2009年中央企业全面风险管理报告(模本)
2009年物业公司风险管理报告
2009年风险管理工作有关情况报告我公司接到**（办）字[2009]2号文件《关于报送本企业风险管理情况的通知》后，组织人员认真学习了相关文件精神，并确定公司风险管理负责人为总经理**，联系人为**，由公司办公室具体负责此项工作。
结合本公司实际经营情况、整体经济形势和物业行业现状，经总经理办公会客观评估，认为公司目前经营状况比较稳定，但规模小，抗风险能力差，后劲不足；分析公司2009年面临的重大风险如下：风险一：公司虽从事物业管理服务时间较长，并在所服务项目的业主、客户中享有较好的声誉，但放在物业行业中看，我公司所处位置不容乐观，特别是多年三级资质成为制约公司进一步发展的主要原因，亟待有所突破。
解决方案：从08年起，我们在公司资质等级提升的方面做了很多努力和咨询，与标准对照，主要问题为： 1、没有市优项目，2、管理面积不足，3、具有中级以上职称管理人员不足。
2009年我们将积极与小区办和物业协会联系，针对存在的问题多方努力，力争09年在公司资质提升的问题上有所进展。
风险二：物业服务费长年无法上调和物业服务费成本刚性上涨的矛盾日益突出，影响公司经营效益的增长。
解决方案：一方面，依托物业服务项目开展多种经营，增加经营收入；另一方面将严格减少成本增幅和厉行节约作为今后长期的工作目标。
同时，在做好做精物业服务工作的同时，积极与业主沟通，力争将物业服务费调整到一个合理的水平上。
风险三：受社会大环境的影响，一线员工队伍稳定性差，人员流动频繁，给公司管理和物业服务工作带来难度；另公司现有人员整体素质和综合能力与企业发展的需要存在差距，亟待提升和改变。
解决方案：1、加强人员招聘和培训工作力度；建立人才梯队，为公司持续的发展适度储备人力资源；2、通过企业文化和激励机制，增强公司的向心力和凝聚力，为工作成绩突出的员工提供可继续发展的舞台，留住并用好有用的人才；3、在条件允许的情况下，参照市场行情，提高一线员工的待遇。
年度全面风险管理报告--范文模板
2009年全面风险管理报告一.2008年度风险管理工作有关情况（一）本公司及主要所属企业2008年度企业风险管理工作计划的执行情况.公司风险管理相关制度进一步完善，内部控制进一步加强通过对2008年风险管理汇总信息的分析和利用，进一步强化管理职能，整合公司的管理体系，全面风险管理已逐步融入现有管理体系之中；同时，经过对与重大风险相关的重要流程进行诊断，明确风险和关键控制点，制定出较清晰的风险管理策略；进一步梳理优化制度、流程，并对与关键控制点相关的规章制度进行了修订和补充。
为加强投资管理工作，规范投资活动，有效防范投资风险，公司制定了《投资管理暂行办法》，建立起科学、严谨的投资管理制度，对投资项目初选与立项、评估与审批、组织与实施、投资后评估与管理等有关内容进行了详细规定，减少投资风险，确保公司对外投资的资金安全。
对于工程项目经营管理风险，公司通过建立《工程招投标的决策规则和程序》，强化重大项目的全过程控制，通过调查、分析，对工程项目进行全面的标前评估，识别潜在风险，按相关程序对投标文件进行施组、技术、成本等方面的评审。
通过《工程项目管理办法》、《工程项目施工分包管理办法》，强化了工程项目的监督检查机制，组织定期或不定期的检查指导，及时发现施工安全、工程质量和施工控制中存在的问题，采取措施加以重点控制。
制定了《职业安全健康受全球金融危机影响，众多房地产市场交易萎缩，价格下滑；许多项目已经停建、缓建；一些资源类投融资项目因产品价格走入谷底, 严重影响投产计划，或者盈利不足导致企业运营资金短缺；一些企业资产负债率不断攀升，巨大的负债和短贷长投等等负债结构的不合理；以及公司预算水平不高，难以编制准确的投资现金流计划；集团层面的资金、人力资源、管理经验等等资源的支撑能力越来越紧张，管控难度不断加大，系统性风险显现。
防止同类事件再次发生所采取的对策：从2008年9月起，本公司已叫停所属单位一切新的项目投资，以冷静分析、审慎决策的态度，加强既有投资项目整体监控，并根据环境变化和企业发展状况，适度把握投资规模和节奏。
1：全面风险管理报告(模板)-经典原创文档
全面风险管理报告
一、2018年度企业全面风险管理工作回顾
（一）总体情况。
简要介绍公司业务开展情况。
简要介绍公司2018年度全面风险管理工作情况及董事会对此项工作的总体评价情况。
（二）内控评价。
评价公司管理制度、组织架构、流程管控是否能够合理保证公司经营管理合法合规、符合中车集团及中车产投相关制度的要求；是否能够合理保证公司资产安全；是否能够保证公司财务报表及相关信息是否真实完整；是否能够提高经营效率和效果，促进公司经营战略的实现。
（三）风险事件。
参照风险分类框架（参考）（附件2-1），在完成风险清单调查表（附件2）的基础上，填报2018年度内企业发生的重大风险事件（附件4），并说明相应的产生原因、造成影响、控制措施、事件进展等情况。
—1—
二、2019年企业重大风险研判
结合企业实际、行业特点和国内外形势，评估公司2019年面临的重大风险（附件6）。
三、2019年度企业全面风险管理工作安排
四、当前的工作难点、存在问题及意见建议
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全面风险管理报告
全面风险管理报告一、背景介绍全面风险管理是指企业在经营过程中针对各类风险进行全面分析、评估和应对的一种管理方式。
风险管理的目标是通过预测和控制风险，从而保护企业的利益和稳定其运营。
本报告旨在对企业的全面风险管理进行分析和总结，为企业提供决策参考和风险应对策略。
二、主要风险类型分析1. 内部风险内部风险是企业内部因素引发的潜在风险，主要包括：•经营风险：包括企业战略、管理、运营风险等。
•财务风险：包括资本结构、资金流动性等财务方面的风险。
•员工风险：包括员工离职、不稳定因素等。
2. 外部风险外部风险是指企业外部环境因素带来的潜在风险，主要包括：•政策风险：包括政策变动、法律法规等因素带来的风险。
•经济风险：包括宏观经济环境变动、市场需求变化等的影响。
•自然风险：包括自然灾害、气候变化等因素引发的风险。
3. 技术风险技术风险是指企业在科技创新和信息化发展过程中遇到的潜在风险，主要包括：•技术安全风险：包括网络安全、信息泄露等技术安全问题。
•技术失效风险：包括技术设备故障、软件系统问题等。
•技术更新风险：包括技术更新速度过快、技术更新成本等因素。
三、风险评估与控制1. 风险评估风险评估是对各类风险进行全面分析和评估的过程，旨在确定风险的概率和影响程度，为后续的风险控制提供依据。
风险评估包括以下步骤：1.风险识别：对各类风险进行全面梳理和归纳，包括内部、外部和技术风险。
2.风险分析：对各类风险进行定性和定量分析，探索可能引发的风险事件和损失。
3.风险评估：根据风险概率和影响程度，对各类风险进行综合评估和排序。
2. 风险控制风险控制是在风险评估的基础上，采取相应的措施降低或消除风险的过程。
风险控制包括以下策略：•风险规避：通过调整企业战略、业务布局等方式，避免或减少风险的发生。
•风险转移：通过购买保险、签订合同等方式将风险转移给外部机构。
•风险减轻：通过加强内部控制、提高员工素质等方式降低风险的发生几率和影响度。
企业全面风险 管理报告
企业全面风险管理报告1. 引言本报告旨在对企业全面风险管理进行分析和评估，为企业决策者和投资者提供全面的风险信息。
全面风险管理是企业成功运营和可持续发展的重要组成部分，对企业的战略规划、运营管理和财务绩效产生重要影响。
2. 风险识别和评估2.1 内部风险对企业而言，内部风险主要包括战略风险、运营风险和人员风险等。
通过对企业内部的各种潜在风险进行识别和评估，能够有针对性地采取措施来降低这些风险对企业的影响。
2.2 外部风险企业在经济、政治、法律、市场等外部环境中也面临不可控的风险。
例如，宏观经济变化、政策调整、竞争压力等，都可能对企业的运营和财务状况产生负面影响。
因此，企业应密切关注外部环境的变化，及时进行风险评估和调整策略。
3. 风险管理措施企业在全面风险管理中，可以采取多种措施来应对风险。
以下是一些常用的风险管理措施：3.1 风险避免对于一些高风险的活动或项目，企业可以考虑避免参与或减少风险暴露。
例如，避免进入高风险地区或高风险行业，避免涉足过于复杂的金融产品等。
3.2 风险转移企业可以将一部分风险通过保险或其他方式进行转移。
通过购买适当的商业保险，企业可以将一部分潜在风险转移给保险公司，减轻企业自身的损失。
3.3 风险缓解企业可以采取一系列措施来减轻风险的程度和影响。
例如，完善内部控制制度，加强项目管理，提高员工培训和意识等，以减少风险事件的发生和影响。
3.4 风险应对对于那些无法避免或转移的风险，企业需要制定应对策略和措施，以最小化其对企业的负面影响。
这包括建立危机管理机制、制定灾难恢复计划、加强关键业务的备份和冗余等。
4. 风险监控与评估监控和评估是全面风险管理的重要环节，通过定期检查风险情况和评估措施的有效性，可以及时调整和改进风险管理策略。
4.1 指标体系企业应建立科学合理的风险指标体系，以量化风险的程度和影响。
通过监控关键指标的变化，企业可以及时发现和识别潜在风险。
4.2 风险评估报告企业应定期编制风险评估报告，对各类风险进行分析和评估，并提出相应的应对策略。
年度中央企业全面风险管理报告（模板）
年度中央企业全面风险管理报告（模板）年度中央企业全面风险管理报告（模板）一、年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。
1、简要说明本企业年度全面风险管理工作计划完成情况。
2、企业董事会（总经理办公会）对年度全面风险管理工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。
（二）企业重大风险管理情况。
1、逐一简要说明年度本企业重大风险的管理情况。
2、如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。
（三）建立健全风险管理体系有关情况。
1、风险管理组织体系运行情况。
简要说明本企业风险管理三道防线前、中、后台分离和制约的协同运作机制。
2、内部控制建立与实施情况。
简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。
3、风险管理信息化有关情况。
简要说明本企业风险管理信息系统的建设情况、覆盖范围、主要功能、重大风险监控、风险信息数据库建立、与企业现有管理信息系统对接情况等。
4、风险监控体系建立及运行情况。
简要说明本企业全面风险评估制度和重大事项专项风险评估制度的运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。
5、风险管理评价或考核工作情况。
简要说明本企业开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况。
6、风险量化管理工作情况。
简要说明本企业开展风险量化分析、建立关键风险指标(KRI) 、分配风险资本、监控风险限额、实施压力测试等情况。
7、风险管理文化建设情况。
简要说明本企业风险管理文化理念，开展的风险管理宣传培训工作，风险管理文化与业务发展融合情况等。
（四）风险管理对标工作情况。
简要说明本企业在全面风险管理领域开展建标、选标、对标、达标等工作情况以及下一步工作安排等。
二、年度企业全面风险管理工作有关情况（一）年度企业全面风险管理工作计划。
企业年度全面风险管理报告模板
****年度全面风险管理报告编制单位：****公司****年**月**日1一、上年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作情况****公司按照财政部《企业内部控制基本规范》，兼顾国资委《中央企业全面风险管理指引》，以及****集团《****集团****年内部控制与风险管理工作计划》的文件要求，构建符合公司现状、适应未来发展的内部控制体系。
****公司从风险控制的高度出发，以实现满足监管要求、健全内部环境、完善内控流程、提高管理水平为目标，建成组织明确、程序清晰、权任分明、责任到人的内部控制体系，为企业的长久发展保驾护航。
1.编制内控手册，全面总结内控建设成果。
内部控制手册是对内控建设工作的全面总结，是开展内部控制工作的标准规范，是实施企业管理活动的纲领性文件。
按照集团公司要求，组织十三个业务部门编写公司内部控制手册，并于****年****月以****司[****]**号文件发布。
2.编写上年度全面风险管理报告。
根据集团的要求，总结****年全面风险管理情况，并作出****年全面风险管理工作策划，梳理公司****年重大风险并制定管控措施，形成内部控制一级流程**个、二级流程**个、三级流程**个，有效控制各项业务风险。
报告于****年**月以****司〔****〕**号文件发布。
3.编写公司内部控制评价报告。
根据《企业内部控制基本规范》和国资委、财政部《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》要求，对本公司内部控制设计及运行的有效性进行评价并编制了本报告。
-１-报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。
报告于****年**月以****司〔****〕**号文件发布。
4.做好全面风险管理提升工作。
按照《全面风险管理提升实施方案》的要求，有计划、按步骤实施，按公司要求做好相关总结工作。
5.开展内部控制体系建设与运行情况自查工作，编写自查报告，并通过上级单位的监督检查。
全面风险管理 企业全面风险管理报告(精选范文)
全面风险管理企业全面风险管理报告（精选范文）一、风险的概念及分类由各类风险因素的未来不确定性所引起的可能的亏损，将导致资产价值减少与负债价值增加的可能性称为企业风险。
企业风险分为：市场风险、信用风险和经营风险三类。
市场风险是指由市场风险因素的变动所引起的资产价值的减少或负债价值的增加的风险。
信用(违约)风险是指交易的某一方失去支付能力导致另一方的损失的产生。
经营风险：是指除市场风险与信用风险外的其它风险，通常与企业经营有关的特殊风险。
二、企业风险管理的意义由于各种不确定因素的存在，企业的经营活动难免存在各种各样的风险，企业必须而且只有及时采取必要的措施对风险进行控制，才能避免或降低风险给企业带来的损失，从而确保企业经营目标的实现。
因此，有效的风险管理对企业来说具有重要的意义。
1.有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对能力。
在经济日益全球化的今天，企业所面临的环境越来越复杂，不确定因素越来越多，科学决策的难度大大增加，企业只有建立起有效的风险管理机制，实施有效的风险管理，才能在变幻莫测的市场环境中做出正确的决策。
2.有利于企业经营目标的实现，增强企业经济效益。
企业经营活动的目标是追求股东价值最大化、利润最大化，但在实现这一目标的过程中，难免会遇到各种各样的不确定性因素的影响，从而影响到企业经营活动目标的实现。
因此，企业有必要进行风险管理，化解各种不利因素的影响，以保证企业经营目标的实现。
3.有利于促进整个国民经济的健康发展。
企业是国民经济的基础，企业的兴衰与国民经济的发展息息相关。
因此通过实施有效的风险管理，降低企业的各种风险，提高企业应对风险的能力和市场竞争能力，以企业的健康发展促进整个国民经济的良性发展。
三、企业风险管理策略1.明确企业风险管理目标，建立有效的监督体系。
企业风险管理整体框架是建立在明确的企业监督框架和适当的人员责任分配基础之上的，其目标是使风险成为企业文化的内在有机组成部分。
全面风险管理报告
全面风险管理报告风险管理是企业经营管理中非常重要的一个环节，它涉及到企业的生存与发展。
全面的风险管理可以帮助企业预防各种可能出现的风险，降低损失，提高企业的竞争力和持续发展能力。
本报告将对企业进行全面的风险管理分析，以期为企业提供有益的参考意见。
首先，我们需要对企业内部的风险进行全面的分析和评估。
内部风险主要包括管理风险、生产风险、财务风险等。
在管理风险方面，我们需要关注企业的管理体系是否健全，管理人员是否具备足够的管理经验和能力，以及管理流程是否规范。
在生产风险方面，我们需要关注生产设备的安全性和稳定性，生产流程是否合理，以及生产人员的技术水平和操作规范。
在财务风险方面，我们需要关注企业的资金流动情况、资金使用效率、资金安全性等方面的问题。
通过全面的内部风险评估，可以帮助企业及时发现并解决内部存在的风险隐患，确保企业内部运营的稳定性和安全性。
其次，我们需要对外部环境的风险进行全面的分析和评估。
外部环境的风险主要包括市场风险、政策风险、自然风险等。
在市场风险方面，我们需要关注市场需求的变化情况，竞争对手的动向，以及市场价格波动等因素。
在政策风险方面，我们需要关注政府政策的变化对企业经营的影响，以及相关法律法规的遵守情况。
在自然风险方面，我们需要关注自然灾害对企业生产经营的影响，以及相关保险的购买情况。
通过全面的外部环境风险评估，可以帮助企业了解外部环境的变化情况，及时调整经营策略，降低外部环境风险对企业经营的影响。
最后，我们需要建立健全的风险管理体系和风险管理机制。
风险管理体系是企业全面风险管理的基础，它包括风险管理的组织架构、风险管理的流程和方法、风险管理的信息系统等方面。
风险管理机制是企业全面风险管理的保障，它包括风险管理的责任分工、风险管理的监督和评估、风险管理的应急预案等方面。
通过建立健全的风险管理体系和风险管理机制，可以帮助企业有效地识别、评估、控制和应对各种风险，确保企业的持续稳健发展。
国有企业全面风险管理报告范文
2011年度国有企业全面风险管理报告范文一、全面风险管理综述报告期内，公司根据《深圳市属国有企业全面风险管理体系建设指导意见》、《企业内部控制基本规范》、《深交所上市公司内部控制指引》等相关规定，完成了首次风险评估，建立了风险管理制度，加强风险日常监控和风险应对措施落实，积极培育风险管理文化，大大增强了公司抵御风险的能力。
二、风险评估2010年度，公司专门成立了全面风险管理领导小组和工作小组，对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案例以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析，深入各个业务部门进行了实地调研，组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评估，对公司风险环境进行了研究分析，提出目前公司风险环境属于比较中性的范围，强调应采取切实措施改进对外部风险的管理工作。
在风险管理上，公司坚持“突出重点，保障实效”的原则，按内、外部风险进行了排序，并根据经营管理现状，提出了公司需要重点防范的九大风险，其中外部风险有政策风险和市场风险两项，内部风险有合法合规和诚信经营风险，投资风险、工程质量风险、成本风险、合同协议风险、资金风险和战略风险等七项。
三、风险管理策略公司对发展战略目标、目前业务发展态势和管理基础及面临的外部市场和经济环境进行了综合分析，提出了风险管理策略，包括风险管理原则、目标和管理工具，指出公司风险管理工作要实现“效率，效益，效果”的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损后目标，提出了应对具体风险的工具，强调应对工具的选择应突出重点，综合考虑，打组合拳，不同的风险采取不同的方法或方法组合。
四、风险应对措施为强化风险管理的有效落实，公司针对重大风险编制了专项应对方案，制订了包括定期召开宏观经济发展和房地产行业形势分析研讨会、实现外包预算审核的规范化、保持集团总部及下属公司资金的集中管理和统一使用等一系列风险防范措施，编制了《重大设计错误应急预案》、《重大安全事故应急预案》等风险应急预案，注重全方位的风险防范，确保最大限度规避或减轻风险发生的可能性和影响。
国务院国有资产监督管理委员会办公厅关于2009年中央企业开展全面风险管理工作有关事项的通知
国务院国有资产监督管理委员会办公厅关于2009年中央企业开展全面风险管理工作有关事项的通知文章属性•【制定机关】国务院国有资产监督管理委员会•【公布日期】2008.10.31•【文号】国资厅发改革[2008]115号•【施行日期】2008.10.31•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管正文国务院国有资产监督管理委员会办公厅关于2009年中央企业开展全面风险管理工作有关事项的通知（国资厅发改革[2008]115号）各中央企业：当前，由美国次贷危机引发的国际金融危机不断蔓延加剧，给世界各国经济发展带来严重影响，我国经济发展也面临诸多困难和挑战，因此，提高中央企业全面风险管理工作水平的任务更加紧迫。
为适应国内外经济形势的急剧变化，深入贯彻落实科学发展观，确保中央企业持续稳定健康发展，现将2009年中央企业开展全面风险管理工作的有关要求和事项通知如下：一、把握形势，加强领导，把全面风险管理工作摆在日常经营管理的重要位置中央企业要以科学发展观为指导，充分认识当前和今后一段时期内市场环境变化对企业经营管理的持续影响，积极主动应对各种风险，把全面风险管理工作摆在企业日常经营管理的重要位置。
中央企业要加强领导，主要负责人要亲自抓，要按照《中央企业全面风险管理指引》（以下简称《风险管理指引》）和本通知的要求，组织集团及所属企业深入开展全面风险管理工作，层层落实，确保企业持续稳定健康发展。
二、抓住重点，健全体系，稳步提高全面风险管理工作水平中央企业要本着从实际出发、务求实效的原则，以解决企业经营管理中存在的突出问题为重点，加强对重大风险、重大决策、重大事件的管理和重要流程的内部控制，不断完善企业内部控制系统，逐步建立健全企业全面风险管理体系，切实提高企业风险防范和应对能力。
同时，中央企业还应在集团及所属企业范围内逐级明确风险管理职责，加强风险管理组织体系建设，重视风险管理文化培育工作，稳步提高企业全面风险管理工作水平。
风险管理的论文参考文献
风险管理的论⽂参考⽂献风险管理的论⽂参考⽂献 风险管理专业的论⽂参考⽂献零散难找，以下是⼩编为⼤家推荐的风险管理论⽂参考⽂献，希望能帮到⼤家，更多精彩内容可浏览. 参考⽂献⼀： [1]国资厅.2010年度中央企业全⾯风险管理报告(模本)。
国资委⽹站。
2009.12.16 [2]陈丽⾦.管理学原理与实践案例.化学⼯业出版社.2008.7 [3]陈智.企业财务风险管理—监管系统与策略选择研究[J].中国管理信息化，2007(1) [4]赵原:企业风险管理问题与对策[J].合作经济与科技,2008,4 [5]胡春元。
审计风险研究[M]。
东北财经⼤学出版社，1997. [6]陈颖杰赵阳.谈企业整体风险管理[J].商业经济研究，2007，(28)：44～45 [8]张秀兰.社会抗逆⼒：风险管理理论的新思考.光明⽇报. [9]李鹏越.张歆媛.王春宝浅议如何构建企业法律风险防范机制2007(1) [10]易国锋论企业法律风险的防范与控制[期刊论⽂]-集团经济研究2007(4) [11]王东杰企业法律风险防范体系的`建⽴与完善[期刊论⽂]-⾦融经济(理论版)2007(2) [12]徐军.任勇.王松论企业⼈⼒资源风险防范[期刊论⽂]-湖南⼴播电视⼤学学报2004(1) [13]孙会.于惠川.孙建平员⼯招聘风险防范的经济学分析[期刊论⽂]-辽宁⽯油化⼯⼤学学报2004(4) [14]张苏串.梁嘉骅浅谈企业员⼯培训投资风险的规避[期刊论⽂]-经济问题2005(6) [15]余蓉.吴健.陈晓.钟庆华企业知识型员⼯的流失风险和管理[期刊论⽂]-成都⼤学学报(社会科学版)2004(3) [16]陈益云⼈⼒资源管理外包风险及其规避初探[期刊论⽂]-现代财经-天津财经学院学报2004(8) [17]安东尼•桑德斯(AnthonySaunders)著,《信⽤风险度量:风险估值的新⽅法与其他范式》机械⼯业出版社2001年7⽉出版 [18]⾼盛集团、瑞银华宝德威著,《风险管理实务》中国⾦融出版社2000年2⽉出版 参考⽂献⼆： [1](美)戴维.亨格，托马斯.惠伦等着.亨格&惠伦战略管理[M],北京：中国⼈民⼤学出版社，2009.11 [2]诺顿·佩⾥着.战略营销[M],北京：机械⼯业出版社，2002.4 [3](美)迈克尔.A.希特，R·杜安.爱尔兰，罗伯特.E·霍斯基森等着.战略管理[M],北京：中国⼈民⼤学出版社，2009.6 [4]斯莱沃斯基，韦伯等着.战略风险管理[M],北京：中信出版社，2007 [5]⾦达仁.⾦融危机对中国制造业的影响[J],信息系统⼯程，2009,2. [6](美)⼩阿瑟.A·汤普森，A·J·斯特⾥克兰，约翰.E·⽢布尔等着.战略管理概念与案例[M],本经：北京⼤学出版社，2009.8 [7]李森，杨锡怀，戚桂清.相同企业竞争与合作策略的受益与风险分析[J].沈阳东北⼤学学报，2005.6 [8]王⽅华，吕巍.企业战略管理[M],上海：复旦⼤学出版社，2003 [9]陈容秋.⽣产与运作管理[M],北京：⾼等教育出版社，1999 [10]颜安.企业ERP应⽤研究[M],成都：西南财经⼤学，2006,74-76 [11]徐春玲.ERP技术在电⼒企业中的应⽤与分析.安徽电⼒[J],2005,2(3)：74-81 [12]孙滨丽.ERP原理与应⽤[M],北京：电⼦⼯业出版社，2008,155 [13]王要武.管理信息系统(第2版)[M],北京：电⼦⼯业出版社，2008,81. [14]黄卫东.管理信息系统[M],北京：⼈民邮电出版社，2009,126. [15]李西平、刘芙蓉.我国电⼒企业ERP应⽤分析[J],科技创新导报，2009(34)，63-65 [16]林勇.ERP理论与实践[M],合肥：中国科学技术⼤学出版社，2007,199 [17]黄⼩原、卢震、赵晓煜.ERP理论与构建[M],北京：科学出版社，2006,42 [18]张海全、王英豪、韩⽟辉.做好电⼒企业ERP的实施[J],电⼒信息化，2005,3(7)：57-58 [19]陈⼴宇.管理信息系统[M],北京：清华⼤学出版社，2010,351. [20]黄晓英，赵海燕.管理信息系统[M],北京：科学出版社，2009,155. 参考⽂献三： [1]王卓甫.⼯程项⽬风险管理理论、⽅法与应⽤，南京:河海⼤学出版社，2003 [2]中国⽯油天然⽓集团公司规划计划部，《未上市企业国内固定资产投资项⽬经济评价⽅法与参致》，2004 [3]付爱民.驻外使馆馆舍建设项⽬业主风险管理天津⼤学学位论⽂2008 [4]杰弗⾥K.宾图.项⽬管理.北京:机械⼯业出版社，2007.1 [5]汪忠，黄瑞华.国外风险管理研究的理论、⽅法及其进展.外国经济与管理，2005, (2) [6]杨建平，杜端甫，李⿍.⼤型⼯程项⽬风险管理研究进展.项⽬管理者联盟.2003年4⽉ [7]王宗让.建筑⼯程项⽬风险管理技术及应⽤研究.西安建筑科技⼤学，2007-08-02 [8]陈伟柯，黄艳敏，何伟怡.⼯程项⽬风险管理.⼈民交通出版社，2008年2⽉ [9]那喜⼭.⽯油化⼯⼯程建设项⽬风险管理⼤连理⼯⼤学硕⼠论⽂2009 [10]陈关聚.项⽬管理.北京:中国⼈民⼤学出版社，2011 [11]叶海涛.中油⼭东销售公司加油站开发项⽬风险管理研究中国⽯油⼤学硕⼠论⽂2010 [ 12]马天华，聂增民.建设⼯程项⽬管理与实践，北京:⽯油⼯业出版社，2008 [13]何俊德.⼯程项⽬管理，武汉:华中科技⼤学出版社，2008 [ 14]戴树和.⼯程风险分析技术.化学⼯业出版社，2007年1⽉ [15]戚安邦.项⽬管理学天津:南开⼤学出版社，2003 [16]霍亚楼.项⽬管理基础，北京:对外经济贸易⼤学出版社，2008 [17]许传斌.加油站建设规划与决策中的分析⽅法研究⼤连理⼯⼤学硕⼠论⽂2009 [18]李研红.新疆⽯油管理局新建轮南加油站可⾏性研究对外经济贸易⼤学硕⼠沦⽂2006 [19]王云晋.加油站项⽬投资若⼲问题的可⾏性研究与财务评价⼭东⼤学硕⼠论⽂2006 [20]李国强.中⽯油公司在⼴州地区加油站⽹络的规划和扩充吉林⼤学硕⼠论⽂2006 [21 ]李冬冬.龙环加油站建设项⽇管理研究哈尔滨⼯程⼤学硕⼠论⽂2008 [22]于勇.浅谈青藏线DSM-R⼯程项⽬风险管理北京邮电⼤学学位论⽂2009 [23]鲁耀斌.项⽬管理:原理与应⽤.⼤连:东北财经⼤学出版社，2009 [24]美国项⽇管理协会.项⽇管理知识体系指南.4版，北京:机械⼯业出版社，2010 [25]郭波，龚时⾬，谭云涛.项⽬风险管理，北京:电⼦⼯业出版社，2008 [26]吴⼤军，王⽴国.项⽬评估.⼤连:东北财经⼤学出版社，2002 [27] Wang J.A fuzzy project scheduling approach to minimize schedule risk for product development .Fuzzy Sets and Systems,2002,(2) [28] Chris Chapman, Stephen Ward. Why risk efficiency is a key aspect of best practice projects International Journal of Project Management. 2004. [29] Elmar Kutsch, The effect of intervening conditions on the management of project risk. Emerald Group Publishing Lim [30] Marcus A .Rothenberger. Total quality in software development: An empirical study of quality drivers and benefits in Indian software projects， Infornlation&Management, 2010(7-8):3 72-3 79 [31]刘洪浩.浅议项⽬风险管理理论[J].抚顺市中医院学理论.2011，34:73-74, 85. [32]尹志军，陈⽴⽂，王双正，苏春⽣.我国⼯程项⽬风险管理进展研究[J].基建优化.2002, 23(4): 8-12. [33]郝继升.浅谈软件项⽬风险管理[J].延安⼤学学报.2009，28(4): 28-30. [34]王希华.海洋⽯油⼯程的风险管理及预防[J].中国造船.2008, 49:676-679. [35]胡静芳.⼯程项⽬风险辨识过程研究[J].⼭西⽔利.2009，6:83-84. [36]王要武，李晨洋.项⽬风险辨识[J].企业管理.2005: 50-51. [37]李⽟刚，林焰，纪卓尚.海洋平台安全评估的发展历史和现状[J].⼤连理⼯⼤学船舶⼯程中⼼.2003，18(1) ： 4-8. [38]王晓燕.海洋⼯程的安全风险评估研究[JL⼭东省科学院海洋仪器仪表研究所.2005，18(5) :44-48. [39]陈⾼君，张凤杰.危险源辨识风险评价和风险控制的应⽤与实践[J].煤矿幵采? 2006，11(3) ： 64-65，89. [40]廖伟⽣.⽀付清算系统风险评估内容及⽅法研究[J].⾦融会计.2009，5： 50-56.【风险管理的论⽂参考⽂献】相关⽂章：08-2607-3109-0210-1508-2207-0108-3112-1107-14。
企业建立健全全面风险管理体系报告
企业建立健全全面风险管理体系报告下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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国资委：通知要求2009年中央企业开展全面风险管理工作
按照党 中央 、 国务院的部署 ， 紧急 把 商投资企业采购国产设备增值税退税政策 ，将小规 落实新增中央投资等扩大内需工作作为当前经济工 模纳税人的增值税征收率统一调低至 ３ 将矿产品 作的重 中之重 ％，
，
坚定信心 ， 迅速行动 ， 通力协作 ， 争分
增值税税率恢复到 １％。 ７ 经测算 ， 明年实施该项改革 夺秒
国务 院决策部署 ， 安排新增 ｌ０ ￣ Ｏ 月 １日起 ， 在全国所有地 区、 所有行业推行增值税转 元中央政府投资工作 进一步扩大内需 ， 促进经济平
，
型改革 。
稳较 快增 长
。
改革的主要内容是 ：允许企业抵扣新购入设备
会议强调
， ，
各地区各部门要 以对 国家和人民高
所含的增值税 ， 同时 ， 取消进 口设备免征增值税和外 度负责 的精神
， ，
， ， 、
税收入约 ６ 亿元 、 ０ 教育费附加收入约 ３ 亿元 ， ６ 增加
会议指出
。
。
务 院公 布施行 。
国资委 ： 通知要求
，
铁道部 ： 未来三年铁路投资 ３５万亿 ． 铁道部发展计划司司 长杨忠民 １ 月 １ 表 １ ０日
２ ０ 年 中央企业开展全 面风险管理工作 示 今后三年 中国铁路计划投资规模将超过 ３５万 ０９ ．
中央企业要积极主动应对各种风险 ， 把全面 争取超额完成基本建设投资 ５ ｏ ０ 亿元 ；０９年计划 ２０
，
风险管理工作摆在企业 日常经营管理 的重要位置 。 完成投资 ６ ０ ００亿元 另 外 ，０９ 还 准 备新 开 工 项 ２０ 年 中央企业要加强领导 ， 主要负责人要亲 自抓。 二、中央企业要以解决企业经营管理中存在的 目约 ７ 个 投资规模约一万亿元。 ０ 杨忠民表示 为扩大内需 ，００年铁路安排开 ２１
2009年中央企业全面风险管理报告(模本)
2009年中央企业全面风险管理报告(模本)附件2009年中央企业全面风险管理报告(模本)一、2008年度风险管理工作有关情况(一)简要说明本企业及主要所属企业2008年度企业风险管理工作计划的执行情况。
(二)简要说明2008年本企业管理重大风险的效果，包括在管理机会风险方面所取得的主要成效。
(三)简要说明本企业建立风险事件库的相关情况。
1.企业建立风险事件库，收集整理分析本企业、国内同行业及国外企业发生的风险事件案例的相关情况。
2.根据本企业确定的重大风险损失事件标准，对企业近三年来发生的重大风险损失事件，从发生过程、造成的损失或影响、产生原因、事件的处理以及为防止同类事件再次发生所采取的对策等方面，进行收集整理分析的相关情况。
企业向国资委报送的年度报告中可以仅从分类和数量方面，简要说明建立风险事件库、分析重大风险损失事件的有关情况。
二、2009年风险管理工作有关情况中央企业应高度重视当前及今后一定时期内更加复杂的经济形势对本企业的影响，在进行风险评估、制订重大风险管理策略及解决方案时，更具针对性，确保企业持续稳定健康发展。
(一)企业2009年面临的重大风险。
1.重大风险描述。
说明本企业2009年经风险评估后确定的重大风险（包括纯粹风险和机会风险），并从风险类别、产生原因、涉及的主要所属企业、涉及的重要流程、风险发生后可能给企业带来的影响等方面逐一进行简要描述。
2.其他重要风险描述。
对经评估后确定的其他重要风险（发生概率小，一旦发生将对企业的经营目标产生重大影响的风险），比照对重大风险的相关要求逐一进行简要描述。
3.风险坐标图。
按照发生的可能性及发生后对经营目标的影响程度两个维度，将企业2009年面临的重大风险和其他重要风险绘制成风险坐标图。
(二)重大风险管理基本流程执行情况。
1.风险评估情况。
(1)简要说明企业为开展本年度风险评估，尤其是结合当前经济形势，进一步在战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等方面收集风险管理初始信息的情况。
《全面风险管理报告》模本模范本
《全面风险管理报告》模本模范本度全面风险管理报告一、度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。
1.重大风险情况度公司对重大风险管理采取提前预防、重点控制、专人监控、专项处理的管理策略。
公司对风险控制措施得当，运行有效，未发生风险事件。
对于重大风险的应对方案，公司采取演练重大风险发生，寻找处理过程中的不足，对应对方案进行优化和改进，同时加强风险知识学习与经验交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作。
（二）企业重大风险管理情况。
做好了重大风险预警机制。
公司风险管理小组对已确立的风险事件进行监控，定期对风险事件发生的可能性进行评估，当估值达到预警指标值时启动预警机制，根据预警机制对风险事件因素进行处理，防范避免风险事件发生。
本企业在度无重大风险情况。
（三）风险管理体系建立运行情况。
1、风险管理组织体系公司经营班子设臵总经办，下设综合管理部，生产部、运输部、质量部和销售部，组织结构图如下：公司领导对全面风险管理工作高度重视，公司专门成立了全面风险管理小组，总经理和副总经理直接指导，各部门负责人为成员，主管部门为综合部，运输部外勤事务兼任安全员，负责风险管理工作，不断组织和推动公司的风险管理工作。
公司全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由指定人员负责全面风险管理工作的实施。
全面风险管理的理念已在逐步树立，风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。
（二）风险管理职能部门和风险管理信息化有关情况。
公司风险管理的职能部门为综合管理部，运输部外勤事务兼职风险管理员。
办公室具体履行以下职责：1、贯彻落实国家有关法律、行政规章；2、组织公司全面风险管理体系的建立、日常维护及改进，建立健全组织机构、工作流程和规章制度；3、提出企业风险管理组织机构设臵及其职责方案；4、组织收集公司风险管理相关信息，建立风险信息库；5、对公司全面风险管理情况进行动态监控，定期组织系统性风险的辨识、分析、评估及应对，提出全面风险分析报告、风险管理策略和风险应对方案，跟踪方案落实情况，并负责日常监控；6、按照上级公司的要求，组织撰写并上报公司全面风险管理报告；7、组织协调全面风险管理日常工作。
某中央企业全面风险管理与内控体系建设项目
某中央企业全面风险管理与内控体系建设项目【项目背景】中国XX股份有限公司是集基建建设、勘察设计与咨询服务、工程设备和零部件制造、房地产开发和其它业务于一体的多功能、特大型企业集团，为世界500强企业。
中国XX股份有限公司于2008年下半年完成了传统内控体系的建设，但实施效果并不理想，出现了流程效率低下、子公司核心职能难以管理、关键流程难以执行、权责界定不清等问题。
2009年开始重新开始建设华彩的全面风险管理与内控体系，至当年年底，完成集团总部的体系建设，反映效果极好；至2010年7月，完成下属7个试点子集团的体系建设；其他子集团、子公司正在继续建设该体系。
全面风险管理与内控体系建设项目是华彩风险与内控体系建设的理论和方法运用于大型中央企业的风险管理实践的成功案例。
华彩咨询设计的全面风险管理与内控体系是目前国内最完整、最先进、最实用的风险与内控管理体系，开国内风险管理领域之先河。
【项目内容】华彩咨询以集团整体战略为出发点，结合集团管控思想，以国资委的监管要求和国际先进的风险管理实践为标准，设计总部层面的全面风险管理与内控体系。
1、集团战略规划分析。
从集团整体战略、集团总部战略和各子单元层面业务战略三个角度系统分析集团及子公司的战略，为整个体系建设确立战略高度。
2、集团管控现状分析。
从治理与决策体系、信息管理和报告、业务运作系统、监督与稽核等角度系统分析集团管控现状，为解决母子公司管控风险、核心流程设计、权责界定等打下基础。
3、风险管理原则确定。
根据前面两个阶段工作，从集团战略高度确定总部及子公司的风险管理原则，包括风险管理目标、风险经营原则、内部控制原则、风险偏好度、风险承受度等五个维度。
4、全面风险管理与内控现状诊断。
根据企业各业务板块行业特点、管理现状、内外部实际情况等，结合华彩独有的多种分析模型，从全面风险管理体系现状、五大类风险管理现状、内控制度缺陷挖掘三个方面对企业全面风险管理与内控现状进行诊断，找出问题，为后面各项工作打下基础。
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2009年中央企业全面风险管理报告(模本)
附件
2009年中央企业全面风险管理报告(模本)
一、2008年度风险管理工作有关情况
(一)简要说明本企业及主要所属企业2008年度企业风险管理工作计划的执行情况。
(二)简要说明2008年本企业管理重大风险的效果，包括在管理机会风险方面所取得的主要成效。
(三)简要说明本企业建立风险事件库的相关情况。
1.企业建立风险事件库，收集整理分析本企业、国内同行业及国外企业发生的风险事件案例的相关情况。
2.根据本企业确定的重大风险损失事件标准，对企业近三年来发生的重大风险损失事件，从发生过程、造成的损失或影响、产生原因、事件的处理以及为防止同类事件再次发生所采取的对策等方面，进行收集整理分析的相关情况。
企业向国资委报送的年度报告中可以仅从分类和数量方面，简要说明建立风险事件库、分析重大风险损失事件的有关情况。
二、2009年风险管理工作有关情况
中央企业应高度重视当前及今后一定时期内更加复杂的经济形势对本企业的影响，在进行风险评估、制订重大风
险管理策略及解决方案时，更具针对性，确保企业持续稳定健康发展。
(一)企业2009年面临的重大风险。
1.重大风险描述。
说明本企业2009年经风险评估后确定的重大风险（包括纯粹风险和机会风险），并从风险类别、产生原因、涉及的主要所属企业、涉及的重要流程、风险发生后可能给企业带来的影响等方面逐一进行简要描述。
2.其他重要风险描述。
对经评估后确定的其他重要风险（发生概率小，一旦发生将对企业的经营目标产生重大影响的风险），比照对重大风险的相关要求逐一进行简要描述。
3.风险坐标图。
按照发生的可能性及发生后对经营目标的影响程度两个维度，将企业2009年面临的重大风险和其他重要风险绘制成风险坐标图。
(二)重大风险管理基本流程执行情况。
1.风险评估情况。
(1)简要说明企业为开展本年度风险评估，尤其是结合当前经济形势，进一步在战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等方面收集风险管理初始信息的情况。
(2)简要说明本企业开展2009年风险评估的范围、方式
(三)企业全面风险管理工作总体规划及2009年企业风险管理计划。
1.简要说明本企业全面风险管理工作总体规划。
2.简要说明本企业2009年全面风险管理工作计划。
3.说明董事会或经理办公会议对本企业2009年全面风险管理工作提出的要求。
三、企业全面风险管理体系及风险管理文化建设现状
（已提交《2008年中央企业全面风险管理报告》的企业，本部分只需说明有关变动情况。
）
(一)风险管理组织体系。
1.企业组织机构与风险管理组织机构。
以附件形式说明企业最新的组织结构图（三级公司以上）与风险管理组织机构图。
2.董事会与企业经理层。
设立董事会的企业：
设立风险管理委员会或已确定履行相关职责的专门委员会的，说明该委员会的名称、构成、职责及履职情况；尚未设立的，说明相关工作计划；并说明本企业经理层分工负责风险管理工作的相关情况。
未设立董事会的企业：
说明本企业经理办公会议履行风险管理职责情况及经
理层分工负责风险管理工作的相关情况；经理办公会议下设了风险管理机构（如全面风险管理领导小组、风险管理委员会等）的，说明该管理机构的名称、构成、职责及履职情况。
3.风险管理职能部门。
设立风险管理专职部门的，说明该部门的名称、编制、主要职责及人员构成。
确定相关职能部门履行风险管理职责的，说明该部门的名称、风险管理专职或兼职岗位设置、人员配置及主要职责。
4.主要所属企业的风险管理组织体系。
本企业主要所属企业的风险管理组织体系，可比照本节前述2、3的相关要求进行简要说明。
(二)内部控制系统。
1.简要说明本企业及主要所属企业内部控制系统建设现状，包括重要流程的管理、内部控制评价等。
2.已制订《内部控制手册》的企业，简要说明其主要内容及执行情况。
3.简要说明本企业建设内部控制系统的工作计划。
(三)风险管理信息系统。
已建立风险管理信息系统(包括在企业管理信息系统的基础上，进行补充、调整、更新，使之具备风险信息管理功能)的企业，简要说明该系统覆盖的所属企业范围、主要管理及业务流程，监控的重大风险以及对这些风险的预警功能等
情况。
(四)风险管理文化。
1.简要说明本企业风险管理文化建设现状。
2.简要说明《风险管理指引》印发以来，本企业开展风险管理培训的有关情况，包括时间、内容、人次及师资等。
3.企业已制定员工行为、道德诚信等有关规定的，简要说明其主要内容。
(五)风险管理与绩效考核。
企业已将风险管理纳入绩效考核体系的，简要说明风险管理考核指标及其权重等情况。
四、有关意见和建议
(一)需要国资委协助解决的有关重大风险管理问题。
(二)对国资委推动中央企业全面风险管理工作的建议。