上海黄金交易所贵金属交易员题库

黄金交易员资格考试题
一、单选题（40分）
1、目前，黄金的现货定价仍然集中在（）黄金市场。

A、美国纽约
B、伦敦
C、苏黎世
D、东京
２、下列不属于我国政府批准设立的黄金进口口岸有（）
A、北京
B、广州
C、深圳
D、上海
3、（）确立美元与黄金挂钩，美国承担以官价兑换黄金的义务。

A、第一次世界大战
B、 20世纪30年代
C、布雷顿森林会议
D、1978年《国际货币基金协定》。

4、目前，（）黄金市场已成为世界上交易量最大和最活跃的期金市场。

A、美国纽约
B、伦敦
C、苏黎世
D、东京
5、各国央行在（）年由黄金的净卖方成为净买方
A、2009
B、 2012
C、2010
D、 2011
6、上海黄金交易所是由国务院批准设立，经（）审批成立的在国家工商行政管理部门登记注册，不以盈利为目的，履行交易所规定职能，实行自律管理的法人。

A、保监会
B、证监会
C、中国人民银行
D、银监会
7、伦敦金银市场交收黄金的标准成色为（）
A、Au990
B、Au999
C、Au995
D、Au9999
8、目前，在我国由国务院批准设立的国家级交易所有（）家
A、7
B、8
C、10
D、12
9、在六部委联合发文的《关于促进黄金市场发展的若干意见中》，不属于我国进行黄金投资交易的合法渠道有（）
A、商业银行
B、上海黄金交易所
C、上海期货交易所
D、天津贵金属交易所
10、14K黄金的纯度大约为（）
A、７５％
B、５８.３%
C、５０％
D、８５％
11、黄金期货交割中1个仓单代表的交易合约数是（）手
A、10
B、3
C、6
D、5
12、下列属于AuT+D品种和AuT+N品种的区别是（）
A、延期费的支付方式
B、交易品种
C、交割品种
D、交易时间
13、目前，上海黄金交易所交易商品没有（）。

A、黄金
B、白银
C、铂金
D、钯金
14、下列不属于目前银行黄金询价业务的交易规则
A、交易品种Y
B、交易品种Y
C、撮合交易
D、做市商交易
15、交易所按成交金额收取一定比例的手续费，目前黄金延期手续费是（）。

A、万分之六
B、万分之五
C、万分之二
D、万分之四
16、上海黄金交易所夜市交易时间为（）。

A、20：00—22：30
B、21：00—02：30
C、20：30—02：30
D、21：00—22：30
17、交易（），会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户。

A、当日
B、下一营业日
C、第三日
D、第三个营业日
18、客户在交易系统进行多单交易的交易指令为（）
A、开仓买入，开仓卖出
B、开仓买入，平仓卖出
C、开仓卖出，平仓买入
D、开仓卖出，开仓买入
19、下列不属于技术分析的合理市场假设的是（）
A、市场的价格反映一切
B、价格是波动的
C、价格沿着趋势运行
D、历史会重演
20、目前，下列为交易所指定的清算银行的有（）。

A、华夏银行、深圳发展银行、兴业银行、上海银行
B、光大银行、兴业银行、深圳发展银行、招商银行
C、华夏银行、深圳发展银行、兴业银行、北京银行
D、光大银行、厦门商业银行、深圳发展银行、招商银行
21、先令银是指纯度为（）白银
A、Ag990
B、Ag925
C、Aｇ999
D、Aｇ9999
22、下列品种不属于交易所合约的是（）
A、Ag990
B、Ag9999
C、Au995
D、Au9999
23、交易所计算机自动撮合时，当于买入价≥前一成交价≥卖出价时，则撮合成交价为（）。

A、买入价
B、前一成交价
C、卖出价
24、周一的开盘时间为（）
A、周一早09:00
B、周一晚21:00
C、周五晚21:00
D、周二早09:00
25、白银现货保证金交易以成交当日为T+0日，（）日完成交割。

A、T+0
B、T+1
C、T+2
D、T+3
26、下列关于MinAuT+D 叙述正确的是
A、最小交易单位是1000g
B、交易费用为万分之3.5
C、交割标准为为Au9995 ，100g
D、最小交易单位为100g
27、白银交易所在卖方会员完成交收后，冻结其20％的货款，卖方会员未交付增值税专用发票的，视为违约，处以（）的罚款。

A、10％
B、15%
C、20％
D、25％
28、Ag99.9和Ag（T+D）在交割日（）终清算前，卖方（交方）会员及客户需将符合交割标准的实物存入指定仓库；
A、前两日
B、前一日
C、当日
D、后一日
29、目前交易所黄金延期和白银延期的保证金分别是( )
A、8% 10％
B、12% 15%
C、15％ 18%
D、15％ 15%
30、延期交收交易的交割申报申报时间为：（）。

A、14：30—15：00
B、15：00—15：30
C、15：30—15：31
D、15：31—15：40
31、资金清算速度为（）。

A、T+0
B、T+1
C、T+2
D、T+3
32、现货全额交易价格的涨跌幅度以上一交易日（）为基准。

A、收盘价
B、结算价
C、开盘价
D、最后五笔平均成交价
33、在延期交易中，其涨跌幅以上一交易日（）为基准。

A、收盘价
B、结算价
C、开盘价
D、最后五笔平均成交价
34、中立仓的申报实行部分冻结制度，按照交割方向，冻结（）的资金。

A、10%
B、8%
C、9%
D、15%
35、黄金市场标价方法为（），人民币元以后保留（）小数。

A、元/克，两位
B、元/克，一位
C、元/千克，两位
D、万元/千克，两位
36、下列不是黄金ETF的特点是（）
A、股票的交易方式
B、间接参与黄金市场
C、交易费用少
D、直接参与黄金市场
37、在世界80多个黄金生产国中，占世界查明黄金资源量和储量基础最大的国家是（）。

A、中国
B、美国
C、南非
D、俄罗斯
38、目前黄金需求结构看，首饰需求约占总市场需求（）
A、70%
B、43%
C、20%
D、60%
39、黄金的需求不包括( )。

A、工业需求
B、消费需求
C、投资需求
D、欣赏需求
40、出于资产保值目的，黄金价格与CPI指数一般呈现（）。

A、负相关
B、正相关
C、无关
41、常见的货币政策工具不包括（）。

A、存款准备金政策
B、再贴现政策
C、公开市场业务
D、道义劝告
42、目前我国黄金储备占外汇储备比例大约是（）
A、１.1 %
B、2%
C、5%
D、0.5%
43、一般来说，官方黄金储备增加时会引起黄金价格的（）。

A、先下降，后上升
B、先上升，后下降
C、持续上涨
D、持续下降
44、通常来看，黄金价格和其它大宗商品之间的价格呈现（）。

A、同向变动
B、反向变动
C、无关
45、近年来，全球范围内黄金供需一直处于（）状态。

A、供过于求
B、供不应求
C、供求平衡
46、目前，世界上黄金储备占外汇储备比例最高的国家是（）。

A、南非
B、英国
C、美国
D、德国
47、下列国家地区中，黄金储备占外汇储备比例最低的是（）。

A、日本
B、印度
C、中国大陆
D、俄罗斯
48、目前，金锭实行（）的取货原则。

A、“择库存货、择库取货”
B、“择库存货、定库取货”
C、“定库存货，定库取货”
D、“定库存货，定库取货”
49、上海黄金交易所正式开业于（），它的成立标志着中国黄金市场走向全面开放。

A、2001年6月11日
B、2001年11月16日
C、2002年2月6日
D、 2002年10月30日
50、交易（），会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户。

A、当日
B、下一交易日
C、第三日
D、第三个营业日
51、某交易员在当日买卖各成交了若干笔，他（她）想知道平均成交价格，请问如何进行操作（）
A、通过资金余额查询、库存余量查询
B、通过成交统计查询
C、无法查询
D、通过成交反馈中的汇总查询
52、资金结算原则为（）。

A、集中
B、净额
C、直接
D、集中、净额、二级
53、T+N品种的延期补偿费每（）支付一次，延期补偿费支付日的延期费率为（）。

A、1个月/万分之2
B、2个月/万分之2
C、2个月/百分之1
D、1个月/百分之1
54、二次结算何时结清（）
A、卖出方实行一次结清,买入方实行二次结算
B、卖出方和买入方都一次结清
C、卖出方和买入方都二次结清
D、卖出方和买入方自己与交易所结清
55、黄金现货交易的手续费为（）。

A、万分之三点五
B、万分之四
C、万分之五
D、万分之六
56、根据市场情况，延期补偿费可以为正、负或者为零。

当市场出现供不应求的情况下，延期补偿费为（）。

A、卖方付给买方
B、买方付给卖方
C、无支付发生
57、会员买入成交后立即申请提货, Au9995品种黄金的提货量是（）公斤的整数倍。

A、1千克
B、2千克
C、3千克
D、0.5千克
58、交易所机构设置不包括（）。

A、会员大会 B理事会 C总经理 D 各管理部门
59、下列选项中，对于金交所现货交易说法错误的是（）
A、黄金现货报价时即冻结全部资金和实物
B、普通交易模式中，会员卖出黄金，其所得金额的90%可用于本交易日内的交易
C、买入黄金，可以立即卖出或提货
D、铂金现货卖出报价时，交易所冻结102%的资金
60、期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（）
A、期货价格的超前性
B、占用资金的不同
C、收益的不同
D、期货合约的标准化
61、根据现行的税收规定，通过金交所买卖标准黄金，卖方可以享受免征的税种是（）
A、营业税
B、增值税
C、印花税
D、个人所得税
62、下列关于黄金、铂金现货实盘交易最小交易量的说法错误的是（）
A、Au99.99的最小交易单位为50g
B、Au99.95的最小交易单位为100g
C、Au50g的最小交易单位为50g
D、Pt99.95的最小交易单位为1000g
63、期货结算结构的替代最用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履约义务
A、实物交割
B、现金结算交割
C、对冲平仓
D、套利投机
64、下面关于黄金交易税收政策的说法错误的是（）
A、黄金交易价格为含税价格，内含17%的增值税
B、交易所黄金交易的增值税实行即征即退政策，由交易所开专用发票
C、金融机构向社会公开销售实物黄金，免征增值税
D、交易所的白银交易没有增值税的优惠政策
65、金衡盎司（符号ounce或OZ）是国际上计算黄金白银等贵金属重量的基本单位，其折算如下（）
A、1金衡盎司= 1.09714克
B、1金衡盎司= 28.3495g
C、1金衡盎司= 31.1034克
D、以上均不对
66、2013年，我国首只黄金ETF上市，它是将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约品种，并在证券交易所上市交易的开放式基金，某客户拥有金交所实物账户，可以（）进行黄金ETF的申购、赎回。

A、在上海证券交易所使用黄金现货实盘合约
B、在上海证券交易所使用黄金实物
C、在上海黄金交易所使用黄金现货实盘合约
D、以上均不正确
67、审查会员是否透支，交易所依据的标准时（）
A、持仓数量
B、保证金比例
C、清算准备金额
D、开平仓方向
三、多选题（共30分，每题1.5分）
1、下列属于我国政府批准设立的黄金进口口岸有（）
A、北京
B、广州
C、深圳
D、上海
2、下列属于我国国务院批准设立的国家级交易所（）
A、上海黄金交易所
B、上海期货交易所
C、天津贵金属交易所
D、广东贵金属交易中心
3、上世界黄金价格的类型有
A、市场价格
B、生产价格
C、准官方价格
D、定盘价
4、黄金理财具有的特点（）。

A、价值相对稳定，是对抗通货膨胀、避险保值的重要手段。

B、全球交易没时间限制，可随时交易。

C、市场不成熟，被操纵的可能性较大。

D、公信度高，馈赠转让抵押便利。

5、交易所实行的原则是（）
A、公平
B、公用
C、公开
D、公正
6、做市商市场和交易所市场的区别有（）
A、盈利模式
B、市场结构
C、后台模式
D、信息公开方式
7、黄金市场的功能主要表现为（）。

A、交易功能
B、价格发现功能
C、风险规避功能
D、融资功能
8、黄金理财工具中属于场内市场工具是
A、黄金期货
B、黄金股票
C、黄金ETF
D、黄金借贷
9、银行纸黄金与交易所黄金区别是
A、交易费用
B、报价主体
C、交易时间
D、交易模式
10、黄金投资的系统风险包括（）。

A、利率、汇率风险
B、信用风险
C、通货膨胀风险
D、宏观经济政策与货币政策风险
11、在六部委联合发文的《关于促进黄金市场发展的若干意见中》，规定的我国进行黄金投资交易的合法渠道有（）
A、商业银行
B、上海黄金交易所
C、上海期货交易所
D、天津贵金属交易所
12、上海黄金交易所的定价机制（）
A、价格优先
B、时间优先
C、自由报价
D、撮合成交
13、伦敦黄金市场的定盘价时间为当地时间的（）
A、10:30
B、 15:00
C、 12:00
D、23:00
14、关于上海黄金交易所涉及的费用，说法正确的是（）。

A、仓储费的收取由指定的清算行代收代付，并在每个月的25日与交易所、会员单位结算。

B、黄金、铂金买入货权为0.6元/千克/天。

C、黄金、铂金提货日的仓储费为1.8元/千克/天，白银为0.11元/千克/天。

D、黄金入库费率及出库费率均为2元/千克，白银入库费率及出库费率均为
0.09元/千克。

15、黄金价格分析中可以使用的技术指标有
A、MA
B、MACD
C、KDJ
D、RSI
16、下列关于交易所强行平仓执行原则错误的是（）。

A、强行平仓先由会员单位自行平仓，若在规定时间内，会员单位没有执行完毕，则由交易所强行执行。

B、强行平仓不需要通知会员单位，交易所可以随时进行平仓。

C、会员单位执行强行平仓前，要先通知客户自行进行平仓，若在规定时间内，客户没有进行平仓，则由会员单位进行强行平仓。

D、会员单位可以根据自己的风险控制指标，随时对客户进行强行平仓。

17、关于银行询价业务表述正确的（）
A、对于Y交易品种，交割品种为标准重量3千克、成色不低于99.95％的金锭；
B、对于Y交易品种，交割品种为标准重量1千克、成色不低于99.99％的金锭。

C、对于Y交易品种，交割品种为标准重量1千克、成色不低于99.95％的金锭。

D、可以实现替代交割
18、黄金市场按市场形态分，当今黄金市场结构由（）组成。

A、黄金期货市场
B、场内市场
C、场外现货远期市场
D、实金市场
7、交易所的标准黄金包括如下（）规格。

A、3公斤
B、12.5公斤
C、1公斤
D、15公斤
19、下列说法正确的有（）。

A、交易所的黄金投资和白银投资享受同样的增值税优惠政策。

B、客户没被交易占用的保证金不计存款利息。

C、交易不收取印花税，也不征收资本利得税。

D、交易所的铂金投资享受增值税优惠政策。

20、如果买卖双方申报交割的数量不相等，交易所会通过中立仓、延期补偿费机制来解决这种矛盾。

根据市场情况，延期补偿费可能为（）。

A、零
B、正
C、负
D、三种情况都可能
21、一般来说，宏观经济政策的目标主要有（）。

A、经济增长
B、充分就业
C、稳定物价
D、有效控制通货膨胀
22、根据现行税收政策，下列规格成色的黄金应列入“标准黄金”的有（）。

A、AU9995/3公斤
B、AU999/50克
C、AU99/1公斤
D、AU9999/100
克
23、上海黄金交易所增加T+D合约品种，其好处在于（）。

A、多增加一种交易合约
B、投资者买入或卖出实金时，不知什么时候能够清算，T+D最合适
C、T+D的递延清算特点，将交易所的实金清算局限打破，融合投资性功能
D、T+D的无限期清算特点，让买卖者完全不参与实金清算
24、上海黄金交易所标准黄金、铂金、白银交易通过交易所的集中竞价方式，形成开盘价格实行（）撮合成交。

A、价格优先
B、时间优先
C、成交最大化
D、成交最小化
25、交易所会员依其业务范围分为（）。

A、银行类
B、金融类会员
C、综合类
D、自营会员
26、交易所的清算银行包括（）。

A、民生银行
B、兴业银行
C、深发展银行
D、广东发展银行
30、成功的交易员应有的心理素质包括（）。

A、具有积极的态度、信念与心态，交易要有信心，但不抱有希望
B、扎实的专业知识和丰富的经验积累
C、具备优秀的品质和良好的心态
D、对个人生活照顾得相当周全
31、关于会员资格的管理说法错误的是（）。

A、严格违反有关法律、法规和交易所规章的会员，交易所理事会可取消其会员资格。

B、会员可以进行会员资格转让，转让要提前30个工作日向交易所提出。

C、交易所会员转让会员资格，交易所只对会员单位进行审核，受让方由转让方自选并同意即可。

D、交易所会员实行总数控制。

会员的数量由理事会确定，会员大会通过。

32、关于AU（T+D）的说法正确的是（）。

A、保证金交易，流动性强，收益高。

B、双向均可操作，也可以进行标准金条实物交割。

C、主要适合于具有保值、避险需求和拥有闲散资金的投资者。

D、具有期货的性质，其实就是在赌博价格。

33、关于交易所会服系统的功能主要包括（）。

A、资金划转
B、报表打印 C提货管理 D交易数据查询
34、关于铂金交易的税收说法正确的是（）。

A、铂金出口，只对加工环节的加工费按规定退税。

B、进口铂金免征进口环节增值税。

C、通过交易所交易的铂金，由交易所向买入方代开增值税专用发票，销售方享受增值税即征即退。

D、铂金出口不退税。

35、交易所对于实物交割处理时，按流水逐笔根据先扣除（），后扣除（）的原则进行。

A、库存数量最少的仓库内剩余库存，再依次
B、买入库存帐户实物，剩余库存帐户实物
C、白银根据先入先扣、块号由小到大的原则
D、剩余库存帐户实物，买入库存帐户实物
36、（）合约的延期费支付日为单数月份的最后交易日，（）合约的延期费支付日为双数月份的最后交易日。

A、Au(T+N1)
B、Au(T+N2)
C、Au（T+D）
D、Au(T+5)
37、上海黄金交易所标准黄金、铂金交易通过交易所的集中竞价方式，形成开盘价格实行（）撮合成交。

A、价格优先
B、时间优先
C、成交最小化
D、成交最大化
38、关于交易所交割规则说法错误的为（）。

A、Au(T+D)的交割品种为标准重量3千克、成色不低于99.95%的金锭。

B、Au(T+D)交割中有通过品种升贴水，可用标准重量1千克、成色不低于
99.99%的金锭可替代交割。

C、Ag99.9合约成交后不能取消和转让，以成交当日为第T+0日，净头寸在
第T+2日日终清算之前完成实物交割，不可提前交割。

D、交易所的实物账户的交割处理中，按流水逐笔根据先扣除剩余库存账户
实物，后扣除买入货权账户实物原则进行。

39、上海黄金交易所黄金的仓储费：自有货权（）元/公斤/天，买入货权（）元/公斤/天。

A、 1.8元
B、0.111元
C、0.6元
D、0.7元
40、关于市价委托与限价委托说法正确的是（）。

A、采用限价委托时，由于限价与市价之间可能有一定的距离，必须等市价与限价一致时才有可能成交；
B、如果有市价委托出现，市价委托将优先限价委托成交，因此，限价委托成交速度慢；
C、投资者采用限价委托容易错失良机，遭受损失；
D、市价委托是指立即按当前的市价进行买卖的一种委托方式。

41、黄金投资的税收说法正确的有（）。

A、没有印花税，收益不征收资本利得税。

B、没有印花税，收益要征收资本利得税。

C、交易所的黄金投资和白银投资享受同样的增值税优惠政策。

D、交易所的铂金投资享受增值税优惠政策。

42、下列说法正确的有（）。

A、客户没被交易占用的保证金不计存款利息。

B、交易所资金清算到会员，实物负责到客户。

C、黄金一旦提货出库，就不能再入库。

D、黄金的运保费用目前为0.07元/克
43、下列关于白银交易说法错误的有（）。

A、白银现货保证金交易，保证金交易比例为10％。

B、白银现货交易中，涨跌停板以上一交易日收盘价为基础正负7%。

C、白银现货保证金交易以成交当日为T+0日，T+2日完成交割。

D、白银现货最小交易单位为15公斤，报价单位元/克。

44、针对交割的实物质量持有异议，提取金锭、铂锭方必须在提货日后（）个工作日内向交易所书面提出，并提供质量检验鉴定结论或有效证明，超过此期限视为无异议，异议由（）书面向交易所提出。

A、5天，
B、3天
C、会员代理
D、客户本人
三、简答论述题（60分）
1、什么是延期交易，延期交易实物交收的申报步骤？
2、什么是每日无负债制度，主要作用是什么？
3、交易所实物黄金提货出库的具体流程是什么？
4、上海黄金交易所的优势有哪些？
5、延期交易的概念，优势特点是什么，该产品的交易风险如何控制？
6、上海黄金交易所的投资开户的流程及主要程序？。