招商证券-证券市场专业化销售流程
证券行业中的交易流程与操作规范
证券行业中的交易流程与操作规范证券行业是金融市场中一个重要的组成部分，涉及股票、债券、期货等各类金融工具的交易。
为了确保证券交易的公平、公正和有效，证券行业中普遍遵循一定的交易流程与操作规范。
本文将详细介绍证券行业中的交易流程及其相关的操作规范。
一、交易流程1. 市场开放与交易时间证券市场通常在工作日开放，交易时间大致分为开盘前、交易时间和收盘后三个阶段。
开盘前主要是进行盘前集合竞价；交易时间是进行正式的证券交易；收盘后主要是进行盘后集合竞价。
2. 交易主体证券交易主体包括投资者、证券公司、证券交易所等。
投资者可以通过证券公司开立证券账户，并委托证券公司进行交易。
证券交易所作为交易场所，提供交易撮合和结算服务。
3. 委托交易投资者根据自己的判断和需求，向证券公司提交委托交易指令。
委托交易一般包括买入和卖出两种类型。
投资者需提供相关信息，如证券代码、价格、数量等。
4. 交易撮合证券交易所会根据投资者提交的委托指令，进行交易撮合。
交易撮合的原则是根据价格优先和时间优先的原则，将买方和卖方的委托进行匹配。
5. 交易确认与成交交易撮合完成后，证券公司会向投资者发送交易确认单，确认交易的成交情况。
投资者应认真核对交易确认单上的相关信息，并进行必要的记录与处理。
6. 交收与结算交易成交后，需要进行交收与结算。
交收是指买卖双方按照约定，交付证券和支付资金的过程。
结算是指证券交易所和证券公司根据交易结果进行资金和证券的交割。
7. 市场监管证券交易中需要有相应的监管机构进行监督和管理。
监管机构负责确保市场的公平、公正和透明，防范市场操纵、内幕交易等违规行为。
二、操作规范1. 公平交易交易参与者应遵守公平交易原则，不得使用内幕信息、操纵市场等手段获取不正当利益。
交易参与者应遵守相关法律法规和证券交易所的规定，确保交易的公正和公平。
2. 保护投资者权益证券交易参与者应尊重投资者权益，遵循诚实信用原则，提供真实、准确、完整的信息，不得故意误导、虚假宣传或隐瞒重要信息。
证券行业中的交易流程及操作规范
证券行业中的交易流程及操作规范证券行业作为金融市场的重要组成部分，涉及着大量的交易活动。
为了确保市场的公平、透明和有序，证券行业建立了一套完善的交易流程和操作规范。
本文将从交易流程和操作规范两个方面来介绍证券行业的相关内容。
一、交易流程证券交易的一般流程包括开户、下单、撮合、成交、结算和交割等环节。
1. 开户：投资者需要向券商开户，填写开户申请表并提供相关身份证明文件，例如身份证、银行卡等。
开户成功后，投资者将获得一个证券账户，用于进行后续的交易活动。
2. 下单：投资者可以通过券商提供的交易平台或电话进行下单操作。
下单时，投资者需要明确买入或卖出的证券品种、数量和价格等信息。
3. 撮合：券商接收到投资者的买卖订单后，会将其发送给交易所或场外交易机构。
交易所或场外交易机构根据一定的撮合规则将买卖订单进行匹配。
4. 成交：当买方和卖方的订单匹配成功时，即视为成交。
交易所或场外交易机构会生成成交确认的信息，并将其发送给券商和投资者。
5. 结算：成交确认的信息将用于结算环节。
结算是指券商和投资者根据交易所的规定，进行资金和证券的清算和结算活动。
在结算过程中，投资者需要支付买入证券的款项，并将证券划入自己的证券账户。
6. 交割：交割是指证券的实际过户和转移。
根据证券市场的规定，交割可以是证券交易的最后阶段。
在交割后，证券将从卖方的证券账户划出，并划入买方的证券账户。
二、操作规范为了确保证券交易的合法性和公平性，证券行业制定了一系列的操作规范，包括证券交易、信息披露和市场监管等方面。
1. 证券交易规范：证券交易需要符合相关法律法规和交易所的规定。
投资者在进行交易时应当遵守诚实信用、谨慎理性的原则，不得散布虚假信息、操纵市场或者干扰他人交易等行为。
2. 信息披露规范：证券发行人需要按照相关法律法规和交易所的规定，及时、真实、准确地披露与公司经营情况相关的信息。
同时，券商也需要提供客观、真实、明确的投资建议，确保投资者能够做出理性决策。
招商证券全能版操作指南
招商证券全能版操作指南2.双击安装包，按照提示完成软件的安装。
二、开户与登录1.在安装完成后，打开招商证券全能版软件。
2.若已有招商证券账号，点击“登录”按钮，输入账号和密码即可进入。
3.若没有招商证券账号，点击“开户”按钮，按照提示完成开户流程，并在开户审核通过后使用账号和密码登录。
三、界面介绍1.主界面：招商证券全能版主界面分为五个主要区域，分别是行情报价、买卖委托、持仓资产、交易查询和系统设置。
2.行情报价：展示市场行情、个股信息、板块行情等。
3.买卖委托：进行买入、卖出、撤单等委托操作。
4.持仓资产：展示当前持有的证券品种、数量、市值等。
5.交易查询：查询历史交易记录、资金流水、成交明细等。
6.系统设置：进行软件设置，包括行情刷新频率、交易密码修改等。
四、交易操作1.选择交易品种：在“行情报价”界面中选择感兴趣的证券品种，可通过、自选和板块等方式找到目标证券。
2.委托操作：在“买卖委托”界面中，点击“买入”或“卖出”按钮，输入委托价格和数量，选择交易账户，确认后点击“委托”按钮即可下单。
3.撤单操作：在“买卖委托”界面中，点击“撤单”按钮，选择需要撤销的委托，确认后点击“撤单”按钮即可撤销委托。
4.交易查询：在“交易查询”界面中，可查看历史交易记录、资金流水、成交明细等信息。
五、风险提示1.证券市场有风险，投资需谨慎。
2.在交易前，应对目标证券进行充分的研究和分析，理性判断投资风险。
3.股票市场具有波动性，价格有可能受到各种因素的影响，投资者应有足够的风险承受能力。
六、注意事项1.保护账号安全，不要轻易将账号密码泄露给他人。
2.定期更新软件版本，以获得最新的功能和修复已知问题。
3.在网络连接不稳定或行情波动较大时，不要盲目进行交易操作，以免造成损失。
通过以上操作指南，您应该可以快速了解和掌握招商证券全能版的使用方法。
但在实际投资过程中，还需要结合自身的情况和经验，做出合理的投资决策。
祝您投资顺利！。
开展证券经纪业务的一般流程
证券经纪业务的一般流程投资银行的大部分经济业务是在证券交易所内进行的，客户委托其代理证券交易的程序一般包括开户、委托、成交、清算、交割、过户和结账。
(一)开户客户在委托交易之前，首先需要证券账户和资金账户。
证券账户是投资者按照法律、法规和相关规定，在证券登记结算机构开立的用于即在投资者所持有证券种类数量以及相应权益变动情况的账户。
投资者通过中国结算上海分公司、深圳分公司以及开户代理机构开立账户。
原则上，一个自然人或法人对于同一类别证券账户，只能开一个，但有特殊规定的除外。
资金账户是投资者在证券公司开立的用于记录资金变动情况和余额的专用账户。
分为现金账户、投资计划账户和保证金账户，通常按银行活期利率计息。
我国目前实行交易结算资金第三方存管制度。
(二)委托开立证券账户和资金账户之后，客户可进行委托交易，委托书上写明以下内容：（1）投资者的证券账号和资金账号；（2）委托交易的方向；（3）委托买卖证券的名称及代码；（4）委托买卖证券的数量；（5）出价方式和价格幅度；（5）委托有效期。
在委托有效期内，如果交易尚未达成，客户有权变更和撤销委托。
委托可按不同的标准分成不同的类型，委托指令当日有效，申报价格有最小变动单位（A 股0.01元，B股0.001美元）。
(三)成交投资银行接受客户委托后，立即通知证券交易所内的场内经纪人。
场内经纪人马上按照投资者指令买入或卖出股票。
代买卖成交后，场内经纪人又立即将交易情况告知投资银行，再转达给客户。
场内经纪人公开申请报价，有口头，书面，电脑竞价三种形式。
价格优先，时间优先。
公开竞价分为集合竞价和连续竞价。
连续竞价投资人委托买入或卖出，只有符合成交条件，交易可在任何时点发生，成交价格随供需涨跌，价格优先，时间优先。
集合竞价市场累计买卖申报后一次竞价成交，以“成交量最大”原则确定成交价格，所有成交以同一成交价格成交。
竞价有三种结果：全部成交、部分成交和不成交。
其中，连续市场又分为委托单驱动市场和报价驱动市场。
证券公司经纪业务的具体工作流程（大全5篇）
证券公司经纪业务的具体工作流程（大全5篇）第一篇：证券公司经纪业务的具体工作流程一、证券公司经纪业务的具体工作流程（一）代理开立证券账户持有效证件如身份证、护照等证件去证券公司开立所需要的证券账户，深圳证券账户或上海证券账户。
（二）为客户开立资金账户，建立委托—代理关系主要程序为预约开户，到营业网点开立资金账户，办理委托-代理关系，办理第三方存管，并开通网上交易。
客户开户时需阅读风险提示，其次验证手机号码，填写个人资料，最后提交注册成功；完成开户手续以后，客户设定交易初始密码、资金存取密码，同时需签订一系列协议。
客户在办理第三方存管时，个人客户持本人有效身份证件和欲对应的同名银行卡或存折，去开户营业网点签订第三方存管协议，然后客户再至存管银行办理指定确认手续；机构客户授权代理人本人需持有效身份证件并加盖机构公章和预留印鉴的营业执照副本复印、法人机构代码证复印件、法人授权委托书以及法定代表人身份证复印件去证券公司营业网点填写和签订《客户交易结算资金第三方存管申请（变更）申请表》、《客户交易结算资金第三方存管协议》，然后到证券公司协议存管银行营业网点办理存管银行确认手续。
（三）受理委托并申报客户根据柜台委托、远程自助委托等方式发布委托指令，工作人员根据客户的申请，受理并申报委托，代理客户进行证券的买进和卖出。
（四）清算交割证券公司工作人员在一个结算期内对成交的价款和数量进行清算，对证券和资金的应付和应收数额进行清理结算的处理过程。
一般是先清算后交割，证券交割是指买卖双方根据证券交易的结果，在事先约定的时间内履行合约，买方需交付款项获得所购证券，卖方需交付证券获得相应价款，在此钱货两清的过程中，资金的收付称为交收，证券的收付称为交割。
对于记名债券还要办理变更所有者的过户手续。
目前大多数证券交易所均采用电脑系统无纸化交易，过户就在交割时一并完成了。
第二篇：证券公司开展经纪业务的几方面的措施证券公司开展经纪业务的几方面的措施1、品牌建设：劵商公司方面：一个好的公司必须有好的品牌，国信证券因和银行合作较早，加之在银行布点较多，同时在银行驻点措施也完善。
证券行业工作的证券公司业务流程与管理
证券行业工作的证券公司业务流程与管理在当今的金融市场中，证券行业起到了至关重要的作用。
证券公司作为金融市场的重要参与者之一，其业务流程与管理对于公司运营的效率和盈利能力有着至关重要的影响。
本文将探讨证券行业工作的证券公司业务流程与管理的要点，并提出一些提升效率和风险控制的建议。
一、证券公司业务流程证券公司的业务流程通常分为三个主要阶段：证券交易前的准备工作，证券交易执行以及结算与清算。
首先，证券交易前的准备工作包括客户开户、资金入账及股票转移等环节。
客户开户是指客户向证券公司提交开户申请，并通过验证身份和资质来确立客户身份的合法性。
资金入账涉及到客户将资金转入证券公司的指定账户，以便进行证券交易时的资金结算。
股票转移则是指客户在买卖股票时，将股票从原有账户转移到证券公司账户中进行交易。
这些准备工作的顺利进行是证券交易的基础。
其次，证券交易的执行阶段是核心环节。
证券公司会根据客户的要求，通过证券交易所或交易平台进行买卖股票的操作。
在交易过程中，证券公司需要及时获取市场行情，为客户提供正确的买卖建议，并完成交易的撮合工作。
此外，证券公司还需要进行自身风险控制，确保交易活动的合规性和风险可控。
最后，结算与清算是指证券交易结束后的资金结算和股票交割工作。
结算是指将交易双方的资金进行清算，确保交易款项的到账和支付的准确性。
清算则是将买卖双方的股票进行交割，并更新客户的股权登记信息。
这一阶段需要高度的精确性和有效性，以确保交易的顺利完成。
二、证券公司业务管理证券公司的业务管理是实现高效运营和盈利能力的关键。
有效的业务管理可以帮助证券公司提高工作效率和客户满意度，并降低潜在风险。
首先，证券公司需要建立科学的组织结构和职能分工。
合理的组织结构可以优化内部协作和资源配置，提高工作效率。
职能分工的明确性可以确保各项业务得到专业化和高效的处理。
其次，证券公司需要建立健全的内部控制机制。
内部控制涉及到公司内部的风险识别、评估和控制，包括风险管理、合规审计、内部审计等。
证券交易的流程
证券交易的流程证券交易是指投资者通过证券市场进行买卖证券的行为。
证券交易的流程主要包括选择证券交易方式、开立证券账户、下单交易、交易结算等环节。
首先，投资者需要选择证券交易方式。
目前，证券交易方式主要包括线上交易和柜台交易两种。
线上交易是指投资者通过互联网进行证券交易，而柜台交易则是指投资者通过证券公司的营业部进行交易。
投资者可以根据自己的实际情况选择适合自己的交易方式。
其次，投资者需要开立证券账户。
开立证券账户是进行证券交易的前提条件，投资者可以选择证券公司或者券商进行开户。
在开立证券账户时，投资者需要提供身份证件、联系方式等相关资料，并签订相关协议。
开户完成后，投资者就可以进行证券交易了。
接下来，投资者需要进行下单交易。
下单交易是指投资者根据自己的投资需求，在证券交易系统中输入买入或卖出指令，进行证券交易。
投资者可以根据市场行情和自己的投资策略，选择合适的时机进行交易。
在下单交易时，投资者需要注意交易品种、交易数量、交易价格等相关信息，确保下单的准确性。
最后，证券交易的流程还包括交易结算。
交易结算是指证券交易完成后，证券公司对投资者的资金和证券进行结算和清算的过程。
在交易结算中，投资者可以选择T+0、T+1、T+2等不同的交易结算方式，根据自己的需求选择合适的结算方式。
总的来说，证券交易的流程包括选择证券交易方式、开立证券账户、下单交易、交易结算等环节。
投资者在进行证券交易时，需要了解并遵循相关的交易流程，确保交易的顺利进行。
希望本文对您有所帮助，谢谢阅读。
证券营销业务模式与流程
前言证券营销并不是新生事物，任何企业的营销自其诞生之日起就是企业的核心工作，因为企业运营的终极目的就是在产品流和资金流的转换过程中获取利润，产品流向资金流的转化过程就是营销的过程。
证券营销是近两年才被券商提及的原因是证券市场发展初期的特殊市场环境，当时也并非没有营销，营业部经营的模式可以称之为门店营销。
在证券市场越来越市场化的今天，营销成为整体业务经营中的一块短板，因此也越来越成为关注的焦点。
证券营销虽然存在一定的行业独特性，主要是存在于“前端收费”与“后端收费”的区别。
但就基本规律和操作方法上与其他行业并不存在明显的差异，因此在其他行业中已经相对成熟的营销方式可以成为证券行业的有益借鉴。
电话营销、社区开拓和职团开拓等方式在其他行业中已发展成熟。
其中电话营销、社区开拓等方式已经引入证券行业并取得一定的成效。
上海延平路的电话营销模式、天津西市大街的社区开拓模式都有出色的表现。
营销没有捷径，但是有方法。
吸纳成功的经验，结合行业的实践，编写这册营销操作手册，希望能对各营业部的营销工作有所助益。
电话营销的业务流程电话营销称之为电话营销并不是一个精确的命名，称之为电话销售可能更为确切。
因为电话虽然在这种营销模式的各个环节都发挥作用，但主要的作用在于发现目标客户群和与客户建立成交前的沟通和交流。
通过对电话营销业务流程的剖析我们可以清楚地了解这种模式是如何使用并发挥效力的。
目前证券投资者的消费者我们可以划分为（散户）中小个人投资者、大户（实力雄厚的个人投资者）和机构户（机构投资者）。
对于三者的特征大家应该非常清楚，我们没有必要在这里赘述。
但有一点必须指出，对于电话营销这种模式而言，所针对的目标客户基本集中在中小散户区域。
这与大部分券商的客户管理策略和中小散户的特性有关。
大部分券商在目前的市场中都把竞争的焦点集中在大户和机构户群体，对中小散户往往是缺乏服务或没有服务的。
在这种状况下，中小散户是非常易于被电话营销模式中的服务所吸引的。
证券经纪业务主要业务流程
证券经纪业务主要业务流程第一篇：证券经纪业务主要业务流程操作流程图：资金账户开户流程营业部经办人员对投资者进行风险揭示投资者（代理人）持有效身份证明文件及相关凭证，提出开户申请营业部复核人员审核投资者的证件、凭证,并进行投资者身份识别否是否真实有效是二代身份证信息自动读取（一代身份证需手工输入）完成投资者风险评测投资者人像采集录入其他开户信息设置密码扫描投资者重要资料比对中登信息差异是否一致一致复核开户资料以及柜台录入信息打印开户协议、客户开户申请表交投资者确认在开户协议及客户开户申请表上加盖经办人私章和账户管理专用章在开户协议和客户开户申请表上签名确认是否合格是在开户协议及开户申请单上加盖复核人私章否复印投资者开户证件，将原件和协议书、开户申请表客户联交还投资者业务要点：1、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。
如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。
2、投资者申请开立资金帐户，资料无误的，当日办妥。
不收费。
操作流程图：资金账户销户流程投资者（代理人）持有效身份证明文件、证券账户卡填写《综合业务受理单》申请营业部经办人员营业部复核人员审核投资者身份证件和证券账户卡否是否真实有效是检查投资者拟销户资金账户信息状态办理相应的证券账户销户及资金余额结清、转出，消除不可销户的情况后重新申请办理否是否可销户是复核投资者资料以及柜台录入信息通过柜台系统办理相应资金账户销户回单签字确认打印回单，交投资者签名确认是在《综合业务受理单》和回单上加盖经办人私章和账户管理专用章复印相关证件后将原件、回单客户联交还投资者是否合格否在《综合业务受理单》和回单上加盖复核人员私章业务要点：１、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。
如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。
代理买卖证卷业务流程
代理买卖证卷业务流程那咱就开始聊聊代理买卖证券业务流程吧。
一、开户。
这可是进入证券买卖世界的第一步哦。
就像你要进一个超级有趣的游乐场，得先有个入场券一样。
客户得找到一家靠谱的证券公司，带上自己的身份证啥的有效证件去办理开户手续。
现在好多证券公司为了方便大家，也有线上开户的方式啦。
这时候呢，工作人员会让你填好多信息，可别嫌麻烦呀，这都是为了以后能顺顺利利地买卖证券呢。
你得把自己的联系方式、身份信息啥的都如实填写清楚。
就像你在交朋友的时候，得真诚地告诉对方你的基本情况一样。
而且啊，开户的时候还得绑定一张自己的银行卡，这就像是给你的证券账户搭了一座桥，方便以后资金的进出呢。
二、委托。
开户成功之后，就可以开始委托证券公司买卖证券啦。
这就好比你要让别人帮你跑腿买东西一样。
你可以通过电话委托，不过现在用这种方式的人比较少啦。
更多的人会选择在证券公司的交易软件上进行委托。
你打开交易软件，看到那些花花绿绿的界面可别慌哦。
找到委托买卖的入口，然后就可以告诉证券公司你想买啥证券，是股票呀，还是债券啥的。
而且你还得告诉它你想买多少，这个数量可得想好了，可不能脑袋一热就瞎填。
比如说你想买股票，你得知道自己手里的钱能买多少股，不然填多了钱不够可就尴尬啦。
这时候就像你在餐馆点菜，你得根据自己的胃口和钱包来决定点多少菜一样。
三、受理与申报。
四、撮合成交。
证券交易所可是个超级大的交易市场呢。
在这里，有好多好多的买卖委托都在等着成交。
当你的委托到达交易所之后，就看有没有合适的卖家或者买家啦。
如果有一个卖家正好想以你出的价格卖掉他的证券，而且数量也合适，那这个交易就成啦。
这就像是两个人在集市上，一个想卖东西，一个想买东西，价格和数量都谈妥了，那就一手交钱一手交货呗。
这个过程都是由交易所的系统自动完成的，可快啦，就像闪电一样。
五、清算与交收。
交易成功之后，可不是就这么完事儿了哦。
接下来还有很重要的清算与交收环节呢。
就好比你和小伙伴交换了心爱的小玩具之后，得把各自的东西都整理好一样。
招商证券操作流程
招商证券操作流程As an investor looking to trade with Guosen Securities, it is important to familiarize yourself with their operating procedures. First and foremost, you will need to open a trading account with Guosen Securities. This involves filling out the necessary paperwork, providing identification documents, and agreeing to their terms and conditions. The account opening process may differ slightly based on whether you are an individual investor or an institutional investor.作为一名希望与国信证券进行交易的投资者，熟悉他们的操作流程是非常重要的。
首先，您需要在国信证券开立一个交易账户。
这涉及填写必要的文件、提供身份证明文件，并同意他们的条款和条件。
根据您是个人投资者还是机构投资者，账户开立过程可能会略有不同。
Once your trading account is successfully opened, you will be able to place orders through various channels provided by Guosen Securities. These channels may include their online trading platform, mobile app, or by contacting your designated account manager. It is crucialto understand the different order types available, such as marketorders, limit orders, and stop-loss orders, to effectively execute your investment strategies.一旦您成功开立了交易账户，您将能够通过国信证券提供的各种渠道进行下单。
招商证券柜台业务流程
第三方银行存管业务1. 客户申请关联三方存管银行的业务1.1 目前邮政储蓄、地方商业银行尚不能作为第三方存管银行。
1.2 客户可以先在我部开户发送银行的预指定之后，再去对应的银行开卡进行关联，而无需事前就必须要持有该银行的银行卡（开B股则由于需要在银证转账申请书上写明招行的卡号，所以客户若需开B股必须先有招行的银行卡）。
1.3 三方存管可以异地关联，但联通时必须用属地卡联通，也就是说，你在哪个城市联通三方存管，就得用那个城市的银行卡（例外：对于能够进行网上预约、无需去银行网点办理关联的银行，如招行，客户可以通过该方式联通其它城市的银行卡）。
同时，银证转账不因为存管银行为外地银行加收手续费，故在我部开户而使用其它城市的银行作为存管银行影响并不大。
1.4 对于新开立的银行关联，客户要求变更或者断开的，必须在我部发送预指定的T+2日方可进行（无论是否已经关联该银行），因为柜台系统要求银行账号需开立两个工作日。
1.5 银行预指定：永久有效；招行网上预约：一个自然月有效。
2. 客户申请变更三方存管银行的业务（假设客户从A银行变更成B银行）2.1 只要A银行不是中国银行，民生银行，上海银行，北京银行，而且A 跟B属于不同银行的情况下，客户只要当天来办理变更业务之前没有资金变动（包括银证转账和交易股票），那么无论保证金账户是否有余额，系统都可以一站式断开并发送新银行，客户当天就可以去联通新的银行。
2.2 当A银行和B银行是同一家银行的时候，如果客户两张卡是同一归属地（同个城市的卡），那么只要客户过去银行那边跟银行申请A卡换B卡的业务即可，我部无需在柜台系统进行操作。
（实践中，也发生过个别招行网点要求客户出具三方存管协议方可办理该业务的情形，可以让客户到天河支行办理该业务或来我部签署三方协议后再去银行网点办理该业务）换卡的过程中，银行方应该会校验客户的资金密码，所以指导客户前往银行前要先让客户弄清楚证券这边的资金密码，同时要跟客户核对其身份证，我部如果是15位身份证那么也需要客户回我部做一次身份证升位变更。
证券公司专业化推销流程
简报目录：大鹏证券FC制度的形成…………………………………………1页专业化推销流程……………………………………………………5页编者按：本期简报选择了两篇关于大鹏证券的文章。
作为业内较早采用经纪人模式的大鹏证券发展至今已经较好的领会了美林FC模式的精髓，并使之本土化。
在很多方面，我们采用的营销模式与之有类同之处，希望这两篇文章对我们能有所借鉴。
第一篇文章中关于技术平台的构建、金融产品的创新、服务链的建立方面的内容值得我们去思考。
第二篇文章在使销售专业化、改变对销售的态度等方面能使我们有所启发，文中的一些销售小技巧很实用，希望我们的客户经理在学习的同时注重积累更多的技巧，并分享之。
业内动态“大鹏证券是中国证券公司出思想家的地方。
”一位业内专家私下告诉记者，“要想知道什么是前卫的证券公司经营理念，看看大鹏在琢磨什么就行了。
”这话似乎不假。
细心人发现，在2001年证券公司经纪业务普遍遭受重创，继而开始热谈经纪业务转型时，对大鹏证券的投资理财顾问（Financial Consultan，简称FC）感兴趣的人忽然大增。
而在一年前大鹏提出这个理念时，曾在业内备受奚落。
其实，近两年关注证券经纪人制度的并非仅大鹏证券一家。
一旦试着走起来，他们立刻都意识到：在中国推行证券经纪人制度，要有百折不挠的决心和蚂蚁搬家的耐心。
FC问世2000年底，大鹏证券主管经纪业务和信息技术的副总裁赖机灵，带着经纪业务部、信息技术部和营业部几位老总去美国取经，走访了在经纪业务领域最具代表性的嘉信证券和美林证券。
嘉信在IT技术上的领先颇让几位老总折服不已，但他们的服务内涵却不比国内券商丰富到哪儿去。
如果说嘉信之行还为“取经团”保留了一点自信的话，美林之行则让他们看得瞠目结舌。
美林所拥有的数千种金融产品和周到的理财顾问服务，令来自中国大陆的券商感到了巨人的存在。
赖机灵当时就感觉到一种无形的压力。
“如果美林进入中国的证券市场，大部分券商的日子恐怕都不会好过。
证券公司产品销售方案
一、方案背景随着我国证券市场的快速发展，证券公司作为市场的重要参与者，肩负着为客户提供优质金融服务的责任。
为了提升公司市场竞争力，扩大市场份额，特制定本销售方案。
二、销售目标1. 提高公司产品在市场中的知名度和美誉度；2. 实现公司产品销售额的持续增长；3. 提升客户满意度，提高客户忠诚度；4. 拓展销售渠道，提高销售团队的业务能力。
三、销售策略1. 产品策略（1）优化产品结构，打造特色产品线，满足不同客户需求；（2）加强产品创新，紧跟市场趋势，提高产品竞争力；（3）加大产品研发投入，提高产品品质。
2. 价格策略（1）根据市场行情和客户需求，制定合理的价格体系；（2）针对不同客户群体，提供差异化定价策略；（3）开展促销活动，降低客户购买成本。
3. 渠道策略（1）拓展线上线下销售渠道，提高产品覆盖面；（2）加强与银行、保险等金融机构的合作，实现资源共享；（3）借助互联网平台，开展线上销售业务。
4. 推广策略（1）加大广告宣传力度，提高公司品牌知名度；（2）开展线上线下活动，吸引客户关注；（3）与媒体合作，进行深度报道，提升产品口碑。
四、销售实施1. 销售团队建设（1）选拔优秀人才，组建专业销售团队；（2）定期进行业务培训，提高销售团队综合素质；（3）设立激励机制，激发团队活力。
2. 客户关系管理（1）建立客户档案，了解客户需求；（2）定期回访客户，提供个性化服务；（3）开展客户满意度调查，持续改进服务质量。
3. 市场调研与分析（1）定期进行市场调研，了解市场动态；（2）分析竞争对手，制定应对策略；（3）关注政策变化，及时调整销售策略。
五、评估与调整1. 定期对销售方案执行情况进行评估，确保销售目标达成；2. 根据市场变化和客户需求，及时调整销售策略；3. 对销售团队进行考核，激励优秀员工，提升整体销售业绩。
通过以上方案的实施，我们相信证券公司产品销售业务将取得显著成效，为公司创造更大的价值。
证券市场的交易流程和规则
证券市场的交易流程和规则证券市场是一个非常重要的金融市场，在这个市场中，股票、债券等等各种证券品种的交易是市场的主要活动。
对于投资者来说，了解证券市场的交易规则和流程，能够更好地进行投资，降低投资风险，实现投资收益最大化。
下面，我们来详细了解证券市场的交易流程和规则。
一、证券市场的交易流程1.交易所交易证券市场主要是经由交易所来展开各种交易活动。
在交易所交易中，买卖双方都需要在交易所的平台上挂出各自的买卖单，等待相应的交易对手出现。
如果价位相符，交易便会自动生成。
在这个过程中，交易所会提供数据支持，如当前的市场报价、成交明细以及交易对手的基本信息等等。
2.场外交易场外交易也称为“柜台交易”，是指股票等证券品种的交易并非仅限于在交易所展开，而是可以通过综合业务平台等其他交易方式进行。
在场外交易中，交易双方基本上都是通过电话、电子邮件、短信等方式进行接洽以及确认交易价格和交割日期。
3.配售除了交易所交易和场外交易，第三种常见的交易方式就是配售。
配售是指发行公司按照一定的比例向特定的投资者发售证券，在证券上市前进行。
这种交易方式也可以称之为IPO前的预售，此时发售公司会有固定的发售价格，而普通投资者就没有机会直接参与。
二、证券市场的交易规则1.买入卖出的交易规则证券市场的买入和卖出是需要遵守一定的交易规则的。
在买入方面，投资者必须在交易所的交易平台挂出买单，表明其期望的买入价格、数量及证券品种。
在卖出方面，投资者也需要在交易所的交易平台上挂出卖单，表明其期望的卖出价格、数量及证券品种。
当买卖双方挂出的单子价位相同，且数量可配对，交易便会自动生成。
2.交易的成交与撤单规则在证券市场中，成交的前提条件是买卖双方的买入或卖出价位相同，且数量可配对。
如果某个证券品种的总交易数量达到了每日交易总量的限制，则交易便会停止，直到下一个交易日。
当投资者在交易平台上挂出买卖单后，如果未被成交，就可以进行撤单。
如果不希望自己的委托继续挂单，也可以随时进行撤单。
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