产权的基本理论教材

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3．从形成机制上界定
• 有一种产权定义不是就产权本身的内容， 而是更注重从产权的形成机制上来定义产 权，也就是说，从作为人对资产的权威的 形成机制上来定义产权。
• 阿尔钦特别分析了作为形成人们对资产权 威方式的产权，考察了这种产权发生的基 本途径。他认为，除了国家的强制实施是 这一产权发生的途径外，市场竞争也是产 权发生的一个重要途径。
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（二）共有产权
• 有些资产的产权具有这样的特点：某个人对 一种资源行使权利时，并不排斥他人对该资 源行使同样的权利。这种产权被称为共有产 权。
• 共有产权最重要的特点在于共有资源在个人 之间是完全不可分的。即使每个人都可使用 某一资源来为自己服务，但每个人都没有权 利声明这个资源是属于他的财产。
• 产权不是由个别权利构成的，而是一种权利束， 可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。
• 产权一方面是在国家强制实施下，保障人们对资 产拥有权威的制度形式；另一方面又是通过市场 竞争形成的人们对资产能够拥有权威的社会强制 机制。
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二、产权的内容
பைடு நூலகம்
• 从最根本的关系上归纳，产权包括狭义所 有权、占有权、支配权、使用权，即人们 通称的“四权” 。它们是指产权主体对客 体拥有的不同权能和责任，以及由它们形 成的利益关系。
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（二）可分割性与不可分割性
• 可分割性是私有产权的另一个重要特征 。 私有产权的可分割性，是指对特定财产的 各项产权可以分属于不同主体的性质。产 权的可分解性可以在不同层次上体现出来。 产权的可分割性对产权的有效使用具有重 要的意义。
• 共有产权作为一个整体，是排斥任何一个 内部成员侵占、分割共有产权的，即共有 产权不具有可分割性。
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一、产权的起源
解释产权起源的理论模型有两种，即产权 起源的原始模型和包含利益集团的扩展的 原始模型。
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（一）产权起源的原始模型
• 早期的产权起源理论所以被称作原始模型，是 因为它在研究排他性产权的发展时，没有考虑 利益集团和社会制度、政治制度的影响。
• 一种观点认为还有第五种权利“收益权”， 这是不妥当的。收益权并不是一项独立的 产权，而是任何一项产权中应有的内容， 不能与其它权利并列。
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三、产权的形式
根据产权归属主体的不同，即是归属于一 个特定的个人，还是归属于一个共同体的 所有成员，可以将产权从根本上分为两种 形式或类型，即私有产权和共有产权。
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3.关于产权含义的形成机制观
• 有一种观点认为：产权是经济关系的法律 形式或法律硬化形式，也就是说，产权本 身不是客观的经济关系，而只是这种关系 的法律形式。
• 这种观点否认了产权关系作为经济关系的 客观性，颠倒了产权关系与法律关系（法 律意义上的财产权利关系）的次序。
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4.从功能上界定
• 这种观点认为，产权定义应从其功能出发， 而不能抽象地加以解释，或者说真正的产权 只能就其某种功能加以解释。
• 德姆塞茨说：“产权是一种社会工具，其重 要性在于事实上它能帮助一个人形成他与其 他人进行交易的合理预期。”
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（二）对四类产权定义的评价
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产权界定的“公共领域” 的图示说明
价格 / 数量
P1 P* Pc
0
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D S
D
Q1 Q* Q0 数量 / 时间
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二、产权的功能
• 产权的功能也就是产权对于社会经济关系和经 济运行的作用。
• 产权最主要的功能是能够给产权主体以激励。 ①产权能够减少不确定性和降低交易费用，而
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4.关于产权含义的功能界定观
从定义所要求的准确性、完整性来说，从 产权的功能去界定产权概念显然达不到要 求。因为，产权的功能很多，很难一一列 举。
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产权含义总结
• 产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存 在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可 的行为关系。这种产权关系有相应的产权制度支 持。产权制度，无非是制度化的产权关系。
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（一）排他性与非排他性
• 私有产权的决定性特征是其具有较强的排他性。产 权的排他性，实质上是产权主体的对外排斥性或对 特定权利的垄断性。私有产权的排他性一方面把选 择如何使用财产和承担这一选择后果之间紧密联系 在一起，另一方面使所有者有很强的动力去寻求带 来最高价值的资源的使用方法。
• 共有产权的组成成员是作为一个整体分享共有财产 的产权的。在共有范围内，对财产的权利，是你的， 也是我的。正是在这个意义上，它是不具有排他性 的。当然，共有产权也存在作为一个总体的对外排 他性。
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• 客观的产权关系是社会经济关系的核心组成部分， 属于经济基础范畴；当这种客观的产权关系获得法 律上的认可和保护时，就成为具有法定意义的权利 关系，即产权获得了法权的形式。法权属于上层建 筑或意识形态，它必须以客观的产权为基础和反映 对象。产权与法权的逻辑序列是：先有产权然后才 可能有法权。
• 阿尔钦把产权解释为由政府强制和市场强制所形成 的两方面统一的权利，弥补了其他学者分析中只把 产权理解为国家权力确定和实施的法权的不足。也 就是说，他不仅把产权视为国家强制的法权，而且 视为市场经济运行本身固有的权利，这是正确的。
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（一）私有产权
• 私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用 权界定给一个特定的人，他可以将这些权利同其他 附着了类似权利的物品相交换，也可以通过自由合 约将这些权利让给其他人。
• 私有产权并不意味着所有与资源有关的权利都掌握 在一个人手里。只要每个人拥有互不重合的不同的 权利，多个人同时对某一资源或资产行使的权利仍 是私有产权。私有产权的关键在于对所有权利的行 使的决策及其承担的后果完全是私人做出的。
第四章 产权的基本理论
第一节 产权的含义、内容与形式 第二节 产权的属性与功能 第三节 产权的起源与保护 第四节 资产的属性与产权安排
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第一节 产权的含义、内 容与形式
一、产权的含义 二、产权的内容 三、产权的形式
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一、产权的含义
• 产权最初只是一个法学范畴，法学理论的产权概 念强调所有权，承认所有权的绝对性、排他性和 永续性，它所关注的是公平、合理及所有权的具 体内容。
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（三）可让渡性与不可让渡性
• 可让渡性也是私有产权的内在属性 。共有产权 不具有可让渡性。
• 按让渡内容的多少可分为全部产权的让渡和部分 产权的让渡。按让渡时限可分为永久性让渡和有 限期让渡。
• 产权的让渡对资源的有效配置和利用具有极为重 要的意义。
• 私有产权的可让渡性有时可能会受到限制，从而 出现 “所有权的残缺” 。
• 将产权作为经济学的一个基本范畴纳入到经济分 析之中，源于科斯对“交易费用”的研究。
• 与法学上的产权范畴相比，经济学上的产权的内 涵和外延都要宽泛得多，它更强调产权制度与个 人经济行为的内在联系，更重视产权制度对行为 主体的激励和约束作用。
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（一）产权含义界定的归类
对于产权的具体含义，目前存在着多种 解释。大体上可以把它们分为四种类型： 内涵界定、外延界定、从形成机制上界 定和从功能上界定。
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• 产权界定不清会使不同产权主体之间的交易因边 界不清而纠缠，甚至交易费用高得使交易无法进 行。即使他们不进行产权的让渡，也会因产权的 边界模糊而长期争吵。这不仅妨碍了产权的正当 行使和资源的利用。长期的谈判、争吵本身就是 大量交易费用的耗费。
• 通过划分产权，明确不同产权主体的权利、责任 边界，使权利与责任对称，能够建立起有效的激 励与约束机制，减少交易成本。
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2.关于产权含义的外延界定
• 产权的本质是由物的存在及关于它们的使用所引起 的人们之间相互认可的行为关系。这意味着，产权 总要以一定的物和财产为对象。明确这一点可以防 止人们无限制地扩大产权的内涵。
• 巴泽尔等人把产权与人权等同的观点就是不正确的。 因为，人权中的选举权等这些权利固然也要建立在 一定的物质基础之上，但它们却不是由人们对物、 对财产的直接关系而形成的。
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1.内涵界定
• 从内涵上对产权概念进行界定，就是要对产权的本 质特征进行揭示。
• 菲吕博顿和配杰威齐：对于产权概念“要注意的中 心点是，产权不是指人与物之间的关系，而是指由 物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互 认可的行为关系。……产权安排确定了每个人相应 于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人 之间的相互关系，或承担不遵守这种关系的成本。 因此，对共同体中通行的产权制度可以描述的，它 是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的 地位的经济和社会关系。”
• 当外部性出现时，通过重新界定产权，适时地排 解产权纠纷，也有助于降低交易费用。
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• 要注意的是，产权的明晰在任何时候都是相 对的 。
• 产权界定的“公共领域”是巴泽尔用于说明 产权的初始界定不能保证完全清晰的一个重 要概念。他指出，为了使资产的产权被完整 地界定，资产的所有者和对它有兴趣的人必 须对它有价值的各种特性有充分认识。在存 在交易费用的情况下，这是不可能的，这样， 被转让的资产的某些未被发现的价值就会置 于“公共领域”。
• 在所有制残缺中，可让渡性的“残缺”对经济的 影响是最深刻的。
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产权残缺的经济影响
• 阿尔钦等1962年就认识到权利残缺与人的行为之 间可能遵循的相互关系。德姆塞茨指出：对人们 实施专门的所有权的能力的制约，会导致他们在 更大的程度上依赖于企图使效用最大化的边际替 代调整。其结果是物品的不同分配和内含的财富 不同分配。柯武刚和史漫飞也认为：在传统或其 他制度禁止处置产权的地方，如禁止出售产权的 地方，产权被束缚于一个既有的所有者，而其他 人尽管因具备更好的知识和技能而可能对该财产 定价更高，却不能对该财产进行更好的利用。
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1.关于产权含义的内涵界定
• 产权的直接形式是人对物的关系，实质上却是产 权主体之间的关系。只有当人们之间在财产上发 生了一定的关系，如排斥他人侵犯已为某些人占 有的财产，或者在财产的分配、使用上进行一定 的联系，人对物的关系才成为权利关系。
• 菲吕博顿等把人与物的关系视为产权发生的直接 现象性原因，进而把人与人的关系视为产权的本 质所在。这是对产权内涵的科学揭示。
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第二节 产权的属性与功能
一、产权的属性 二、产权的功能
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一、产权的属性
不同形式或类型的产权，其属性和特征也 不同。就私有产权而言，它主要具有排他 性、可分割性、可让渡性和清晰性，共有 产权则不具有排他性、可分割性、可让渡 性和清晰性。
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不确定性的减少和交易费用的降低对产权主体 显然具有激励作用。
②产权能够将外部性内部化。
• 要注意的是，产权的激励功能还包含着约束功 能。因为产权的激励功能与约束功能是相辅相 成的。约束是一种反面的激励。
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第三节 产权的起源与保护
一、产权的起源 二、产权的保护
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2.外延界定
• 这种产权定义主要是从产权具体包括哪些权 利，然后采取逐一列举的办法来对产权的含 义进行界定。根据所列权利的多少还可以将 其分为“狭义的”和“广义的”。
• 狭义的界定主要是将产权界定为财产所有权， 并进一步把财产所有权归结为包含人对物的 多方面权能的权利束。
• 关于产权外延界定的广义列举则是将产权和 人权等同起来的观点。
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（四）明晰性与模糊性
• 产权明晰，是指不同产权或不同主体的产权， 其边界应尽量明确。任何产权形式，如果其所 有者是确定的且是惟一的，那么这个产权就是 明晰的。反之，则是模糊的。以共有产权来看， 所有者尽管是确定的，但是并不是惟一的，这 就容易产生产权的模糊性。
• 在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定 将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进 经济效率。（为什么？）