政策分析的系统理论：静态分析vs动态分析

政策分析的系统理论：静态分析和动态分析Arlyn J. Melcher 肯特州立大学Bonita H. Melcher 阿克伦大学摘要：这篇文章探讨了静态分析和动态分析的本质，以及他们具体在政策制定的系统理论中的含义。

本文说明了动态分析为解决长期问题的战略制定提供了基础，而静态分析由于只注重短期效益而破坏了长期态势，引起误导。

当前政策分析的静态实质当前政策分析主要强调静态分析。

在分析过程中，单一静态分析或比较静态分析假设自变量和因变量之间是单向关系。

单一静态分析假设自变量的变化会引起一个或多个因变量的变化。

（Emmett & Melcher, 1978; Melcher, 1976）比如，当我们探究一个公司的环境特征如何在政策层面影响公司盈利时，比较静态学会比较同一公司在不同时期的几个点，同行业的几家公司，或不同行业的两家或两家以上公司。

例如，公司某一年的利润与其他年份相比如何，或不同时期几家公司的利润相比有什么变化。

静态分析对及时突出强调某一公司或几家公司在某一方面的地位是有帮助的。

它可以描述在一个给定的时间点，是什么因素影响战略决策的制定，并反过来影响效率的高低。

图1的模型说明了静态政策分析过程。

（Melcher & Melcher, 1977）在此模型中，一系列环境和资源性能被定义为影响战略决策的变量，并最终影响了企业的效率。

每一个环境和资源变量可以分析为一个单向关系系统，战略决策被定义为一组中间变量，因变量则为效率测度。

当以这种方式进行分析时，环境是公司要考虑的主导条件（Khandwalla’s [1977] terminology）。

资源被设定为既定变量，战略决策变量作为一组中间变量，反映了公司对于既定环境和资源的适应程度。

这两组因素共同决定了公司的业绩水平。

* 图1 政策制定决策框架静态分析或比较静态分析的局限在于这种方式假设公司不断趋于均衡状态。

相关批评指出，静态分析忽视了模型中变量之间的相互依赖性。

（Kamenta, 1971; Melcher, 1976; Emmett & Melcher, 1978）当公司趋于均衡状态时，变量在某个时间点发挥作用，或随着时间的推移产生持续的影响。

例如，一场广告活动带来当时的客户反馈增加，只要广告支出一直维持，反馈也会随着时间一直持续。

如果变量之间的相互依赖关系被识别，那均衡假设就必须被丢弃，相反决策者应当考虑到变量之间的相互依存关系是否会导致运动趋势趋向均衡或是不均衡的不同发展状态。

在上述例子中，如果增加的销量是由更多的广告宣传引起的，那么另一个竞争者也可能采取与之相一致的抗衡手段，那么更高的支出只会导致公司的销量额在短期内得到提升，并且增加了公司成本——这是两个导致不均衡的条件。

通过假设单向效应和趋于均衡态势的运动，公司会采取导致意料之外结局的战略。

通常这种策略在短期内起积极作用，但会阻碍公司的长期发展（Hall, 1976）。

动态分析动态分析与静态分析有很大的不同。

动态分析向被探究的关系系统中引入了双向关系或反馈回路。

单向因果关系的假设是一个便捷的分析起点，但它已在早期被系统变量之间关系的探索所替代。

（Blalock, 1969; Baumol, 1970; Ashby, 1968; Emmett & Melcher, 1978）图2显示了环境、资源、策略和效率措施之间的潜在关系。

*图2 环境、资源、战略、效率之间的潜在关系* 图3 互为因果的三种动态模型在这些相互依存关系中，这些因素比其他更重要。

当分析不同问题时，此分析只局限于特定关系。

图3阐释了互为因果的三类动态模型。

在A类模型中，环境既影响策略也影响资源；同时，策略和资源存在相互关系。

举个例子，一家小公司在由大型竞争者和大的原材料供应商主导的市场环境下运作，若大型供应商控制了资源输入，竞争性市场结构便限制了市场价格。

小公司的价格政策不大可能影响到市场结构，但可能会影响到公司的资源水平。

B类模型的例子是一个在迅速变化的科技市场中运作的公司。

这家公司可能通过追求科研高支出的策略来适应市场。

如果效益降低，效率下滑，就会导致研究与开发策略的改变和重新评估。

在C类型中，一个宽松的环境几乎允许任何策略的执行，并有助于公司提高效益。

高效益则有助于金融资源的增加，而正是宽松的环境中金融资源的增加，支撑起了更多的商业行动。

动态分析检验了在发生时间滞后时，反馈回路作为分析过程的一部分，随着时间的推移变量间是如何相互影响的。

无论这种滞后是几天的短时间段，还是几年的长时期，时间被引入到了这种相互依存关系的模型中来。

在双向关系中，一个变量的变化会引起第二个变量的变化，反过来第二个变量的变化会引起第一个变量的变化；两个变量的相互影响会一直持续到均衡的达成，或直到系统崩溃。

Richardson（1960）把这些相互依存性称为“反应过程”；Blalock （1969）称为“互惠关系”。

在数学术语中，这类型的关系则被称为“联立方程模型”。

图4便描绘了这样一个动态模型。

T 1T 2T 3* 图4 战略决策制定中的反应过程在图4中，T1中的环境因素限制了一段时期内的战略决策。

为适应环境参数，战略决策的制定引起了T1中组织效率水平的变化，例如盈利率的提高。

T1中的组织效率又影响了T2中的策略制定。

假设系统中的其他变量都没有发生变化，那么这种策略就会延续到下一阶段T2。

如果策略无效，T2阶段就会出现重新评估和改变的压力。

T1阶段的盈利率同样影响T2阶段中组织资源的有效性。

公司的效率水平也会引起公司所处的竞争性市场结构的变化。

这种新的环境结构就会成为T2阶段中战略行动的决策参数。

相互依赖的循环关系会随着趋向于均衡或不均衡的运动而持续发展。

如果运动趋向于均衡，变量会在随后的阶段减小施加给彼此的压力。

如果运动趋向于不平衡，变量会在每个阶段加强对彼此的影响。

在动态分析中，趋势线变化方向和变化幅度得到关注。

静态分析假设一个变量不论阴性阳性，都会影响组织功能的方向，继而使组织达到均衡状态。

尽管这种情况可能发生，很多其他情况也可能发生，包括积极和消极的持续变化，或围绕趋势线的波动幅度的变化。

图5（略）描述了效率趋势的变化和变化率。

在2.2，3.1，3.2和3.3组合，静态分析描述了效率测度随着时间的变化而变化。

在组合2.2和3.2中，效率随着时间的推移，公司效率围绕趋势线平稳波动。

策略制定很大程度上受制于政策执行，例如，为应对市场变化而进行的价格调整，或其他微调，比如把恒温器的温度调回标准水平。

组合3.1和3.3是为了适应公司效率策略的变化而进行调整后的新情况。

新产品被引进，为提高产量而进行的资本支出，会稳定其竞争地位（组合 3.1）。

或者公司也可能面临急剧增加的竞争，对此，企业可以通过消除边际运营和减少成本来适应竞争，以此以低效率水平稳定运营（组合 3.3）。

其他可能的组合包括趋势线或围绕趋势线效率随着时间的持续波动。

动态分析中一个不均衡态势表现为，随着时间的推进，效率测度围绕趋势线在一定程度内平稳波动，但趋势线也在不断提升（组合 2.1）。

只要产品持续卖出，企业效率持续上涨，公司就可能在科研方面进行投资。

或者一个公司在不断萎缩的市场上运营，其市场份额不断缩水。

企业为了提高业绩，便会削减成本，变卖边际操作，缩减产品线范围，裁员，这些都会产生短期获益，但最终会导致业绩的进一步下滑，趋势线的下移（组合2.3）。

一个公司可能会有效率平稳的产品线，但围绕趋势线的波动幅度会不断增加（组合1.2）。

尽管趋势线的稳定性会被重新测评，但围绕那条线的增幅显示了，波动越大，该公司越容易失控。

有关例子就是身处科技快速发展市场，盈利额及市场份额相应大幅提升的公司。

公司为重新占有市场份额而进行产品革新，其他失去市场份额的公司也会做出相应的回应，一轮新的改革竞争蓄势待发。

公司寻求组合1.1所描述的情况，却可能陷入1.3的状态。

在组合1.1中，随时间的推移，效率测度随指数曲线的上扬而增长的越来越快。

初期围绕趋势线，效率会有平稳的波动，但更可能的是发生愈来愈大的波动。

效率的每次下跌被更高水平的剧烈上升所扭转。

这是“伴随时间的爆发”的一种形式，现阶段的运营为更快的增长奠定了基础。

施乐公司和IBM就是经历过高速增长阶段的两个公司。

在某种程度上，通过采取用以减轻剧烈摆幅的核算方法，可能发生的剧烈摆幅便可以得到缓冲。

一个公司最困难的时期是内爆：效率在某个时间段快速下降，直到破产（组合1.3）。

短暂的恢复伴随着更大的跌幅。

同样，核算方法会对剧烈的振幅进行缓冲，也有可能滞后于真实事态的准确反映。

所做的战略举措往往是弄巧成拙，加速了公司的业绩下滑。

在平稳或静态的均衡状态（组合2.2和3.2）中，变量之间伴随时间彼此产生了相同的或不断减弱的影响。

在不稳定均衡状态下（组合 1.2），变量随着时间彼此施加了更强烈的影响，但每种效果都会被相反的效应抵消。

例如，在香烟上增加的广告支出可以为两家公司带来更大的销量和收益，但这种支出可能会被想要夺回销量和利润的竞争对手达到并超越。

由于成本不断上升，并不太可能将其转嫁给消费者，情况变得不稳定。

即使不断上升的成本可以转嫁给消费者，公司通常会动用不同数量的资源，否则就必须承认竞争成本以不断升级的速率上升。

资源条件的均衡和不均衡指示效率条件只是描述公司业绩上升和下滑的措施之一，它可以帮助我们了解到一段时期内公司资源是如何变化的。

公司的资源基础包括：(1)实体资源，包括过时的到现在的；（2）财务资源，包括从有限的到广泛的；（3）人力资源，范围从浅到深；（4）商誉，从败坏的到赞不绝口的。

（Melcher & Melcher, 1977）随着时间的推移，公司不断采取策略用以挖掘、维护、构建这些资源。

如果公司用以构建资源，那么资源总量会随时间的推移而增加。

如果资源总量减少，表明公司一直处于挖掘状态中；如果没有变化，则表明公司一直在维持着这些资源。

例如，公司正在努力筹集新的资金，那么债务两清，留存收益增加，财务状况提高。

如果公司正在挖掘现有财务资源，那么为了使得利润表看起来更好看些，它的流动性资产便从经营支出转向资本支出，同时外借资金以弥补运营成本，提高股本负债比率。

如果公司正在发展新员工，新的就业岗位增加，更多高素质人才被雇佣，大量的工作申请得到储备。

相反，也可能因为全面冻结招聘，工资远低于竞争对手，人力资源趋于萎缩，这些行为都会促使更多有能力的人才寻找更好的就业机会，从而引起人员外流，人力资源水平下降。

人力资源还可能因为解雇整组专家（例如所有科研技术人员）或一定比例的劳动力等极端决策而减少。

在更长的时间内，人力资源还会因降低标准和要求等因素发生微小的变动。

银行更愿意雇佣大学生,而不是研究生；大学里的老教授都换成了年轻教授；奖金和福利相比其他公司降低了，以至于公司对于现有职员和潜在求职者的吸引力下降。