【产业经济学】第六章 创新与研发
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因此，社会从发明中获得的净收益随着专利期限的 变化而变动：一开始，社会净收益随着专利期限的增加 而增大，但到一定限度后，专利期限的增加使社会净效 益下降，最优的专利期限使社会净收益最大化。
二、政府奖励和研发补贴
除了专利制度外，政府还可以设立奖金以奖励那
些成功的发明者，或者通过补贴研发成本来鼓励更多
‹# 的创新。
•
(2)采用一种新的生产方法；
•
(3)开辟一个新市场；
•
(4)获得一种原料或半成品的新的来源；
•
(5)实行一种新的企业组织形式。
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• 技术创新：是市场主体（主要是企业）以实现长期利润 最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或 新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产 品市场上的供给和需求条件的活动。
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政府政策
企业家偏好 利润动机 科技发展惯性
推力
拉力 技术创新
市场需求 竞争压力 企业规模 垄断程度
技术创新动因系统模型
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• 二、研发 • （一）概念 • 研发是指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的
创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连 续过程。 • 包括三种类型：基础研究、应用研究、开发 • 研发为新技术和新产品的商业化提供了可能性，而技术 创新把这种可能性变成了现实。
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（二）特征
市场 DS
毛利润
Байду номын сангаас市场投资 产品变化 技术变化 物质投资
研发产出 研发黑箱 研发投入
研发资金
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1.不确定性 知识生产过程的不确定性 市场实现过程的不确定性 2.溢出效应 通过企业之间的经济技术联系 通过研发人员的流动
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6.2研发与创新激励
一、专利 1.含义：是一项所有权证明，是政府依法向发明者授予的，
技术创新动力。
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• 中小企业的优势表现在： • （1）企业规模小，内部成员沟通顺畅，有利于减少内
部信息损失，从事R&D活动的效率较高； • （2）能够及时了解并适应市场需求，从而R&D活动的
市场导向较强； • （3）组织结构相对简单，官僚主义作风较轻，在制定
和执行R&D决策过程中比较迅速，在创新效率和创新时 间上都明显优越于大企业。 • 中小企业在技术创新方面的劣势，主要表现在：（1） 人力障碍。（2）资金障碍。（3）信息障碍。（4）专 利障碍。（5）规模障碍。
第六章 创新与研发
由创新引起的技术进步已成为一国经济增长的重要源泉， 而以企业为主体、以盈利为目的的商业性研究与开发活动 （R﹠D）为持续的创新提供了坚实的物质和技术基础。研发已 成为企业竞争战略的一个重要部分，成功的研发和创新可以改 变企业的市场经营条件，使企业拥有市场权力和获得垄断利润。
6.1创新和研发的基本概念 6.2研发和创新激励
关于市场集中度与技术创新的关系，经济学 家存在着较大分歧，分歧的焦点在于什么样的 集中度水平更有利于实现企业技术创新。
一种观点认为：集中度越高，垄断程度强， 企业更有条件实现技术创新带来的超额利润， 从而具有更强的技术创新动力，只有集中度高 的行业中的企业才具备较大的资金实力，也才 能承受创新失败的风险。
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• 在企业规模与研发创新的关系上，以下3点得到了更多认同： • 第一，大企业可以把技术创新经费投向不同的项目来分散风
险，以盈利的项目支持持续的自主创新。因此，大企业的研 发互动更能体现产业技术发展的前沿，其技术创新的不确定 性更大； • 第二，在创新效率方面，动态角度看，小企业或许要优于大 企业。中小企业对非连续性技术创新的捕捉能力要强于大企 业。这说明在技术创新管理方面，大企业比中小企业更容易 出现低效率的问题； • 第三，在创新投入方面，大企业比中小企业有更大的优势， 表现在资金投入、人员投入与信息资源投入方面。 • 四、进入壁垒与技术创新 • 一般认为，低进入壁垒有利于促进企业技术创新。
在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计 的独占权利。 2.效应 提高了模仿成本，限制了模仿 鼓励企业投资于研发 鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度 限制了技术扩散
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3.专利期限 专利期限的变动与社会福利的关系是：专利期限越
长，引致的研发和创新越多，这会增加社会的福利；但 另一方面，专利期限越长，企业预期获得专利后的收益 也越高，这会刺激更多的企业来进行获取专利的竞赛， 超过了社会最优的数量，从而提高创新成本，降低社会 福利，同时企业垄断市场的时间越长，垄断造成的损失 也越大。
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也有学者持相反观点。
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三、企业规模与技术创新 关于企业规模与技术创新的关系，主要是 分析大企业和中小企业在技术创新方面的优势 和劣势，以及这些优势和劣势产生的原因.
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• 大企业在技术创新方面的优势主要表现在： • （1）大公司具有较强的进行技术创新的经济实力； • （2）大公司更有条件减少和分散技术创新活动的风险； • （3）大公司的研究与开发活动易于实现规模经济； • （4）大公司内在地具有一定的进行技术创新的动机。 • 大企业在技术创新方面的劣势主要表现在： • （1）企业和研发规模扩大，管理效率低下； • （2）技术基础较好，处于垄断地位，缺乏竞争压力和
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本节内容结束
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6.3市场结构与技术创新 一、熊彼特假说 熊彼特假说（Schumpeter’s Hypotheses）：①企 业规模越大，技术创新就越有效率，也就是说， 大企业比小企业更具创新性；②技术创新与市 场集中度之间存在正相关性，在保证技术创新 成果方面，市场支配力是必需的。
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二、市场集中度与技术创新
6.3市场结构与技术创新
6.1创新和研发的基本概念
• 一、创新
•
熊彼特认为，创新是企业家实行对“生产要素的
新的结合”，建立一种“新的生产函数”，也就是说，
把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组
合”引入生产体系，从而形成一种新的生产能力，以获
取潜在利润。包括：
•
(1)引入一种新产品或提供一种产品的新质量；
二、政府奖励和研发补贴
除了专利制度外，政府还可以设立奖金以奖励那
些成功的发明者，或者通过补贴研发成本来鼓励更多
‹# 的创新。
•
(2)采用一种新的生产方法；
•
(3)开辟一个新市场；
•
(4)获得一种原料或半成品的新的来源；
•
(5)实行一种新的企业组织形式。
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• 技术创新：是市场主体（主要是企业）以实现长期利润 最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或 新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产 品市场上的供给和需求条件的活动。
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政府政策
企业家偏好 利润动机 科技发展惯性
推力
拉力 技术创新
市场需求 竞争压力 企业规模 垄断程度
技术创新动因系统模型
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• 二、研发 • （一）概念 • 研发是指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的
创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连 续过程。 • 包括三种类型：基础研究、应用研究、开发 • 研发为新技术和新产品的商业化提供了可能性，而技术 创新把这种可能性变成了现实。
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（二）特征
市场 DS
毛利润
Байду номын сангаас市场投资 产品变化 技术变化 物质投资
研发产出 研发黑箱 研发投入
研发资金
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1.不确定性 知识生产过程的不确定性 市场实现过程的不确定性 2.溢出效应 通过企业之间的经济技术联系 通过研发人员的流动
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6.2研发与创新激励
一、专利 1.含义：是一项所有权证明，是政府依法向发明者授予的，
技术创新动力。
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• 中小企业的优势表现在： • （1）企业规模小，内部成员沟通顺畅，有利于减少内
部信息损失，从事R&D活动的效率较高； • （2）能够及时了解并适应市场需求，从而R&D活动的
市场导向较强； • （3）组织结构相对简单，官僚主义作风较轻，在制定
和执行R&D决策过程中比较迅速，在创新效率和创新时 间上都明显优越于大企业。 • 中小企业在技术创新方面的劣势，主要表现在：（1） 人力障碍。（2）资金障碍。（3）信息障碍。（4）专 利障碍。（5）规模障碍。
第六章 创新与研发
由创新引起的技术进步已成为一国经济增长的重要源泉， 而以企业为主体、以盈利为目的的商业性研究与开发活动 （R﹠D）为持续的创新提供了坚实的物质和技术基础。研发已 成为企业竞争战略的一个重要部分，成功的研发和创新可以改 变企业的市场经营条件，使企业拥有市场权力和获得垄断利润。
6.1创新和研发的基本概念 6.2研发和创新激励
关于市场集中度与技术创新的关系，经济学 家存在着较大分歧，分歧的焦点在于什么样的 集中度水平更有利于实现企业技术创新。
一种观点认为：集中度越高，垄断程度强， 企业更有条件实现技术创新带来的超额利润， 从而具有更强的技术创新动力，只有集中度高 的行业中的企业才具备较大的资金实力，也才 能承受创新失败的风险。
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• 在企业规模与研发创新的关系上，以下3点得到了更多认同： • 第一，大企业可以把技术创新经费投向不同的项目来分散风
险，以盈利的项目支持持续的自主创新。因此，大企业的研 发互动更能体现产业技术发展的前沿，其技术创新的不确定 性更大； • 第二，在创新效率方面，动态角度看，小企业或许要优于大 企业。中小企业对非连续性技术创新的捕捉能力要强于大企 业。这说明在技术创新管理方面，大企业比中小企业更容易 出现低效率的问题； • 第三，在创新投入方面，大企业比中小企业有更大的优势， 表现在资金投入、人员投入与信息资源投入方面。 • 四、进入壁垒与技术创新 • 一般认为，低进入壁垒有利于促进企业技术创新。
在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计 的独占权利。 2.效应 提高了模仿成本，限制了模仿 鼓励企业投资于研发 鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度 限制了技术扩散
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3.专利期限 专利期限的变动与社会福利的关系是：专利期限越
长，引致的研发和创新越多，这会增加社会的福利；但 另一方面，专利期限越长，企业预期获得专利后的收益 也越高，这会刺激更多的企业来进行获取专利的竞赛， 超过了社会最优的数量，从而提高创新成本，降低社会 福利，同时企业垄断市场的时间越长，垄断造成的损失 也越大。
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也有学者持相反观点。
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三、企业规模与技术创新 关于企业规模与技术创新的关系，主要是 分析大企业和中小企业在技术创新方面的优势 和劣势，以及这些优势和劣势产生的原因.
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• 大企业在技术创新方面的优势主要表现在： • （1）大公司具有较强的进行技术创新的经济实力； • （2）大公司更有条件减少和分散技术创新活动的风险； • （3）大公司的研究与开发活动易于实现规模经济； • （4）大公司内在地具有一定的进行技术创新的动机。 • 大企业在技术创新方面的劣势主要表现在： • （1）企业和研发规模扩大，管理效率低下； • （2）技术基础较好，处于垄断地位，缺乏竞争压力和
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6.3市场结构与技术创新 一、熊彼特假说 熊彼特假说（Schumpeter’s Hypotheses）：①企 业规模越大，技术创新就越有效率，也就是说， 大企业比小企业更具创新性；②技术创新与市 场集中度之间存在正相关性，在保证技术创新 成果方面，市场支配力是必需的。
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二、市场集中度与技术创新
6.3市场结构与技术创新
6.1创新和研发的基本概念
• 一、创新
•
熊彼特认为，创新是企业家实行对“生产要素的
新的结合”，建立一种“新的生产函数”，也就是说，
把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组
合”引入生产体系，从而形成一种新的生产能力，以获
取潜在利润。包括：
•
(1)引入一种新产品或提供一种产品的新质量；