非关税措施

进口配额的综合效应
进口配额的综合效应为生产者剩余的增加量,消 费者剩余的减少量以及进口商获得的配额利润，
净效益= -（ b + d ） 表明消费者剩余有一部分成为净损失，其中： b ：生产损失，产生于以高于国际成本提供产
品； d ：消费损失，产生于价格提高后消费量的减
少。
第二节 鼓励出口的措施
许多国家在制定限制进口措施的同时推行鼓励 出口的措施，这些措施主要包括：
自由贸易区，又称对外贸易区、自由区等，通 常以自由港为依托，将范围扩大到邻近地区。
自由港和自由贸易区都设置在一国关境以外,实 行的政策大致有：
1.对关税的规定 对准许进入的外国商品不需报 关缴税,但如外国商品转销国内,需报关缴税。
2.对业务活动的规定 允许外商在港内(区内)进 行商品储存、挑选、分类、修理、重新包装等业 务活动，有些还允许进行货物装配及制造。
出口信贷（Export Credit） 出口信贷国家担保制
（Export Credit Guarantee System）
出口补贴（Export Subsides） 商品倾销（Merchandise Dumping） 外汇倾销（Exchange Dumping）
(1)出口信贷（Export Credit）
出口补贴形式 1. 直接补贴 将补贴直接付给出口商。 2. 间接补贴 给予出口商某些优惠，如国内税、 进口税的减免或退还。
出口补贴的经济效应
1. 小国出口补贴
如图7-2所示，国际市场价格Pw，在出口补贴作用下，出 口量从Q1Q2增加到Q3Q4，国内市场均衡时消费减少，国
内价格从P0上涨至P1，生产量从Q2上升至Q4。
（1）自由港或自由贸易区
（Free Port & Free Trade Zone）
自由港，又称自由口岸，是全部或绝大部分外 国商品可免征关税自由进出的港口。自由港一 般具有优越的地理位置和港口条件，以利于吸 引外国商品，扩大转口贸易，发挥商品集散中 心作用。
国际著名的自由港：中国香港；新加坡；葡萄 牙波尔；德国汉堡、不来梅；法国敦刻而克； 意大利热亚那；丹麦哥本哈根等。
实行进口配额后的效应
(1) 保护生产效应 生产者剩余增加 a (2) 消费效应 消费者剩余减少(a + b + c + d) (3) 国际收支效应
进口减少,减少贸易支出(g + h)
(4) 配额利润效应 获得配额的进口商可获得配额利润 c = P1P2×Q3Q4 (5) 再分配效应 部分减少的消费者剩余转变为生产者剩余(a)和配额利 润(c)
非关税壁垒的特点 （1）灵活性和针对性强 （2）严厉性（能够直接有效地限制进口） （3）具有隐蔽性和歧视性
二﹑非关税壁垒的主要形式
（1）进口配额制（Import Quota System）
一国政府在一定时期内规定某种商品的进口数 量或金额（配额）。超过配额部分，或禁止进 口（绝对配额 Absolute Quotas）；或征收高额关 税、附加税或罚款后才允许进口（关税配额 Tariff Quotas）。
许可证与配额管理结合，可分为： １．有定额的进口许可证 ２．无定额的进口许可证
许可证按进口管制程度，可分为： １．公开一般许可证 ２．特种进口许可证 ３．公开个别许可证
（4）外汇管制（Foreign Exchange Control）
一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限 制以平衡国际收支和维持本国货币汇率的制度。
（7）国内税（Domestic Taxes）
对某些商品，对进口货物征收较高的国内税， 形成进口商品的销售障碍。
通过国内税制度限制进口，不会受到贸易条 约或协议的限制，因而得到广泛采用。
（8）最低限价和禁止进口
（Import Floor Price & Import Prohibited）
凡是进口商品价格低于政府对该类商品规定的最 低价，就须征收进口附加税或禁止进口。
3.对禁止和特别限制的规定 对武器、毒品、爆 炸品及其它危险品及国家专卖品禁止进口或凭特 种许可证才可输入。
（2）出口加工区 ( Export Processing Zone )
出口加工区，是国家(地区)提供免税等优惠 政策，鼓励外国企业投资设厂，生产以出口为主 的制成品的生产加工区域。
典型的出口加工区首先出现在亚洲发展中国 家(地区)，第一个出口加工区是1966年建立的我 国台湾高雄出口加工区，其后菲律宾、马来西亚、 新加坡、印度等国都先后建立了类似的出口加工 区并在世界范围内扩展开来。
进口配额制是目前在国际贸易中使用最广泛的 非关税壁垒措施之一，常成为外贸谈判中向对 方施压的重要手段。
进口配额制
绝对配额
关税配额
全球 配额
国别 配额
全球关 国别关 税配额 税配额
自主配额 协议配额
(2)“自愿”出口配额制
( Voluntary Export Quotas )
出口国在进口国的压力或要求下，“自愿”规定 某一时期内（一般3～5年）某种商品对进口国的 出口配额，超出配额禁止出口。
经济特区的类型 （1）自由港或自由贸易区
（Free Port & Free Trade Zone）
（2）出口加工区 ( Export Processing Zone ) （3）保税区（Bonded Area） （4）科学园区（Scientific Area） （5）自由边境区（Free Frontier） （6）过境区（Transit Zone）
国家实行外汇管制主要包括： １．数量性外汇管制 ２．成本性外汇管制（汇率管制） ３．综合外汇管制
（5）进出口国家垄断
（Foreign Trade under State Monopoly） 国家管理机关直接经营某些商品的进出口，或 把某些商品的进出口权给予某些垄断组织或专 业外贸公司，以控制这些商品的进口。
2. 买方信贷
出口方银行向国外的本国货物进口商提供贷款， 以解决进口本国货物时的资金不足。进口商只需 支付15～20%的定金，其余货款由出口方银行付 给出口商，外国进口商按合同规定到期支付贷款 本息给出口方银行。
(2) 出口信贷国家担保制
( Export Credit Guarantee System )
(5) 外汇倾销 ( Exchange Dumping )
出口企业利用本国货币对外贬值的机会进行商 品倾销，以争夺国外市场。
外汇倾销的条件
1．货币贬值速度大于国内物价上涨幅度。 2. 其他国家不实行同等程度的货币贬值或其它 报复性措施。
货币贬值的效应
货币贬值可促进出口同时限制进口，但可能引 起国内市场物价的上涨而导致通货膨胀。
对进口商品规定复杂苛刻的技术标准并经常修改， 使外国产品难以适应。因此这类措施又称为技术 性贸易壁垒（Technology Trade Barrier）。
技术性贸易壁垒通常包括： １．技术标准（Technology Standard） ２．卫生检疫规定( Health and Sanifary Regulation ) ３．商品包装和标签的规定 ( Packing & Labelling
进口国利用“自愿”出口配额制，实质上违 反了关贸总协定的基本原则，但由于以出口国 “自愿”限制出口、双边协定的形式出现，因而 逃避了关贸总协定的监督和检查。
（3）进口许可证（Import License System）
进口国政府颁发的凭以进口某种商品的证书。规 定某些商品进口必须领取许可证，没有许可证一 律不许进口。
（3）加剧贸易伙伴间的争端和分裂
三﹑非关税壁垒的经济效应分析
进口配额的经济效应
进口配额的效果与关税相似，两者差别在于征收关 税时，政府有关税收入；而采用进口配额时，政府没有 关税收入。 如图7-1 所示 自由贸易时：进口国国内 产量为OQ1；消费量OQ2, 进口量为Q1Q2 , 国内价=国 际价=P1。 有进口配额时：国内供求 平衡点 D, 国际价=P1，国 内价=P2 。
“自愿”出口配额制的形式 1.非协定的“自愿”出口配额 出口国单方面规定某种商品的出口限额。 2.协定的“自愿”出口配额 进出口国双方通过谈判签定协定，出口国根据协 定中的限额对出口商实行限制出口的具体措施。
在国际贸易中，“自愿”出口配额大多采用进、 出口国双方通过谈判签定自动限制协定的方式， 自动限制协定的内容也日趋复杂，涉及到配额水 平、 配额商品分类、 限额的融通（替换率、 预用额、 留用额等）、保障条款、出口管理、 协定期限等内容。
（9）进口押金制度
（Import Advanced Deposit System）
进口商进口商品时，须按进口金额的一定比例预 先在指定银行无息存入现金并冻结一定时间，通 过增加进口商的资金负担限制进口。
（10）海关估价（Customs Value）
海关选择较高的价格作为完税价格,征收关税。
（11）复杂苛刻的技术标准
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第三节 经济特区措施
经济特区：一国（地区）在关境外设立的具有 良好交通运输、通讯条件和设施并实行税收优 惠政策、吸引外国企业从事贸易和出口加工业 务的区域。
经济特区的特点 1.以扩大出口、发展经济、提高水平为目的 2.具有开放的投资环境 3.具有良好的基础设施 4.具有良好的社会经济条件和自然条件
绝大多数国家都实行产品范围不同的进出口国 家垄断，以保证对有关国计民生的大宗重要商 品的有效控制。
国家垄断进出口的主要商品有三类：烟酒、农 产品和武器。
（6）歧视性政府采购政策
（Discrimination of Government Procurement） 国家通过立法规定政府机构在采购时优先购买 本国产品。
生产者剩余增加 (a1+a2+c) 消费者剩余减少 (a1+a2) 政府补贴支出 (a2+b+c+d+e+f )
社会福利减少 (a2+b+d+e+f )
(4) 商品倾销（Merchandise Dumping)
为达到向外扩张的目的，以低于国内市场价格甚 至低于生产成本的价格向国外市场销售。
倾销的形式 1.偶然性倾销 短期内低价向外销售过剩商品。 2. 掠夺性倾销 为打击竞争对手﹑占领市场而低价销售。 3. 长期性倾销 出于长期战略目的，以低于国内价格对外销售。
Regulation)
技术性贸易壁垒已成为国际上限制进口的主要手 段之一。
非关税壁垒对国际贸易的影响
（1）阻碍国际贸易的发展
非关税壁垒的加强必然使一国进口商品减少，最 终导致国际贸易的萎缩。
（2）影响国际贸易的商品结构和地理方向
由于工业制成品及技术密集型产品受关税和非关 税壁垒的影响较小，对以出口农产品和劳动密集 型产品为主的发展中国家影响最大。
国家为扩大本国商品出口，通过本国银行向本国 出口商或外国进口商提供贷款。
出口信贷按贷款期限可分为： 1. 短期贷款 180天（或１年）以内 2. 中期贷款 １～５年 3. 长期贷款 ５～１０年或更长期限
出口信贷按贷款对象可分为：
1. 卖方信贷
由于出口占用资金量大﹑交货期长﹑付款期长或 进口商要求延期付款等情况下，出口方银行向出 口商提供贷款以便于出口商的资金周转。
国家指派某些专门机构为向国外商人或银行提供 贷款的银行作担保。
出口信贷国家担保制主要包括： 1.担保的项目与金额 担保项目包括政治风险和经济风险； 担保金额一般为合同金额的 70～80%。 2.担保对象 可为出口厂商或银行提供担保。
(3) 出口补贴（Export Subsides）
国家给于出口商一定金额的补贴或财政优惠，以 鼓励本国出口商向国外销售产品。
生产者剩余增加
(a1+a2+b+c+d1) 消费者剩余减少
(a1+a2) 政府补贴支出
(a2+b+c+d1+d2) 社会福利(三项之 和) 减少 (a2+d2)
大国出口补贴
如图7-3所示，在出口补贴作用下，出口量从Q1Q2增加到 Q3Q4，国际市场价格从P0下跌至Pw，国内市场均衡时消
费减少，价格上涨至P1，大国生产量从Q2上升至Q4。
第七章 非关税措施
非关税措施是国家对外贸易政策的重要组成部 分，指除关税以外的涉及对外贸易的管理措施。 非关税措施主要包括: (1)非关税壁垒 (2)鼓励出口的措施 (3)经济特区措施 (4)出口管制措施
第一节 非关税壁垒
一﹑非关税壁垒的含义 除关税以外的一切限制进口的措施。 非关税壁垒种类繁多，可直接限制甚至禁止某些 国外商品的进口。