2019检验检测机构全套内审检查表(已审核)
合集下载
内审项目检查表(2019新版)
2.固定地点以外的场所，是否对环境提出了相应的要求，并形成文件。
检测室
4.3.3
检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验检测活动。
查：
1.是否识别了影响报告结果有效性的环境条件，并进行了控制和记录；
内审项目检查表
编号：XXXX/JL04-6-1-2019
要素条款
通用要求内容
检查方法
涉及人或部门
审核（检查）记录
单项结论（Y/N）
4.1
机构
4.1.1
检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权
2.是否识别了抽样对环境条件的要求；
3.环境条件影响质量时，是否启动不符合工作管理程序。
抽查3-5份环境条件记录，是否符合要求。
检测室
4.3.4
检验检测机构应建立和保持检验检测场所良好的内务管理程序，该程序应考虑安全和环境的因素。检验检测机构应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，应采取措施以防止干扰或者交叉污染。检验检测机构应对使用和进入影响检验检测质量的区域加以控制，并根据特定情况确定控制的范围。
查：
1.是否保留所有检验检测人员的档案；
2.档案内容：能力要求的规定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员能力监控的记录，并包含授权和能力确认的日期。每人一个档案，内容包括：人员档案卡、学历证书、学位证书、上岗证、职称证、其他资格证、年度考核、授权和能力确认的证据和日期等资料。
检测室
4.3.3
检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验检测活动。
查：
1.是否识别了影响报告结果有效性的环境条件，并进行了控制和记录；
内审项目检查表
编号：XXXX/JL04-6-1-2019
要素条款
通用要求内容
检查方法
涉及人或部门
审核（检查）记录
单项结论（Y/N）
4.1
机构
4.1.1
检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权
2.是否识别了抽样对环境条件的要求；
3.环境条件影响质量时，是否启动不符合工作管理程序。
抽查3-5份环境条件记录，是否符合要求。
检测室
4.3.4
检验检测机构应建立和保持检验检测场所良好的内务管理程序，该程序应考虑安全和环境的因素。检验检测机构应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，应采取措施以防止干扰或者交叉污染。检验检测机构应对使用和进入影响检验检测质量的区域加以控制，并根据特定情况确定控制的范围。
查：
1.是否保留所有检验检测人员的档案；
2.档案内容：能力要求的规定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员能力监控的记录，并包含授权和能力确认的日期。每人一个档案，内容包括：人员档案卡、学历证书、学位证书、上岗证、职称证、其他资格证、年度考核、授权和能力确认的证据和日期等资料。
检测站内部审核检查表(业务组)
符 合□
基本符合□
4.5.4.1（手册）
是否建立有文件控制程序。
符 合□
基本符合□
ATCJ/CX14-2016
4.2.1(程序)
4.2.8(程序)
管理体系文件编号规则是否明确，是否适用。
文件受控编号规定是否明确，是否适用。
符 合□
基本符合□
ATCJ/CX14-2016
4.3.1(程序)
管理体系文件的编写是否履行审批手续。
质量方针目标是否经最高管理者授权发布。
最高管理者对遵循准则及持续改进管理体系是否进行了承诺。
符 合□
基本符合□
4.5.3.1（手册）
是否建立了公正性和诚实性程序，能否取得作用。
符 合□
基本符合□
4.5.3.2（手册）
是否建立了保护客户的机密信息和所有权的程序，是否按照保密规定，做到保护客户商业或技术产权的事项，以保证客户的利益不被侵害。
当发现不符合检测工作时，是否及时向检测组负责人、质量负责人、技术负责人报告。
符 合□
基本符合□
4.5.10.3（手册）
4.5.10.4（手册）
是否对不符合检验检测工作的严重性进行评价，分析产生原因，并采取相应的措施。
符 合□
基本符合□
4.5.11.1（手册）
是否编制了纠正措施控制程序。
符 合□
基本符合□
是否对预防措施实施的情况进行监控，以确保预防措施实施结果的有效性。
符 合□
基本符合□
4.5.13.2（手册）
是否保留持续改进的证据，能证实机构持续改进管理体系。查相关记录。
符 合□
基本符合□
4.5.14.1（手册）
是否建立了记录控制程序。
基本符合□
4.5.4.1（手册）
是否建立有文件控制程序。
符 合□
基本符合□
ATCJ/CX14-2016
4.2.1(程序)
4.2.8(程序)
管理体系文件编号规则是否明确，是否适用。
文件受控编号规定是否明确，是否适用。
符 合□
基本符合□
ATCJ/CX14-2016
4.3.1(程序)
管理体系文件的编写是否履行审批手续。
质量方针目标是否经最高管理者授权发布。
最高管理者对遵循准则及持续改进管理体系是否进行了承诺。
符 合□
基本符合□
4.5.3.1（手册）
是否建立了公正性和诚实性程序，能否取得作用。
符 合□
基本符合□
4.5.3.2（手册）
是否建立了保护客户的机密信息和所有权的程序，是否按照保密规定，做到保护客户商业或技术产权的事项，以保证客户的利益不被侵害。
当发现不符合检测工作时，是否及时向检测组负责人、质量负责人、技术负责人报告。
符 合□
基本符合□
4.5.10.3（手册）
4.5.10.4（手册）
是否对不符合检验检测工作的严重性进行评价，分析产生原因，并采取相应的措施。
符 合□
基本符合□
4.5.11.1（手册）
是否编制了纠正措施控制程序。
符 合□
基本符合□
是否对预防措施实施的情况进行监控，以确保预防措施实施结果的有效性。
符 合□
基本符合□
4.5.13.2（手册）
是否保留持续改进的证据，能证实机构持续改进管理体系。查相关记录。
符 合□
基本符合□
4.5.14.1（手册）
是否建立了记录控制程序。
2019年RBT214新版内部审核检查表
4）在管理体系中的兼职人员，如设备管理员、文档管理员、样品管理员等，其岗位职责是否明确规定，是否具备所需的权力和资源，履行其职责，对管理体系文件中的要求是否掌握并执行。
涉及要素
检查内容
检查方法
核查记录
核查结果
符合
基本
2）检验检测机构及其工作人员是否能公正、诚信地从事检验检测活动，确保检验检测机构及其人员与检验检测委托方、数据和结果使用方或者其他相关方不存在影响公平公正的关系。
3）检验检测机构的管理层和员工是否不会受到不正当的压力和影响，能独立开展检验检测活动，确保检验检测数据、结果的真实性、客观性、准确性和追溯性。
1)检验检测机构是否建立了保护客户信息秘密和所有权的程序，该程序是否包括保护电子存储和传输结果信息的要求，或者有其他保护电子存储和传输结果信息的程序。
2)检验检测机构是否对进入检验检测现场、设置计算机的安全系统、传输技术信息、保存检验检测记录和形成检验检测报告或证书等环节制定和实施保密措施。
3)是否按照规定保护客户资料。
1）检验检测机构人员是否均签订了劳动、聘用合同或有录用通知，建立了劳动或录用关系。
2）技术人员和管理人员是否有岗位说明，规定了岗位职责、权限和任职要求以及其他岗位的工作关系，技术岗位和管理岗位人员是否了解自身的岗位职责和任职要求，胜任本岗位工作。
3）检验检测机构人员的数量和能力是否满足所申请检验检测能力的需要，尤其是技术人员的资质和能力是否胜任所从事的检验检测工作，是否经过能力确认后持证上岗。
内部审核检查表
计划文量室、检测室
核查依据
RB/T214-2017
审核组长
审核人员
审核日期
涉及要素
检查内容
检查方法
审核记录
涉及要素
检查内容
检查方法
核查记录
核查结果
符合
基本
2）检验检测机构及其工作人员是否能公正、诚信地从事检验检测活动，确保检验检测机构及其人员与检验检测委托方、数据和结果使用方或者其他相关方不存在影响公平公正的关系。
3）检验检测机构的管理层和员工是否不会受到不正当的压力和影响，能独立开展检验检测活动，确保检验检测数据、结果的真实性、客观性、准确性和追溯性。
1)检验检测机构是否建立了保护客户信息秘密和所有权的程序，该程序是否包括保护电子存储和传输结果信息的要求，或者有其他保护电子存储和传输结果信息的程序。
2)检验检测机构是否对进入检验检测现场、设置计算机的安全系统、传输技术信息、保存检验检测记录和形成检验检测报告或证书等环节制定和实施保密措施。
3)是否按照规定保护客户资料。
1）检验检测机构人员是否均签订了劳动、聘用合同或有录用通知，建立了劳动或录用关系。
2）技术人员和管理人员是否有岗位说明，规定了岗位职责、权限和任职要求以及其他岗位的工作关系，技术岗位和管理岗位人员是否了解自身的岗位职责和任职要求，胜任本岗位工作。
3）检验检测机构人员的数量和能力是否满足所申请检验检测能力的需要，尤其是技术人员的资质和能力是否胜任所从事的检验检测工作，是否经过能力确认后持证上岗。
内部审核检查表
计划文量室、检测室
核查依据
RB/T214-2017
审核组长
审核人员
审核日期
涉及要素
检查内容
检查方法
审核记录
2019最新评审准则内部审核检查表
内审员：审核日期：表格受控编号条款号检查内容检查记录检查结论4.1机构4.1.1 1.检验检测机构的法人登记、注册证书(营业执照)文件是否由相关行政主管部门核发，是否处于有效期内：资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致：登记、注册文件中的经营范围是否包含检验检测、检验检测或者相关表述，是否有影响其检验检测活动公正性的诸如生产、销售等经营项目。
2.非独立法人检验检测机构，其所在的法人单位是否是依法成立并能承担法律责任；该检验检测机构在其法人单位内是否有相对独立的运行机制是否能提供所在法人单位对检验检测机构独立运作和承担法律责任的法人授权文件；如果所在法人单位的法定代表人不担任检验检测机构管理层的，是否由法定代表人对检验检测机构管理层进行授权。
3.检验检测机构是否具备承担法律责任的能力，在发生检验检测结果出现错误和其他后果时，能承担起经济赔偿责任4.1.2 1.检验检测机构的组织结构图是否清楚表明了其管理体系的职责和相互关系，非独立法人的检验检测机构是否通过组织结构图表明了与其他部门的关系，说明其独立运作。
2.检验检测机构是否配备包括人员、设施、设备、系统及支持服务等与其检验检测能力相适应的资源。
3.检验检测机构是否设置质量管理、技术管理和行政管理的部门或岗位，清楚表达了三者之间的关系。
质量管理要求是否融入技术运作中，是否能控制技术运作有效运行，行政管理是否能为技术运作提供支持和服务。
管理体系文件是否覆盖了《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》(RB/T214-2017)中质量管理、技术管理和行政管理的要求。
检验检测机构管理体系职责是否落实，质量管理、行政管理和技术管理之间关系是否明确，过程接口是否清晰，是否形成相互协调的系统的管理体系。
内审员：审核日期：表格受控编号条款号检查内容检查记录检查结论4.1.3 1.检验检测机构是否向社会公布其“遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任”的承诺。
内审检查表(资质认定)2019
1.查检验检测机构是否建立仪器设备管理程序以保证仪器设备的日常管理和维护工作。
2.查检验检测机构是否建立仪器设备的量值溯源程序，查是否制定仪器设备量值溯源计划，对通过检定/校准的仪器设备是否对检定/校准证书进行确认，确认其有效性。
3.查是否对经过检定/校准的仪器设备加贴“三色标识”来识别相应的状态。
4.4.4设备控制
检验检测机构应保存对检验检测具有影响的设备及其软件的记录。用于检验检测并对结果有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一性标识。检验检测设备应由经授权的人员操作并对其进行正常维护。若设备脱离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和检定、校准状态进行核查，并得到满意结果。
查检验检测机构是否向社会发布公正诚信承诺。
4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
4.3.2检验检测机构应确保其工作环境满足检验检测的要求。检验检测机构在固定场所以外进行检验检测或抽样时，应提出相应的控制要求，以确保环境条件满足检验检测标准或者技术规范的要求。
查检验检测机构是否存在固定场所以外进行检测或抽样的情况，如有，确认是否制定文件保证满足标准要求。
4.3.3检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。当环境条件不利于检验检的开展时，应停止检验检测活动。
2.查检验检测机构是否建立仪器设备的量值溯源程序，查是否制定仪器设备量值溯源计划，对通过检定/校准的仪器设备是否对检定/校准证书进行确认，确认其有效性。
3.查是否对经过检定/校准的仪器设备加贴“三色标识”来识别相应的状态。
4.4.4设备控制
检验检测机构应保存对检验检测具有影响的设备及其软件的记录。用于检验检测并对结果有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一性标识。检验检测设备应由经授权的人员操作并对其进行正常维护。若设备脱离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和检定、校准状态进行核查，并得到满意结果。
查检验检测机构是否向社会发布公正诚信承诺。
4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
4.3.2检验检测机构应确保其工作环境满足检验检测的要求。检验检测机构在固定场所以外进行检验检测或抽样时，应提出相应的控制要求，以确保环境条件满足检验检测标准或者技术规范的要求。
查检验检测机构是否存在固定场所以外进行检测或抽样的情况，如有，确认是否制定文件保证满足标准要求。
4.3.3检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。当环境条件不利于检验检的开展时，应停止检验检测活动。
2019年医疗器械检验机构内部审核检查表
医疗器械检验机构应具有对采用的医疗器械标准、技术文件进行确认和预评价的能力，应能按规定程序判定所检验医疗器械有关的危害，并有正确评估其风险的能力，应具备出具风险评估报告的技术人员。
1.查标准查新记录和受控文件，采用标准是否有效受控。
2.查标准和非标准方法（自制检验方法）是否进行验证，查验证记录。
3.查标准、技术文件的验证记录，记录包含风险评估。
1.查技术负责人档案，重点查职称证书、学历证书、工作经历、能力确认记录等，判断技术负责人资质是否符合要求
4.2.5
医疗器械检验机构的授权签字人及对检验报告做出意见和解释的人员应具备相关领域副高级及以上专业技术职称，或硕士及以上学历并具有5年及以上相应专业的技术工作经历。
1.查授权签字人和意见解释人员档案，重点查职称证书、学历证书、工作经历、能力确认记录等，判断授权签字人和意见解释人员资质是否符合要求
2.查相关文件、记录是否妥善保管
4.5
管理体系
4.5.1
医疗器械检验机构应符合RB/T 214中4.5的要求。
按照RB/T 214中4.5要求进行审核
4.5.2
医疗器械检验机构应有专门人员管理技术档案。
1.查技术档案是否由专人管理，是否有任命文件或其它证明文件
4.5.3
医疗器械检验机构使用的检验方法包括标准方法、产品技术要求、补充检验项目和自制检验方法。产品技术要求和补充检验项目中的非标准方法以及自制检验方法均应按照非标准方法管理和使用。
1.查程序文件和管理制度是否有相关描述。
4.3.3
医疗器械检验机构应有与检验范围相适应并便于使用的安全防护装备及设施，防止交叉污染。
1.查是否配备了安全防护装备及设施，如隔离设施等，安全防护装备及设施是否齐全完好，防护装备是否妥善保管
1.查标准查新记录和受控文件，采用标准是否有效受控。
2.查标准和非标准方法（自制检验方法）是否进行验证，查验证记录。
3.查标准、技术文件的验证记录，记录包含风险评估。
1.查技术负责人档案，重点查职称证书、学历证书、工作经历、能力确认记录等，判断技术负责人资质是否符合要求
4.2.5
医疗器械检验机构的授权签字人及对检验报告做出意见和解释的人员应具备相关领域副高级及以上专业技术职称，或硕士及以上学历并具有5年及以上相应专业的技术工作经历。
1.查授权签字人和意见解释人员档案，重点查职称证书、学历证书、工作经历、能力确认记录等，判断授权签字人和意见解释人员资质是否符合要求
2.查相关文件、记录是否妥善保管
4.5
管理体系
4.5.1
医疗器械检验机构应符合RB/T 214中4.5的要求。
按照RB/T 214中4.5要求进行审核
4.5.2
医疗器械检验机构应有专门人员管理技术档案。
1.查技术档案是否由专人管理，是否有任命文件或其它证明文件
4.5.3
医疗器械检验机构使用的检验方法包括标准方法、产品技术要求、补充检验项目和自制检验方法。产品技术要求和补充检验项目中的非标准方法以及自制检验方法均应按照非标准方法管理和使用。
1.查程序文件和管理制度是否有相关描述。
4.3.3
医疗器械检验机构应有与检验范围相适应并便于使用的安全防护装备及设施，防止交叉污染。
1.查是否配备了安全防护装备及设施，如隔离设施等，安全防护装备及设施是否齐全完好，防护装备是否妥善保管
内审项目检查表(2019新版)
2.质量负责人的职责，是否能与管理层直接沟通或是管理层的人员；
3.是否规定代理人。
技术负责人
质量负责人
4.2.4
检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准，非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
查:
1.授权签字人的能力（查履历）；
2.是否熟悉标准、规范、方法、签发报告的程序；
3.管理体系的职责是否落实，过程接口是否清晰；
4.明确技术管理的主线。。
管理层
综合办
4.1.3
检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
查：质量手册相关章节内容；
1.公正性声明；
2.员工行为规范或准则；
3.诚信服务
查：
1.内务管理程序（五）；
2.对安全的评价情况，查内务与安全检查表；
3.不相容的区域的隔离情况。
要求提供：①外来人员进入实验室登记表；②内务与安全考核表；③检测环境监控记录。
检测室
4.4
设备设施
4.4.1
4.4.1（设备设施的配备）
检验检测机构应配备满足检验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的设备和设施。用于检验检测的设施，应有利于检验检测工作的正常开展。设备包括检验检测活动所必需并影响结果的仪器、软件、测量标准、标准物质、参考数据、试剂、消耗品、辅助设备或相应组合装置。检验检测机构使用非本机构的设施和设备时，应确保满足本标准要求。
查独立法人地位：
1．机构设置的文件；
2．法人登记证明；
3．公司主要负责人的任命文件；
4.承担法律责任的声明；
5.非独立法人实验室的任命文件。
3.是否规定代理人。
技术负责人
质量负责人
4.2.4
检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准，非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
查:
1.授权签字人的能力（查履历）；
2.是否熟悉标准、规范、方法、签发报告的程序；
3.管理体系的职责是否落实，过程接口是否清晰；
4.明确技术管理的主线。。
管理层
综合办
4.1.3
检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
查：质量手册相关章节内容；
1.公正性声明；
2.员工行为规范或准则；
3.诚信服务
查：
1.内务管理程序（五）；
2.对安全的评价情况，查内务与安全检查表；
3.不相容的区域的隔离情况。
要求提供：①外来人员进入实验室登记表；②内务与安全考核表；③检测环境监控记录。
检测室
4.4
设备设施
4.4.1
4.4.1（设备设施的配备）
检验检测机构应配备满足检验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的设备和设施。用于检验检测的设施，应有利于检验检测工作的正常开展。设备包括检验检测活动所必需并影响结果的仪器、软件、测量标准、标准物质、参考数据、试剂、消耗品、辅助设备或相应组合装置。检验检测机构使用非本机构的设施和设备时，应确保满足本标准要求。
查独立法人地位：
1．机构设置的文件；
2．法人登记证明；
3．公司主要负责人的任命文件；
4.承担法律责任的声明；
5.非独立法人实验室的任命文件。
检验检测机构内审检查表
内审检查表
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享
专业知识分享。
2019年内审检查表
序号
检查内容
要素
检查结果
是/否
1
组织是否按标准要求建立质量管理体系并形成文件加以实施及改进？
4.1
2
是否制定了质量记录控制程序，询问实施情况，并检查程序内容是否符合标准的要求？
4.2.4
3
查是否对质量记录的标识、储存、检索、保护？
4
查保存期限和处置方式？
5
通过交谈，了解最高管理者对以顾客为中心的原则的理解，并在审核与顾客有关过程、顾客满意测量和持续改进方面寻找证据予以证实。
32
检查组织是否收集并分析了顾客满意和不满意的信息，作为评价体系业绩的依据之一？
8.2.1
33
检查是否制定了获取和利用顾客满意程度信息的有关规定，这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容、分析信的顾客满意信息和对这些信息综合分析的证据和结果？
35
索阅程序文件，了解实施情况？
41
是否按规定的要求进行了实施？效果如何？
42
索阅有关产品监视和测量的控制文件，检查是否规定了产品实现过程中需进行监视和测量的各检测点和监视点？
8.2.4
43
对检测人员资格、检验方法、使用的检测设备、工作环境及应留下的记录作了明确的规定？
44
通过现场审核，观察检验员是否遵照规定对产品特性按要求进行了测量和监视
5.2
6
将顾客需求转化为要求形式是什么？
7
如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
8
结合实现质量方针目标，满足顾客期望及持续改进的要求，综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺情况？
6.1
9
公司根据对产品质量影响重要程度的原材料供应商是否进行了分类？
检查内容
要素
检查结果
是/否
1
组织是否按标准要求建立质量管理体系并形成文件加以实施及改进？
4.1
2
是否制定了质量记录控制程序，询问实施情况，并检查程序内容是否符合标准的要求？
4.2.4
3
查是否对质量记录的标识、储存、检索、保护？
4
查保存期限和处置方式？
5
通过交谈，了解最高管理者对以顾客为中心的原则的理解，并在审核与顾客有关过程、顾客满意测量和持续改进方面寻找证据予以证实。
32
检查组织是否收集并分析了顾客满意和不满意的信息，作为评价体系业绩的依据之一？
8.2.1
33
检查是否制定了获取和利用顾客满意程度信息的有关规定，这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容、分析信的顾客满意信息和对这些信息综合分析的证据和结果？
35
索阅程序文件，了解实施情况？
41
是否按规定的要求进行了实施？效果如何？
42
索阅有关产品监视和测量的控制文件，检查是否规定了产品实现过程中需进行监视和测量的各检测点和监视点？
8.2.4
43
对检测人员资格、检验方法、使用的检测设备、工作环境及应留下的记录作了明确的规定？
44
通过现场审核，观察检验员是否遵照规定对产品特性按要求进行了测量和监视
5.2
6
将顾客需求转化为要求形式是什么？
7
如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
8
结合实现质量方针目标，满足顾客期望及持续改进的要求，综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺情况？
6.1
9
公司根据对产品质量影响重要程度的原材料供应商是否进行了分类？
2019检验检测机构全套内审检查表(已审核)
2019检验检测机构全套内审检查表（已审核）- 1 -- 2 -- 3 -审组长：内审员：内审时间：- 4 -审组长：内审员：内审时间：- 5 -- 6 -审组长：内审员：内审时间：- 7 -- 8 -审组长：内审员：内审时间：- 9 -审组长：内审员：内审时间：- 10 -- 11 -审组长：内审员：内审时间：- 12 -审组长：内审员：内审时间：- 13 -- 14 -审组长：内审员：内审时间：审组长：内审员：内审时间：- 17 -审组长：内审员：内审时间：- 18 -审组长：内审员：内审时间：- 19 -- 20 -审组长：内审员：内审时间：- 21 -审组长：内审员：内审时间：- 22 -- 23 -审组长：内审员：内审时间：- 24 -- 25 -审组长：内审员：内审时间：- 26 -审组长：内审员：内审时间：- 27 -审组长：内审员：内审时间：- 28 -- 29 -审组长：内审员：内审时间：- 30 -审组长：内审员：内审时间：- 31 -- 32 -审组长：内审员：内审时间：- 33 -审组长：内审员：内审时间：- 34 -条款部门结果4.5.23检验检测机构应准确、清晰、明确、客观地出具检验检测结果，并符合检验检测方法的规定。
结果通常应以检验检测报告或证书的形式发出。
检验检测报告或证书应至少包括下列信息：a) 标题；b) 标注资质认定标志，加盖检验检测专用章（适用时）；c) 检验检测机构的名称和地址，检验检测的地点（如果与检验检测机构的地址不同）；d) 检验检测报告或证书的唯一性标识（如系列号）和每一页上的标识，以确保能够识别该页是属于检验检测报告或证书的一部分，以及表明检验检测报告或证书结束的清晰标识，检验检测报告或证书的硬拷贝应当有页码和总页数；e) 客户的名称和地址；f) 所用检验检测方法的识别；g) 检验检测样品的描述、状态和明确的标识；h) 对检验检测结果的有效性和应用有重大影响时，注明样品的接收日期和进行检验检测的日期；i) 对检验检测结果的有效性或应用有影响时，实验室能准确、清晰、明确、客观地出具检测报告，并符合检测方法的规定。
2019版内部审核检查表
是否建立了人员培训计划
是否建立了人员培训程序文件
文件中是否对人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训等活动的职责、范围、工作程序、监督等做出了明确要求
培训记录是否完整
有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求
符合□
不符合□
不适用□
4.2.5检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、签发检验检测报告或证书、提出意见和解释以及操作设备等工作的人员，按要求根据相应的教育、培训、经验、技能进行资格确认并持证上岗。
检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求
人员信息属实，数量符合要求
符合□
不符合□
不适用□
4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量目标的职责。
是否建立了人员管理程序文件
文件中是否对录用、培训、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求
公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响
有公正性声明
符合□
不符合□
不适用□
4.1.4检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
组织结构是否完善
组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系
岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象
符合□
不符合□
不适用□
4.2.3检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。检验检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业。
是否建立了人员培训程序文件
文件中是否对人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训等活动的职责、范围、工作程序、监督等做出了明确要求
培训记录是否完整
有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求
符合□
不符合□
不适用□
4.2.5检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、签发检验检测报告或证书、提出意见和解释以及操作设备等工作的人员，按要求根据相应的教育、培训、经验、技能进行资格确认并持证上岗。
检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求
人员信息属实，数量符合要求
符合□
不符合□
不适用□
4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量目标的职责。
是否建立了人员管理程序文件
文件中是否对录用、培训、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求
公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响
有公正性声明
符合□
不符合□
不适用□
4.1.4检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
组织结构是否完善
组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系
岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象
符合□
不符合□
不适用□
4.2.3检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。检验检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业。
2019年食品检验机构内审检查表
g）幵展挥发性物质、放射性物质或微生物等特殊动物实验的检验机构应配备特殊动物实验室，并配备相应的防护设施（包括换气及排污系统），并与常规动物实验室完全分隔；
h）开展动物功能性评价的检验机构，其动物实验室环境应相对独立，并具备满足不同功能实验要求的实验空间和技术设备条件。
1. 查环境监控和控制设施和记录
e）食品检验机构应对采集和管理数据和信息的计算机信息管理系统进行有效性和适用性验证，应包括：
1）计算机信息管理系统的设计文档包含有系统功能、模块、效率、容错、架构、接口等详细定义；
2）计算机信息管理系统位配备详细的系统使用手册，包括操作指南、故障排査手册、应急预案和系统维护与备份日志；
3）计算机信息管理系统应能够确保在后续的系统升级和维护中各接口的向前兼容性；
1.查质量手册、程序文件相关描述
4.5.5
食品检验机构对检验工作如实进行记录，原始记录应有检验人员的签名或者等效标识，确保检验记录信息完整，可追溯、复现检验过程。
1.抽查10份原始记录
4.5.6
食品检验机构若因风险监测、案件稽查、事故调查、应急处置等丁作及其他食品安全紧急情况需要，食品检验机构可采用符合国家相关规定要求的非食品安全标准等规定的检验项目和检验方法。
1.查营业执照
2.查资质认定证书
3.查证书附表
4.查证书是否在有效期内和检验活动是否在资质认定证书附表能力范围内
4.1.4
食品检验机构应指定检验人，依照有关法律、法规的规定，按照食品标准和食品检验工作规范，独立地进行食品检验，尊重科学，恪守职业道德，保证出具的检验数据和结论客观、公正、准确、可追溯。
1.查仪器设备、设施、标准物质等资源是否满足开展检验活动的要求
2.查各种资源是否能够独立调配
h）开展动物功能性评价的检验机构，其动物实验室环境应相对独立，并具备满足不同功能实验要求的实验空间和技术设备条件。
1. 查环境监控和控制设施和记录
e）食品检验机构应对采集和管理数据和信息的计算机信息管理系统进行有效性和适用性验证，应包括：
1）计算机信息管理系统的设计文档包含有系统功能、模块、效率、容错、架构、接口等详细定义；
2）计算机信息管理系统位配备详细的系统使用手册，包括操作指南、故障排査手册、应急预案和系统维护与备份日志；
3）计算机信息管理系统应能够确保在后续的系统升级和维护中各接口的向前兼容性；
1.查质量手册、程序文件相关描述
4.5.5
食品检验机构对检验工作如实进行记录，原始记录应有检验人员的签名或者等效标识，确保检验记录信息完整，可追溯、复现检验过程。
1.抽查10份原始记录
4.5.6
食品检验机构若因风险监测、案件稽查、事故调查、应急处置等丁作及其他食品安全紧急情况需要，食品检验机构可采用符合国家相关规定要求的非食品安全标准等规定的检验项目和检验方法。
1.查营业执照
2.查资质认定证书
3.查证书附表
4.查证书是否在有效期内和检验活动是否在资质认定证书附表能力范围内
4.1.4
食品检验机构应指定检验人，依照有关法律、法规的规定，按照食品标准和食品检验工作规范，独立地进行食品检验，尊重科学，恪守职业道德，保证出具的检验数据和结论客观、公正、准确、可追溯。
1.查仪器设备、设施、标准物质等资源是否满足开展检验活动的要求
2.查各种资源是否能够独立调配
iso9001-2019内审检查表(带完整审核记录)-非常好
同时制定了《职务说明书》，对本公司各主要岗位职责权限进行了确定。以：
a) 确保质量管理体系符合本标准的要求；
b) 确保各过程获得其预期输出；
c) 报告质量管理体系绩效及其改进机遇（见10.1），特别向最高管理者报告；
d) 确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；
e) 确保在策划和实施质量管理体系变更时，保持其完整性。
a) 确保质量管理体系能够实现其预期结果；
b) 增强有利影响；
c) 避免和减少不利影响；
d) 实现改进。
6.1.2 公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。实施新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他机会。明确如何在质量管理体系过程中整合并实施这些措施；评价这些措施的有效性。
最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通过：
a) 对质量管理体系的有效性承担责任；
b) 确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境和战略方向相一致；
c) 确保质量管理体系要求融入与组织的业务过程；
d) 促进管理者在体系策划、运行中使用过程方法和基于风险的思维；
e) 识别公司质量管理体系所需的资源及其更新需要并配备这些资源；
d) 确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
e) 规定与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通；
f) 按照6.1的要求确定的风险和机遇；
g) 评价这些过程绩效和有效性，识别更新的需求，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；
h) 改进过程和质量管理体系。
a) 确保质量管理体系符合本标准的要求；
b) 确保各过程获得其预期输出；
c) 报告质量管理体系绩效及其改进机遇（见10.1），特别向最高管理者报告；
d) 确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；
e) 确保在策划和实施质量管理体系变更时，保持其完整性。
a) 确保质量管理体系能够实现其预期结果；
b) 增强有利影响；
c) 避免和减少不利影响；
d) 实现改进。
6.1.2 公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。实施新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他机会。明确如何在质量管理体系过程中整合并实施这些措施；评价这些措施的有效性。
最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通过：
a) 对质量管理体系的有效性承担责任；
b) 确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境和战略方向相一致；
c) 确保质量管理体系要求融入与组织的业务过程；
d) 促进管理者在体系策划、运行中使用过程方法和基于风险的思维；
e) 识别公司质量管理体系所需的资源及其更新需要并配备这些资源；
d) 确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
e) 规定与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通；
f) 按照6.1的要求确定的风险和机遇；
g) 评价这些过程绩效和有效性，识别更新的需求，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；
h) 改进过程和质量管理体系。
实验室2019版内审检查表
检测中心
内审检查表
依据标准：CNAS-CL01：2018《检测和校准实验室能力认可准则》
***： ********
接待人： ********
序号
依据标准条款、 相关文件
内容
检查项目和内容 方式
岗位
4 通用要求
审核员：***
受审单位：检测中心
JL805-03 B/0
审核日期：
审核记录
审核结果
1
4.1.1
查检测中心管理层的确定
检测中心主任 质量主管 技术主管
QXQM-01《质量手册》5.2确定了对实验室全权负责的管 理层，包括检测中心主任、质量主管、技术主管。
符合
符合 符合
第 2 页，共 28 页
序号
依据标准条款、 相关文件
内容
检查项目和内容 方式
实验室是否规定符合本准则的实验室活动
范围，并制定成文件？
实
12
5.3
验室是否仅声明符合本准则的实验室活动 查实验室活动范围及其声明
范围，不包括持续从外部获得的实验室活
动？
岗位
审核记录
1.QXQM-01《质量手册》5.3规定了本检测中心的活动范
检测中心主任
围，及附录9.3《检测能力范围》； 2.本检测中心有声明符合本准则的实验室
活动范围，不
包括持续从外部获得的实验室活动。
信息承担管理责任？
实验室是否将其准备公开的信息事先通知
6
4.2.1
客户？
查看相关程序文件的规定
ห้องสมุดไป่ตู้
除客户公开的信息，或实验室与客户有约
定（例如：为回应投诉的目的），其他所
有信息都被视为专有信息，是否予以保
内审检查表
依据标准：CNAS-CL01：2018《检测和校准实验室能力认可准则》
***： ********
接待人： ********
序号
依据标准条款、 相关文件
内容
检查项目和内容 方式
岗位
4 通用要求
审核员：***
受审单位：检测中心
JL805-03 B/0
审核日期：
审核记录
审核结果
1
4.1.1
查检测中心管理层的确定
检测中心主任 质量主管 技术主管
QXQM-01《质量手册》5.2确定了对实验室全权负责的管 理层，包括检测中心主任、质量主管、技术主管。
符合
符合 符合
第 2 页，共 28 页
序号
依据标准条款、 相关文件
内容
检查项目和内容 方式
实验室是否规定符合本准则的实验室活动
范围，并制定成文件？
实
12
5.3
验室是否仅声明符合本准则的实验室活动 查实验室活动范围及其声明
范围，不包括持续从外部获得的实验室活
动？
岗位
审核记录
1.QXQM-01《质量手册》5.3规定了本检测中心的活动范
检测中心主任
围，及附录9.3《检测能力范围》； 2.本检测中心有声明符合本准则的实验室
活动范围，不
包括持续从外部获得的实验室活动。
信息承担管理责任？
实验室是否将其准备公开的信息事先通知
6
4.2.1
客户？
查看相关程序文件的规定
ห้องสมุดไป่ตู้
除客户公开的信息，或实验室与客户有约
定（例如：为回应投诉的目的），其他所
有信息都被视为专有信息，是否予以保
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
符合
√
不符合
□
不适用
□
1.2.3
检验检测机构及其人员应对其在检验检测活 动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负 有保密义务，并制定实施相应的保密措施。检验 检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工 作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商 业、财务和其他方面的压力和影响。从事检验检 测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检测 机构从业。
业务办
中心主任是法人代表，是实验室 最高质量管理者，有明确的法律地位和法人资格。□
符合
√
不符合
□
不适用
□
1.1.3
检验检测机构及其人员从事检验检测活动， 应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独 立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德， 承担社会责任。
业务办
检验检测人员从事检验检测活 动，遵守国家相关法律法规的规定， 遵循公平公正、科学发展、结果准 确、客户满意质量方针。恪守职业道德，承担社会责任。□
条款
检验检测机构资质认定评审准则条款内容
审核
部门
现场内部审核情况
审核
结果
1.2.2
检验检测机构及其人员应独立于其出具的检 验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受 任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验 检测数据、结果的真实、客观、准确。
业务办
实验室制定了《防止商业贿赂 程序》和预防商业贿赂措施，使检 测人员不受任何干扰，坚持客观、公 平、公正的原则出具的检验检测数据。□
符合
√符合不符合
□明确其组织和管理结构、所 在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作 和支持服务之间的关系。
业务办
实验室设置技术委员会配备了 质量负责人、技术负责人检验科主 任、质量监督员、内审员，在职能 框图中明确了职责和相互之间关系。□
√符合
不符合
□ 不适用
□
准则
2019检验检测机构全套内审检查表（已审核）
准则
条款
检验检测机构资质认定评审准则条款内容
审核
部门
现场内部审核情况
审核
结果
依法成立并能够承担相应法律责任的法人或 者其他组织
鸡冠区疾病预防控制中心是由鸡 冠区人民政府根据法律法规的规定，
符合
√符合
不符合 □
不适用
□
1.1
业务办
经鸡西市政府机构编制管理部门核准 成立的独立法人公益性事业单位，隶属于鸡冠区卫生和计划生育局。□
业务办
对采样、检测、仪器操作和检
测报告签发人员按照实际工作的需要进行了技能培训，并持证上岗。□
符合
√
不符合
□
不适用
□
审组长： 内审员： 内审时间：
准则
检验检测机构资质认定评审准则条款内容
审核 现场内部审核情况
审核
业务办
1.实验室制定了《人员培训程序》和培训计划，明确了目标；□
2.培训计划与实验室的实际工作相适应；□
3.由质量负责人对培训的全程进行监督。□
4.有培训记录
符合
√
不符合
□
不适用
□
4.2.5
检验检测机构应对所有从事抽样、检验检 测、签发检验检测报告或证书、提出意见和解释 以及操作设备等工作的人员，按要求根据相应的 教育、培训、经验、技能进行资格确认并持证上 岗。
业务办
1.实验室制定了《保密和保护所 有权程序》和 相应的保密措施 检测 人员严格遵守保密规定，履行保密义务。□
2.检验人员只在一个检验检测机构从业。□
符合√符合不符合 □
不适用 □
审组长：
内审员：
内审时间：
1.2.4
检验检测机构管理者应建立和保持相应程 序，以确定其检验检测人员教育、培训和技能的 目标，明确培训需求和实施人员培训。培训计划 应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，并 评价这些培训活动的有效性。检验检测机构人员 应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有 相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理 体系要求工作。应由熟悉检验检测方法、程序、 目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在 培员工，进行监督。
1.1.1
检验检测机构或者其所在的组织，应是能承 担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检 验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
业务办
具有明确的法律地位和法人资 格，有独立帐户，可以独立的对外开 展检测业务，并承担相应的法律责任。□
符合
√
不符合
□
不适用
□
11.2
检验检测机构应有明确的法律地位，不具备 法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授 权。
√
不符合
□
不适用
□
1.2.3
检验检测机构及其人员应对其在检验检测活 动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负 有保密义务，并制定实施相应的保密措施。检验 检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工 作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商 业、财务和其他方面的压力和影响。从事检验检 测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检测 机构从业。
业务办
中心主任是法人代表，是实验室 最高质量管理者，有明确的法律地位和法人资格。□
符合
√
不符合
□
不适用
□
1.1.3
检验检测机构及其人员从事检验检测活动， 应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独 立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德， 承担社会责任。
业务办
检验检测人员从事检验检测活 动，遵守国家相关法律法规的规定， 遵循公平公正、科学发展、结果准 确、客户满意质量方针。恪守职业道德，承担社会责任。□
条款
检验检测机构资质认定评审准则条款内容
审核
部门
现场内部审核情况
审核
结果
1.2.2
检验检测机构及其人员应独立于其出具的检 验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受 任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验 检测数据、结果的真实、客观、准确。
业务办
实验室制定了《防止商业贿赂 程序》和预防商业贿赂措施，使检 测人员不受任何干扰，坚持客观、公 平、公正的原则出具的检验检测数据。□
符合
√符合不符合
□明确其组织和管理结构、所 在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作 和支持服务之间的关系。
业务办
实验室设置技术委员会配备了 质量负责人、技术负责人检验科主 任、质量监督员、内审员，在职能 框图中明确了职责和相互之间关系。□
√符合
不符合
□ 不适用
□
准则
2019检验检测机构全套内审检查表（已审核）
准则
条款
检验检测机构资质认定评审准则条款内容
审核
部门
现场内部审核情况
审核
结果
依法成立并能够承担相应法律责任的法人或 者其他组织
鸡冠区疾病预防控制中心是由鸡 冠区人民政府根据法律法规的规定，
符合
√符合
不符合 □
不适用
□
1.1
业务办
经鸡西市政府机构编制管理部门核准 成立的独立法人公益性事业单位，隶属于鸡冠区卫生和计划生育局。□
业务办
对采样、检测、仪器操作和检
测报告签发人员按照实际工作的需要进行了技能培训，并持证上岗。□
符合
√
不符合
□
不适用
□
审组长： 内审员： 内审时间：
准则
检验检测机构资质认定评审准则条款内容
审核 现场内部审核情况
审核
业务办
1.实验室制定了《人员培训程序》和培训计划，明确了目标；□
2.培训计划与实验室的实际工作相适应；□
3.由质量负责人对培训的全程进行监督。□
4.有培训记录
符合
√
不符合
□
不适用
□
4.2.5
检验检测机构应对所有从事抽样、检验检 测、签发检验检测报告或证书、提出意见和解释 以及操作设备等工作的人员，按要求根据相应的 教育、培训、经验、技能进行资格确认并持证上 岗。
业务办
1.实验室制定了《保密和保护所 有权程序》和 相应的保密措施 检测 人员严格遵守保密规定，履行保密义务。□
2.检验人员只在一个检验检测机构从业。□
符合√符合不符合 □
不适用 □
审组长：
内审员：
内审时间：
1.2.4
检验检测机构管理者应建立和保持相应程 序，以确定其检验检测人员教育、培训和技能的 目标，明确培训需求和实施人员培训。培训计划 应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，并 评价这些培训活动的有效性。检验检测机构人员 应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有 相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理 体系要求工作。应由熟悉检验检测方法、程序、 目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在 培员工，进行监督。
1.1.1
检验检测机构或者其所在的组织，应是能承 担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检 验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
业务办
具有明确的法律地位和法人资 格，有独立帐户，可以独立的对外开 展检测业务，并承担相应的法律责任。□
符合
√
不符合
□
不适用
□
11.2
检验检测机构应有明确的法律地位，不具备 法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授 权。