国际经济学 南开大学视频公开课 PPT课件 第七章 关税与非关税壁垒讲解
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国际经济学第七章 关税与非关税壁垒
局部均衡条件下关税对大国经济的影响
征收关税后，国内价格由原来的Pw 升至pt，与此同时，世界价格也由 Pw降至P‘w，征税后国内外之间的 关系为：Pt＝ P‘w＋t。 p S 生产效应：国内生产量由OQ1增 至OQ3；消费效应：国内消费量 由OQ2降至OQ4。贸易效应：进 口量由征税前Q1Q2降为Q3Q4。价 格效应：世界市场价格由Pw降至 P‘w。财政收入效应：单位税额 乘以进口量（Q3Q4），即图中 （c＋e）部分。 D Q2 Q
第七章 关税与非关税壁垒
保护贸易理论是对自由贸易理论的 修正和发展
第一节 关税概述
一、关税及其目的 关税（tariff）是一国对通过其关境的进出口商品 关税（tariff）是一国对通过其关境的进出口商品 所课征的一种税收。由于征收关税提高了进出口 商品的成本和价格，客观上限制了进出口商品的 数量，故关税又被称为关税壁垒（tariff barrier）。 数量，故关税又被称为关税壁垒（tariff barrier）。 一般而言，一国的关境和它的国境是一致的，但 在某种情况下也会出现两者的不一致。当一国在 国境内设立了自由港和免税的自由贸易区时，该 国的关境就小于国界；而几个国家组成关税同盟 时，如欧洲联盟，联盟内部各国互免关税，对外 征收统一的关税，此时关境就要大于国境。
pt
Pw P‘w
A a C
b
B E H e c F I Q4
d
பைடு நூலகம்
G
t
O
Q1 Q3
福利影响：消费者剩余损失（ ＋ ＋ ＋ ）部分；生产者剩余增加了a部分 部分； 福利影响：消费者剩余损失（a＋b＋c＋d）部分；生产者剩余增加了 部分；政府从关税中获利 部分。 部分是无法弥补的社会福利净损失。 是生产的效率损失， （c+e)部分。综合来看，b＋d部分是无法弥补的社会福利净损失。其中，b是生产的效率损失，d 部分 综合来看， ＋ 部分是无法弥补的社会福利净损失 其中， 是生产的效率损失 为消费损失。还有一块净增加的收益e是由于关税造成的进口量的减少从而压低了商品的国际市场价 为消费损失。还有一块净增加的收益 是由于关税造成的进口量的减少从而压低了商品的国际市场价 改善了大国的贸易条件而产生的。 格，改善了大国的贸易条件而产生的。
国际经济学第7章对外贸易政策 ppt课件
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27
② 差价税
当某种产品的国内价格高于同类进口商品 的价格时，为了削弱进口商品的竞争能力，保 护国内生产和国内市场，按国内价格与进口价 格之间的差额征收关税，叫做差价税。
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28
（3）优惠关税
①“洛美协定”国家之间的特惠税 ② 普遍优惠制（ GSP）
含义：单向、工业制成品和半制成品 主要原则：普遍、非歧视原则、非互惠原则 “豁免”与“授权条款”
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7
（3）关税的作用 增加财政收入 保护国内的产业和市场 调节进出口贸易
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8
关税保护率有名义保护率和有效保护率两种。 有效保护率是征收关税所导致的该产品附加
价值增加的百分率。其计算公式为：
E(V' V)/V
名义关税率与有效保护率并不一定完全相等。 实际上，大多数工业品的有效保护率都大大超过名 义保护率。
G．再分配效应与国民净损失：净福利效果为e-(b+d)
ppt课件
35
（2）出口关税的经济效应
① 小国出口关税的局部均衡分析 出口小国在国际市场上也只是价格的接受者而 非决定者，该国出口商品数量的变动不会影响到世 界市场的价格。小国征收出口税之后，直接的结果 就是使国内商品价格下降，并对国内的消费、生产、 出口和收入分配等产生影响。
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《补贴与反补贴措施协议》
只约束具有专向性的补贴。所谓专向性，是指补贴只给 予一部分特定的产业、企业、地区。专向性补贴分为三类：
◆禁止性补贴（“红灯补贴”）
出口补贴（不包括农产品出口补贴）和进口替代补贴
◆可诉补贴（“黄灯补贴”）
◆不可诉补贴（“绿灯补贴”）
不具有专向性的补贴，符合特定要求的专向性补贴
国际经济学第7章关税与非关税壁垒.ppt
一 关税的种类
按照关税的课征种类划分
进口税、进口附加税、出口税和过境税
一 关税的种类
按照关税的课征种类划分
进口税 一国进口商品时，由海关对本国进口商所进口的商品征 收的税 有以财政收入为目的的关税和以保护本国相关产业为目 的的关税两种
一 关税的种类
按照关税的课征种类划分
进口附加税 一国海关对本国进口商进口商品时除征收一般关税外， 根据某种目的所加征的一种关税 美国在1971年由于国际收支出现危机，为了限制 进口，对进口商品一律征收10%的附加税
Q
二 关税的效应：局部均衡分析
关税的生产效应
回忆：生产者剩余
生产者剩余指的是厂商在提供一定数量的某种产品时，实际接受的总 支付和愿意接受的最小总支付之间的差额 通常用市场价格线以下，厂商的供给曲线以上的面积来表示
二 关税的效应：局部均衡分析
关税的生产效应
以小国为例
P S
H
生产者剩余的变化：
税前生产者剩余为△ICPw 税后生产者剩余为△IAPt 征收关税前后，生产者剩余增加梯形 CAPtPw的面积，记为a
税后国内消费减少了Q4Q2
B
Pt
G
t
Pw
I关税的效应：局部均衡分析
关税的消费效应
回忆：消费者剩余
消费者剩余指的是消费者在购买一定数量的某种产品时，愿意支付的 最高总价格和实际支付的最高总价格之间的差额 通常用市场价格线以上，消费者的需求曲线以下的面积来表示
二 关税的效应：局部均衡分析
A
Pt Pw
aC
t
I
D
Q1 Q3
Q
小国
二 关税的效应：局部均衡分析
关税的消费效应
【精编】关税与非关税壁垒PPT课件
中美水产第一案
2004年7月6日，美国商务部发布公告，对原产于中国生 产的冻虾作出反倾销初裁，对原产于中国的冻虾征收 25.76%～63.68%的反倾销税。消息传出，在我国水产业， 特别是虾产业中引起了强烈震动，使我虾产品出口严重受阻。 这是我国进入世贸组织后，在国际贸易中遭受的第一起有关水 产品的反倾销调查。
关境：征收关税的领域称为关境（Customs Territory；Customs Frontier）
关境与国境
我国关税水平现状
关税的特点：间接性、强制性、无偿性和预定型。 1992年我国平均关税水平为43.2%，2002年为12%。 2010年9月，中国对工业品进口实施的平均关税已从加入
构成价格，即该产品在原产国的生产成本加合理的推销费用和 利润。
以上适用于来自市场经济的国家，对于来自非市场经济的国 家，采用替代国价格。
反倾销税
征收反倾销税的三个重要条件： 倾销存在； 倾销对进口国国内已建立的某项工业造成实质性损
害或产生重大损害威胁，或者对某一国内工业的新 建产生严重阻碍； 倾销与所称损害之间存在因果关系。 案例分析：新闻纸反倾销
关税与非关税壁垒
1. 关税的涵义和作用 2. 关税的种类 3. 关税的征收 4. 关税的经济效应 5. 关税的保护程度
关税的涵义和作用
关税Customs Duties，Tariff是进口商品经过 一国关境时，由政府所设置的海关向其进出口商所征 收的税收。
关税是一种商品间接税 税收主体和客体分别是进出口商人和货物。
其目的在于通过规模经济效益来降低生产成本。
其中间歇性倾销和持续性倾销对进口国相关产业的影响较 大，同时也是国家采取反倾销诉讼的重点。
关税与非关税壁垒ppt课件
End 5
关税的种类（4）
出口税是出口国家海关在本国商品出口 时，为保证本国市场供应或其他特殊目的 而征收的一种关税。一般而而言，国家为 了鼓励本国商品的出口很少征收出口税， 但有时出于干预市场的目的，会选择一些 关系到国民生活的敏感商品征收关税。
End 6
关税的种类（5）
2、依据关税的征收方法，关税可以分为从量税、从 价税、选择税和混合税。
End 24
三、关税的经济效应：一般均衡分析
进口部门 Y
C Ct T 征收关税后Qt
征收关税前
Pt=PW+t
Q
Pt
O
图8—3 小国关税的一般均衡分析
PW X（出口部门） T′
End 25
小国关税一般均衡分析：说明
如图8－3所示，TT′是生产可能性边界线，在 自 在由 Q点贸，易消下费，均面衡对点国在际C相点对。价征格收P关W，பைடு நூலகம்生后产，均Y产衡品点 在国内市场的价格上升，故国内生产者面对一个 新 线 Q但t点的 P出W，相 口更与对 部为征价 门平税格的坦前生P些t，相产。相比减于对，少是价进了生格口。产线替由均比代此衡原部可点来门见由的的，Q相点生任对上产何价移增的格至加进， 口壁垒都不利于出口部门的生产，即具有反出口 倾向。
End 23
关税的净福利效应（2）
2、大国情形
由图8－2可知。关税的净福利效应 = 生产者福利增加－消费者福利损失+政府 财政收入= a－（a+b+c+d）+（c+e）= e －（b+d）。当e＞（b+d）时，本国福利 增加；当e＜（b+d）时，本国福利则会 减少。所以，在大国情形下，关税的净 福利效应不确定，它取决于贸易条件效 应与生产扭曲和消费扭曲两种效应之和。
关税的种类（4）
出口税是出口国家海关在本国商品出口 时，为保证本国市场供应或其他特殊目的 而征收的一种关税。一般而而言，国家为 了鼓励本国商品的出口很少征收出口税， 但有时出于干预市场的目的，会选择一些 关系到国民生活的敏感商品征收关税。
End 6
关税的种类（5）
2、依据关税的征收方法，关税可以分为从量税、从 价税、选择税和混合税。
End 24
三、关税的经济效应：一般均衡分析
进口部门 Y
C Ct T 征收关税后Qt
征收关税前
Pt=PW+t
Q
Pt
O
图8—3 小国关税的一般均衡分析
PW X（出口部门） T′
End 25
小国关税一般均衡分析：说明
如图8－3所示，TT′是生产可能性边界线，在 自 在由 Q点贸，易消下费，均面衡对点国在际C相点对。价征格收P关W，பைடு நூலகம்生后产，均Y产衡品点 在国内市场的价格上升，故国内生产者面对一个 新 线 Q但t点的 P出W，相 口更与对 部为征价 门平税格的坦前生P些t，相产。相比减于对，少是价进了生格口。产线替由均比代此衡原部可点来门见由的的，Q相点生任对上产何价移增的格至加进， 口壁垒都不利于出口部门的生产，即具有反出口 倾向。
End 23
关税的净福利效应（2）
2、大国情形
由图8－2可知。关税的净福利效应 = 生产者福利增加－消费者福利损失+政府 财政收入= a－（a+b+c+d）+（c+e）= e －（b+d）。当e＞（b+d）时，本国福利 增加；当e＜（b+d）时，本国福利则会 减少。所以，在大国情形下，关税的净 福利效应不确定，它取决于贸易条件效 应与生产扭曲和消费扭曲两种效应之和。
关税与非关税壁垒PPT课件
（1）本国的价格增幅； （2）配额租；
（3）消费扭曲损失；
（4）生产扭曲损失。
.
28
第三节 出口补贴及其福利影响
一、出口补贴的含义 （一）出口补贴 （二）出口补贴的方式 二、（一）含义 又称出口津贴，是一国政府为了降低
出口商品的价格，加强其在国外市场上的 竞争能力，在出口某种商品时给予出口厂 商的现金补贴或财政上的优惠待遇。
1、消费效应 2、生产效应 3、再分配效应 4、净福利效应
.
15
关税效应（局部均衡分析）的图示（小国情形 ）：
图7－1
.
16
小国征收关税的一般均衡分析图示：
.
17
（二）大国征收关税的效果经济效应
1、价格效应 2、消费效应 3、生产效应 4、贸易条件效应 5、财政收入效应 6、净福利效应
.
18
关税效应（局部均衡分析）的图示（大国情形 ）：
.
3
教学目的和要求
通过本章的学习，要求掌握各种对外 贸易政策措施，扎实掌握进口关税、进口 配额、出口补贴以及倾销对有关国家经济 利益的影响，掌握保护贸易政策的政治经 济学方面的原因，了解其他有关政策措施 的一般影响。
.
4
第一节 关税及其影响
关税的种类 进口关税的经济效应
.
5
一、关税的种类
1、定义：关税是进出口商品经过一国关境时，由政府所设 置的海关对进出口商品所征收的税收。
第七章 关税与非关税壁垒
.
1
贸易政策
是各国政府基于本国某种利益上的考 虑，对对外贸易活动所采取干预或不干预 的政策措施。总的来说，贸易政策主要包 括两大类，即关税（tariff）和非关税壁垒 （nontariff barriers）。
国际经济学 南开大学视频公开课 PPT课件 第七章 关税与非关税壁垒
第七章 关税与非关 税壁垒
本章结构
关税与非关税壁垒
关税 关税的种类 关税的效应:局部均衡分析 关税的效应:一般均衡分析 有效保护率与关税结构 配额 配额及其实施的原因 配额的效应 出口补贴 出口补贴的含义 出口补贴的效应
本章结构
倾销与反倾销
倾销的类型 反倾销与反倾销税
பைடு நூலகம்
一、倾销的类型
持续性倾销（persistent dumping）
形成持续性倾销的三个条件：
(1) 市场是不完全竞争的； (2) 企业在国内外市场所面临需求弹性不同； (3) 国内和国外两个市场是完全隔离的。 持续性倾销的图示分析： P
国外市场
国内市场
Ph Pf Df MRf MRh MC Dh
二、反倾销与反倾销税
第五节 其他非关税壁垒 一、自愿出口限制 二、歧视性的公共采购 三、对外贸易的国家垄断 四、技术标准和卫生检疫标准
本章小结
根据国际贸易理论，一国对对外贸易应采取不干预的态度， 但现实中，出于各种理由，各国大都会对对外贸易采取种种 干预手段，这些干预手段可分为关税和非关税壁垒两大类。 关税是一种价格控制手段，有多种形式，如进口关税、进口 附加税、过境税、出口税等。进口关税的征收对一国的生产 者有利，但不利于国内消费者，在小国情形下。进口关税会 导致社会福利损失；在大国情形下，关税的净福利效果不确 定，如果关税的贸易条件效应比较显著，则有可能改善本国 福利，反之则降低本国福利水平。进口配额是一种通过对进 口数量的限制达到保护本国生产的非关税措施，它所起到的 限制贸易作用往往比关税要大，不易渗透，进口配额的影响 效应与关税大致相同，进口配额常常与进口许可证结合起来使用，
关税与非关税壁垒最新课件
二、关税的效应：局部均衡分析
❖ 消费者剩余
P
❖（Consumer’s surplus)
❖ 是指消费者购买一定数
量的
❖ 产品愿意支付的价格与实 P2 际
❖ 支付的价格之间的差额。 P1
❖ 利用消费者剩余表示消费 者福利水平的变化。
❖ 价格提高，消费者剩余减 少，消费者福利降低。
D
o
Q
消费者剩余是需求曲线之下、价格 线之上的面积。
ai = 无关税时进口中间产品的成本与最终产品 价格比率
ti = 对进口中间产品i征收的关税率
37
有效保护率和名义保护率的关系
EgRP=
Tt － ∑n a i t i i =1 1－ ∑n a i i =1
❖如果 ai = 0，则ERP = T ❖ 对给定的ai和ti值，T越大，则ERP越大 ❖ 对给定的T和ti，ai的值越大，则ERP越大 ❖若 aiti > T , 则ERP < 0
6
2.依据征税的目的分类
❖ 财政关税：增加政府的财政收入 ❖ 保护关税：保护本国的产品和市场
7
3.依据差别待遇和特定的实施情况分类
❖进口附加税（import surcharge） ❖差价税:是指对某种产品按照国内价格和
进口价格间的差额征收的关税。 ❖特惠税 ❖普遍优惠税 ❖最惠国关税
8
进口附加税
23
（二）大国关税的局部均衡分析
❖价格效应：国际价格下降，国内价格提高
Pt＝PW’＋t
❖生产效应：生产扩大 ❖消费效应：消费减少 ❖收入效应：国家财政收入增加 ❖贸易条件（出口价格/进口价格）：改善
24
1.大国征税对国内市场的影响
P
国际贸易政策之非关税壁垒(PPT 49页)
对中国提出反倾销诉讼的主要是发达国家，其中欧盟、美 国、澳大利亚、加拿大等；
针对中国的反倾销案多数以征收反倾销税结案，美国对中 国的反倾销税最高征到过356%（1994年大蒜案），最厉害 的是墨西哥，1993年墨西哥对中国10大类4000多种商品征 收反倾销税，最高额为1150%；
国际经济学
国际经济学
2019/12/10
6
（四）进口配额与关税的比较
1、相同之处： 都是作为贸易壁垒对本国经济以及产业进行保护。 2、不同之处： 一是实施进口配额和实施关税的效应不一定相同。
二是在他们对供给和需求的变化反应不同。 三P是在限制进口数量方面S，进口配额更易于操作。
关税和进口配额对需求变化的反应
386.75
国际经济学
2019/12/10
23
表2 日程表
程序 提出申请
立案 美国国际贸易委员会初裁
美国商务部初裁 美国商务部终裁 美国国际贸易委员会终裁
发布征税令
时间 2003年11月13日 2003年12月3日 2003年12月29日 2004年5月17日 2004年10月6日 2004年11月22日 2004年11月29日
图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归 属权取决于政府如何分配进口配额），b、d分别为配额导致的 生产扭曲损失和消费扭曲损失，净福利损失为b+d。
国际经济学
2019/12/10
5
（三）进口配额的大国效应
P
SX
+ 配额经济效应：大国
E
Pt
Pw a
bc edLeabharlann Pw’M2DX
S1 S2
D2 D1
身就是一种引鸩止渴的经济发展方式，而受到伤害的，是国内
针对中国的反倾销案多数以征收反倾销税结案，美国对中 国的反倾销税最高征到过356%（1994年大蒜案），最厉害 的是墨西哥，1993年墨西哥对中国10大类4000多种商品征 收反倾销税，最高额为1150%；
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（四）进口配额与关税的比较
1、相同之处： 都是作为贸易壁垒对本国经济以及产业进行保护。 2、不同之处： 一是实施进口配额和实施关税的效应不一定相同。
二是在他们对供给和需求的变化反应不同。 三P是在限制进口数量方面S，进口配额更易于操作。
关税和进口配额对需求变化的反应
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表2 日程表
程序 提出申请
立案 美国国际贸易委员会初裁
美国商务部初裁 美国商务部终裁 美国国际贸易委员会终裁
发布征税令
时间 2003年11月13日 2003年12月3日 2003年12月29日 2004年5月17日 2004年10月6日 2004年11月22日 2004年11月29日
图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归 属权取决于政府如何分配进口配额），b、d分别为配额导致的 生产扭曲损失和消费扭曲损失，净福利损失为b+d。
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（三）进口配额的大国效应
P
SX
+ 配额经济效应：大国
E
Pt
Pw a
bc edLeabharlann Pw’M2DX
S1 S2
D2 D1
身就是一种引鸩止渴的经济发展方式，而受到伤害的，是国内
《国际经济学》PPT课件 (2)教学资料
《国际经济学》PPT课件 (2)
8.1 非关税壁垒概述
非关税壁垒的概念
非关税壁垒（Non-Tariff BarriersNTBS）是指以关税以外的办法限制进口 的措施。它是与关税壁垒相对而言的。
非关税壁垒的特点
1. 更具灵活性和针对性 2. 更加严格和具有效性 3. 更具隐蔽性和歧视性
8.2 非关税壁垒的分类
进口配额制的分类
绝对配额
全球配额 国别配额
自主配额 协议配额
关税配额
按进口 来源分
按征税 目的分
全球性关税配额 国别性关税配额 优惠性关税配额 非优惠性关税配额
绝对配额（Absolute Quotas）
定义：在一定时期内，对某些商品的进 口数量或金额规定一个最高额数，达到 这个额数后，便不准进口：
(a + b + c)
g
= consumer loss (a + b)
= cost of government subsidy (b + c + d + e + f + g)
D
Exports
Quantity, Q
8.3.2 倾销与反倾销
倾销是在不同国家市场间进行的一种价 格歧视行为。它是指出口商以低于本国 国内价格或成本的价格向国外销售商品 的行为。
“自动”出口配额制又称“自动”限制 出口(“Voluntary” Restriction Export)， 是指出口国家或地区在进口国的要求或压力 下，“自动”规定某一时期内（一般是3—5 年），限制某些商品对该国的出口，在限定 的配额内自行控制出口，超过限额即禁止出 口。显然，这种“自动”限制完全是在进口 国家的要求或压力下进行的，并非出自出口 国的真正“自愿”，出口国的自我限制也是 为了避免进口国更为严厉的进口限制措施。
8.1 非关税壁垒概述
非关税壁垒的概念
非关税壁垒（Non-Tariff BarriersNTBS）是指以关税以外的办法限制进口 的措施。它是与关税壁垒相对而言的。
非关税壁垒的特点
1. 更具灵活性和针对性 2. 更加严格和具有效性 3. 更具隐蔽性和歧视性
8.2 非关税壁垒的分类
进口配额制的分类
绝对配额
全球配额 国别配额
自主配额 协议配额
关税配额
按进口 来源分
按征税 目的分
全球性关税配额 国别性关税配额 优惠性关税配额 非优惠性关税配额
绝对配额（Absolute Quotas）
定义：在一定时期内，对某些商品的进 口数量或金额规定一个最高额数，达到 这个额数后，便不准进口：
(a + b + c)
g
= consumer loss (a + b)
= cost of government subsidy (b + c + d + e + f + g)
D
Exports
Quantity, Q
8.3.2 倾销与反倾销
倾销是在不同国家市场间进行的一种价 格歧视行为。它是指出口商以低于本国 国内价格或成本的价格向国外销售商品 的行为。
“自动”出口配额制又称“自动”限制 出口(“Voluntary” Restriction Export)， 是指出口国家或地区在进口国的要求或压力 下，“自动”规定某一时期内（一般是3—5 年），限制某些商品对该国的出口，在限定 的配额内自行控制出口，超过限额即禁止出 口。显然，这种“自动”限制完全是在进口 国家的要求或压力下进行的，并非出自出口 国的真正“自愿”，出口国的自我限制也是 为了避免进口国更为严厉的进口限制措施。
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第三节 出口补贴
出口补贴的含义：指一国政府为鼓励某种商品的出口，对该 商品的出口所给予的直接补助或间接补助。
出口补贴效应的图示分析：
P
S
Ps Pw
A
B
a
Cb E c F dG
s
H
e
I
D
O
Q3 Q1
Q2 Q4
Q
图7-5
第四节 倾销与反倾销
倾销（dumping）是在不同国家市场间进行的一种 价格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内价格 或成本向国外销售商品的行为。
征收关税将产生一系列的经济效应。它将导致资源 配置效率的降低，增加政府的财政收入，在各国间 和各国内的不同成员之间进行收入的再分配。
这些效应包括：价格效应、生产效应、消费效应、 税收效应、贸易条件效应（大国条件下） 、净福利 效应等。
关税效应（局部均衡分析）的图示（小国情形 ）：
P
H
S
Pt
净福利效应：
a-(a+b+c+d)+c= - (b+d)<0，福
Q
利下降。其中b为生产扭曲，d
为消费扭曲。
关税效应（局部均衡分析）的图示（大国情形 ）：
在大国情形（图7-2） P
下，征收关税会降低世界市
S
场价格，即世界价格由Pw
降为P’w。
贸易条件效应：征税国贸
易条件改善，收益为面积e；Pt
而世界相对价格仍为Pw。 T
结果是，生产点由Q移至Qt,
X产出减少， Y产出增加； 消费点由C移至Ct，征税国 的社会福利水平下降。
O
C
Ct
Qt
Q pt
pw
T′
X
图7-3
四、有效保护率与关税结构
有效保护是指某一行业生产或加工中增加的那部分价值 （即附加值）受保护的情况 。
有效保护率的计算公式：
第二种方法是固定的受惠。它是政府将固定的份额分配给 某些企业的方法。通常的方式是，根据现有进口某种产品的企 业在上一年度在进口该商品总额中的比重来确定。这种方法比 较简便。其问题是，政府不再有关税收入或拍卖许可证的收入； 其次这种方式带有某种垄断性，它意味着，新增的企业难以获 得此种商品进口的特权。因此这种分配方式不利于打破垄断， 实现资源的有效配置。
ERPj
Vj Vj Vj
100%
(7.1)
如果一国的政策目标是保护最终产品部门，则在关税结构 安排上，应当对中间产品部门和原材料少征或免征进口关税。
第二节 配额
一、配额及其实施的原因
配额（即进口配额）是指，一国政府为保护本国工业，规定 在一定时期内对某种商品的进口数量，或对进口金额加以限 制。
与征收关税相比，进口配额更有助于限制一国进口商品的数 量。
进口配额的分配方法主要有两种： 一、全球配额； 二、国别配额。
小国情形下的配额效应图示分析：
其中自由贸易时国内（外）价格为Pw，加入进口限额Q3Q4 后价格上涨为PQ 。生产者剩余增加了a，消费者剩余减少
（a+b+c+d），净福利效应=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d) 。
a C
Pw
A
B
bc d EF
I O Q1 Q3 Q4
图7-1
t G
D Q2
图7-1为小国情形，自由贸 易时，世界价格（国内价格） 为Pw,征税后，国内价格上升为 Pt。
生产效应：生产者剩余增加a；
消费效应：消费者剩余减少 a+b+c+d
贸易效应：进口减少 Q1Q3+Q4Q2；
税收效应：关税收入为面 积c；
第三种方法是资源使用申请程序。它是指在一定的时期内， 政府根据进口商递交进口配额管制商品申请书的先后顺序分配 进口商品配额的方法。这种方法形成了申请人获得所需进口品 的自然顺序，即按照先来后到获得所需商品。其缺点是，可能 给管理部门留有利用职权，获取贿赂的机会，相应地可能形成 企业的“寻租”（rent-seeking）活动，以期借助管理部门的不 公正行为，获取某种额外利润。
P
H
S
PQ
a
Pw
C
A
B
bc d
EF
I
O
Q1
Q3
Q4
G
D Q2
b、d分别为生产扭曲和消 费扭曲，b+d为配额的净损失。 至于c，在关税情形下我们知道 它表示政府的关税收入，因此 可被抵消，现在则称为配额收 益（quota revenue）或配额租金 （quota rent），它实际上是一 种垄断利润，它的去向视政府 分配配额的方式而定。
其他非关税壁垒
自愿出口限制 歧视性公共采购 对外贸易的国家垄断 技术标准和卫生检疫标准
第一节 关税
一、关税的种类
依据关税的课征种类，关税可分为： 进口税，关税可分为： 从量税、从价税、选择税和混合税。
二、关税的效应:局部均衡分析
Q
图7-4
现实中，分配进口配额常常要与进口许可证相结合。分配 许可证的方法主要有三种：一是竞争性拍卖；二是固定的受惠； 三是资源使用申请程序。首先，政府可通过拍卖的方法分配许 可证。即使进口权本身具有价格并将进口一定数量商品分配给 出价最高的需要者。一般情况下，进口商所付购买许可证的成 本要加到商品的销售价格上。因此可以说，建立在拍卖许可证 基础上的进口数量限制所起的作用与关税有许多类似之处。
第七章 关税与非关
税壁垒
本章结构
关税与非关税壁垒
关税 关税的种类 关税的效应:局部均衡分析 关税的效应:一般均衡分析 有效保护率与关税结构
配额 配额及其实施的原因 配额的效应
出口补贴 出口补贴的含义 出口补贴的效应
本章结构
倾销与反倾销
倾销的类型 反倾销与反倾销税
净福利效应 ：
Pw
A
a C bE
c
e
B Fd
G
t
a-(a+b+c+d)+（c+e）=e- P’w
H
I
D
(b+d) 。净效应不确定。
O
Q1 Q3
Q4 Q2
Q
图7-2
三、关税的效应：一般均衡分析
关税效应（一般均衡分 析）的图示（小国）：
X为出口部门，Y为进口替
Y
代部门。自由贸易时国内相
对价格为Pw，征税后为Pt.
由此可见，公开拍卖可能是分配进口配额的最好方法。一 方面进口配额与关税对一国福利水平的影响是相同的，且政府 获得了有关的收入，以利于收入的再分配，另一方面，从本质 上看，进口配额比关税更加严厉，它基本切断了外国出口商渗 入进口国市场的可能性。因此从管理有效的角度衡量，配额比 征收进口关税好，从贸易自由化的角度看，关税更有利于外国 竞争者的渗透，所以关税比进口配额好。