00203_海关执法廉政风险预警处置系统.pptx
002-03_海关执法廉政风险预警处置系统
实际 监管
（五）预警处置风险定位上的互补性
在实际应用中，与海关其他信息化系统， 如以企业、商品为监控分析重点的风险管理平台、 综合执法评估系统、各业务职能监控分析系统等， 具有较强的互补性。充分用好这个系统并同时发 挥好其他业务监控系统、综合执法评估系统的作 用，必将提升管理监督的综合效果。
预警处置风险定位上的互补性
功能结构
HL2008系统由自动提示、监控分析、风险处置、 外挂系统、“我的关注”、组合查询、信息服务、 绩效评估、安全维护等9个模块、210多项具体功能 组成。
（一）核心功能：自动提示、“我的关注”、 监控分析、外挂系统、风险处置和绩效评估
（二）辅助功能：组合查询、信息服务模块 （三）保障功能：安全维护模块
二、研发背景
（一）惩防腐败体系建设和海关反腐倡廉建设总体 思路的实践需要
海关总署党组提出以防控“两大风险”为主线、坚持 “四个同步”（同步推进反腐倡廉建设和海关业务建设、同 步推进惩治和预防腐败工作、同步开展反走私和反腐败斗争、
同步落实党风廉政建设责任制和行政执法责任制）的新时期
海关反腐倡廉建设总体思路
二、研发背景
（二）海关执法规范化、信息化的可行选择
1. 海关业务执法规范化 2. 海关业务处理信息化 3. 执法廉政风险点模型化
三、系统研发应用思路和功能结构
（一）研发应用思路
1. 着眼点和落脚点
2. 主线和切入点
3. 方法和手段
研发应用思路
1. 着眼点和落脚点 通过健全完善“两大风险”同步预警和处置 机制，把反腐倡廉工作贯穿到海关业务工作的全 过程，把廉政监督和执法监督深度融合起来一起 开展，着力强化海关内控机制建设，着力防范执 法风险向廉政风险演变，着力推进“四个同步” 的落实，全面促进海关人员依法行政、廉洁从政， 为加强海关自身建设，建设让中央放心、让人民 满意的海关提供有力保证。
浅议海关贸易管制执法中两个风险的化解与防范
海关贸易管制中执法风险和廉政风险的化解与防范【内容提要】随着国家改革开放的深化和对外贸易的发展，海关进出境监督管理职能任务日益加重，海关监管工作中存在的执法风险和廉政风险逐渐显现，成为影响海关监管效能的重要不利因素。
海关贸易管制执法既是海关监管工作的重要内容，又是国家对外贸易管制链条上的核心环节，如何有效防范、化解执法和廉政两大风险成为切实提高贸易管制执法水平、提升执法效能的重要内容。
本课题尝试从贸易管制执法实践出发，对海关贸易管制执法中存在的执法和廉政风险进行分析，并对新形势下如何化解和防范两个风险提出相应的对策和建议。
【关键词】贸易管制执法风险廉政风险化解防范随着国家改革开放的深化和对外贸易的发展，海关进出境监督管理职能不断扩张，传统职能任务不断加剧，反恐、防扩散和保护国家政治经济安全等非传统职能任务也日益加重，海关监管工作中存在的执法风险和廉政风险逐渐显现，成为影响海关监管效能的重要不利因素。
为此，总署党组从战略的高度指出，防范和化解执法和廉政两大风险是海关工作的长期任务和永恒主题。
海关贸易管制执法既是海关监管工作的重要内容，又是国家对外贸易管制链条上的核心环节，如果不及时调整工作思路，转变执法观念，有效防范执法和廉政两个风险，提高执法水平，小到经济损失，大到危害国家的政治、经济、生态安全，其后果将不堪设想。
本课题尝试从贸易管制执法实践出发，对海关贸易管制执法中存在的执法和廉政风险进行分析，并对新形势下如何化解和防范两个风险提出相应的对策和建议。
一、海关贸易管制执法中“两个风险”的表现形式（一）海关贸易管制执法风险的表现形式海关贸易管制执法工作存在的执法风险主要有：一是执法不严引起的风险；二是执法水平低引起的风险；三是缺乏责任心引起的风险。
具体表现为：1、执法有效性风险。
在海关贸易管制执法中，存在着一种将贸易管制工作简单化的倾向,表现在现场执法中就是过于依赖计算机参数提示进行执法操作：一种是对于系统参数未提示的，就认为通关中不要求企业提供任何证件；一种是对于系统参数有提示的，不管文件有无特殊规定一律要求企业提供相应许可证件，机械执法。
中国海关廉政风险防控机制研究
本研究从理论和实践两个层面对中国海关廉政风险防控机制进行了全面系统 的研究，提出了构建“五位一体”廉政风险防控模式的设想，为海关廉政风 险防控提供了新的思路和方法。
不足
由于时间、资源和水平有限，本研究在某些方面可能存在不足，例如对某些 具体廉政风险的深入分析不够，未能全面涵盖所有廉政风险防控领域等。
中国海关廉政风险防控存在的的重视程度不够，缺乏主动性 和创造性，对廉政风险防控的必要性和紧迫性认识不足。
廉政风险防控制度不够完善
现有的廉政风险防控制度存在漏洞和不足，如风险排查不全 面、风险等级评估不科学等问题，需要进一步完善。
中国海关廉政风险防控的形势分析
廉政风险防控的对策
针对现存问题，我们提出了一系列廉政风险防控的对策建议，包括完善制度设计、强化执 行力度、健全监督问责机制等。
研究展望
深化理论研究
通过对廉政风险防控理论的研究，不断完善和优 化防控机制。
加强实践探索
结合实际情况，积极探索适合中国海关的廉政风 险防控新模式、新方法。
推进国际合作
加强与其他国家和地区在廉政风险防控领域的交 流与合作，借鉴先进经验。
面临的形势更加严峻
随着对外开放的不断扩大和进出口贸易的快速增长，中国海关面临着更加复 杂的形势和更高的廉政风险。同时，国际环境的变化和新型腐败手段的出现 也对廉政风险防控工作提出了新的挑战。
反腐倡廉建设任重道远
中国海关在反腐倡廉建设方面取得了一定成效，但仍然存在不少问题和短板 ，需要长期坚持和不断加强。
03
中国海关廉政风险防控机制的构建
建立健全廉政风险防控管理机制
建立健全廉政风险防控管理体系，明确管理范围和重点领域 ，制定相关制度和规范，明确各级职责和权限。
廉政风险防控系统操作手册
大山软件文档名称DAASAN廉洁防控管理系统操作手册Prepared by拟制Daasan Date日期2013-6-11Reviewed by 评审人Date 日期Approved by批准Date 日期Authorized by签发Date 日期Daasan Software Technologies Co., Ltd.大山软件科技有限责任公司文档修订记序号修改时间修改人审核人备注123456目录目录系统介绍廉政风险防控信息管理系统，系统可以明确划分职业权利职务权利以及风险点。
可以通过工作流程确定工作中对应的权利和风险点，监督工作中的权利执行情况，预知工作中的风险点。
有效的控制权利的不正确使用，预知工作中的风险点。
系统操作说明：请先在本地电脑安装火狐浏览器。
系统访问地址：后台地址前台网站地址一、登陆系统操作：输入地址进入系统登陆界面（如下图）输入用户名和密码进行登陆。
（图1）系统登陆界面二、系统管理右上角有快捷图标（说明当前用户）（显示首页）(退出当前用户)(可以再这里修改登陆系统的密码)1.内容管理功能描述：用户登录后，进行内容管理工作。
功能：【内容基本信息】【内容管理信息】【系统设置】（见下图）。
1.1内容基本信息功能描述：内容的基本信息录入。
【内容基本信息】分作者管理、关键字管理、来源管理。
操作：点击内容基本信息，会展开如下界面。
1.1.1作者管理名词解释：作者---编写的内容的作者。
功能描述：对内容（文章）的作者，进行添加、编辑、删除、刷新操作。
添加作者：点击“添加（)”按钮,系统会自动弹出“作者信息编辑”窗口，填写作者的信息保存即可。
注：红色波浪线为必填项编辑（修改）作者信息：首先要选中一行要修改的作者，点击“编辑（）”按钮，系统会自动弹出“作者信息编辑”窗口，窗口中会显示要修改的作者的信息(图一)，您修改完信息后，点击保存按钮即可。
[图一]删除作者信息：点首先要选中一行或多行，然后点击“删除（）”按钮就会把您选中的作者信息删除掉。
海关廉政风险防控机制研究报告
内容摘要:随着世界贸易的发展和全球化形势的推进，跨国的经济活动日益增多，海关的工作环境和工作任务量日益增多，由此导致的海关廉政风险因素逐渐增加，如何积极应对廉政风险，制定一套适合我国海关的廉政风险防控机制，提高廉政风险防控能力成为了一个重要课题。
本文对我国海关廉政风险管理现状进行了跟踪，选取若干有代表性的腐败案例进行研究，并对相关领域进行了调查研究，找出了我国海关廉政管理问题。
依据风险管理的规范流程，参考调研得到的相关数据和发达国家的先进经验，制定出一套以海关廉政风险为核心，包含海关关员廉政守法管理系统、海关廉政风险管理的协调运作机制、关廉政风险管理信息平台的体系完善的海关廉政风险监督机制。
期望通过设计这套机制，弥补我国海关现行廉政监督管理的不足，更好的进行海关廉政风险管理，实现海关贸易便利与安全的职能要求。
关键词：海关廉政风险；风险管理；风险管理流程Abstract: Along with the advancement of the development of world trade and the situation of globalization, transnational economic activities is increasing, the customs of the work environment and work quantity increased, leading to the customs of the risk factors of increasing, how to actively deal with integrity, risk, formulate a set of suitable for China's customs of the risk control mechanism, integrity, and improve the risk prevention and control ability has become an important issue.In this paper, the status of Independent risk management of customs have been followed to select a number of representative corruption case studies, and related fields were investigated to find out the Chinese customs integrity management issues. Based on a risk management process specifications, the data obtained by reference to research and advanced experience of developed countries, to develop a set of customs integrity risk as the core, comprising Customs officers and law-abiding integrity management system, coordinated operation mechanism of Independent risk management of customs, customs Independent risk management information system to improve customs platform Independent risk oversight mechanisms. Expectations by designing the mechanisms compensate for the lack of customs supervision and management of the existing corruption, to better carry out customs integrity risk management, trade facilitation and Customs security functional requirements.Key words: The custom independent risk; risk management; the risk management system of the customs; Risk management process目录第一章绪论 (1)（一）选题背景与意义 (1)（二）文献综述 (2)（三）研究方法 (5)（四）研究内容与创新点 (6)第二章海关廉政风险及其管理现状 (8)（一）相关概念与理论 (8)（二）我国海关廉政风险管理现状 (9)第三章海关廉政的典型腐败案例及调查分析 (12)（一）.海关典型腐败案例分析 (12)（二）调查问卷数据分析 (15)（三）海关腐败案件的特点及其成因 (19)第四章国际海关廉政风险管理实践及启示 (21)（一）发达国家海关廉政风险监管模式 (21)（二）韩国海关廉政风险监管模式 (25)（三）港、澳海关廉政风险管理模式 (27)（四）对我国海关的启示 (29)第五章改善我国海关廉政风险管理的建议 (33)（一）海关廉政风险信息采集 (35)（二）海关廉政风险识别 (38)（三）海关廉政风险分析与评估 (39)（四）海关廉政风险处置 (46)（五）海关廉政风险绩效评估 (49)结语 (51)附录 (52)附录一： (52)参考文献 (56)致谢 (49)第一章绪论（一）选题背景与意义纵观当今世界，无论是发达国家还是发展中国家，都会有一个共同困扰政府和社会的问题，就是如何消除社会公权力行使或公职行为中存在的以权钱交易为主要手段的腐败问题。
浅议海关贸易管制执法中两个风险的化解与防范(doc 13页)
浅议海关贸易管制执法中两个风险的化解与防范(doc 13页)海关贸易管制中执法风险和廉政风险的化解与防范【内容提要】随着国家改革开放的深化和对外贸易的发展，海关进出境监督管理职能任务日益加重，海关监管工作中存在的执法风险和廉政风险逐渐显现，成为影响海关监管效能的重要不利因素。
海关贸易管制执法既是海关监管工作的重要内容，又是国家对外贸易管制链条上的核心环节，如何有效防范、化解执法和廉政两大风险成为切实提高贸易管制执法水平、提升执法效能的重要内容。
本课题尝试从贸易管制执法实践出发，对海关贸易管制执法中存在的执法和廉政风险进行分析，并对新形势下如何化解和防范两个风险提出相应的对策和建议。
【关键词】贸易管制执法风险廉政风险化解防范随着国家改革开放的深化和对外贸易的发展，海关进出境监督管理职能不断扩张，传统职能任务不断加剧，反恐、防扩散和保护国家政治经济安全等非传统职能任务也日益加重，海关监管工作中存在的执法风险和廉政风险逐渐显现，成为影响海关监管效能的重要不利因素。
为此，总署党组从战略的高度指出，防范和化解执法和廉政两大风险是海关工作的长期任务和永恒主题。
海关贸易管制执法既是海关监管工作的重要内容，又是国家对外贸易管制链条上的核心环节，如果不及时调整工作思路，转变执法观念，有效防范执法和廉政两个风险，提高执法水平，小到经济损失，大到危害国家的政治、经济、生态安全，其后果将不堪设想。
本课题尝试从贸易管制执法实践出发，对海关贸易管制执法中存在的执法和廉政风险进行分析，并对新形势下如何化解和防范两个风险提出相应的对策和建议。
一、海关贸易管制执法中“两个风险”的表现形式（一）海关贸易管制执法风险的表现形式海关贸易管制执法工作存在的执法风险主要有：一是执法不严引起的风险；二是执法水平低引起的风险；三是缺乏责任心引起的风险。
具体表现为：1、执法有效性风险。
在海关贸易管制执法中，存在着一种将贸易管制工作简单化的倾向,表现在现场执法中就是过于依赖计算机参数提示进行执法操作：一种是对于系统参数未提示的，就认为通关中不要求企业提供任何证件；一种是对于系统参数有提示的，不管文件有无特殊规定一律要求企业提供相应许可证件，机械执法。
海关廉政风险防控机制研究报告
海关廉政风险防控机制研究报告本报告旨在探讨海关廉政风险防控机制，通过对相关数据和案例的分析，提出有效的预防和应对措施，为海关打造廉洁高效的工作环境提供参考。
2. 研究背景海关作为国家边境监管机构之一，承担着重要的经济管理和安全保障职责。
然而，由于其监管范围广泛、权力较大，存在廉政风险和腐败问题的可能性。
因此，研究如何建立有效的海关廉政风险防控机制，具有重要的意义。
3. 研究方法本研究采取综合分析法，通过搜集、整理和分析相关的法律法规、案例数据和研究报告，结合相关理论，形成科学合理的防控措施。
4. 海关廉政风险分析通过对历年来海关腐败案例的研究，可以总结出以下常见的廉政风险：a. 行业和岗位特殊性：海关工作涉及到检验检疫、征税、边境管控等多个环节，工作性质特殊，容易诱发权力寻租行为。
b. 海关监管过程中的便利条件：海关工作中，涉及到对人员和物品的查验和审批等环节，这些便利条件为一些不法分子提供了机会。
c. 海关权力与利益关联：海关工作中，掌握重要的权力，往往意味着可以获取相应的经济利益。
5. 廉政风险防控机制建议为了有效防范和应对廉政风险，建议采取以下措施：a. 建立健全海关内部监督机制：加强对海关工作岗位的分工、责任和权力的定义，确保规范运作。
b. 加强廉政教育培训：通过定期的培训，提高海关工作人员的法律意识和廉洁意识，加强道德教育。
c. 强化监督管理：建立健全举报和反腐索贿行为的投诉机制，加强对海关工作人员的监督。
d. 推动信息化建设：通过信息化技术的应用，提高海关工作的透明度和规范性。
6. 结论海关廉政风险防控机制是保障海关工作廉洁高效的重要举措。
通过建立健全的内部监督机制、加强廉政教育培训、强化监督管理和推动信息化建设等措施，可以有效预防和应对廉政风险，为海关打造廉洁高效的工作环境提供保障。
中央纪委国家监委、国家海关总署等监管部门应加大对海关廉政风险的关注和监督，持续推进海关廉政建设。
同时，海关工作人员也应树立正确的职业道德观，自觉遵守纪律规定，为实现国家海关的中心任务作出积极贡献。
廉政风险预警处置办法
县文广局廉政风险预警处置办法第一章总则第一条为深入推进惩治和预防腐败体系建设，规范廉政风险预警处置工作，结合我局实际，制定本办法。
第二条廉政风险预警处置（以下简称预警处置），是指依托党风廉政建设信息管理和运用，对存在苗头性、倾向性问题或具有轻微违纪行为的单位和党员干部，以实施黄色、橙色和红色三色预警的方式给予警示，并采取相应的处置措施，及时化解廉政风险，防止廉政风险演变为腐败问题。
第三条实施预警处置，应当坚持立足教育、着眼防范，实事求是、有错必纠，把握政策、注重实效的原则。
第四条预警处置工作由县文广局按照干部管理权限分级组织实施。
第二章廉政风险信息管理信息收集第五条建立廉政风险预警信息网络，实行预警信息二级管理结构。
确立1名廉政风险预警信息员，负责收集并向文广局党组上报廉政风险信息。
第六条廉政风险预警信息收集的重点内容是：（一）行政许可和审批、行政处罚、行政事业性收费、执纪执法、便民服务情况；（二）重大事项决策、重要人事任免、重大建设项目安排和大额度资金使用情况；（三）工程建设、政府采购、产权交易、土地出让情况；（四）领导班子成员履行职责、开展业务、社会交往、处理个人有关事项情况；（五）单位落实党风廉政建设责任制情况；（六）党员干部落实《廉政准则》及廉洁自律规定情况；（七）群众反映强烈的热点、难点问题处理情况及解决损害群众切身利益问题情况；（八）执行国家法律法规和党内法规情况；（九）在日常检查工作中发现的问题；（十）其它情况。
第六条廉政风险预警信息收集途径：（一）信访举报和投诉、案件检查、专项检查、执法和效能监察、政风行风评议、政风行风信箱（热线）、电子监察等；（二）领导班子民主生活会、领导干部述职述廉等；（三）问卷调查、实地调查，访问相关单位服务对象和业务工作对象；（四）领导干部报告个人有关事项；（五）选人用人满意度测评结果；（六）其它途径。
第七条建立廉政风险信息库。
各股室各下属单位要及时向县文广局党组上报廉政风险相关信息。
廉政风险点廉政风险点及防控措施
加强廉政风险点防控工作可以提高政府公信力。政府是社会的管理者和公共服务的提供者 ，其形象和公信力对于社会信任和支持至关重要。通过加强防控，可以减少腐败现象的发 生，提高政府公信力。
未来发展趋势预测
制度化建设
未来廉政风险点防控工作将更加注重制度化建设。通过建立健全相关制度，明确各级责任，规范工作流程，使防控工 作更加科学、规范、有效。
案例背景介绍
该单位是一家大型国有企业，主要从 事能源领域的相关业务。
在过去几年中，该单位经历了一系列 内部管理变革和外部市场环境的变化 ，导致廉政风险逐渐凸显。
案例中存在的廉政风险点分析
招标投标中的不规范行为
部分业务人员在招标投标过程中存在泄露标底、虚假报价等问题 ，可能导致企业利益受损。
领导干部的权力滥用
岗位之间缺乏制约和监督 ，容易产生腐败行为。
业务流程风险
业务流程不规范
信息不公开
业务流程不规范、不透明，容易产生 腐败行为。
信息不公开、不透明，容易产生腐败 行为。
审批流程繁琐
审批流程繁琐、效率低下，容易产生 腐败行为。
03
廉政风险点防控措施
加强思想道德教育
开展廉政教育
通过开展廉政教育，提高党员干 部的思想认识和道德水平，增强 廉洁自律意识。
特点
隐蔽性、潜在性、传染性、多发性。
廉政风险点的危害
损害政府形象
腐败行为破坏了政府的 公信力和形象，使公众
对政府失去信任。
浪费公共资源
腐败行为导致公共资源 被滥用，造成资源浪费
。
破坏社会公平
腐败行为破坏了社会公 平和正义，使弱势群体
受到不公平待遇。
影响经济发展
腐败行为阻碍了经济发 展，破坏了市场秩序和
海关稽核培训ppt课件
对 结
缺联
数 据
第 四 联
果
重号
留待继续比对
（滞留）
说明：
❖省局第一联与总局第四联数据通过EJB接口进行比对，生成比对结果。
24
3.6 缴款书稽核——稽核结果定义 稽核比对结果分类
25
3.7 数据核对——稽核结果比对异常处理
❖对于稽核比对结果为不符、缺联的海关缴款书，纳税人应于产 生稽核结果的180日内，持海关缴款书原件向主管税务机关申请 数据修改或者核对，逾期的进项税额不予抵扣。
30
3.7 数据核对——核对申请修改
核对申请 修改
核对申请 修改列表
核对申请 受理
添加核对 申请信息
指定一 条记录
修改 删除
查询待核对 缴款书
修改缴款书
核对 申请记录
说明：
❖待修改的记录状态包括：正在录入、已复核要求修 改；只可对状态为正在录入的记录进行删除操作。 ❖缴款书可修改的项包括：缴款书号码、税款金额、 填发日期；
税人可自行确定生成稽核结果通知书。 ➢ 企业确认下载后即生成该企业上月的最终稽核结果数据，同
时对于以前月份报送且在当前征期内产生相符稽核结果的， 允许纳入上月的稽核结果通知书并可在当月进行抵扣； ➢ 纳税申报期结束前2日内，稽核系统自动将未确认的数据生 成稽核结果通知书。 ➢ 省局负责设置申报期截止期参数（系统默认15日）。
26
3.6 缴款书稽核——滞留期判断说明
第一联数据滞留期的判断条件： 滞留期：2个月，海关缴款书的稽核月份为海关缴款书填
发日期当月及次月，这个时间段为滞留期。 对于企业报送及申请数据核对且原票采集错误的第一联数
据，若稽核月份与填发日期的填发月份超过2个月且仍未 找到未找到对应第四联数据则为缺联，否则为滞留。 对于企业申请数据核对且原票采集正确的第一联数据，若 稽核月份与填发月份超过6个月且仍未找到对应的第四联 数据则为缺联，否则为滞留。 对于稽核比对结果为滞留的海关缴款书，可继续参与稽核 比对，纳税人不需申请数据核对。
海关与边境控制应急预案模板课件
在处置过程中，各部门应密切配合， 协调行动，确保各项措施的有效实施 。
恢复与总结流程
恢复
事件处置完毕后，应尽快恢复正常秩序，对受损设施进行修复，保障公众的正 常生活和工作。
总结
对应急处理过程进行全面总结，分析事件原因，总结经验教训，提出改进措施 ，不断完善应急预案。
04 海关与边境控制应急预案 案例分析
应急措施
加强边境和口岸安全检查，及时发现和处置 可疑物品，确保人员安全和公共秩序。
协同部门
公安、武警、消防等部门。
案例三：疫情跨境传播的防控措施
总结词
科学防控、精准施策
疫情类型
流感、埃博拉、新冠疫情等。
应急措施
加强出入境检疫和监测，及时隔离和 治疗患者，对密切接触者进行追踪和 管理，防止疫情扩散。
03 海关与边境控制应急处理 流程
报告与响应流程
报告
一旦发生紧急情况，相关人员应 立即向应急指挥中心报告，报告 内容包括事件发生的时间、地点 、性质、影响范围等。
响应
应急指挥中心根据报告情况，迅 速启动应急预案，调动相关资源 进行处置。
处置与协调流程
处置
根据事件的性质和影响范围，采取相 应的处置措施，如封锁现场、疏散人 群、救助伤员等。
保障公共卫生
边境控制可以防止传染病 的传入和扩散，保障公共 卫生安全。
促进国际贸易
海关是国际贸易的桥梁， 通过简化通关手续、提高 通关效率，促进国际贸易 的发展。
海关与边境控制的法律法规
《中华人民共和国海关法》
01
规定了海关的职责、权限和工作程序，是海关执法的
法律依据。
《中华人民共和国出入境管理法》
应急预案的实施
准确把握风险管理内涵有效控制海关廉政风险
准确把握风险管理内涵有效控制海关廉政风险20０5-２-23点击量:[ 2274 ］发布方：广东纪检监察网广州黄埔海关监察室…………彭毅敏ﻫ把风险管理引入中国海关管理领域至今已有6年时间，风险管理在现代中国海关已不是纯理论上的探讨，而是进入了通过实践逐步完善风险管理机制的阶段。
风险管理实施以来,充分体现了其优越性。
如实现了严密和高效的结合，监管更具针对性和有效性，行政成本有效降低等等。
但从整体上来说,风险管理机制目前在我国海关的运用还处在初级阶段，还存在对风险管理内涵把握不准导致风险失控等现象,如有的试点单位虽然初步建立了风险管理机制，通关效率得到提高,但廉政风险却没有降低,发生了严重的内部人员执法腐败问题。
本文意在通过剖析现阶段存在的对风险管理内涵认识不清、风险管理机制运行不协调等问题，阐述风险管理的内涵及要求，探求下一步建立有效控制海关廉政风险机制的途径。
一、准确把握风险管理内涵才能有效控制海关廉政风险ﻫ(一)风险及海关风险管理的内涵。
“风险”是指未来结果的不确定状态。
风险无处不在，风险不可人为地消除。
风险管理的实质是要以现代风险管理理念来处理海关业务、管理、廉政建设等各方面问题，实现海关资源最优配置的理念、方法、工具的总和,是一个有机的体系。
它不仅包括数据库、信息化平台等技术工具的运用,还应包括系统的风险管理理念、普及这一理念的途径、风险管理机制与配套制度、每一个管理环节所需要的管理方法和技术等。
(二）运用风险管理控制海关廉政风险的含义。
风险管理在不同场合下有着不同的含义,将风险管理运用于海关廉政建设既是理念上的创新，也是手段和机制上的一种新探索。
廉政风险是指发生不廉洁行为的可能性或概率。
运用风险管理控制海关廉政风险，要将海关业务监管、行政管理和廉政建设等视为一个整体性系统，将预防和抑制廉政风险的因素充分考虑其中,建立一套相生相克的体系机制，强化管理主体抵抗风险的能力。
在设计风险管理整体方案时,要预测廉政风险将如何发生，有效识别海关各个环节、各个岗位可能构成的风险及程度，在此基础上科学地配置和整合海关有限的监督资源,突出监督重点，形成规范化的处置措施，牢牢控制住主要廉政风险,达到维护海关队伍稳定、增加社会对海关的信赖度和维护国家经济安全的目的。
002-03_海关执法廉政风险预警处置系统
一、研发理论基础
海关对外履行的职责主要有8项：通关监管、 税收征管、加工贸易和保税监管、海关统计、海 关稽查、知识产权海关保护、打击走私、口岸管 理。海关行使行政执法权和部分刑事执法权力， 绝大部分行政执法权的行使集中在隶属海关（办 事处）。
（一）执法风险、廉政风险内涵
1. 执法风险。执法风险是指海关及其工作人员在执法过程中，由于各种因素 的影响，导致达不到预期监督管理的目的和目标要求，致使法律法规和规章制度 得不到有效执行、国家利益遭受不同程度损害的潜在可能性。
通过设定各种组合条件，对通关数据进行比对 查询、筛选，以便于隶属海关负责人、职能部 门以及各级领导干部及时掌握执法动态，发现 并处置执法偏差和异常情况，捕捉高风险的部 位、岗位和人员，有针对性地采取预防措施， 同时为核查关员违规违纪违法线索、企业走私 违法案件线索提供支持。
介绍提纲
一 研发理论基础 二 研发背景 三 研发应用思路和功能结构 四 主要特点 五 应用成效和实践体会
一、研发理论基础
海关是国家进出境监督管理机关，行政上实行 垂直管理体制，分海关总署、直属海关、隶属海 关（办事处）等3级进行管理。海关主要承担4大 任务：监管进出境运输工具、货物和行李邮递物 品；征收关税和其他税费；查缉走私；编制海关 统计。
海关执法廉政风险预警处置系统 (HL2008)
2010年6月
前言
海关执法廉政风险预警处置系统（简称 “HL2008系统”）是海关总署贯彻落实科学发展 观和“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预 防”反腐倡廉战略方针，运用风险管理理念和信 息化技术，加强对执法领域关键环节权力运行监 督的重大科技应用项目,也是国家预防腐败局确定 的试点项目。
研发应用思路
2. 主线和切入点 按照“由事及人”的原则，以关员、岗位以及 部门为预警处置的主线，以办事时效、执法期 限、规范操作为预警处置的切入点，从预警处 置执法风险入手，达到降低、化解由此引发的 廉政风险的目的。
《廉政风险防控》课件
推动国际反腐败法律制度的完善
03
积极参与国际反腐败法律制度的制定和完善，推动建立更加公
正、合理的国际反腐败法律体系。
THANKS
感谢观看
案例分析
通过实际案例的分析，总结企业廉政 风险防控的经验和教训，为其他企业 提供借鉴和参考。
政府机构廉政风险防控实践
政府机构廉政风险识别
制定防控措施
通过信访举报、审计报告、媒体曝光等方 式，全面梳理政府机构运营过程中可能存 在的廉政风险点。
针对识别出的廉政风险点，制定具体的防 控措施，包括制度建设、流程优化、人员 培训等方面。
当前形势
当前，我国廉政风险防控工作已经取 得显著成效，但仍然面临诸多挑战和 问题。
02
廉政风险的类型与识别
思想道德风险
总结词
思想道德风险是由于个人道德观念和行为准则的偏差而引发的廉政风险。
详细描述
思想道德风险通常表现为个人私欲膨胀、价值观扭曲、缺乏诚信和责任感等方 面。这些风险可能导致个人在工作中滥用职权、以权谋私，甚至违法乱纪。
外部环境风险
总结词
外部环境风险是由于外部环境的变化 、不可抗力等因素而引发的廉政风险 。
பைடு நூலகம்详细描述
外部环境风险可能表现为政策法规变 化、市场环境变化、自然灾害等方面 。这些风险可能导致组织行为失范、 资源配置不公、工作效率低下等问题 。
03
廉政风险的评估与应对
廉政风险评估方法
风险识别
通过收集信息、分析数据和评估业务流程，识别潜在 的廉政风险。
《廉政风险防控》ppt 课件
contents
目录
• 廉政风险防控概述 • 廉政风险的类型与识别 • 廉政风险的评估与应对 • 廉政风险防控的实践与案例 • 廉政风险防控的未来发展与展望
准确把握风险管理内涵有效控制海关廉政风险
准确把握风险管理内涵有效控制海关廉政风险广州黄埔海关监察室…………彭毅敏把风险管理引入中国海关管理领域至今已有６年时间，风险管理在现代中国海关已不是纯理论上的探讨，而是进入了通过实践逐步完善风险管理机制的阶段。
风险管理实施以来，充分体现了其优越性。
如实现了严密和高效的结合，监管更具针对性和有效性，行政成本有效降低等等。
但从整体上来说，风险管理机制目前在我国海关的运用还处在初级阶段，还存在对风险管理内涵把握不准导致风险失控等现象，如有的试点单位虽然初步建立了风险管理机制，通关效率得到提高，但廉政风险却没有降低，发生了严重的内部人员执法腐败问题。
本文意在通过剖析现阶段存在的对风险管理内涵认识不清、风险管理机制运行不协调等问题，阐述风险管理的内涵及要求，探求下一步建立有效控制海关廉政风险机制的途径。
一、准确把握风险管理内涵才能有效控制海关廉政风险（一）风险及海关风险管理的内涵。
“风险”是指未来结果的不确定状态。
风险无处不在，风险不可人为地消除。
风险管理的实质是要以现代风险管理理念来处理海关业务、管理、廉政建设等各方面问题，实现海关资源最优配置的理念、方法、工具的总和，是一个有机的体系。
它不仅包括数据库、信息化平台等技术工具的运用，还应包括系统的风险管理理念、普及这一理念的途径、风险管理机制与配套制度、每一个管理环节所需要的管理方法和技术等。
（二）运用风险管理控制海关廉政风险的含义。
风险管理在不同场合下有着不同的含义，将风险管理运用于海关廉政建设既是理念上的创新，也是手段和机制上的一种新探索。
廉政风险是指发生不廉洁行为的可能性或概率。
运用风险管理控制海关廉政风险，要将海关业务监管、行政管理和廉政建设等视为一个整体性系统，将预防和抑制廉政风险的因素充分考虑其中，建立一套相生相克的体系机制，强化管理主体抵抗风险的能力。
在设计风险管理整体方案时，要预测廉政风险将如何发生，有效识别海关各个环节、各个岗位可能构成的风险及程度，在此基础上科学地配置和整合海关有限的监督资源，突出监督重点，形成规范化的处置措施，牢牢控制住主要廉政风险，达到维护海关队伍稳定、增加社会对海关的信赖度和维护国家经济安全的目的。
海关风险信息管理
第二节海关风险信息管理一、定义海关风险信息（以下简称风险信息）是在海关各业务领域管理过程中产生的、与管理行为和管理对象有直接或间接联系、可能影响海关业务管理工作的各种知识、资料、消息或数据的集合。
风险信息是风险管理工作的起点，是启动风险分析和处置工作的重要依据。
二、海关风险信息的特点海关风险信息的构成要件包括风险类型、风险对象和处置意见，这些要件往往是“隐性”的，需要在广泛收集海关的内外部信息的基础上，理清分析思路，结合各类业务数据和记录进行比对和排查，才能归纳和总结出上述要件。
风险信息是需要处置和反馈的信息，即使是暂时不予处置，也是在分析和判断基础上的不处置，即不存在不需要处置的风险信息。
三、海关风险信息的来源与采集要求和重点（一）海关风险信息的来源海关风险信息主要包括海关管理的依据、过程、结果等内部信息以及通过行政互助或公开渠道获取的外部信息。
1．海关管理依据包括海关管理所依据的国家有关政策、法律、行政规章、规范性文件，以及海关据此制定的管理制度、管理规范、作业标准等决定海关管理主要对象、内容、范围、标准和程序的相关信息。
2．海关管理过程包括企业管理、通关管理、查验放行、物流监控、加工贸易监管、减免税管理、稽查、缉私等过程中获取的各类与海关风险相关的信息。
3．海关管理结果包括企业年审、稽查、后续管理、走私违法案件数据库，以及各有关部门执法评估结果、监控分析结果、业务实践经验总结、各类业务和执法案例资料、业务调研分析报告、企业守法评估报告等经过海关管理验证的信息。
4．通过国际合作和行政互助获取的外部信息包括国际海关组织、国内其他管理部门（如外经贸、产业主管部门、工商、税务、外汇管理、检验检疫、交通运输、港口管理、公安等），以及银行、保险、行业协会等机构提供的有关信息（情报）。
5．媒体信息包括通过新闻媒体（电视、广播、报刊杂志）、国际互联网、国内网络媒体等渠道浏览摘编或联网交换获取的与海关风险有直接或间接关系的外部数据信息，如：市场行情、价格信息、企业信息、商品信息、物流信息等。
海关廉政规定教育课件
海关反腐制度建设
在坚决惩处腐败的同时，我们更加注 重预防腐败工作，建立起海关反腐倡 廉制度体系，发挥制度的基础性作用。
总署原有90多项反腐倡廉制度，目前 正在进行清理、整合。
海关人员6项禁令
一、严禁参加可能影响公正执行公务的宴请、娱乐等高消费活 动，违者予以纪律处分，情节严重者予以辞退或开除；
(一)不按照本办法要求退回、上交、通报、公布“红包”以 及核查情况或者弄虚作假、故意隐瞒有关情况的;
(二)不按照要求加大执法和职能监控力度，造成严重失控的; (三)有案不查、瞒案不报或者泄露举报人信息的; (四)其他违反本办法的行为。
其他
另外还有： 1.以外勤执法人员为特定对象类的制度规定； 2.以领导干部为特定对象类的制度规定； 3.以特殊岗位人员为特定对象类的制度规定； 4.机关工作人员纪律作风类等制度。
大部分是通过“一案双查”发现的。 一方面说明了“一案双查”制度确实管用，海关自我发
现和解决问题的能力有了明显提高; 另一方面也说明了当前海关执法风险和廉政风险还很大，
仍处于违纪违法案件的易发多发期，必须引起我们的高 度警觉。
查处违纪违法案件
2010年，全国海关各级纪检监察机构共立案调查 违纪违法案件96件，涉及167人，同比分别增长 4.3%和28.5%;
海关总署2010年海关政风行风内外部调 查情况
“5个严禁”执行情况值得关注： 内部反映最突出的是“海关人员特别是领导干部为个人兴趣爱好
占用或浪费海关公共资源”，认为“经常有”和“偶尔有”的比 例为14 .8%。 其次是“海关人员特别是领导干部利用职权和职务上的影响插手、 干预加工贸易放弃货物处理、罚没财物处理和报关企业等管理相 对人的生产经营活动”，认为“经常有”和“偶尔有’，的比例 内部为8.5%，外部为7.3%; 对“在上述领域投资入股从中牟利”问题，认为“经常有”和 “偶尔有” 的比例内部、外部均为4.3%； 对“海关人员特别是领导干部大操大办婚丧喜庆造成不良影响或 借机敛财”的反映也较多，认为“经常有”和“偶尔有”的比例 内部为5.8%； 另外，对于“海关人员特别是领导干部利用职权和职务影响为直 系亲属经商办企业提供便利”的问题反映也比较突出，认为“经 常有”和“偶尔有”的比例内部为8.8%，外部为7%。
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功能结构
HL2008系统由自动提示、监控分析、风险处置、外挂系统、“我的关注”、组 合查询、信息服务、绩效评估、安全维护等9个模块、210多项具体功能组成。
（一）核心功能：自动提示、“我的关注”、监控分析、外挂系统、风险处置和 绩效评估
（二）辅助功能：组合查询、信息服务模块 （三）保障功能：安全维护模块
二、研发背景
（二）海关执法规范化、信息化的可行选择
1. 海关业务执法规范化 2. 海关业务处理信息化 3. 执法廉政风险点模型化
三、系统研发应用思路和功能结构
（一）研发应用思路
1. 着眼点和落脚点 2. 主线和切入点 3. 方法和手段
研发应用思路
1. 着眼点和落脚点 通过健全完善“两大风险”同步预警和处置机制， 把反腐倡廉工作贯穿到海关业务工作的全过程， 把廉政监督和执法监督深度融合起来一起开展， 着力强化海关内控机制建设，着力防范执法风险 向廉政风险演变，着力推进“四个同步”的落实， 全面促进海关人员依法行政、廉洁从政，为加强 海关自身建设，建设让中央放心、让人民满意的 海关提供有力保证。
通过设定各种组合条件，对通关数据进行比对 查询、筛选，以便于隶属海关负责人、职能部 门以及各级领导干部及时掌握执法动态，发现 并处置执法偏差和异常情况，捕捉高风险的部 位、岗位和人员，有针对性地采取预防措施， 同时为核查关员违规违纪违法线索、企业走私 违法案件线索提供支持。
其中相关功能数量（个）
未遵守法定 未遵守法定 未正确处理与 程序或尺度 期限或时效 工作对象关系
5
9
7
12
1
22
3
5
0
39
24
1
核心功能1：自动提示模块
每天提示前一天每一位关员实际工作量、货物 进出情况、企业通关情况等基本业务信息，同 时通过设置风险参数，每天从风险管理平台数 据库中自动筛选、预制前一天具体的风险数据， 自动预警提示给基层科室和隶属关（办事处） 的负责人、职能部门以及各级领导干部审核和 处理。
核心功能1：自动提示模块
——自动提示模块：包含基本业务信息、关税审单风险、监 管通关风险、加工贸易风险、执法高风险等5个方面、74项 预警提示功能以及历史数据移出功能。
核心功能1：自动提示模块
自动提示模块功能分布表
功能类别
子模块 关税审单 监管通关 加贸监管 执法高风险 合计
功能数 （个）
14 20 25 5 64
核心功能2：“我的关注”模块
——“我的关注”模块：包含用户自行定制自动提示模块的 相关功能，以及对前一天关员操作、货物进出、企业通关方 面的情况进行提示分析的功能，小计4项功能。
核心功能3：监控分析模块
——监控分析模块：包含关税审单、监管通关、加贸监管、 缉私业务、舱单转关等5个方面、77项监控分析功能
介绍提纲
一 研发理论基础 二 研发背景 三 研发应用思路和功能结构 四 主要特点 五 应用成效和实践体会
一、研发理论基础
海关是国家进出境监督管理机关，行政上实行 垂直管理体制，分海关总署、直属海关、隶属海 关（办事处）等3级进行管理。海关主要承担4大 任务：监管进出境运输工具、货物和行李邮递物 品；征收关税和其他税费；查缉走私；编制海关 统计。
一、研发理论基础
海关对外履行的职责主要有8项：通关监管、 税收征管、加工贸易和保税监管、海关统计、海 关稽查、知识产权海关保护、打击走私、口岸管 理。海关行使行政执法权和部分刑事执法权力， 绝大部分行政执法权的行使集中在隶属海关（办 事处）。
（一）执法风险、廉政风险内涵
1. 执法风险。执法风险是指海关及其工作人员在执法过程中，由于各种因素 的影响，导致达不到预期监督管理的目的和目标要求，致使法律法规和规章制度 得不到有效执行、国家利益遭受不同程度损害的潜在可能性。
（三）防控两个风险的工作原则
1. 同步防控的原则 2. 超前防控的原则 3. 突出重点的原则 4. 协同防控的原则
二、研发背景
（一）惩防腐败体系建设和海关反腐倡廉建设总体思 路的实践需要
海关总署党组提出以防控“两大风险”为主线、坚持“四 个同步”（同步推进反腐倡廉建设和海关业务建设、同步推 进惩治和预防腐败工作、同步开展反走私和反腐败斗争、同 步落实党风廉政建设责任制和行政执法责任制）的新时期海 关反腐倡廉建设总体思路
核心功能3：监控分析模块
监控分析模块功能分布表
功能类别
子模块
关税审单 监管通关 加贸监管 缉私业务 舱单转关
合计
功能数 （个）
25 22 20 4 6 77
其中相关功能数量（个）
未遵守法定 未遵守法定 未正确处理与 程序或尺度 期限或时效 工作对象关系
14
6
5
8
8
6
17
3
4
5
1
48
18
11
核心功能3：监控分析模块
Hale Waihona Puke （一）执法风险、廉政风险内涵
2. 廉政风险。廉政风险是指海关及其工作人员在行政执法和行政管理过程 中，违反执法规定和廉政纪律，致使海关工作人员以及海关队伍的廉洁性受到破 坏的可能性。
（二）执法风险与廉政风险的辩证关系
1. 两个风险构成要件和表现形式有所不同 2. 两个风险紧密联系、相随相伴并可以互为转换 3. 两个风险长期存在并无处不在
研发应用思路
2. 主线和切入点 按照“由事及人”的原则，以关员、岗位以及 部门为预警处置的主线，以办事时效、执法期 限、规范操作为预警处置的切入点，从预警处 置执法风险入手，达到降低、化解由此引发的 廉政风险的目的。
研发应用思路
3. 方法和手段 以风险管理理念和信息化技术为先导，依托海 关业务基础数据，在对执法数据、执法流程和 执法痕迹进行实时的逻辑比对、分析、甄别和 筛选的基础上，以预警提示、监控分析、风险 处置为基本手段，对执法岗位关员在遵守办事 时效、执行操作规程、处理与工作对象的关系 等方面的风险进行全方位、全过程、分层级、 实时性的预警、监控和处置。
海关执法廉政风险预警处置系统 (HL2008)
驻海关总署监察局 冯继才
2010年6月
前言
海关执法廉政风险预警处置系统（简称 “HL2008系统”）是海关总署贯彻落实科学发展 观和“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预 防”反腐倡廉战略方针，运用风险管理理念和信 息化技术，加强对执法领域关键环节权力运行监 督的重大科技应用项目,也是国家预防腐败局确定 的试点项目。