基金管理人登记参考制度模板：1.投资决策委员会议事规则

【】有限公司

投资决策委员会议事规则

第一章总则

第一条为保障【】有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）投资决策的科学化、制度化，提高投资的质量，降低投资风险，根据有关法律法规及《运营风险与内部控制制度》的规定，制定本规则。

第二条投资决策委员会是公司董事会的下设机构，是公司投资业务的最高决策机构，根据董事会的授权履行以下职责：

一、负责决定本公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合、投资管理及投资退出等总体计划；

二、负责对本公司所投资项目的投资决策和风险控制；

三、审议公司对外投资业务；

四、审议公司参与上市公司定向增发或协议转让的方案；

五、审议参与投资非上市公司股权或其他符合国家政策的非证券、期货投资类项目；

六、对拟投资或已投资项目委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，或委派董事、监事、财务人员到项目中；

七、公司规章制度或董事会授权的其他事项。

第三条投资决策委员会由3名委员组成，可聘请外部专家担任或兼任。投资决策委员会成员人数可根据实际情况进行调整。投资决策委员会的委员由公司董事会聘任。

第四条投资决策委员会成员应勤勉尽责、公正廉洁、忠于职守、遵纪守法，具备与工作相适应的专业知识，就审议的工作内容作独立判断并发表意见。

第五条投资决策委员会设主任委员1人，由公司董事会在投资决策委员会的委员中指定。主任委员负责召集和主持投资决策委员会会议。

第六条投资决策委员会可以聘请外部专家或机构提供咨询，咨询专家可以列席投资决策委员会会议。

第七条投资决策委员会设秘书一名，负责投资决策委员会的日常事务，如会议材料的发送、会议记录、决议文件的起草、会议资料的保管等。

第二章议事规则

第八条投资业务部门应于七个工作日前向投资决策委员会秘书提交经风控合规部门审查的项目材料。

第九条投资决策委员会秘书在收到审议项目后，应及时向投资决策委员会主任委员报告，并在一个工作日内向投资业务部门反馈会议时间、向投资决策委员分发会议材料。

第十条在保证投资决策委员会的委员能充分表达意见的前提下，投资决策委员会的会议可以采取现场会议、电话会议、视频会议等方式召开。

第十一条投资决策委员会会议应当由全部委员出席方可召开。

第十二条投资决策委员会委员因故不能出席的，可以书面委托其他委员代为出席。委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名。代为出席会议的委员应当在授权范围内行使权利。

第十三条投资决策委员会委员应当在会议结束后二十四小时内，将书面表决结果提交投资决策委员会秘书。

第十四条投资决策委员会会议程序主要包括：

（一）投资业务部门负责人汇报项目及尽调情况；

（二）风控合规部门负责人汇报审查情况及意见；

（三）委员审议、提问；

（四）投资业务部门负责人和风控合规总监答疑；

（五）委员表决并签署相关决议文件。

第十五条会议采取记名投票的表决方式，一人一票。表决票设赞成票和反对票，不设弃权票。其中，赞成票可附条件。

第十六条计票规则：2/3以上（含本数）同意为通过。

投资决策委员会秘书应在会议结束后三个工作日内向投资业务部门反馈项

目书面评审决议。评审决议的内容包括：审核意见、表决结果、出席会议的委员名单。

评审决议应当经出席会议的委员签字确认。

第十七条投资决策委员会会议应当有会议记录和录音，由出席会议的委员和记录人在会议记录上签字确认。出席会议的委员有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。

会议记录、录音和决议等会议资料的保存时间不少于十年，委员有权查阅。

第十八条会议记录应当包括以下内容：

（一）会议召开的时间、地点和召集人姓名；

（二）出席（或列席）会议的人员姓名；

（三）会议议程；

（四）发言要点；

（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对的票数）。

第三章附则

第十九条本规则由投资决策委员会负责解释。

第二十条本规则自董事会审议通过、公司盖章并发布之日起施行。

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【】有限公司（盖章）：

法定代表人（签字）

2020年月日