吴志华《政治学概论》笔记和课后习题详解第三章 国 家【圣才出品】

第三章国家

3.1 复习笔记

一、国家的起源与结构

1．国家的起源

国家的产生是一个历史现象，国家的起源是国家学说的重要组成部分。随着现代民族国家的发展，19世纪以来西方关于国家起源的论述可以归结为两种思维路径：第一，国家产生之必要性，亦即国家起源的规范性论证；第二，国家产生之必然性，亦即国家起源的历史性考察。

（1）规范性论证视角下的国家起源

国家起源的规范性论述，往往建基于某种假设，在论述中将现实中的国家与假设中的模型进行比附，用“应然”替代“实然”。根据西方理论史的演进，形成了四种关于国家起源的学说。

①国家社会共同体说

a．古希腊时期，亚里士多德在《政治学》中提出，国家是由许多家庭及村落为达成完善而自治的政治生活而形成的联合体。

b．古罗马的西塞罗也认为，国家是由许多社会团体基于共同权利意识和利益互享的观念而结合成的组织体，社会共同体说凸显了国家的社会特征，这既表明了国家的基本目的和价值取向在于谋求各种社会群体的共同利益和权利，同时却也模糊了国家与其他社会团体的区分。

②国家神权说

a．在神权政治时代，国家的起源被归结为是由神或上帝直接地或间接地创造的，统治者的权力直接来自神或上帝的赐予。

b．中世纪强调“君权神授”，托马斯·阿奎那曾断言“上帝之外别无权力”。由于神力是未知并且不可抗拒的，因此民众被隔绝在统治活动之外，同时统治者的权力也不能受到任何质疑。

c．在中国古代，最高统治者一般被称为“天子”，汉代董仲舒说“授命之君，天意之所予也”，奠定了君权天授的基础。这也是神权说的表现。当前宗教国家的国家起源理论根据仍是此种神权说。

③社会契约说

a．国家神权说的没落几乎与社会契约说的兴盛同时发生。霍布斯、洛克、孟德斯鸠和卢梭等思想家都是社会契约说的拥趸。

b．社会契约论假设了一种自然状态，生活于其中的人具有自然法而来的天赋权利。但这种自然状态或多或少是有缺陷的，为了摆脱这种可能招致恐惧、贫穷、匮乏的不利局面，人们自愿放弃自己的全部或部分权利，订立一种契约。建立起足以保障自然权利的国家，这样一个订立契约的过程，就是人类从自然状态进入社会状态的过程。国家或政府由此起源，故而主权属于人民，70年代，随着罗尔斯《正义论》的发表，这种观念似乎重新得到了复兴。

④功利主义

a．功利主义的代表人物是边沁、詹姆斯·密尔、约翰·密尔等人。

b．他们把国家和法律的起源归结为功利和习惯。他们主张趋乐避苦是人的行为的唯一动机，把“最大多数人的最大幸福”作为评价是非善恶的价值标准。人们选择国家是因为这比其他选择会带来更大的幸福，人们对国家的服从也是因为这给人们带来的损害要小于反抗

可能造成的幸福，功利主义的国家学说为现存民族国家提供了合法性论证，也为国家干预提供了灵活而实用的依据。

（2）历史学考察视角下的国家起源

①内部冲突理论

a．这种理论认为国家的进化是通过阶级斗争实现的，以马克思主义为代表。

b．当代学者弗里德·莫顿认为，从真正的分化开始出现时起，国家也就随之产生了。因为一个阶级制度的存在必须有一个精英阶层掌握一种集中权力。

c．产生于社会分化的冲突，不是国家形成的原因，而只是国家发展的一个前提条件，当阶级开始从个人等级制度或亲属制度中分化出来时，如果恰逢应当建立真正的国家，特权精英阶层会立刻掌握权力，由内部资源掠夺而形成国家。这似乎在当前新政治经济学理论中得到某种程度的复兴。

②外部冲突理论

a．这一理论在赫伯特-斯宾塞的社会进化论中得到了充分的表达，他认为，强势的组织必然战胜弱势的组织，并将后者统一到拥有强大武力控制的集权政府之下。该理论认为国家的产生是由于原始部落发生冲突，强势部落用暴力征服弱势部落的结果。

b．简单地将达尔文的生物进化理论套用到社会领域，更深层的批判有两点值得提及：第一，一个社会只有在具备适当的人口和组织水平时，才可能动员和训练武装力量，所以我们只能说战争对于一定水平的社会整合是一种功能而非原因；第二，就部落和酋邦而言，战争甚或可能是国家形成的障碍，因为如果一些群体感到自身面临威胁，它们就会明确地选择分散溃逃。

③水利文明

a．这一理论认为，早期国家的发展往往与大江大河的治理联系在一起，它认为国家发

展的关键机制是灌溉，只有控制了水利，才可能建立起完善的集约型农业，从而促成人口的大量增加。

b．魏特夫的“东方专制主义”理论是将国家的起源建立在水利文明或地理决定论之上

④人口压力

a．这一理论认为人口增长与国家的产生之间存在一种平行关系。

b．罗伯特·卡尔尼罗发现人口增长与国家产生之间的关联非常明显，认为国家是由于解决人口增长带来的问题而形成的。

⑤领导地位制度化

埃尔曼·瑟维斯在《国家与文明的起源》一书中，通过对六个原生国家的研究，否定了上述诸种基于冲突观点的国家起源理论，提出了制度化的领导地位促进社会整合的观点。占有领导地位的个人势必演变成一种常设的官阶制度，此时就出现了真正制度化的权力，形成了国家。

⑥系统理论

a．这种理论是将上述几种国家起源的理论综合在一起来解释国家的产生与发展，这一理论认为，一个国家的形成，是各种互动因素共同作用的结果；在这样的互动中，不同的前国家制度为了回答不同的变化动因，由于没有其他出路可以解决冲突，只好选择建立层次更加复杂的政治等级制。

b．系统理论将不同的观点编织在一起，由是就消解了原来存在于武力理论与利益理论之间、唯物论范式与认识论范式之间以及冲突模式与整合模式之间的对立。

2．国家的政体

（1）政体的古典分类

①政体的古典分类要追溯到公元前4世纪亚里士多德对希腊城邦的分析，亚里士多德

根据执政目标和执政者人数，将政体分为两类六种（见表）。

②柏拉图和亚里士多德等古典政治思想家认为，最好的政体是君主制（在柏拉图那里表现为“哲学王”），它体现出知识对权力的节制与控制，最坏的政体是僭主制，僭主之下，所有公民都沦落到奴隶的地位。最不坏的政体是共和政体，多数人根据所有人的利益进行统治。但是，亚里士多德的最优政体理论显然更为复杂一点，他主张结合各种政体要素、以中产阶级为核心的“混合政体”为最优政体。

（2）政体的近代分类

随着启蒙思想家对权力的关注，围绕主权及其归属的讨论形成了新的政体分类。

①中世纪晚期欧洲民族国家统一的过程中，最先发轫的是主权观念

a．法国思想家布丹在《共和六书》中认为主权是至高无上的恒久性权力，只有此种权力才能保证有序的统治。

b．霍布斯通过全盘性社会契约，在《利维坦》中指出，主权是垄断性权力，主权或王权不应受到任何限制，专制是主权的唯一形态。

②洛克和孟德斯鸠主张立宪政府

洛克和孟德斯鸠代表着另一近代政体理论传统，他们主张建立立宪政府。