2016年管理体系监督审核问题和改进建议清单
质量管理体系认证存在的问题及应对措施
质量管理体系认证存在的问题及应对措施摘要：改革开放以来，各行各业的企业如雨后春笋般涌现，同时企业的质量管理需要确切的审核。
因此本文提出了质量体系审核存在的问题并分析了质量管理体系审核对企业质量管理体系运行的影响因素。
通过分析并提出了具体的改进措施，从而不断提升企业产品实物质量及质量管理体系运行质量。
关键词：质量管理；体系认证；问题；措施引言质量体系审核的作用是确保质量管理体系运行的有效性、适宜性及充分性，对企业管理评审以及外部认证公司监督审核有着重要的作用，也是企业实现产品质量持续改进和全面提升企业质量管理水平的重要活动。
2质量管理体系存在的问题2.1决策者的观念错误与低参与度一些企业的决策者只追求业务量的多少，对开展ISO9000认证的真正目的认识并不明确；有的是迫于客户的压力不得不开展质量认证，通过认证取得证书后就将其束之高阁、无人问津；有些企业的决策者认为运行质量管理体系就是填写表格、出些报告、应付检查的事，将其全部委托给某个部门或某个人负责，而这部分人并不掌握资源，其很难在质量管理中发挥太大的作用。
2.2质量管理体系问题从企业管理的角度来说，主要是由于企业管理缺少正规的流程化的管理程序，导致企业缺乏常态化管理。
由于长期经营导致的历史遗留问题一直没有得到解决，企业在管理制度上不够完善，缺乏长效执行机制，导致企业管理缺乏长效性。
由于质量管理体系认证方面也不是一直处于稳定状态，出现波动也属于正常情况，持续状态时间较长，容易出现中断或者中止的情况，导致质量体系认证存在波动性。
通过认证机构对大部分企业的质量管理认证体系的调查报告显示，大部分企业以ISO认证体系结果为准。
这一体系的形成使我国生产体系的管理体制逐渐完善，为企业的建设和管理提供了法律依据。
在长期的经济发展中，一些问题逐渐显露，尤其是企业的管理层人员不再像企业建设初期那样重视ISO的认定结果和认定标准，存在侥幸心理，这也就导致了企业的质量问题层出不穷。
IATF169492016质量管理体系过程识别及职责关系矩阵表
第1页 共6页8.4.2外部供方提供的过程、产品和服务控制的类型和程度8.4.2.1控制类型和程度-补充8.4.2.2法律和法规要求8.4.2.3 供应商质量管理体系要求8.4.2.3.1产品嵌入式软件8.4.2.4 供应商监督8.4.2.4.1供方监视二方审核过程8.4.2.5供应商开发8.4.2.5.1 供应商质量管理体系开发8.4.2.5.2 供应商绩效开发8.4.3. 外部供方的信息《供应商管理程序》/物料2.供方交付记录3.供方选择、评价记录4.合格供方名录5.供方考核记录6.进货检验报告2.请购单3.采购信息4.采购计划5.安全库存标准6.供应商现场评价/体系证书7.采购产品检验规范8.供方各项环保协议第2页 共6页8.5.4 产品防护8.5.4.1防护-补充÷库存周转率《产品防护管理程序》4、防护好的产品；5、优化的库存系统；6、库存材料/产品周期检查表。
4.法律法规要求5.储存场地要求6.搬运要求7.运输要求第3页 共6页第4页 共6页8. 5.1.3作业准备验证8.5.1.4停机后的验证8.5.1.7生产计划100%《生产管理程序》《委外加工单管理程序》的合格产品；2.产品入库申请单3.产品出货申请单4.产品库存标准；5.顾客的安全库存要求。
6.生产调整计划通知单程第5页 共6页IATF 16949:2016要求建立质量管理体系的运行时间，各机机构要求有3个月或6个月两种，但大部分要求6个月。
企业在申请IATF 16949:2016认证时，必须向机构提交以下资料：A、质量手册B、最近12个月内部质量审核和管理评审策划及其结果C、认可的内部审核员名单D、顾客特殊要求清单IATF 16949:2016要求申请企业至少有12个月的质量管理体系运行历史，监控有关顾客认为组织是否满足了顾客要求感受的信息、持续评价实现过程的业绩与制造过程的业绩以证实产品质量和过程效率。
第6页 共6页。
IATF16949-2016常见问题完整版解答
IATF 16949：2016 - 常见问题（FAQ）完整版1-29完整版FAQ就是对IATF 16949：2016内现有要求的解释，就是对于某些标准条款的要求，在我们在执行过程中应该如何去理解，它会用FAQ的形式来给大家进行发布。
常见问题1 - 11于2017年10月发布。
常见问题 12-20 于 2018年4月发布。
常见问题 21-22 于 2018年6月发布。
修订的常见问题 18于2018年10月发布。
常见问题 10和常见问题 18于2018年11月删除。
常见问题 23-26 于 2019年3月发布。
常见问题27-29 于2019年10月发布。
1IATF和ISO无法就以合并的文件形式发布IATF 16949达成许可协议。
为了不再推迟新的IATF 16949标准的推出，IATF决定以双手册格式出版。
在发布之前，IATF确实与国际认证机构确认其他行业也使用双手册模式来确定其行业特定要求，并使用双手册模式进行审核，虽然不是最佳的，却是有效的。
IATF通过继续保持联络委员会地位来与ISO保持着强有力的合作关系，确保持续符合ISO 9001。
因为ISO和IATF之间没有关于IATF 16949合并格式的共同许可协议，所以IATF 无法就ISO 9001：2015标准谈判折扣。
IATF保持汽车特定内容的价格与之前的定价一致。
从本质上讲，差异在于出版ISO 9001需要给ISO全额价格。
3IATF使用确定的过程来管理标准翻译，包括“交叉核对”翻译以确保准确性。
如果组织或认证机构识别出所认为的翻译错误，应联系IATF成员行业协会或支持其认证机构的监督办公室。
4该条款的范围是什么？ 许多组织专注于产品的法律法规要求，却不相信他们有与制造产品或制造过程相关的产品安全。
本条款着重关注影响最终装配安全性能的产品和制造工艺特性。
这些特性可能不是在法律法规要求中直接提出的，而是可能由顾客定义的。
意图是将职责分配给特定的职能（例如质量）、特定的职位（例如质量总监）还是名义上的个人（例如Bob Smith）呢？职责分配给组织内的角色/职位（如 特定职位，质量总监）。
内部质量管理体系监督审核报告
内部质量管理体系监督审核报告集团公司文件内部编码：（TTT-UUTT-MMYB-URTTY-ITTLTY-内部质量管理体系（监督）审核报告2004—06（总第006期）受审核单位：武汉东风冲压件有限公司东风柳州汽车有限公司编制：袁武利日期：2004/08/31审核：陈茂林日期：2004/08/31批准：刘启欣日期：2004/09/01东风汽车有限公司QCD总部质量保证部内部质量管理体系监督审核报告一、审核目的评价受审核方质量管理体系运行的符合性、有效性，促进公司质量管理体系的有效运行和不断完善。
二、审核依据1、东有司发[2003]50号文件；2、GB/T19001-2000标准、ISO/TS16949：2002标准；3、CNCA-02C-023：2002《工厂质量保证能力要求》；4、东风汽车有限公司质量管理体系文件；5、受审核单位质量管理体系文件；6、国家有关法律法规。
三、审核范围1、产品：1）、武汉东风冲压件有限公司：金属冲压件和焊接件产品的生产制造；2）、东风柳州汽车有限公司：重型载货汽车、中型载货汽车、轻型载货汽车、轻型客车的设计、开发、生产制造和服务；2、部门：（见审核日程安排）四、审核日期2004年8月23日- 8月27日。
五、审核组成员序号姓名性别组内职务审核员资格1 陈茂林男组长国家注册高级审核员2 邵军男组员国家注册高级审核员3 袁武利男组员国家注册审核员六、审核日程安排审核日程安排见表1 “武汉东风冲压件有限公司内审日程安排表”；表2“东风柳州汽车有限公司内审日程安排表”。
表1：武汉东风冲压件有限公司内审日程安排表表2：东风柳州汽车有限公司内审日程安排表现场审核时间共12个人.日。
在审核中共开具不符合项15项，问题点47个，具体分布见表3 “2004年8月份内审不符合项和问题点统计表”，其中不符合项均为一般不符合项，不符合项按受审核单位、按GB/T19001—2000标准条款分布及不符合事实描述详见表4“2004年8月份内审不符合项明细表”；问题点内容分别详见附件1“武汉东风冲压件有限公司2004年8月内审问题点汇总”和附件2“东风柳州汽车有限公司2004年8月内审问题点汇总”。
GSP内审末次会议纪要
GSP内审末次会议纪要第一篇：GSP内审末次会议纪要GSP内审末次会议纪要2016年11月26日下午，我公司在本公司会议室召开了GSP内审末次会议，公司领导汪汝飞总经理、刘玲质量负责人和其他内审组成员参加了会议。
内审领导小组组长刘玲在会上首先介绍了公司此次内审工作的基本情况。
刘玲说，内审小组根据公司《2016年质量管理体系内审计划》进行内审，并由公司质量管理部门组织了实施，其他与药品质量相关管理部门共同参加了内审工作。
为搞好这次内审，企业按照相关法律法规及GSP要求，结合公司质量管理制度中有关规定，制订了内部审核项目和审核标准，对企业质量管理体系的运行情况以及经营管理过程中的质量控制实施了全面的审核，并宣读了审核报告和本次内审的不合格项，提出了完成整改措施要求及期限。
最后公司领导汪汝飞同志作了重要讲话，说这次内审审核范围较广，过程较规范、严格，审核组成员和各部门员工基本上都能自觉遵守公司审核纪律。
并且指出：公司自贯彻新版GSP运行以来，各部门的质量体系都能有效运行，公司员工质量意识进一步得到了提高，但是，在这次审核中，仍然发现了一些问题，希望相关部门应及时的将需要改进、改正的问题解决好，努力使公司的质量体系能持久良好运行，尽心尽力把好仓储、采购、验收、养护、销售、运输、售后服务等质量关，努力使我公司的质量管理体系工作搞得更好。
贵州润洲医药有限责任公司2016年11月26日第二篇：2012年内审末次会议纪要湖北亿立铜业有限责任公司2012内审末次会议会议纪要2012年06月09日09:30-10:30，在公司四楼会议室举行了公司2012内审末次会议，本次会议由审核组长（管理代表）文总主持，公司领导及全体中层干部参加了此次会议。
会议集中体现了要内窥细微，着力整改，管理创新，持续改进，让ISO质量管理体系迈上新台阶的先进管理理念。
文总和汪总在会议上做了重要指示。
管理代表总在内审末次会议上的发言本次内审通过对10个部门的现场审核，共稽核出31个异常点，暴露了公司的质量管理体系运行情况不是很正常，虽然各相关部门基本能够按照标准和体系文件要求进行质量管理活动，但各级人员的质量意识和服务意识参差不齐，产品实现各阶段的监视和测量管理有一定差距。
质量管理体系内部审核存在的问题及对策
质量管理体系内部审核存在的问题及对策贯彻GB/T19001-2008标准的核心是建立、实施和保持文件的质量管理体系，并持续改进其有效性，实现“满足顾客要求，增强顾客满意”的目的。
内部审核是组织的自我评价和改进机制，是质量管理体系保持和改进的重要管理手段。
但在实践中，一些单位或组织没有用好这一重要手段，内部审核流于形式，难以深入开展下去，有效性较差，对体系改进的推动作用不大，亟待改进提高。
一、内部审核存在的主要问题1、内审策划不当一方面，许多贯标单位只满足于一年开展一次集中式全面内审，包括所有部门及所有条款，没有按标准要求“考虑拟审核的过程、区域的状况、重要性以及以往审核的结果”来规定审核的范围和频次。
另一方面，审核日程安排过于紧凑，安排的审核内容较多，重点不突出，审核时间不充分，很难深人发现问题，审核难免流于形式。
2、审核不到位一是检查表中的审核内容千篇一律，不结合单位的产品、过程和体系实际，审核目的不明确，可操作性差，有的根本无法取证。
二是审核记录中存在问题较多。
如：审核计划及检查表中有的审核内容没有相应的审核证据支撑，不能表明对该项内容实施了审核；有的审核记录仅为“符合”或“不符合”，没有体现出审核抽样及相应的审核证据，不能支持审核结论；有的审核记录仅为“规定要求”，反映不出该项要求的实施及其有效性；3、发现问题及整改力度不够首先是审核深度不够，每次通过内审仅发现1-2个诸如文件、记录或标识管理方面的问题，很少涉及设计、生产、检验及体系管理和改进方面的实质性问题，对体系改进的推动作用不大。
其次，不少不符合项仅停留在就事论事的纠正上，未认真查找原因，并针对原因制定和实施有效的纠正措施。
第三，一般仅对不合格项的纠正进行验证，未对纠正措施的实施效果进行验证。
第四，有的审核报告中未对体系的薄弱环节进行认真分析，也未提出改进的建议。
二、产生问题的主要原因1、对内审缺乏足够的认识不少单位仅把内审作为管理体系的一项要求，作为认证审核的一项受检内容而被动开展，没有真正把内审作为组织识别改进机会、改进和完善体系的自身需要。
质量管理体系认证审核报告
□基本符合质量管理体系标准的要求，但尚需进一步完善。
□与标准存在较大差异，需改进，说明：
体系运行时间
体系是否有效运行超过3个月：□超过 □未超过
审核过程情况
审核组调查了受审核方的个部门，个分厂（车间、公司）
或个施工现场。（适用于现场审核，详见审核计划和检查表）
外包过程：
与职能划分
组织结构的设置：
□健全 □基本健全，需改进
□不健全，说明：
□合理；□基本合理，需改进；
□不合理，说明：
职责权限与分工：
□清晰、协调 □基本清晰、基本协调、需改进
□不清晰，不协调，说明：
主要产品和（或）服务/过程、活动
生产形式
□多品种，小规模 □多品种，大规模
□单品种，小规模 □单品种，大规模
现场审核： 本报告一式二份，审核机构存档一份，受审核方保留一份。
□否
□是，说明：
体系是否覆盖申请认证的全部范围：
□覆盖
□没有完全覆盖，需调整审核范围
□没有完全覆盖，需完善体系。
界定
的审核范围
产品和（或）服务/过程、活动：
不适用条款：
管理体系涉及的组织单元/部门：
各场所名称、地址及覆盖的产品和（或）服务/过程、活动：
名称
地址（含邮编）
人数
范围
子证
备注
与申请的审核范围不一致的说明：
邮编：
通讯地址
邮编：
受审核方
主要人员
姓名
部门
职务
现场审核时间
年月日 至年月日
审核目的
1.初步确认受审核方管理体系的符合性、有效性；
2.为第二阶段审核收集必要信息；
落实全面从严治党责任方面存在的问题清单及整改措施
落实全面从严治党责任方面存在的问题清单及整改措施落实全面从严治党责任方面存在的问题清单及整改措施2017-01-02浏览:分享人：蔡咏婵手机版在落实全面从严治党责任方面存在哪些问题，又需要怎样去整改呢，以下是小编精心整理的相关内容，希望对大家有所帮助!落实全面从严治党责任方面存在的问题清单及整改措施做好问题准备，全面开展“四个对照查”。
对照思想查。
结合走访慰问、包保帮扶等工作，实地深入基层、深入党员家中，开展谈心谈话、座谈访谈4500多人次，详细了解基层党员队伍思想现状，积极查找在党性意识、宗旨观念、组织纪律等方面存在的问题。
对照制度查。
市县两级组织部门结合基层党建专项考核，对96个基层党组织建立健全和规范执行党员教育管理制度情况进行了重点检查，认真查找党员教育管理宽松软、不严不实，党内生活庸俗化、随意化、平淡化等问题对照标准查。
围绕“四讲四有”合格党员标准，立足不同领域、不同层级党员实际，进一步细化合格党员具体标准，引导广大党员对标查找自身存在的问题。
对照承接整改查。
对教育实践活动、“三严三实”专题教育以及损害群众利益专项整治列出的问题清单整改情况进行再排查、再梳理，对未整改到位的纳入“两学一做”学习教育持续推动整改。
做好推进准备，重点抓好“三个保障”。
抓好组织保障。
结合农村换届、软弱涣散基层党组织整顿，优化和理顺基层党组织设臵，今年再向非公企业和社会组织选派60名第一书记，全市139个社区通过分类成立党支部等方式，对大学生、复转军人、机关和企事业单位离退休党员实行分类管理，增强基层党组织的战斗力和凝聚力。
抓好人员保障。
推进党员组织关系集中排查工作，将每一名党员都纳入组织管理，确保学习教育覆盖到全体党员。
抓好措施保障。
总结提炼本地本部门本单位开展党员教育管理的经验做法，融入学习教育。
强化监督检查。
督促县委落实主体责任，组织开展省委巡视反馈意见整改落实“回头看”工作，全县所有乡镇和县直单位把“两个责任”落实不到位、班子成员履行“一岗双责”不够主动、一些党员干部纪律规矩意识比较淡薄、落实“两个责任”存在层层递减现象等五个方面的问题作为必须整改的共性问题进行安排部署和落实。
质量审查中如何发现问题并改进
质量审查中如何发现问题并改进在生产和制造过程中，质量审查是至关重要的一环。
只有严格审查产品质量，才能确保产品符合标准，满足客户需求，提升企业信誉。
然而，即使在严格审查的情况下，也难免会出现一些问题。
在质量审查中如何及时发现问题并加以改进，成为企业管理者们需要思考和解决的重要问题。
首先，要建立完善的质量审查机制。
企业需要在生产流程中设立多个质量检测点，确保在不同阶段都能及时审查产品质量。
只有建立起完善的机制，才能有效发现问题所在，为改进提供依据。
其次，要加强质量审查人员的培训和技能提升。
质量审查人员需要具备扎实的专业知识和丰富的实践经验，才能更好地发现问题并解决。
企业应该定期组织培训和考核，提升质量审查人员的专业水平。
另外，要注重产品质量数据的分析和监控。
通过对产品质量数据的分析，可以及时发现问题的根源，为改进措施提供参考。
监控产品质量数据的变化，也可以提前预警可能出现的问题，减少质量风险。
此外，要注重内部交流和沟通。
在质量审查过程中，各个部门之间需要保持密切的联系，及时分享质量信息，共同解决问题。
只有通过内部交流和沟通，才能更好地发现问题所在，加以改进。
同时，要重视客户反馈和投诉。
客户是质量的最终评判者，他们的反馈和投诉是发现问题的重要途径。
企业应该认真对待客户的意见和建议，及时采取措施改进产品质量。
此外，要加强供应商管理。
供应商是企业的重要合作伙伴，他们的质量也直接影响到企业产品的质量。
因此，企业需要加强对供应商的管理和监督，确保供应商提供的原材料和零部件符合质量要求。
此外，要建立质量责任制度。
明确每个员工的质量责任，建立健全的激励和惩罚机制，促使员工自觉遵守质量要求。
只有强化责任意识，才能确保产品质量稳定。
最后，要持续改进质量管理体系。
质量管理工作是一个持续改进的过程，企业需要不断总结经验，完善管理体系，提升质量管理水平。
只有保持持续改进的态度，才能不断提高产品质量。
综上所述，质量审查中如何发现问题并改进，是企业管理者们面临的一项重要课题。
ISO13485：2016内审检查表
进行确认，适当时，在这类软件的变更后或应用时进行确 认。
保存期限。
这个期限应确保至少在组织所规定的
医疗器械寿命期内，可以得到此医疗器械的制造
7.质量方针及质量目标能体现企业特色。
8.质量目标分析、统计比较合理
9．质量手册中的已有组织机构图、职能分配表及各类人员的岗位责任
4.质量方针、质量目标已向全体职工宣贯。
5.顾客的需求与期望能予以确定，同时能考虑到相关法律、法规的规
定，以实现达到顾客满意的目的。
能对顾客需求及期望进行分析、评
估。
的证据。
预防措施管理）是否都进行了策划。
程、设计和开发、采购、产品的生产和服务的提供、检验等），和支持过程（如：方针、目标管理、文件管理、记录管理、
方法作出规定。
要求识别产品状态。
在产品的整个生产、贮存、安装和服务过程中，应保持产品的状态标识，以确保只有通过必需的检验和试验或经授权让步放
经历和原程序相同的评审和批准。
过内审和数据分析，找出薄弱环节和不稳定因素，通过管理评审，发现质量管理体系有效性持续改进机会等），提出了什么目标，能否提供质量管理体系有效性持续
改进的证据。
改进，考虑了哪些活动（如：通过制定质。
关于对2016年外审不符合项和问题项整改要求的通知
关于2016年外审不符合项和问题项
整改要求的通知
公司各单位、总部各部室：
2016年12月5日至8日，中国质量认证中心湖北评审中心对公司进行管理体系再认证和监督审核，在末次会上通报了不符合项和问题项，现将整改要求通知如下：
1、对不符合项的整改，冶炼厂、稀贵厂、内保中心要组织相关人员进行专题讨论，深入细致的进行分析，认真分析导致问题的根本原因，举一反三的整改。
公司企业管理部、安全环保部、生产管理部要高度重视，给予指导，在公司层面上杜绝此类问题再发生；
2、对问题项的整改，所在的责任单位和总部部室（冶炼厂、稀贵厂、内保中心、质计中心、丰山铜矿、物流公司、动力分公司、工程管理部、综合部、商务部、物资设备公司、资本运营部、规划（投资）发展部、劳动人事部、安全环保部、生产管理部）要进行现状调查，确认具体事实，对问题进行细致描述，并组织相关人员进行分析讨论，按照5W1H 的要求制定整改措施，落实整改。
3、管理体系外部审核对公司单位、总部部室采用的是抽样的方式进行的审核，公司各单位、总部各部室均要对照此次通报的不符合项和问题项，对照自身查找存在的相同或类似的问题，“举一反三”进行自查自改。
4、公司从2017年一季度起组织对问题整改情况进行核查。
附：质量、环境、职业健康安全、能源管理体系不符合项和改进事项项清单
企业管理部
2016年12月23日
附：质量、环境、职业健康安全、能源管理体系不符合项和改进事项项清单。
三标一规范管理体系监督检查、内审与外审流程
三标一规范管理体系监督检查、内审与外审流程一、监督检查（若有）（一）通知发文（策划）由组长组织发文，一般在每年5至6月份开展监督检查。
如：文件《关于组织2014年度“三标一规范”管理体系第一次监督检查的通知》（水电〔2014〕87号）。
（二）现场监督检查与内业检查1.召开项目部首次会议，介绍双方人员，并对口检查专业，听取项目建设基本情况的汇报。
2.现场实地检查，根据检查准则，查找并收集检查的证据。
3.到对口专业部门检查内业，并按照检查准则写出检查的证据，填在《监督检查记录》。
4.召开末次会议，通报检查情况。
（三）监督检查通报若需要，由组长组织编制并发文，也可单项发文，如《2014年度“三标一规范”管理体系第一次检查情况通报（经营管理部分）》。
二、内部审核（与监督检查流程基本相同）（一）通知发文（策划）由组长组织发文，一般在每年7月份开展内审。
如：文件《关于组织2014年”三标一规范“管理体系内部审核计划的通知》（水电〔2014〕136号）。
（二）现场内审与内业审核1.召开项目部首次会议，介绍双方人员，并对口专业人员，听取项目建设基本情况的汇报。
2.现场实地审核，根据事先制定的内审准则（内审检查表），查找并收集评审的证据。
3.到对口专业部门审核内业，并按照评审准则写出评审的证据，填在《内审记录表》，有不符合项的，应开具《不符合项报告》。
4.召开末次会议，通报检查情况和不符合项报告。
首末次会议的沟通，如内审沟通2016.doc。
（三）内审报告由朱福政老师组织编制并发文，如《关于印发2014年度“三标一规范”管理体系内部审核报告的通知》（水电〔2014〕150号）。
（四）其他内审文件的发布1.受控文件由工程部组织编制并发文，安全部负责收集并提供职业健康安全管理的法律法规与标准规范部分。
如：《关于发布<质量、环境与职业健康安全“三标一规范”受控文件总清单>（2016年D3版）的通知》（水电〔2016〕160号）。
2021年关于对集团公司综合管理体系再认证审核问题进行整改的通知
关于对集团公司综合管理体系再认证审核问题进行整改的通知集团所属各子公司、总部各部室华夏认证中心有限公司审核组，按照国家认可规范的要求，于2020年7月13日至8月14日对集团公司进行了监督审核。
按照GB/T19001-2016质量管理体系要求、GB/T50430-2017《工程建设施工企业质量管理规范》、GB/T45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指南、GB/T24001-2016环境管理体系要求及使用指南结合集团公司实际情况，对集团公司所属子公司总部及17个在建项目部进行再认证审核。
审核组对今年的现场审核表示满意，指出三公司、四公司变化非常明显，集团公司规范化管理有显著提升。
审核结论给予通过。
审核组在末次会议上，向集团公司反馈了六项体会和九点建议。
六项体会一、企业面貌焕然一新。
集团公司坚持新发展理念，坚持稳中求进工作总基调，坚持“三步走”发展战略，扎实推进“高质量发展三年行动计划”，深入开展“项目管理创效年”活动，大力建设“品质二十三局”，高品质发展的步伐更加稳健、坚实。
未发生等级安全事故和质量、环保责任事故，获得四川省、股份公司“安全生产先进单位”称号。
二、科技创新成绩突出。
国家级创新平台再添1个，是铁建系统内工程局第一家通过认定的国家知识产权示范企业；成功申报四川省“博士后创新实践基地”；集团公司科学技术中心获四川省发改委认定的“四川省轨道交通装配式建造技术工程研究中心”。
三、“项目管理创效年”成果丰硕。
一公司获2019年全国公路信用评价AA 级，集团公司在11个省参与公路工程信用评价，其中云南、河北、重庆3省市为AA，其余8个省市均为A级。
四、“子公司发展空间和质量提升年”活动广泛开展，工程公司建设得到加强。
编制下发《“子公司发展空间和质量提升年”活动工作方案》，编制《试点子公司任期制契约化管理实施方案（征求意见稿）》和治理层决策权限清单、子公司副职绩效考核办法等支撑性附件。
IATF16949：2016标准(中文)-完整版[11]
![IATF16949：2016标准(中文)-完整版[11]](https://img.taocdn.com/s3/m/6f33f04726284b73f242336c1eb91a37f1113205.png)
IATF16949：2016标准(中文)-完整版第一部分：IATF16949：2016标准的背景和目标第二部分：IATF16949：2016标准的结构和内容第三部分：IATF16949：2016标准的主要变化和特点第四部分：IATF16949：2016标准的实施步骤和方法第五部分：IATF16949：2016标准的审核和认证第六部分：IATF16949：2016标准的持续改进和监控第一部分：IATF16949：2016标准的背景和目标IATF16949：2016标准是由国际汽车工作组（IATF）于2016年10月发布的一份创新性文件，取代了ISO/TS16949:2009作为规范汽车行业质量管理的标准¹。
该标准是基于ISO 9001:2015标准，并增加了汽车行业特有的要求，以满足全球汽车制造商和供应商的需求²。
IATF16949：2016标准的目标是规范汽车行业各组织质量管理体系的各项要求，以实现持续改进、强调缺陷预防并减少供应链中的变异和浪费³。
该标准也旨在促进全球汽车行业的一致性、效率和互信，提高顾客满意度和安全性⁴。
第二部分：IATF16949：2016标准的结构和内容IATF16949：2016标准的结构与ISO9001:2015标准保持一致，采用了十大章节的格式，如下所示：第一章引言第二章范围第三章参考文件第四章术语和定义第五章领导层第六章规划第七章支持第八章运营第九章性能评价第十章改进每个章节都包含了ISO9001:2015标准中相应章节的所有要求，并在适当的地方增加了汽车行业特有的要求，用蓝色字体表示。
此外，该标准还提供了一些附录，包括：附录A（规范性） IATF 16949:2016与ISO9001:2015之间的对照表附录B（规范性） IATF 16949:2016与ISO/TS16949:2009之间的对照表附录C（规范性） IATF 16949:2016与VDA 6.1之间的对照表附录D（规范性） IATF 16949:2016与AS9100D之间的对照表附录E（规范性） IATF 16949:2016与ISO13485:2016之间的对照表附录F（规范性） IATF 16949:2016与ISO14001:2015之间的对照表附录G（规范性） IATF 16949:2016与ISO45001:2018之间的对照表附录H（规范性） IATF 16949:2016与ISO31000:2018之间的对照表附录I（规范性） IATF 16949:2016与ISO/IEC27001:2013之间的对照表附录J（规范性） IATF 16949:2016与ISO/IEC17025:2017之间的对照表附录K（规范性） IATF 16949:2016与ISO/IEC 17021-1:2015之间的对照表附录L（规范性） IATF 16949:2016与ISO/IEC TS 17021-10:2018之间的对照表附录M（规范性） IATF 16949:2016与ISO/IEC TS 17021-3:2017之间的对照表附录N（规范性） IATF 16949:2016与ISO/IEC TS 17021-5:2014之间的对照表附录O（规范性） IATF 16949:2016与ISO/IEC TS 17021-9:2016之间的对照表附录P（规范性） IATF认可解释和常见问题解答第三部分：IATF16949：2016标准的主要变化和特点更加注重基于风险的思维，要求组织在质量管理体系中识别、分析、评估、控制和改进各种风险，包括产品安全、商业连续性、争议解决、反腐败等方面。
质量管理体系历次监督审核准备材料清单
质量管理体系历次监督审核准备材料清单质量管理体系（Quality Management System，简称QMS）是一个组织内建立和实施的一系列互相关联的政策、过程和程序，以实现持续改进和满足客户需求的目标。
监督审核是对质量管理体系的周期性评估，以确保其符合相关的标准和要求。
为了准备监督审核，组织需要提供一系列的材料，以展现其质量管理体系的运作情况。
以下是一个质量管理体系历次监督审核准备材料的清单：1.组织架构和职责分工：提供组织的结构和每个部门的职责分工，以展示各个层级之间的关系和沟通渠道。
2.质量手册：提供质量管理体系的描述和相关政策、目标和过程的概述，以及质量管理体系的适用范围和适用标准的清单。
3.过程描述：提供各个过程的详细描述，包括输入、输出、流程控制和监控等，以展现各个过程的有效性和符合性。
4.测量和监控数据：提供相关的测量和监控数据，包括质量绩效指标、客户满意度调查结果、过程流程图等，以评估质量管理体系的效果和改进机会。
5.内部审核的结果：提供最近一次内部审核的结果和报告，以展示组织对质量管理体系的自我评估和改进措施的执行情况。
6.管理评审的记录：提供最近一次管理评审的记录和报告，以展示组织高层对质量管理体系的重视和持续改进的决策和行动。
7.外部认证机构的审核报告和行动计划：提供最近一次外部认证机构的监督审核报告和行动计划的执行情况，以展示组织对审核结果的正式回应和改进措施的执行情况。
8.相关培训记录：提供组织成员的培训记录，包括质量管理体系的培训和相关标准的培训，以展现组织人员对质量管理体系的理解和能力。
9.文件和记录的控制：提供质量管理体系的文件和记录的控制和管理情况，包括文件和记录的版本控制、分发和保存等，以展示组织对质量管理体系的一致性和适用性的管理。
10.风险管理：提供组织对风险的识别、评估和控制的管理情况，包括风险评估报告和控制措施的执行情况，以展示组织对质量管理体系的风险管理能力。
监督检查建议书模板
监督检查建议书模板一、背景介绍在过去的一段时间里，我们进行了一系列的监督检查工作，以确保公司的运营和管理符合相关法律法规，并且能够达到公司设定的标准和目标。
在这个过程中，我们发现了一些问题和不足，因此制定了一些针对性的建议，希望能够帮助公司进一步完善管理和提高运营效率。
二、问题总结1. 人员管理方面存在的问题：包括人员配备不足、培训不足、绩效考核不完善等；2. 设备设施管理方面存在的问题：包括设备老化、维护保养不及时、安全隐患等；3. 财务管理方面存在的问题：包括财务流程不规范、成本控制不到位、财务风险管理不足等；4. 安全生产管理方面存在的问题：包括安全意识不强、安全标准执行不严格、应急预案不完善等。
三、改进建议1. 人员管理方面的改进建议：- 加强人员培训，提高员工的专业素养和工作技能；- 完善绩效考核机制，激励员工的工作积极性和创造力；- 合理调配人员，确保各部门的人员配备充足。
2. 设备设施管理方面的改进建议：- 制定设备维护保养计划，确保设备的正常运转；- 加强设备安全管理，定期检查设备安全隐患，及时消除隐患； - 更新老化设备，提高生产效率和产品质量。
3. 财务管理方面的改进建议：- 完善财务流程，规范各项财务操作，防范财务风险；- 加强成本控制，降低企业运营成本，提高盈利能力；- 健全财务风险管理制度，防范各类财务风险。
4. 安全生产管理方面的改进建议：- 加强安全教育培训，提高员工的安全意识和应急处理能力； - 严格执行安全标准，加强安全巡查和隐患排查工作；- 完善应急预案，提高应对突发事件的能力和效率。
四、实施方案1. 制定详细的改进计划，明确责任人和时间节点；2. 加强对改进计划的监督和检查，确保计划的顺利实施；3. 加强对改进效果的评估，及时调整和完善改进方案；4. 建立健全的长效监督机制，确保改进措施的持续有效。
五、总结通过对公司管理和运营的监督检查，我们发现了一些问题和不足，并提出了针对性的改进建议。
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船舶分公司
安全环保协议
未与修船单位签订安全环保协议，只有安全交底记录。
11
三级安全教育
2016年的三级安全教育记录，王悦睿等3人，讲课人未签字，没有考核结果，没有学时。
12
关注燃油
油品质量
建议关注船舶燃油油品质量，至少相关职能部门在上船检查时关注燃油检测报告。
13
预拌砼分公司
特种设备风险
场地内存在2台塔吊，属于特种设备，既未使用，也未拆除，长期存放存在一定风险。
审核日期：2016-11-22
GB/T19001-2008 标准 6.3 款 GB/T50430-2007 标准 6.2 款
GB/T28001-2011 标准 4.4.6、4.5.1 款
整改中
改
14
用电检测、设备维护保养
用电检测、设备维护保养记录出现与实际不符合的情况。
如：用电检测人员未检测先签字；设备维护保养记录中出现2月30、31日。
15
试验检测的授权
预拌分公司试验检测的授权书是由检测中心授权，具备试验检测资质的是青岛中航，授权与资质单位不一致。
16
海外事业部
目标调整
2016年11月原公司经济管理部负责的工程分包和劳务分包合同、分包结算由该部门负责，相应的在建项目资料转移到该部门。目标未调整，建议跟踪。
对项目科研经费使用的专项列支和统计需加强。
20
船机装备部
临时用电
建议：鉴于目前临时用电管理职能划归该部门，在编制了《施工现场临时用电安全技术规范》基础上，完善配套工种的操作规程、电动工具管理职责及规定的制定和监督实施的办法。
21
特种设备作业人员管理
建议：建立特种设备作业人员台账，便于有效的监督管理。
2、施工现场安全警示标志的摆放。建议：多块安全警示牌同时设置时，按照《安全标志及使用导则》要求的顺序摆放------禁止、警告、指令、提示标志。
4
监督检查
建议进一步关注安全环保检查查出问题的整改关闭，并保持记录。
5
资料报备
提交当地政府部门报备资料中的人员------项目部安全员、起重机械---塔吊司机，尽量与现场实际吻合。
8
合同管理
合同中明确了禁止分包的内容、允许分包的内容，其中允许分包的内容不包含：防水作业。而实际防水作业由分包单位实施。
9
施工技术
1、抽查屋面防水工程，提供了施工技术交底记录，包含：材料准备，施工方法及工艺要求，未包含质量要求。
2、提供了所用基础防水卷材报验记录，质量证明文件，复试报告，代表数量2000平米，结论：合格，而进场验收3000平米。不满足抽样检验要求。
17
分包管理
巴拿马科隆港集装箱码头（CCT）项目三期2阶段工程：部分旧码头拆除及开挖和新建140m码头及港池疏浚施工，二公司为总包单位，分包单位负责港池疏浚施工，作为总包单位应与分包单位明确双方责任，避免后期出现责任不清。
18
技术研发中心
风险管控
项目在使用非标吊索具进行科研施工时，应考虑风险。
19
科研经费统计
过程监控
对项目的监督管理稍显薄弱，应加强日常管理并形成检查记录。
开具的一项轻微不符合报告
组织名称：中交一航局第二工程有限公司
序号
发现部门
不符合报告内容
不符合条款
整改情况
1
威海市双岛湾科技城环湾路四号桥工程
该项目的临时用电工程验收记录中，检查人只有机务员姜彬彬一人，且未能提供其电工证。
接地电阻测试记录表，只有拌合站测试记录，没有钢筋加工区配电箱等其他测试记录。
施工组织设计
1、施工组织设计中无电梯作业的相关内容。
2、分公司总工于2016年8月变更为李鹏，分公司经理2016年5月份变更为王军升，应对该项目施工组织设计进行审核审批保存证据。
3、施工组织设计包含质量、进度、安全、环保的内容，但无建质【2009】254要求；同时建议编制依据增加环境、职业健康安全有关的法律法规依据。
2
临时用电管理
该项目的临时用电工程验收记录中，检查人只有机务员一人，电工和技术负责人未参与验收；接地电阻测试记录表，只有拌合站测试记录，没有钢筋加工区等区域的配电箱、用电设备的测试记录。
以上情况不符合临时用电规范的要求。
3
李沧区北崂路2011地块改造项目
标准规范的应用
1、项目部编制施工组织设计时注意引用新标准，但专项方案有所忽视。如现场发现引用的JGJ59-99《建筑施工安全检查标准》、GB50914-93《建筑工程施工现场供电安全规范》已作废。
管理体系改进建议清单
组织名称：xxx有限公司
序号
受审单位
涉及活动或过程
改进机会
审核员
1
威海市双岛湾科技城环湾路四号桥工程
危险性较大的分部分项工程管理
深基坑、现浇箱梁、满堂支架地基处理工程，属于达到一定规模的危险性较大的分部分项工程，其专项方案专家论证的专家组共5人，其中本工程的设计单位、勘察单位人会员作为专家组成员，不符合建设部、交通部关于危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案管理办法的有相关规定。
22
质量监督部
职能部门危险、环境因素，风险管理
建议：机关业务部门从所管辖的业务角度，围绕安全职责从深层次识别健康安全和环保风险，并融入到各项工作中。
23
工程部
专项方案专家论证的监督落实
抽查长江南京以下12.5米深水航道二期工程和畅洲水道整治工程标段洲头及右缘护岸安全专项施工方案，台账中有，但未能提供专家评审意见及采纳情况的落实记录。建议公司层面加强对专项方案的管理，优化流程审批，体现对专项方案的特殊管理，监督专家评审意见的采纳和落实。
6
安全教育培训
安全交底
应急管理
1、安全教育培训的内容，应增加应急预案/应急知识和措施的培训；对培训人员考试的内容应结合岗位实际，增加针对性。
2、安全技术交底记录，交底日期要要通过桌面演练或培训、交底方式让相关人员熟悉、知晓。
7
李沧区北崂路2011地块改造项目
24
业主意见的处理
经查，公司在施项目中交地产青岛阳光屿岸三期工程业主中交地产青岛城阳置业有限公司分别于2016年8月2日、8月23日、11月9日三次就工程进度及维修问题发函，要求务必于冬暖前对地暖管道渗漏点全面维修完成，在年底前办理竣工验收备案。同类问题反复发生，反映对业主意见的处理未按规定执行。
25