分层过程审核检查表范例
LPA 分层审核检查表(生产)
评审 项目
要 求 日 期
周一 周二 周三 周四 周五 周六 纠题 备 注
点）
生产安排是否遵守《产品流程 移动票》之工艺流程？
设备点检记录是否真实有效？
现场主管是否定期确认设备点 检结果并签字？ 防错装置是否开启？（冷镦短 寸、热处理报警装置） 是否有相应《作业指导书》， 文件受控吗（签字盖章）？ 《作业指导书》内容是否方便 员工阅读和使用？ 《作业指导书》与“移动票” 上是否都有零件版本号？ 是否有首检报告，首检合格后 才正式生产？ 操作者是否按《作业指导书》 规定进行操作或检验？ 操作者检查后是否按时将代表 样件在盒子里摆放？ 巡检是否定期检查并记录在检 查单上？ 过程质 量检具是否有合格标签，并且 量 都在有效期内？ 员工是否熟练使用量检具，使 用方法是否正确？ 照明是否足够，以确保产品检 验的要求？ 对于关键特性，是否按《作业 标准》要求特别管理，如SPC？ 设备周边是否有调机品，调机 品是否进行报废处理？ 是否能够确保不同批次产品得 到区分，不混批？
评审项目要求通知现场主管纠正通知pmc经理纠正通知编制部门纠正通知质量负责人纠正发生不良时是否遵守作业标准中的不符合处理步骤
分层过程审核（LPA）检查表(车间）
审核员 承认
每次随机抽取1－3个机台进行审核，每次审核时长10－20分钟，审核后交给直接上级确认签字，再交给xxx
审核区域： 机台号： 件号： 优秀员工提名（1－2名）： . 被审区域负责人签字： .
题跟踪 否得到正确执行？
通知PMC经 理纠正
通知现场主 管纠正
通知现场主 管纠正
通知现场主 管纠正
通知现场主 管纠正
通知编制部 门纠正
通知编制部 门纠正
通知现场主 管纠正
分层审核检查表
分层审核检查表模板
下面是一个简单的分层审核检查表模板的文字描述。
该模板适用于需要分层次审核的任务或项目，其中不同层级的人员会对任务或项目进行审核。
分层审核检查表模板示例：
在此表中，每行代表一个审核层级，每列包含不同信息：
1. 审核层级：列出不同的审核层级，例如一级审核、二级审核、三级审核和终审。
2. 审核人员姓名：填入负责进行审核的人员姓名。
每个层级的审核人员可能不同。
3. 审核日期：在每个层级的审核人员完成审核时，填写审核日期。
4. 审核结果：审核人员根据审核结果，填写“通过”、“不通过”或其他适当的结果。
5. 备注：可用于记录关于审核的任何附加信息或备注。
根据您的具体需求，您可以根据实际情况增加或减少审核层级，指定相应的审核人员，并根据项目或任务的复杂程度来设计合适的审核流程。
请注意，分层审核检查表有助于确保任务或项目经过多个层次的审核，以提高准确性和质量，并防止可能的错误或疏漏。
LPA(过程分层审核)案例
过程分层审核周检查表(中层)审核时间: 年 月 日审核组长:年 月 日编制: 审核:批准:年 月 日年 月 日年 月 日审核时间: 年 月 日审核组长:年 月 日审核时间: 年 月 日审核组长:年 月 日审核组长:年 月 日审核组成员:年 月 日过程分层审核日检查表(基层)审核组长:年 月 日过程分层审核日检查表(关键重要工位)审核时间: 年 月 日年 月 日审核组成员:过程分层审核结果对策措施评估报告报告人: 审核:批准:年 月 日年 月 日年 月 日审核区域: 编制: 批准:说明: 如审核提问不适用则在"结论"栏内填"NA", 没有偏差则填"Y",发现偏差且审核时即解决则填"NC", 发现偏差但审核时未解决则填"N". 审核符合项数为审核结论Y项数加NC项数.工序审核项目级别频次12345678910111213141516171819202122232425262728293031技术员天/次主管15/次部长月/次设备管理员天/次主管15/次部长月/次检查员天/次主管15/次部长月/次检查员天/次主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次班长天/次5S主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次车间工具柜,料盒,材料定置摆放?工装,备件,货架,周转工具整洁,干净?地面干净,无油污,杂物?员工穿戴整齐,干净,操作规范?分层审核检查月计划作业规范技术文件是否适用和有效？与过程参数、产品是否一致？设备、工装是否按要求点检？产品是否有标识、自检、首检记录是否完整？车间质量记录填写是否符合要求？生产现场无杂物,通道顺畅？。
分层次审核检查表(适用于第二层、第三层)
14
XXX
是否正确的零件放置在正确的容器内?
检查最少/最多周转量的符合性,零件是否遵循先进先出原
15 则?
XXX
是否每次设备启动和班次轮转的确认验证都被明确定义并
16
XXX
有效实施?
第二部分 工序质量关注(重点关注顾客反映以及内部审核过程中发现的 XXX
质量关注点)
1 岗位工序零件尺寸是否符合图纸要求
车间责任人：
审核人： LAYER
ED
NO.
XXX
Comments评论
XXX
XXX - 问题序号为灰色的部分需要直接询问现场操作
XXX 工 PI - 全员参与, STD - 标准化, BIQ - 质量控制,
XXX SLT - 现场物流, CI - 持续改进
日期：
编制：
第三部分 生产系统问题
XXX
PI
1 现场员工技能矩阵是否更新?
XXX
准化
STD标
2 车间是否有效实施分层审核?
XXX
3 工作现场5S是否符合标准要求?
XXX
4 过程控制计划是否及时更新并按照此计划进行控制?
XXX
诸次审核发现的问题所采取的纠正措施在现场是否有效实 XXX 5
施(问题报告编号: )
6 现场物料是否清晰标识,可疑品和不合格品是否隔离?
XXX
7 快速反映问题解决会议是否定期举行,所有记录是否更新?
XXX
BIQ质量控制
现场问题板上是否有足够的证据证据快速反应问题解决会
8 议按计划进行,并且所有发现的问题都有跟踪解决?
XXX
日期：
编制：
场物流
SLT现
CI持续改进
过程分层审核检查表
判定 N NG N/A
审核记录
8
作业环境适合生产要求（照明、抽风、空间等）
1
首检与样件一致，放置于首袋中，检验人员确认后生产人员放行
（2）产品质量/防错验证
2
防错样件，设施正常使用并在防错点检表中记录
设备零件无损伤，启动压力指数表正确无气液无泄漏，电器部件无铜丝外露，设
8
备外置部件固定安全可靠
特殊审核要求（具体内容参见生产线表格）
1
当班生产产品
工位
工位特殊要求
2
（6）所有层级必审项
3
4
5
6
7
8
9
不符合总数量
是否已制定行动计划
计划完成日期
备注：1、“Y”－没有发现差异；“N”－发现了差异；“NG”-发现了差异，审核期间立即进行了纠正；“N/A”不适用。 2、班组长者审核（1）至（3）部分；车间及以上管理人员审核（4）至（6）部分；
3
防错装置已验证并记录
4
不合格品/待确认品放置在相应的物料盒中并标识记录
5
生产现场岗位检查表有按照实际要求当班实施检查记录，并改善
6
产品样件，测试测量器具齐全，均在有效期内
（3）作业文件/作业？
当班的作业文件、警示牌都已经受控，返修作业指导书、临时文件有责任人签字
批 准：
1
并在有效期内
2
员工实际操作符合作业文件标准要求，并按要求自检、检验
3
设备保养与质量检查表按实际检查记录、异常问题及时上报记录
工位符合工艺设计要求标准，特殊产品工位人员按照要求佩戴静电手环、静电鞋
分层审核检查表样表
车间: 钢化预处理 生产线名称: 项目 序号 人员 资格 培训 1 2 3 4 标准 化 5 6 7 8 不合 格品 控制 9 10 11 12 13 14 质量 控制 点 15 16 17 18 19 20 1 内部 问题 关注 2 吸盘真空度在运行过程中漏气导致产品不合格； 班次: 日期: 检查人: 审核： 结果 内 容 第一部分：各生产线日常管理项目 员工是否有资格胜任其岗位，培训员工是否有相应的培训教师指导和监督其工作。（人 员上岗资格、培训情况） 新项目、新的作业指导书及更新的文件是否对员工进行培训，是否有培训记录？ 各项记录是否填写，且真实、完整、规范？（车间首检、点检、不合格品记录、SPC） 是否进行了首件、末件检验并保留现场？ 生产过程是否遵循了控制计划的各项要求？工艺参数设定是否符合规定？ 产品的质量要求是否明确、是否能够获得且易于遵守？（缺陷样片和标准样片、质量要求） 现场标识是否规范？（物料、产品） 防错装置是否经过防错验证检查，且处于良好的工作状态？ 不合格品是否被正确标识并放置在不合格区域或者红色料架上？ 出现不合格品，是否及时记录并采取措施？ 返工返修品是否有正确标识并存放在指定区域？返修后是否经检验、标识流入下道工序？ 第二部分：本生产线重点关注项目和质量控制点 吸盘真空度是否达到参数设置要求。 磨轮质量是否达到要求，磨边质量是否符合要求；是否有斜边、烧焦、亮斑存在； 是否对孔径尺寸、钻孔质量进行确认。 针对边部磨边质量、亮斑等是否进行了整车检验； 切割样片的编号（包括本厂编号、零件号）与跟踪单要求是否一致； 尺寸检验是否符合要求； 。。。。。。
REV01(0804)
1 顾客投诉产品磨边不良； 外部 投诉 2
备注
班组长每班审核一次，车间主任每天抽查一个班次进行审核，厂长每周抽查一个班次进 行审核，各班组审核报表及时放置在各车间的相应栏目内；原工艺监督只需跟踪快速反 应中的问题关闭实施情况。
分层审核检查表LPA案例
1 目的LPA审核是一格率来确保持2 适用范围适用于由顾客3 内容3-1 过程监控：3-2 逐层过程审以验证过程4 职责4-1 本规定由制项目进行审4-1 品保部负责4-3 各部门按照单位改善状5 程序5-1 计划制订5－1－1成立逐层5-1-25-1-3 制5-2 实施5-2-1 制造5-2-2 LPAA 设备得B 防误方C 标准化5-2-3 LPAA.0版本页码Current Autometive Co.,Ltd 逐层过程审核（LPA）办法A.0版 本页码Current Autometive Co.,Ltd 逐层过程审核（LPA）办法A 客户抱B 过程稳C 首次交D 过程流E 失效模F 操作者G 防误/H 导致客 5-2-5 频A 组长必B 课级干C 经副理D 总经理5-2-6 各岗 5-2-8 现场A 这些展B 必须确C 必须有 5-3 监控和总结 5-3-1 现场 5-3-2 现场告会议上 5-3-3 品保 5-3-4 小组组长负责5-3-4-1为不符合5-3-4-2对按时/ 5-3-5 将上述报告提 5-3-6 对于审核中出6-1 逐层过程审核清单 6-2 防误/防错6 参考资料。
分层审核检查表(模板)
员工机台20本工位使用的量具检具是否在有效期内？本工序审核关注内容客户反馈问题现场是否存在？2321产品的状态标识是否完整、正确？26分层审核结果中“Ο”、“×”项需填写到《分层审核整改措施表》中，“Ο”项将相关内容填写完整。
“×”项需将日期、地点、问题描述、提出人内容填写完整，并将该表单提交相关责任部门，由相关责任人填写对策措施及目标完成日期，责任部门整改完成后由提出人验收确认。
《分层审核整改措施表》填写满整页后提交至品质部备案。
审核问题记录统计数量√×NAΟ252422生产过程参数是否受控？如速度、拉力等19防错验证是否有效并记录？18操作人员是否对产品进行巡检？17操作员工是否清楚出现不合格后的处理和升级流程？16生产现场人员是否熟悉产品的质量要求？15员工是否理解并按照《标准作业指导书》进行作业？14首段/首件是否得到验证确认？13生产过程中的不合格品是否被合理放置隔离？12是否按照要求对设备进行点检保养？11已经确定的改善对策是否有效执行？200目、60目网片。
10本工位上记录是否填写规范、完整、准确？9本工位上所用作业文件是否为最新的受控版本？8目视辅住工具是否在现场，是否符合要求？7本工位人员是否满足岗位能力要求？5区域的布局是否有利于员工的操作？2所有物料是否整齐放置定制区域内，产品堆放是否符合？通用审核内容1员工劳防用品（工作服、防护用品）是否穿戴整齐？4区域场所通道是否堵塞？3工作现场是否干净整洁、无灰尘？6生产现场是否存在潜在危险？班组审核结果√-无问题/O-立即整改完/×-不能立即整改完/NA-不适用工序日期周一周二周三周四周五周六范围序号审核内容每季度审核对象信息审核人员班组长主任/主管/质量工程师/人事行品质经理/采购经理/人事经理/厂长车间审核等级审核频率每天每周每月xxx有限公司分层审核检查表编号：zzz 生效日期：2020年9月1日 版本：V1.0审核员审核等级一级二级三级四级一级二级三级。
分层过程审核检查表
29 产品是否有追溯管理 30 本部门是否有工艺优化的项目 31 本部门是否形成标准化的管理 32 L1&L2是否按照分层过程审核计划的日期/频次执行 33 L1&L2审核发现的问题是否有跟进，改善措施是否执行 34 有无落实会议（周、月）决议事项执行情况
班次： □ 白班
判定
（Y/N)
整改措施
□晚班
L1&L2执行情况
审 核
类序 别号
分层过程审核检查表（LPA3)
审核员：
月份/日期：
审核项目况）
1 内外部CAR/8D的改善是否都有追踪结案
2 近期内外部审核的缺失点是否改善并关闭
3 是否关注本部门质量信息并及时处理
沟通
4 是否定期对员工进行OPL教育训练
5 内外部CAR质量信息是否张贴于看板用以质量警示
6 是否进行横向、纵向沟通（跨部门）
6 KPI项目是否关注并数据支持
7 产量目标与（实际值）
8 报废率目标（%）与（实际值）
9 客户投诉率目标（%）与（实际值）
10 生产计划达成率目标与（实际值）
KPI达标
11 人均产量效率目标(ft2)/H/人与（实际值）
20
资源配置（岗位、人力、工装、量检具）是否满足现场生产 现状的需求
21 员工技能矩阵表是否有更新
22 确认自动添加装置是否正常运行
23 异常处理的时效性
关健控制点
24 NPI产品的跟进
25 再生物料寿命管控有无按要求执行
26 产品信赖性测试有无执行
27 控制计划的要求/频率是否与生实际运行相适宜
28 SPC管制图是否在管控范围内，如超出控制线是否采取措施
12 物料消耗目标（元/ft2）与（实际值）
焊接车间过程分层审核检查表
审核人员：审核日期：No.标准审核人员审核频次检查结果1员工必须按PPE 的要求穿戴劳防用品，班长每天必须对员工进行检查，未穿戴劳防用品者不允许进入生产区域。
班长、组长每班次/每工作日2操作工上岗前必须先经过上岗考试,考试通过后方能上岗，上岗后必须严格按照作业指导书规定进行操作。
班长、组长每班次/每工作日3操作工每天做好设备点检，检查工作区域水管和气管有无渗漏，如有问题及时填写报修单，并上报班长，班长跟踪状态。
班长、组长每班次/每工作日4产品质量各项检查的长短期措施必须落实，跟踪其有效性，并做记录。
班长、组长每班次/每工作日5操作工工作前检查设备的水、电、气及安全门钥匙和系统急停按钮是否完好，车间内禁止吸烟.生产区域发现有安全隐患需立即排除（或上报）。
班长、组长每班次/每工作日6由班长负责保管和发放工具、劳防用品，使用完的电极每天班产结束后负责清点数量并回收，有效节约成本。
组长每工作日1熟练掌握生产岗位的《焊接质量检验记录表》的要求,并按《焊接质量检验记录表》要求对产品进行自检。
班长、组长每班次/每工作日2操作工是否按要求填写设备、质量、防错、电极修磨点检表，由班长负责检查。
班长、组长每班次/每工作日3参数调试人员是否按照作业指导书要求进行参数设定并记录，班长每天检查相关工位的工艺参数，作业指导书工艺参数与现场参数是否一致。
班长、组长每班次/每工作日4在工位对应的摆放台上，必须看到首检、巡检、自检、破检。
班长、组长每班次/每工作日5手工点焊工位按《点焊电极的修磨与更换作业指导书》要求修磨电极和更换电极，根据自制卡板来检验电极端面。
并在《手工点焊电极修磨及更换记录表》上做相应记录。
班长、组长每班次/每工作日6操作工按《凸焊电极的修磨与更换作业指导书》要求参照计数器凸焊件数修磨和更换电极。
并在《凸焊电极修磨及更换记录表》上做相应记录。
焊接过程中自检电极表面、绝缘套及定位销是否磨损过多或飞溅粘连班长、组长每班次/每工作日7对每一箱成品进行目检，确认一箱一卡,对每箱的零件流转卡的内容进行确认。
分层审核检查表-机加工
2
设备工装
2.1 观察设备标识/生产状态标识/生产产品标识是否齐全,没有缺少;
2.2 机台是否有异常停机履历表,并按照要求进行填写及更新;
2.3 检查设备点检表是否按照要求填写,并随机抽取点检项目要求操作员口述点检操作,是否清晰了解;
问题简述
2.4 产品加工结束,要求暂停加工,检查机加工工装是否存在松动以及损坏;
审核结果 Y N C NG
1.2 观察员工作业手法,是否存在违规操作,导致的可能人身侵害;
1.3 设备上下料区域是否有明确的区域划分,并保持整体清爽;
1.4 对应工位是否具有5S检查标准,并能按照5S标准进行区域清洁和物品摆放整齐;
1.5 员工是否正确的穿戴了劳保用品,防噪耳塞以做安全防护;
1.6
待（已）生产物料放置于正确的容器或区域,加以标识产品名称/数量/批次,并保持整齐及无其他风险 （如跌落）;
3.6 过程质量是否进行了过程巡检,巡检的结果是符合的,或者不符合被跟踪处理;
4
其他事项
4.1
工序是否建立物料检查标准,检查待生产物料,是否存在上工序明显缺陷流出,如未去隔皮,同时询问员工 是否会做检查;
4.2 观察员工作业,是否存在未经批准的返工返修动作,如对产品进行打磨;
4.3 观察员工作业,气枪清洁动作时长是否足以完全清洁加工底座铝屑;
2.5 产品加工结束,要求暂停加工,检查设备刀具寿命控制与工艺要求一致,且未超出管控寿命;
2.6 其他设备参数与工艺要求保持一致且未超出管控要求,如切削液浓度/主轴转速/进给倍率等;
2.7 工位是否具有设备维护作业指导书及维护作业记录,相关记录填写完整;
3
过程监控
生产工位是否具有相对应的标准作业指导书/质量作业标准,且文件是受控下发的,随机抽取要求项目询 3.1 问操作员是否理解;
LPA过程分层审核检查表(2019-01)
LPA 过程分层审核检查表
审核车间/工位: _____________ 审核人:_________________________审_核时间:____年_ ___ 月___日审核项目改善项目对策实施结果验证人日期
生产岗位（包括返工）是否有SOP（作业指导书）；核对
3
SOP 与实际生产是否符合
4 生产作业是否按照SOP的步骤进行操作
首件和过程检验记录表是否按要求填写（含旋紧记录、加油
6
记录、逐台检验记录）
7 合格品与不良品是否有明确的标识，并且隔离存放
8 工作区域地面是否整洁、物品摆放是否整齐
9 设备作业指导书是否完整，点检记录是否符合
10 设备是否有漏油现象
11 工装是否有标识并规定放置，工装清单是否及时更新
12 原辅材料是否按规定位置放置
分层审核发现的不能立即纠正解决的问题是否增加到分层审
18
核对策措施表并被跟踪
19 顾客反馈的问题点是否在现场公布并及时更新
26 当发生品质抱怨后生产现场的SOP是否及时更新
27 顾客反馈问题点整改是否根据时间节点整改完成
28 车间月度的工作计划是否按节点完成
29 车间管理人员是否了解,车间的管理目标以及部门的经营指标
30 车间是否有降本项目（降本跟踪数据）持续开展
说明1.审核后每个检查项可以有三个结果：“Y代”表没有发现差异；“N代”表发现差异；“NC”代表发现差异审核期间已纠正。
2. 分层审核时有发现改进项记录在跟踪表中,并进行跟踪确认。
3. 基层主管审核项目:1-16项(4次/月)；部长审核项：1-30项（1次/月）。
分层审核检查表(一)
132
样件未进行管理，无台账，标识不清晰，超 过有效期
133
标样件不能在作业现场得到正确使用（包括 目视图片），未进行样件验证
134
出现不良时未填写制程异常情况报告且在10 分钟内通知巡检
135
半成品、成品未经检验流入下工序，检验记 录不认真、未记或不标识
136
生产过程中错装、漏装，下工序发现上工序 不良品
126
返工/返修未按作业指导书进行，返工/返修 后的产品或零件无合适的标识和确认
127
生产首件提交后检验不合格，成品抽检不合 格
128
首件提交不合格再次调整工艺参数后提交仍 不合格，首检未通过开始批量生产
129
未按要求执行了首末件检验，未做好相关记 录
130 首末件品未按规定标识、放置
131
未按工艺要求的频率、抽样数进行检验并记 录
-5
各工位
查工装的实际 状态、记录
111
设备的调整、参数设定不符合工艺要求，无 明确的标识，未在有效期内
-3
各工位
查参数的实际 状态、记录
112
工装的调整、参数设定不符合工艺要求，无 明确的标识，未在有效期内
-3
各工位
查参数的实际 状态、记录
113
防错装置失效，未进行验证并记录?防错装置 失效时未启动了备用模式
-5 各工位 目视及询问
108
质量、技术或生产主管通知按要求执行作业 时不配合
-4 各工位 目视及询问
设备、工装
未按规定使用设备，设备运行状态不完好， 109 设备点检未正确实施并记录，未遵循安全操
作规程
-5
各工位
查设备实际运 转、记录
110
分层过程审核(LPA)检查表
物流 Logistics
物料员是否依据：物料包装规范进行内部包 装转换并黏贴来料标签（不可将不同批次物 料放置于同一周转箱内）
whether Material member conduct Internal 3 packaging transformation according to
Material packaging standard and paste material label（Do not place the different batches of material in the same turnover box）
防错装置正常工作 5 Mistake proofing devices（ work properly
反馈现场主管调整设备压力 feedback to site supervisor and request them to adjust the equipment pressure
反馈现场主管进行设备点检及保养 feedback to site supervisor for equipment check and maintenance
通知现场主管黏贴半成品标签 inform the site supervisor to post Semi-finished product label
审核人Audit/审核日期date：
班次 Class：
批量生产前是否进行首件确认并将首件悬挂 于生产机台上 1 Whether conduct first article inspection before mass production and initial workpiece is hanged on production machines
分层审核检查表(日)-领班
生产场所：
工序名称：
审核员：
审核日期：
检查项目 条款 S/N
Check Topic No.
检查内容 Check Item
1.1 是否有生产作业指导书
1
各工序指 导文件
1.2 是否有检验指导书
1.3 是否有包装作业指导书
年 月日 结果
YES NO N/A
备注
2.1 操作步骤是否与指导书一致
6.4 可疑品是否及时确认
7.1 是否正确填写每班生产记录，记录是否清晰、整洁、完整
7 记录填写 7.2 检验记录填写及时完整，并及时放到产品上
7.3 生产过程记录表是否填写及时完整
8.1 生产现场地面是否干净，无油污、水、杂物、垃圾等
8
现场6S & 安 全
8.2 现场垃圾是否及时处理 8.3 工作台面是否整否与受控工艺要求一致
2 标准执行 2.3 现场文件是否齐全
2.4 是否按要求做了外观及尺寸检验
2.5 是否进行了防错验证（如有防错需求）
3
设备工装 模具状态
3.1 设备工装模具是否与在生产零件要求一致 3.2 设备、工装、模具点检是否完成
4.1 计量器具是否充足、可用 4 量具状态
8.4 工作台周围、地面上不能有掉落的产品 注：1、正常在“OK”栏打√，异常在“NO”栏打√，并备注栏描述，不适用在“N/A”栏打√
2、如发现问题及时改进，如不能及时整改的记录在《分层审核问题改进计划表》中
4.2 计量器具保存是否完好，是否有损坏、生锈
5.1 所有物料是否有标识卡
5
6S
5.2 不同质量、工艺状态物料是否放在指定的区域
5.3 原材料物料信息与生产订单中原料是否一致
分层审核检查表-17
审核日期：
审核结果
质量关注
对顾客反馈的信息（不良问题点、客诉信息等）是否能理解并处理？ 是否具有防错装置？是否定期验证防错装置的有效性？ 关键工序的关键因素（设备参数、人员等）是否受控？ 是否依质量检验标准执行检查，并正确如实记录？ 是否建立人员教育训练机制并有效执行？ 是否建立异常反馈机制并有效执行？ 特殊工艺（CQI-9、CQI-12）审核是否定期执行？
评论
审核评审：
日期：
注：审核结果的四种状态：Y-没有发现差异；N－发现了差异；NC-发现了差异，但立即纠正了这种行为；N/A-不适用； 审核结果为“NC”的须记录差异及纠正状况；“N”的须输入到对策实施表中作为未关闭的项目予以追踪。
过程分层审核检查表
被审核工程别/线别： 被审核部门负责人： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 NO. 被审核班别/组别： 审核员： 审核提问项目 生产工位
分层审核检查表
22
工位布局是否有利于操作员操作？
23
工位照明是否满足强度要求，以便于操作工进行外观目视自检？
24 (3) 产品是否按规定正确标识和包装，标识是否具有唯一性，可追溯性？ 25 系 现场物料标识是否正确，可疑品是否被隔离？
统 26 问 生产设备及周围环境是否进行5S清洁整理？
27 题 是否按规定进行设备、工装的自主点检和维护？
过程分层审核检查表
审核人：
年：
周：
班次： 生产单位/区域：
工 段
□ 班/线长
□ 组长
□ 课长
□ 经/副理
□ 总经理/管代
审 审核等级
一级
二级
三级
四级
核 内
审核频率
每班次
每天
每周
每月
容
审核人
车间线长 质检班长 车间组长 质检组长 车间课长 质检课长 车间经理
质量经理
序 号
审核要求
判定结果 周一 周二 周三 周四 周五 周六 周日
12
本工位有无存在已加工过的产品和未加工过的产品混淆的可能？
五级 每年 总经理/管代
审核记录
13
操作员工是否按规定要求进行产品检测并记录？
14
是否有首件样件及报表、巡检记录，且是否及时、完整、真实、准确？
15
检查和校验产品表面外观是否达到品质要求？
16
检查和校验所有产品关键特性是否达到工艺要求？
17
（2 ）质
针对关键特殊若有要求时，是否按要求完成X-R图，并进行分析？
18
量关 在过程和产品出现缺陷时，是否分析原因实施纠正措施并验证其有效性？ 注点
19
发现不合格品后是否履行《不合格品控制程序》进行处理？
分层审核检查表
问题描述
责任人
不符合项明细汇总 措施
计划完成日期
实际完成日期
要求：1、字迹要工整、清楚，易于辨认。 2、问题描述要详细：如：工装不好用。（ ×）；如：S15自动装配线，编号为******的随线工装压手松动，产品无法固定。（√） 3、发现问题后，立即通知责任人（主要责任人），所有 主管、工程师（质量、工艺）、工段长每天及时到看板前了解问题，并提供方案。 4、如果责任人已改善完成，便将实际改善完成的日期记录在“实际完成日期”一栏。 5、每次的审核尽量在上午完成，以便责任人及时、清楚的了解到问题。
4）标
开班前是否按要求进行防错验证\开班验证\设备点检\首中末件确认，并记
准化 11 录，且验证结果符合要求。
操作
作业者及检验人员是否按要求的频次、时间填写本工序的生产/检验记录？且
12 结果符合现场文件要求（说明：查看本工序相关的生产记录、检验记录要求 是否明确并一致，记录填写是否及时、完整、清楚、准确）
审核区域
审核员：
分层审核检查表
月
日
序 号
审核/观察内容说明
产品：
工序：
作业者：
当班次/工序是否有新作业者或检验人员？（说明：新作业者或检验人员，其 1 岗位技能是否必须已经被评定合格？是否进行新员工跟踪确认） 1）人
员能 力
当班次/工序各岗位作业者或检验人员技能是否均符合《岗位技能矩阵表》 2 （说明：核实操作人员及检验员实际岗位安排是否与岗位技能矩阵表一致）
视化 20 等）
管理
月
日
产品：
工序：
作业者：
检查结果
月
日
产品：
工序：
作业者：
编号： 版本： 页次：1/3 生效日期：
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4.3 工装、测量装置是否完好、在有效期内
4.4 设备预防性维护保养按要求进进了吗？
4.6 设备关键备件都有安全库存吗？
4.7 4.8
工装的预 防工性装维停护机率进行统计分析改进了吗？
4.9 工装的关键备件都有安全库存吗？
5料
5.1 材料是否确认（原材料规格牌号、标识，标识卡上有检查员签章）
分层审核检查表(例)
审核时间
审核等级
审核员
班组 工位 设备名称 设备型号 操作员工 近期关注的问题 （客户端投诉、 内部质量问题 等）
年
月
日 生产班次
审核对象信息
审核等级 审核频率 审核范围
审核人
一 级
二 级
三 级
四 级
五级
每 天
每 周
每 月
每 季
每年
100 %工 位
50% 工 位
50% 工 位
50% 工 位
9.4 下一级别的审核按计划进行了吗?
统计
Y 比率
C 比率
N 比率
NA 比率
审核结果 （符合Y，已即刻纠正 C，开口N，不适用NA） 问题简述
5.2 待加工零件确认（零件号、状态、流转卡有无检查员签章）
5.3 有无没有标识的产品，产品标识是否唯一，有无过期的标识
5.4 原材料、成品库看板字迹清晰并每日进行更新吗？
B 过程输出的审核
6 过程监控
6.1 自检首件产品合格，检查员确认后再开机？是否按要求进行检验并记录
6.2 加工完成的零件是否按要求摆放（周转箱、标识、摆放位置）
8.6 纠正措施有和员工进行沟通和培训吗？
8.7 不合格的原因得到根除了吗？
8.8 近期发生内部质量问题及外部顾客抱怨、顾客退货信息有展示在看板上吗？
8.9 相应的文件得到更新了吗？
9 对上次审核问题的跟踪
9.1 上次的审核按计划进行了并跟踪了吗？
9.2 上次的C问题重复发生了吗？
9.3 上次的N问题解决了吗？
3.1
现场作业的员工能够满足技能要求吗（本工序产品知识、设备的操作点检、批次管理、工作 流程）？
3.2
了解近期发生内部质量问题及外部顾客抱怨、顾客退货信息吗？相关员工了解这些问题和自 己的关系吗？
3.3 员工的技能矩阵展现在看板上了吗，定期更新吗？
4 设备、工装
4.1 设备是否按要求进行点检
4.2 开机前是否经过确认，设备型号、参数的确认，与工艺规程相符合。
7.3 测量方面的疑问,等等.
C 系统问题
8 不合格品控制及持续改进
8.1 不合格品进行标识并隔离在相应的区域或容器了吗？
8.2 不合格品能和其它产品明显区分吗？
8.3 不合格品及其现象进行统计分析了吗？
8.4 不合格品在规定时间内（两周内）进行处理了吗（返工、返修、报废）？
8.5 改进措施验证有效吗?
6.3 返工返修的产品是否有单独的流转卡进行跟踪
6.4 调机品是否单独放置，按规定处理（报废、评审）
6.5 首件若不符合要求，采取相应的措施了么？（调机、通知班长、检验员、工程师）
6.6 过程调整后进行确认了吗？
7 建议(注意倾听操作员，询问是否有任何疑问或建议)
7.1 关于文件的疑问或建议
7.2 关于产品摆放和传递的疑问和建议
100% 工位
车质生 班 间 管 产 副总 长 主 部 经 经理
任长理
审核内容
A过程输入的审核
1 环境安全 1.1 相应的5S标准是否建立？相应的区域是否已划分明确？ 1.2 零部件及包装放在规定的地方了吗？ 1.3 工具、各种用品定置存放了吗？ 1.4 操作台上有与生产不相干的物品吗？ 1.5 操作设备及周围环境是否清洁整理 1.6 无多余物料 1.7 物料是否按先进先出进行管控 1.8 交接班记录是否完整，已签名 1.9 必须配戴工作服和其他一些保护措施( 眼镜,手套,工作鞋等) 1.10 工位区域是否有漏油漏水漏气现象 1.11 在生产期间使用的安全防护措施是否完好，如防护隔栏等 2 方法 2.1 操作指导书、作业规范、工艺规程是否受控、是否能正确指导生产？ 2.2 本工位需要的记录表格齐全受控有效吗？设备点检记录、过程检验记录、生产记录 2.5 返工返修的工序有作业标准及检查标准吗？ 3 人员