中国政治制度史第一章

（三）中国国家的起源
三皇五帝时代远古文明的贡献


黄帝发明衣服、舟、车。
炎帝又称为神农氏，他曾“断木为耜，揉木为耒， 耒耨之利，以教天下” 。
太昊氏又称为伏羲氏，发明网罟，又作八卦，八卦 可能是一种比结绳为进步的记事方法。


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蚩尤曾“以金作兵器” ，是金属冶炼的最早发明者。
（三）中国国家的起源
（四）夏代的政治制度 豫西和晋南的龙山文化和二里头文化是探 索夏文化最有力的考古学依据
1.国家形态
一邦占统治地位的城邦联盟，夏的统 治者是各个方国的共主。
夏的政治制度
2.
行政管理体系（官制） （1）王：又称“后”、“夏后”、夏后氏、 帝； （2）正：王之下的重臣，一般称“三正”， 一是负责刑法等政治性事务；二是负责工程 和税收等事务；三是负责农业生产； （3）左右六人：地位低于三正，具体负责 各方面政务的主官； （4）具体事务的职官：车正、疱正、牧正
汤接着灭韦(今河南滑县)、顾(今山东范县)两国，又举兵伐夏， 夏桀败走。汤灭掉夏最后一个属国昆吾(今河南濮阳)，同时也 灭桀，《诗· 商颂· 长发》：“韦顾既伐，昆吾夏桀”，正是商 人歌颂汤灭夏的史诗。 汤建都于亳(今河南商丘)，一说建都于西亳(今河南偃师)。按 记载，商共传17代、31王。


《竹书纪年》说历时496年，《左传》则认为有600余年。
古汉语中的“封建”与“封建制” 封建：“封邦建土” 封建制：夏商周的制度，与“郡县制”相对应 我国与西欧封建制相近的朝代：商、西周
“封建主义”与“中央集权专制主义”的 区别




第一，政治上：封建主义是二元或多元的权力结构，中央集 权专制主义是一元的权力结构。 第二，经济上：封建主义的土地所有制是国家所有制下的封 建等级占有制，中央集权专制主义的土地所有制是国家所有 制和私有制并存。 第三，文化上：封建主义的文化形态属“子学时代”，文化 由于政治的多元化而具有多元性的品格；中央集权专制主义 是“经学时代”，绝对的统一的意识形态。 第四，人的身份：封建主义”礼制”的核心是“别”，社会 成员的社会地位是预设的、固定的；中央集权专制主义“法 制”的核心是“齐”，社会地位是流动的、变化的。
（一）国家起源问题的假说性质
摩尔根理论的局限性 第一，摩尔根所观察和收集的资料主要是北美 印第安人的，对其他地区的大量尚处在原始时代的 民族资料则很少注意； 第二，在观察和分析资料时，存在着一些理解 上的错误因而有些论断也是不符合实际的。如摩尔 根所描述的原始群婚制已经证明根本不存在；他所 认为的以平等为基础的“原始的政治方式”也被证 明有偏差；他将“部落联盟”作为人类早期政治组 织发展过程中一个必经阶段也与实际情况相去甚远。
二、 封建时代的过渡——夏
（公元前21世纪~17世纪）
（一）有关夏代存在的文献记载：
我不可不鉴于有夏，亦不可不鉴于有殷。 ——《尚书· 召诰》 殷鉴不远，在夏后之世。 ——《诗· 大雅· 荡》

有关夏王朝是否曾真的存在仍然受到质疑，目前正在 进行的夏、商、周断代工程可能会有助于此问题的 解决。
司母戊鼎，1939年安阳 武官村出土，高133厘米， 重833千克，是中国目前 发现最重的青铜器。 据估计，铸造这样大型 青铜器，需300多人同时 工作。
三、商
（二）王族宗法制的确立
1.王的配偶有了正庶之分，王的后代有了嫡庶之别; 2.有了比较规范的王位继承制度 王位继承原则：第一，子以母贵 第二，长子原则 王位继承方式：父死子继，兄终弟及 3.嫡庶基础上的大、小宗之分

三、商
（三）商代的分封 1. 两种形式： 同姓诸侯：属于商王的子弟，一般分封 在王畿周围，以拱卫王室； 异姓诸侯：多为商的同盟者或征服对象 2.四种类型 诸妇之封、诸子之封 功臣之封、方国之封
国家结构：内外服制
“内服”是商朝国家的中心地区，即 “王畿”，由商王直接治理。 在商朝的中后期，这个地区大致位于 安阳至淇县一线，西南至沁阳。其最 大范围可能包括河北南部和山东西部 一些地区。 内 服

（三）中国国家的起源
4. 王权的起源


中国上古时候的王权直接来源于部落酋长制。 王国维： “古诸侯于境内称王，与称君称公无异。” 王权来源因为与战争刑杀有关，因而“王”字的语义最 初也偏重于表达军事和刑杀等世俗性权威，其宗教性权威的 意思不重。也有部分学者认为“王”字原为斧钺象形，这更 说明“王”的本义侧重于表示世俗性权威。 巫术或巫教成为王权所发现的第一个“合作伙伴”。 王 权以政治整合达成对巫术的整合，又以整合起来的巫术帮助 其实现更稳固的政治整合，于是，政教合一的权力结构形态 随着中国文明的起源而形成了。
夏的政治制度
3.

建置
服内（王畿之内）：被划分为“九州”，由夏 王的亲信部族负责管理，其称呼可能是“牧”

服外（王畿之外）：是一些以部落为单位的 “方国”，被称为“诸侯”、“某某氏”或 “方 伯”，这些诸侯在其境内也称“王”
夏的政治制度
4. 阶级与阶层 （1）王族 （2）贵族：宗教贵族、军事贵族 （3）平民 （4）奴隶：战争俘虏（称臣妾） 族内罪犯
（6）形成了支持最高权力中心存在和运行的国家意识形态。
（三）中国国家的起源
1.三皇五帝的传说

“三皇五帝”是中国古代的传说时代，也是中国号称有 五千年文明史的开端。 三皇五帝的传说是在古代人们对祖先的追溯中逐步形成 的。春秋时期祖先的历史一般只追溯到黄帝和炎帝，这与中 原各国多为夏商周后裔有关，但到战国时期，人们对祖先的 追溯已经超越了本族的局限，一些与中原各国的祖先没有直 接联系的传说开始为人们所重视，燧人氏、有巢氏、伏羲氏、 神农氏等黄帝以前的传说人物出现在战国诸子的著作中，这 些人物经过战国晚期和西汉时的整合，最后形成了“三皇五 帝”的传说谱系。
一、中国国家的起源
（一）国家起源问题的假说性质 1.假说与历史学研究 任何研究和思考都离不开假定。 在自然科学中，定律的发现都是以假说为基础 的，没有假说，就不会有以后的求证，当然也就不 会有定律的出现。 历史学研究同样需要假说，这与历史学研究的 任务密切相关。史学研究的三大任务：第一，描述； 第二，解释；第三，探索。
五


帝：
《礼记》：太昊（伏羲）、神农（炎帝）、

黄帝、少昊、颛顼 《史记》：黄帝、颛顼、帝 （高辛）、 唐尧、虞舜 《尚书》：少昊、颛顼、高辛（帝 ）、 唐尧、虞舜
（三）中国国家的起源
陕西：姬姓黄帝部落、姜姓炎帝部落； 晋、冀、豫交界地带：九黎部落（蚩尤）； 黄河下游：陈（今河南睢阳）———太昊氏，
第一章 前封建时代和封建时代
关于“封建主义”


在马克思的概念系统中，封建主义是西方中世纪的社会形态， 是《资本论》手稿中所提到的“日耳曼所有制形式”的同义 语，是“资本的洪水期前”的历史。 西欧封建制度的含义 马可垚：“一、封建主之间形成了特殊的封君封臣关系； 二、形成了与封君封臣制度相适应的封土制度；三、中央势 力衰落，各封君在其领地内有独立的政治权力。”

（二）国家定义问题
3.现代西方学者对国家形式特征的描述
（1）出现了一个中央政治权力中心，这是国家形成的首要标志；
（2）出现了保证这一最搞权力中心存在的行政、司法、军事 组织；
（3）出现了为维持这一权力中心及其各种机构存在和运行的 税收制度。
（4）发生了一定程度上的阶级分化；
（5）形成了有一定针对性的固定领土区域的观念；
（一）国家起源问题的假说性质


3. 国家起源假说种种 （1）契约说 （2）冲突说 （3）贸易说 （4）水利灌溉说 （5）战争说 （6）圣人造福说
（一）国家起源问题的假说性质


4. 我国国家起源问题的研究
长期以来，在国家起源问题研究上，我国学者 所接受的主要是摩尔根所建构的分析模型。这一分 析模型是在对美洲印第安人社会形态的大量观察的 基础上形成的，对人类原始社会形态和由原始社会 到国家形态的转变过程有一定的解释能力，因而成 为马克思和恩格斯建构其历史唯物主义理论的重要 基石之一，恩格斯的名著《家庭、私有制和国家的 起源》便是在摩尔根研究的基础上完成的，并对新 中国史学在国家起源问题的研究中起着指导作用。
“外服” 是商朝国家的外围地区，即“四土”，属于各 类地方势力管辖。 从考古学对商文化分布的研究看，商朝国家控制的整个地 区十分广阔，可能东至大海，西至陕西西部，南跨长江湖 南和江西，北抵山西中部，东北到辽宁，西南至四川。各 地方势力与中央之关系因时因地千差万别。
三、 商
（四）商代的官制
奄（今山东曲阜）——少昊氏；
（三）中国国家的起源
传说时代中国文化的三大区域

华夏集团：
包括黄帝系和炎帝系，黄帝活动于姬水畔，故姬姓；炎帝活动于 姜水畔，故姜姓。

东夷集团：
主要代表是太昊、少昊，太昊活动于今河南，少昊主要活动于 山东曲阜。

苗蛮集团：
首领为蚩尤、九黎、祝融等，其活动区域原来在河北、山东以 及河南交界处，后受华夏族的压迫而逐渐南移。
夏的政治制度
5.宗教与意识形态
（1）尚鬼
（2）祖先崇拜 （3）礼器的制作与赐予
三、封建时代的确立——商
（一）商的基本情况
1.商的先世
《诗经 · 商颂 · 玄鸟》：“天生玄鸟，降而生商。”

2.早期的夏、商关系
契跟随禹治水，冥作夏的水官——臣服于夏。
3.商灭夏与商王朝的建立

《孟子》：“汤始征，自葛载，十一征而无敌于天下”。
2. 中国国家起源的三条脉络
（1）部落的发展 （2）社会制度的进化 （3）战争的需要
（三）中国国家的起源
3.战争模式与王权起源
部落合并是中国国家形成过程中至关重要的一 环。合并之所以重要，因为合并会直接促使在一个 相对广阔范围内的“中央权力”（政治中心）的出 现，合并过程本身也迫使政治组织走向复杂化。此 外，在生产力水平相对不变的情况下，政治组织控 制的范围越大则集中财富的量也就会越大。 中国早期的部落合并是以战争征服的模式实现的。
（三）中国国家的起源
三

皇：
一说是不直接指具体人物 《史记》：天皇、地皇、泰皇； 《河图》：天皇、地皇、人皇 一说指具体的历史人物 《风 俗 通》 ： 伏羲、女娲、神农 《礼纬含文嘉》：燧人、伏羲、神农 《白 虎 通》： 伏羲、神农、祝融 《通 鉴 外 纪》：伏羲、神农、共工

（三）中国国家的起源
（二）夏人活动的主要地区：
夏→部落名→王朝名 夏自禹至桀，共17君、471年。 成员：夏后氏、有扈氏等12个姒姓氏族部落组成。 活动地区之一：今河南嵩山到伊水、洛水流域。 活动地区之二：今山西南部 。 活动地区之三：今河北、河南、山东交界处。

（三）为什么将夏的建立作为中国国家形成的 标志
（一）国家起源问题的假说性质
2. 国家起源问题的假说性质

国家和政治制度起源的研究，存在着资料严重 不足的问题。 第一，文献记载大多语焉不详，而且矛盾之处 甚多，以至于凭借这些资料哪怕是勾勒出一个大致 的线索也是相当困难的； 第二，考古发现虽然不少，但要判断这些发现 的性质，特别是要把它们与文献资料结合起来却十 分困难。

（二）国家定义问题
1.国家定义的类型
冲突论：主要强调国家维护统治集团利益 的暴力特征； 融合论：主要强调“政府的基本智能就是 作为社会协调的保障，在其权力范围内维持 和平和秩序”。
（二）国家定义问题
2.马克思主义经典作家关于国家产生的特征
第一，出现了私有制和建立在财产私有基础上 的阶级分化与阶级斗争； 第二，社会组织形式发生变化，农村公社代替 了原有的氏族组织，人们开始按地域而不是按氏族 血缘关系来组成社会； 第三，有了法律、官吏、监狱、军队等公共权 力，并有了为支持这一权力而存在的税收制度。

1.世袭制的确立；
世袭制作为一种特定的政治权力继承方式，并不是衡量国家是否 产生的标准，世袭制也未必是从夏启时才产生的，但夏以后，世袭制成 为王权固定的继承模式，并得到了传统合法性观念的有力支持，从而构 成了中国政治制度和政治文化的核心内容，从这种意义上说，夏王朝的 建立的确具有划时代的意义。

2.“夏”作为王朝专有名称的出现