00203_海关执法廉政风险预警处置系统.pptx
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海关执法廉政风险预警处置系统 (HL2008)
驻海关总署监察局 冯继才
2010年6月
前言
海关执法廉政风险预警处置系统（简称 “HL2008系统”）是海关总署贯彻落实科学发展 观和“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预 防”反腐倡廉战略方针，运用风险管理理念和信 息化技术，加强对执法领域关键环节权力运行监 督的重大科技应用项目,也是国家预防腐败局确定 的试点项目。
（一）执法风险、廉政风险内涵
2. 廉政风险。廉政风险是指海关及其工作人员在行政执法和行政管理过程 中，违反执法规定和廉政纪律，致使海关工作人员以及海关队伍的廉洁性受到破 坏的可能性。
（二）执法风险与廉政风险的辩证关系
1. 两个风险构成要件和表现形式有所不同 2. 两个风险紧密联系、相随相伴并可以互为转换 3. 两个风险长期存在并无处不在
介绍提纲
一 研发理论基础 二 研发背景 三 研发应用思路和功能结构 四 主要特点 五 应用成效和实践体会
一、研发理论基础
海关是国家进出境监督管理机关，行政上实行 垂直管理体制，分海关总署、直属海关、隶属海 关（办事处）等3级进行管理。海关主要承担4大 任务：监管进出境运输工具、货物和行李邮递物 品；征收关税和其他税费；查缉走私；编制海关 统计。
核心功能1：自动提示模块
——自动提示模块：包含基本业务信息、关税审单风险、监 管通关风险、加工贸易风险、执法高风险等5个方面、74项 预警提示功能以及历史数据移出功能。
核心功能1：自动提示模块
自动提示模块功能分布表
功能类别
子模块 关税审单 监管通关 加贸监管 执法高风险 合计
功能数 （个）
14 20 25 5 64
（三）防控两个风险的工作原则
1. 同步防控的原则 2. 超前防控的原则 3. 突出重点的原则 4. 协同防控的原则
二、研发背景
（一）惩防腐败体系建设和海关反腐倡廉建设总体思 路的实践需要
海关总署党组提出以防控“两大风险”为主线、坚持“四 个同步”（同步推进反腐倡廉建设和海关业务建设、同步推 进惩治和预防腐败工作、同步开展反走私和反腐败斗争、同 步落实党风廉政建设责任制和行政执法责任制）的新时期海 关反腐倡廉建设总体思路
二、研发背景
（二）海关执法规范化、信息化的可行选择
1. 海关业务执法规范化 2. 海关业务处理信息化 3. 执法廉政风险点模型化
三、系统研发应用思路和功能结构
（一）研发应用思路
1. 着眼点和落脚点 2. 主线和切入点 3. 方法和手段
研发应用思路
1. 着眼点和落脚点 通过健全完善“两大风险”同步预警和处置机制， 把反腐倡廉工作贯穿到海关业务工作的全过程， 把廉政监督和执法监督深度融合起来一起开展， 着力强化海关内控机制建设，着力防范执法风险 向廉政风险演变，着力推进“四个同步”的落实， 全面促进海关人员依法行政、廉洁从政，为加强 海关自身建设，建设让中央放心、让人民满意的 海关提供有力保证。
核心功能3：监控分析模块
监控分析模块功能分布表
功能类别
子模块
关税审单 监管通关 加贸监管 缉私业务 舱单转关
合计
功能数 （个）
25 22 20 4 6 77
其中相关功能数量（个）
未遵守法定 未遵守法定 未正确处理与 程序或尺度 期限或时效 工作对象关系
14
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核心功能3：监控分析模块
其中相关功能数量（个）
未遵守法定 未遵守法定 未正确处理与 程序或尺度 期限或时效 工作对象关系
5来自百度文库
9
7
12
1
22
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39
24
1
核心功能1：自动提示模块
每天提示前一天每一位关员实际工作量、货物 进出情况、企业通关情况等基本业务信息，同 时通过设置风险参数，每天从风险管理平台数 据库中自动筛选、预制前一天具体的风险数据， 自动预警提示给基层科室和隶属关（办事处） 的负责人、职能部门以及各级领导干部审核和 处理。
研发应用思路
2. 主线和切入点 按照“由事及人”的原则，以关员、岗位以及 部门为预警处置的主线，以办事时效、执法期 限、规范操作为预警处置的切入点，从预警处 置执法风险入手，达到降低、化解由此引发的 廉政风险的目的。
研发应用思路
3. 方法和手段 以风险管理理念和信息化技术为先导，依托海 关业务基础数据，在对执法数据、执法流程和 执法痕迹进行实时的逻辑比对、分析、甄别和 筛选的基础上，以预警提示、监控分析、风险 处置为基本手段，对执法岗位关员在遵守办事 时效、执行操作规程、处理与工作对象的关系 等方面的风险进行全方位、全过程、分层级、 实时性的预警、监控和处置。
一、研发理论基础
海关对外履行的职责主要有8项：通关监管、 税收征管、加工贸易和保税监管、海关统计、海 关稽查、知识产权海关保护、打击走私、口岸管 理。海关行使行政执法权和部分刑事执法权力， 绝大部分行政执法权的行使集中在隶属海关（办 事处）。
（一）执法风险、廉政风险内涵
1. 执法风险。执法风险是指海关及其工作人员在执法过程中，由于各种因素 的影响，导致达不到预期监督管理的目的和目标要求，致使法律法规和规章制度 得不到有效执行、国家利益遭受不同程度损害的潜在可能性。
核心功能2：“我的关注”模块
——“我的关注”模块：包含用户自行定制自动提示模块的 相关功能，以及对前一天关员操作、货物进出、企业通关方 面的情况进行提示分析的功能，小计4项功能。
核心功能3：监控分析模块
——监控分析模块：包含关税审单、监管通关、加贸监管、 缉私业务、舱单转关等5个方面、77项监控分析功能
通过设定各种组合条件，对通关数据进行比对 查询、筛选，以便于隶属海关负责人、职能部 门以及各级领导干部及时掌握执法动态，发现 并处置执法偏差和异常情况，捕捉高风险的部 位、岗位和人员，有针对性地采取预防措施， 同时为核查关员违规违纪违法线索、企业走私 违法案件线索提供支持。
功能结构
HL2008系统由自动提示、监控分析、风险处置、外挂系统、“我的关注”、组 合查询、信息服务、绩效评估、安全维护等9个模块、210多项具体功能组成。
（一）核心功能：自动提示、“我的关注”、监控分析、外挂系统、风险处置和 绩效评估
（二）辅助功能：组合查询、信息服务模块 （三）保障功能：安全维护模块
驻海关总署监察局 冯继才
2010年6月
前言
海关执法廉政风险预警处置系统（简称 “HL2008系统”）是海关总署贯彻落实科学发展 观和“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预 防”反腐倡廉战略方针，运用风险管理理念和信 息化技术，加强对执法领域关键环节权力运行监 督的重大科技应用项目,也是国家预防腐败局确定 的试点项目。
（一）执法风险、廉政风险内涵
2. 廉政风险。廉政风险是指海关及其工作人员在行政执法和行政管理过程 中，违反执法规定和廉政纪律，致使海关工作人员以及海关队伍的廉洁性受到破 坏的可能性。
（二）执法风险与廉政风险的辩证关系
1. 两个风险构成要件和表现形式有所不同 2. 两个风险紧密联系、相随相伴并可以互为转换 3. 两个风险长期存在并无处不在
介绍提纲
一 研发理论基础 二 研发背景 三 研发应用思路和功能结构 四 主要特点 五 应用成效和实践体会
一、研发理论基础
海关是国家进出境监督管理机关，行政上实行 垂直管理体制，分海关总署、直属海关、隶属海 关（办事处）等3级进行管理。海关主要承担4大 任务：监管进出境运输工具、货物和行李邮递物 品；征收关税和其他税费；查缉走私；编制海关 统计。
核心功能1：自动提示模块
——自动提示模块：包含基本业务信息、关税审单风险、监 管通关风险、加工贸易风险、执法高风险等5个方面、74项 预警提示功能以及历史数据移出功能。
核心功能1：自动提示模块
自动提示模块功能分布表
功能类别
子模块 关税审单 监管通关 加贸监管 执法高风险 合计
功能数 （个）
14 20 25 5 64
（三）防控两个风险的工作原则
1. 同步防控的原则 2. 超前防控的原则 3. 突出重点的原则 4. 协同防控的原则
二、研发背景
（一）惩防腐败体系建设和海关反腐倡廉建设总体思 路的实践需要
海关总署党组提出以防控“两大风险”为主线、坚持“四 个同步”（同步推进反腐倡廉建设和海关业务建设、同步推 进惩治和预防腐败工作、同步开展反走私和反腐败斗争、同 步落实党风廉政建设责任制和行政执法责任制）的新时期海 关反腐倡廉建设总体思路
二、研发背景
（二）海关执法规范化、信息化的可行选择
1. 海关业务执法规范化 2. 海关业务处理信息化 3. 执法廉政风险点模型化
三、系统研发应用思路和功能结构
（一）研发应用思路
1. 着眼点和落脚点 2. 主线和切入点 3. 方法和手段
研发应用思路
1. 着眼点和落脚点 通过健全完善“两大风险”同步预警和处置机制， 把反腐倡廉工作贯穿到海关业务工作的全过程， 把廉政监督和执法监督深度融合起来一起开展， 着力强化海关内控机制建设，着力防范执法风险 向廉政风险演变，着力推进“四个同步”的落实， 全面促进海关人员依法行政、廉洁从政，为加强 海关自身建设，建设让中央放心、让人民满意的 海关提供有力保证。
核心功能3：监控分析模块
监控分析模块功能分布表
功能类别
子模块
关税审单 监管通关 加贸监管 缉私业务 舱单转关
合计
功能数 （个）
25 22 20 4 6 77
其中相关功能数量（个）
未遵守法定 未遵守法定 未正确处理与 程序或尺度 期限或时效 工作对象关系
14
6
5
8
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6
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4
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48
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核心功能3：监控分析模块
其中相关功能数量（个）
未遵守法定 未遵守法定 未正确处理与 程序或尺度 期限或时效 工作对象关系
5来自百度文库
9
7
12
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22
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核心功能1：自动提示模块
每天提示前一天每一位关员实际工作量、货物 进出情况、企业通关情况等基本业务信息，同 时通过设置风险参数，每天从风险管理平台数 据库中自动筛选、预制前一天具体的风险数据， 自动预警提示给基层科室和隶属关（办事处） 的负责人、职能部门以及各级领导干部审核和 处理。
研发应用思路
2. 主线和切入点 按照“由事及人”的原则，以关员、岗位以及 部门为预警处置的主线，以办事时效、执法期 限、规范操作为预警处置的切入点，从预警处 置执法风险入手，达到降低、化解由此引发的 廉政风险的目的。
研发应用思路
3. 方法和手段 以风险管理理念和信息化技术为先导，依托海 关业务基础数据，在对执法数据、执法流程和 执法痕迹进行实时的逻辑比对、分析、甄别和 筛选的基础上，以预警提示、监控分析、风险 处置为基本手段，对执法岗位关员在遵守办事 时效、执行操作规程、处理与工作对象的关系 等方面的风险进行全方位、全过程、分层级、 实时性的预警、监控和处置。
一、研发理论基础
海关对外履行的职责主要有8项：通关监管、 税收征管、加工贸易和保税监管、海关统计、海 关稽查、知识产权海关保护、打击走私、口岸管 理。海关行使行政执法权和部分刑事执法权力， 绝大部分行政执法权的行使集中在隶属海关（办 事处）。
（一）执法风险、廉政风险内涵
1. 执法风险。执法风险是指海关及其工作人员在执法过程中，由于各种因素 的影响，导致达不到预期监督管理的目的和目标要求，致使法律法规和规章制度 得不到有效执行、国家利益遭受不同程度损害的潜在可能性。
核心功能2：“我的关注”模块
——“我的关注”模块：包含用户自行定制自动提示模块的 相关功能，以及对前一天关员操作、货物进出、企业通关方 面的情况进行提示分析的功能，小计4项功能。
核心功能3：监控分析模块
——监控分析模块：包含关税审单、监管通关、加贸监管、 缉私业务、舱单转关等5个方面、77项监控分析功能
通过设定各种组合条件，对通关数据进行比对 查询、筛选，以便于隶属海关负责人、职能部 门以及各级领导干部及时掌握执法动态，发现 并处置执法偏差和异常情况，捕捉高风险的部 位、岗位和人员，有针对性地采取预防措施， 同时为核查关员违规违纪违法线索、企业走私 违法案件线索提供支持。
功能结构
HL2008系统由自动提示、监控分析、风险处置、外挂系统、“我的关注”、组 合查询、信息服务、绩效评估、安全维护等9个模块、210多项具体功能组成。
（一）核心功能：自动提示、“我的关注”、监控分析、外挂系统、风险处置和 绩效评估
（二）辅助功能：组合查询、信息服务模块 （三）保障功能：安全维护模块