国际经济学第八章.ppt
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国际经济学：国际经济一体化组织
一、关税同盟的静态效应 （三）关税同盟的福利效应的影响因素 *A国的供需弹性越大，贸易创造的福利效应就越明显。
*组成关税同盟前，A国的关税水平越高，则组成同盟后贸 易创造的福利效应就越大，而贸易转移的福利效应就越小；
*B、C两国的成本越接近，则贸易转移的福利损失就越小。
第二节 关税同盟理论
二、关税同盟的扩大出口效应 关税同盟将给参加国带来更大的出口机会，从而带来更多的福利。
二、关税同盟
• 主要特征：成员国在相互取消进口关税的同时，设立 共同对外关税，成员经济体之间的产品流动无须再附 加原产地证明。
• 存在问题： *鼓励成员国增加更加隐蔽的非关税壁垒； *成员国的国内限制措施仍然构成了相互之间自由贸易的
障碍。 三、共同市场 • 主要特征：各成员国之间不仅实现了商品的自由流动、
第三节 国际经济一体化的实践
一、发达国家之间的区域经济一体化组织 荷比卢联盟。战后，发达国家间第一个关税同盟。 欧洲联盟的一体化进程
❖1950年代初，法国、德国、意大利，比利时、卢森堡、荷兰六国 建立欧洲煤钢共同体
❖1957年5月8日，六国签订《罗马条约》 ❖1958年1月1日，六国建立欧洲经济共同体 ❖1968年，欧洲共同体实现了设置共同对外关税 ❖1979年，欧洲共同体建立了欧洲货币体系 ❖1992年2月7日，成员国签定《马斯特里赫特条约》 ❖1993年1月1日，形成欧洲统一大市场 ❖1999年1月1日，欧洲统一货币开始启动 ❖2002年，“欧元”投入流通，代替各成员国的货币 ❖目前，欧盟扩大到25国，面积达到400万平方公里，
三、经济一体化组织建立的条件 （一）地理的临近 （二）经济互补 （三）每个成员国都能从获益 （四）政治制度接近
第二节 关税同盟理论
*组成关税同盟前，A国的关税水平越高，则组成同盟后贸 易创造的福利效应就越大，而贸易转移的福利效应就越小；
*B、C两国的成本越接近，则贸易转移的福利损失就越小。
第二节 关税同盟理论
二、关税同盟的扩大出口效应 关税同盟将给参加国带来更大的出口机会，从而带来更多的福利。
二、关税同盟
• 主要特征：成员国在相互取消进口关税的同时，设立 共同对外关税，成员经济体之间的产品流动无须再附 加原产地证明。
• 存在问题： *鼓励成员国增加更加隐蔽的非关税壁垒； *成员国的国内限制措施仍然构成了相互之间自由贸易的
障碍。 三、共同市场 • 主要特征：各成员国之间不仅实现了商品的自由流动、
第三节 国际经济一体化的实践
一、发达国家之间的区域经济一体化组织 荷比卢联盟。战后，发达国家间第一个关税同盟。 欧洲联盟的一体化进程
❖1950年代初，法国、德国、意大利，比利时、卢森堡、荷兰六国 建立欧洲煤钢共同体
❖1957年5月8日，六国签订《罗马条约》 ❖1958年1月1日，六国建立欧洲经济共同体 ❖1968年，欧洲共同体实现了设置共同对外关税 ❖1979年，欧洲共同体建立了欧洲货币体系 ❖1992年2月7日，成员国签定《马斯特里赫特条约》 ❖1993年1月1日，形成欧洲统一大市场 ❖1999年1月1日，欧洲统一货币开始启动 ❖2002年，“欧元”投入流通，代替各成员国的货币 ❖目前，欧盟扩大到25国，面积达到400万平方公里，
三、经济一体化组织建立的条件 （一）地理的临近 （二）经济互补 （三）每个成员国都能从获益 （四）政治制度接近
第二节 关税同盟理论
国际经济学-第八章 国际收支
1993年,单位:亿美元
国家 经常
货物
服务
收入
项目 贷方 借方 贷方 借方 贷方 借方
中国 458.7 4382.7 -3936.2 467.3 -553.1 160.1 -239.3
日本 1362.2 4491.2 -3427.2 776.2 -1115.3 952.1 -239.7
韩国 123.2 1976.4 -1754.8 327.0 -403.1 71.1 -65.2
第八章 国际收支
第一节 国际收支概念 第二节 国际收支的内容 第三节 国际收支平衡与失衡
第一节 国际收支概念
国民收入帐户： 记录了对一国的收入和产出做出贡献的所有支出的相 关情况。 国民生产总值GNP：一国的生产要素在一定时期内 所生产的最终商品和服务的价值总量（Y） GNP按照支出主体分为四个部分：得出开放经济国 民收入恒等式：
Y CI GX M
第一节
国民收入帐户：
GNP Y C I G X M GDP GDP C I G X 'M '
X X '从国外获得的要素收入 M M '向国外支付的要素收入
第一节
年份
1978 1985 1990 1993 1995 2000 2003 2004 2005
支出法国内 生产总值(亿 元)
加拿大 172.7 2857.9 -2442.8 429.3 -506.6 235.0 -402.4
美国 -5306.4 7164.1 -12607.1 3040.9 -2563.0 2943.9 -2611.0
墨西哥 -66.1 1647.7 -1705.5 127.1 -181.4 56.6 -149.1
61516.0
国际经济学(中文版PPT第八版第八章)
• 公式：
V T VW VW
8-22
关税的成本和利益
关税会提高进口国的商品价格，降低出口国的价
格 导致如下后果:
• 进口国的消费者受损，出口国的消费者受益 • 进口国的生产商收益，出口国的生产商受损 • 征收关税的政府获得税收
为确定和比较这些成本和收益，需要界定消费者
剩余和生产者剩余
–假定对于每个团体，边际上一美元的收入或损失的 价值为相同的社会价值
8-29
关税的成本和利益
图 8-9: 进口国征收关税的成本和收益
价格, P S =消费者损失 (a + b + c + d) = 生产者所得 (a) PT PW P*T a b c e d = 政府的收入 (c + e)
D
S1 S2
价格, $/ton
供给 = 消费者损失 (a + b + c + d) 美国市场价格 466 世界价格 280 a b c d = 生产者所得 (a)
= 配额租 (c)
需求
5.14 6.32 8.45 9.26
进口配额: 2.13百万吨
食糖数量, 百万吨
8-41
贸易政策的其他工具
自愿出口限制
• 自愿出口限制 (VER) 是出口国自己制定的出口配
• 外国出口供给曲线
–在每一个价位上，外国愿意提供给世界其他国家的 最大出口量
–即本国供给量超过外国需求量的那部分: XS = S*(P*) – D*(P*)
8-9
关税的基本分析
图8-1: 推导本国的进口需求曲线
价格, P
S 价格, P A PA P2 2
P1 D S1 S2 D2 D1 数量, Q D2 – S2
国际经济学第八章
专题：发达国家为何要保护农产品贸易
第8章 世界多边贸易体制 － 李艳丽
农产品保护的方式
日本式的，主要是限制进口，如韩国、台湾的农产品保护
美国式的，包括加拿大，主要是补贴出口
欧盟式的，是指通过价格支持政策使其从原来的农业进口国变成出口国
第8章 世界多边贸易体制 － 李艳丽
一个有趣的现象 一些国家和地区在工业化以前对农产品贸易采取征税挤压的政策，但一旦经济起飞以后，其农产品贸易政策也转向保护。典型代表就是韩国和中国台湾。在20世纪50年代，韩国和台湾都是出口农产品，其本地农产品价格均低于国际市场价格，台湾的稻米价格平均低于国际市场价格30％，60年代以后，随着经济的高速发展，韩国和台湾的农产品价格迅速上升，政府政策遂做了转变。到了1982年，韩国和台湾的稻米价格为国际市场价格的270％，农产品价格平均高于国际市场55％。韩国的农业保护程度更为严重，1987年用“生产者补贴等值”衡量的保护成都的达到了59％，超过欧共体（52％）、美国（33％）和加拿大（39％），仅次于日本（79％）。
新一轮多边贸易谈判的准备与艰难启动 新加坡议题（1996） 世界贸易组织要为投资政策、竞争政策、政府采购的透明度和贸易便利化等问题制定规则 西雅图会议（1999） 多哈发展议程启动 2001年11月，与会的142个成员部长一致通过了《多哈部长宣言》，决定启动新一轮谈判，且谈判最迟不晚于2005年1月1日结束。 议题包括：与实施相关的问题；农业；服务业；非农产品市场准入；贸易的便利化；WTO规则；争端解决谅解；贸易与环境；电子商务；小型经济体；贸易、债务与金融；贸易与技术转让；技术合作与能力建设；最不发达成员；特殊和差别待遇。
1994年4月15日，“乌拉圭回合”参加方在摩洛哥的马拉喀什通过了《建立世界贸易组织协定》。 1995年1月1日，世界贸易组织正式建立。
第8章 世界多边贸易体制 － 李艳丽
农产品保护的方式
日本式的，主要是限制进口，如韩国、台湾的农产品保护
美国式的，包括加拿大，主要是补贴出口
欧盟式的，是指通过价格支持政策使其从原来的农业进口国变成出口国
第8章 世界多边贸易体制 － 李艳丽
一个有趣的现象 一些国家和地区在工业化以前对农产品贸易采取征税挤压的政策，但一旦经济起飞以后，其农产品贸易政策也转向保护。典型代表就是韩国和中国台湾。在20世纪50年代，韩国和台湾都是出口农产品，其本地农产品价格均低于国际市场价格，台湾的稻米价格平均低于国际市场价格30％，60年代以后，随着经济的高速发展，韩国和台湾的农产品价格迅速上升，政府政策遂做了转变。到了1982年，韩国和台湾的稻米价格为国际市场价格的270％，农产品价格平均高于国际市场55％。韩国的农业保护程度更为严重，1987年用“生产者补贴等值”衡量的保护成都的达到了59％，超过欧共体（52％）、美国（33％）和加拿大（39％），仅次于日本（79％）。
新一轮多边贸易谈判的准备与艰难启动 新加坡议题（1996） 世界贸易组织要为投资政策、竞争政策、政府采购的透明度和贸易便利化等问题制定规则 西雅图会议（1999） 多哈发展议程启动 2001年11月，与会的142个成员部长一致通过了《多哈部长宣言》，决定启动新一轮谈判，且谈判最迟不晚于2005年1月1日结束。 议题包括：与实施相关的问题；农业；服务业；非农产品市场准入；贸易的便利化；WTO规则；争端解决谅解；贸易与环境；电子商务；小型经济体；贸易、债务与金融；贸易与技术转让；技术合作与能力建设；最不发达成员；特殊和差别待遇。
1994年4月15日，“乌拉圭回合”参加方在摩洛哥的马拉喀什通过了《建立世界贸易组织协定》。 1995年1月1日，世界贸易组织正式建立。
08《国际经济学第八章》
End16
（三）关税的消费效应
消费量的下降对消费者的福利有不利的影响。 图 8 － 1 中，征收关税前后消费者剩余分别为三 角形 HGPW 和三角形 HBPt所示，所以，消费者福 利的损失为梯形GBPtPW的面积（a+b+c+d）。 综合生产效应和消费效应，便可得到关税的贸 易效应，即：生产效应 + 消费效应= 贸易效应。 在图8－ 1中，征收关税后进口的减少 =Q1Q2－ Q3Q4=Q1Q3（生产增加）+Q4Q2（消费减少）， 此即为关税的贸易效应。
5/14/2014 9:52:21 PM
End23
关税的净福利效应（2）
2、大国情形
由图 8 － 2 可知。关税的净福利效应 = 生产者福利增加－消费者福利损失+政府 财政收入= a－（a+b+c+d）+（c+e）= e －（b+d）。当e＞（b+d）时，本国福利 增加；当 e ＜（ b+d ）时，本国福利则会 减少。所以，在大国情形下，关税的净 福利效应不确定，它取决于贸易条件效 应与生产扭曲和消费扭曲两种效应之和。
5/14/2014 9:52:21 PM
End11
（二）关税的生产效应：图形
P H Pt
生产者剩余增加 生产者剩余
S
A a c
B
PW I O
C b E F d
G
t D
Q1 Q3
Q4
Q2
Q
End12
5/14/2014 9:52:21 PM
图8—1关税的经济效应
关税的生产效应：图形说明
征收关税后，国内市场价格上 升，国内进口替代部门的厂商现 在面对较高的价格，从而能够补 偿因产出增加而提高的边际成本， 于是国内生产增加，即为征收关 税的生产效应。
国际经济学王怀民第八章关税壁垒
进口产品价格因征收关税发生的变化，影响的不 仅仅是自身的供求变化，通过改变商品间的相对 价格水平，它还会影响到其它商品的生产、贸易、 消费，导致整体资源配置效率和社会福利发生相 应的变化。
以下假定X为出口品部门，Y为进口品部门。
对于进口小国来说，其征收进口关税后的社会福 利水平必定会低于自由贸易时的福利水平。
二、关税的分类
（一）根据征税对象的分类
根据关税的征收对象和征税产品的流向关税包括进口 关税、出口关税、过境关税。
进口关税（Import Tariff）是进口国家的海关在外国 商品进入本国关境，或者是从自由港、出库加工区、 保税区、保税仓库进入本国关境时，根据海关税则对 进口商所征收的一种关税。
进口小国
P
Sd
P
8
7 6
t=1 6
Dd
Q
世界市场供求
SW DW
Q
对于小国来说，征 收进口关税不会改 变进口小国的贸易 条件 ，进口价格仍 为 Pm 。但会改变 该商品的国内价格 ，产生一系列经济 效应。
P
Pt
Pm
ab c
d
0 QS QS QD
Sd
t
QD
从量税（t元/ 单位进口量）
Sm
Dd
Q
1、价格效应：国内价格从Pm 上升到Pt(Pm+t)，上升了t 。
相对价格 达p到t 消费效用的最大化，即过 点C的t 消费无差异曲线
在 点U处t 切点C斜t 率应等于 ，即 。pt
pt // pt
征税后小国的贸易条件并不会发生变化，国际交换条 件仍然为Pw=Px/Py，存在一条过新的生产均衡点Qt 的国际相对价格线，并且在保证该国贸易均衡的条件 下，该国消费均衡点将落在这条相对价格线上。国内 消费者面对的国内相对价格是Pt，根据消费者效用最 大化的条件，通过新的消费均衡点的社会无差异曲线 在该点的切线斜率绝对值应等于Pt，消费均衡点具体 的位置由该国实际预算约束线的位置确定。国内生产 要素的收益所产生的预算线为过Qt的国内相对价格线， 假设政府把对进口产品Y所征收的进口关税全部返还 给本国消费者，则本国的实际预算线将会向上平移至 过Ct点的国内相对价格线，国际贸易仍按自由贸易时 国际市场均衡价格进行，而国内消费者则按征税后的 国内相对价格来决定其最佳选主要内容
以下假定X为出口品部门，Y为进口品部门。
对于进口小国来说，其征收进口关税后的社会福 利水平必定会低于自由贸易时的福利水平。
二、关税的分类
（一）根据征税对象的分类
根据关税的征收对象和征税产品的流向关税包括进口 关税、出口关税、过境关税。
进口关税（Import Tariff）是进口国家的海关在外国 商品进入本国关境，或者是从自由港、出库加工区、 保税区、保税仓库进入本国关境时，根据海关税则对 进口商所征收的一种关税。
进口小国
P
Sd
P
8
7 6
t=1 6
Dd
Q
世界市场供求
SW DW
Q
对于小国来说，征 收进口关税不会改 变进口小国的贸易 条件 ，进口价格仍 为 Pm 。但会改变 该商品的国内价格 ，产生一系列经济 效应。
P
Pt
Pm
ab c
d
0 QS QS QD
Sd
t
QD
从量税（t元/ 单位进口量）
Sm
Dd
Q
1、价格效应：国内价格从Pm 上升到Pt(Pm+t)，上升了t 。
相对价格 达p到t 消费效用的最大化，即过 点C的t 消费无差异曲线
在 点U处t 切点C斜t 率应等于 ，即 。pt
pt // pt
征税后小国的贸易条件并不会发生变化，国际交换条 件仍然为Pw=Px/Py，存在一条过新的生产均衡点Qt 的国际相对价格线，并且在保证该国贸易均衡的条件 下，该国消费均衡点将落在这条相对价格线上。国内 消费者面对的国内相对价格是Pt，根据消费者效用最 大化的条件，通过新的消费均衡点的社会无差异曲线 在该点的切线斜率绝对值应等于Pt，消费均衡点具体 的位置由该国实际预算约束线的位置确定。国内生产 要素的收益所产生的预算线为过Qt的国内相对价格线， 假设政府把对进口产品Y所征收的进口关税全部返还 给本国消费者，则本国的实际预算线将会向上平移至 过Ct点的国内相对价格线，国际贸易仍按自由贸易时 国际市场均衡价格进行，而国内消费者则按征税后的 国内相对价格来决定其最佳选主要内容
克鲁格曼国际经济学课件英文官方第10版1第八章
– This long-run equilibrium number of firms in the industry – Firms have no incentive to enter or exit the industry.
AC = nF/S + c
• If the number of firms is greater than or less than the equilibrium n, then firms have an incentive to exit or enter the industry.
8-9
Monopolistic Competition (cont.)
8-10
Monopolistic Competition (cont.)
8-11
Monopolistic Competition (cont.)
8-12
Monopolistic Competition (cont.)
8-13
– AC = 5/Q – MC = 1
• Marginal cost is the cost of producing an additional unit of output.
8-7
Fig. 8-1: Monopolistic Pricing and Production Decisions
• The profit-maximizing output occurs where marginal revenue equals marginal cost.
– And because AC decrease, consumers can also benefit from a lower price.
AC = nF/S + c
• If the number of firms is greater than or less than the equilibrium n, then firms have an incentive to exit or enter the industry.
8-9
Monopolistic Competition (cont.)
8-10
Monopolistic Competition (cont.)
8-11
Monopolistic Competition (cont.)
8-12
Monopolistic Competition (cont.)
8-13
– AC = 5/Q – MC = 1
• Marginal cost is the cost of producing an additional unit of output.
8-7
Fig. 8-1: Monopolistic Pricing and Production Decisions
• The profit-maximizing output occurs where marginal revenue equals marginal cost.
– And because AC decrease, consumers can also benefit from a lower price.
《国际经济学》(全套课件218P).ppt
贸易保护主义案例
4、韩美牛肉风波
2003年，因美国发生疯牛病，韩国宣布禁止进口美国牛 肉。2008年4月，为推动韩美签署自由贸易协定，韩美达 成放宽进口美国牛肉的协议。这一协议在韩国遭到强烈抗 议和抵制，6月10日，约100万韩国人在首尔街头集会，抗 议政府进口美国牛肉。19日，韩国总统李明博向韩国国民 道歉。分析人士认为，韩美“牛肉风波”是传统的经济民 族主义与全球自由贸易发展趋势之间的一次强烈碰撞和较 量。韩国经济研究院的分析报告显示，“牛肉风波”不仅 给韩美两国带来了严重的政治危机，同时带来了高达25亿 美元的经济损失。
2020/7/25
5
国际贸易政策的历史演变
重商主义——资本主义原始积累阶段
主张采取严厉的贸易保护措施。
自由贸易和保护贸易政策——资本主义自由竞争阶段
由于各国工业发展水平不同，采取不同的对外贸易政策。
超保护贸易政策——资本主义垄断阶段
带有明显的侵略性与扩张性
贸易自由化——二战后到20世纪70年代
第2部分
国际贸易政策
自由贸易已被证明对全球经济是有利的,但从来没有 人证明过自由贸易对一个国家而言也是最好的经济政策.
Tibor de Scitovszky , 1924年
在国际贸易问题上,人们似乎都习惯于不理睬经济学 家的忠告/建议.经济学们都几乎无一例外的站在了反对 贸易保护的立场上……而近年来美国贸易保护势力的抬 头……更凸现出了经济学家不具备对贸易政策的政治影 响力.
战后经济复苏，放宽了进口限制。
新贸易保护主义——20世纪70年代以后
危机出现新的保护需求，形成连锁反应。
2020/7/25
6
发达国家对外贸易政策的趋势
管理贸易成为主导内容
第八章国际经济学课件
WTO前身：GATT八轮谈判
年份
1947 1949 1951 1956 19601961 19641967 19731979 19861994
地点/名称
日内瓦 安纳西 托奎 日内瓦 日内瓦（狄龙回合） 日内瓦（肯尼迪回合） 日内瓦（东京回合） 日内瓦（乌拉圭回合） 关税 关税 关税 关税 关税
涉及议题
WTO的基本原则
• 关税减让原则 “关税减让”一直是多边国际谈判的主 要议题。关税减让谈判一般在产品主要供 应者与主要进口者之间进行，其他国家也 可参加。双边的减让谈判结果，其他成员 按照“最惠国待遇”原则可不经谈判而适 用
WTO的基本原则
• 透明度原则 要求各成员将有效实施的有关管理对外 贸易的各项法律、法规、行政规章、司法 判决等迅速加以公布，以使其他成员政府 和贸易经营者加以熟悉；各成员政府之间 或政府机构之间签署的影响国际贸易政策 的现行协定和条约也应加以公布；各成员 应在其境内统一、公正和合理地实施各项 法律、法规、行政规章、司法判决等
具体谈判议题分歧大
• 农业谈判 • 非农产品市场准入 • “新加坡议题”：投资、竞争政策、贸易便利 化和政府采购透明度等，以欧盟、日本为代表 的发达成员主张立即启动相关谈判；而印度、 马来西亚、肯尼亚、中国等发展中成员则认为， 在其中许多内容上，发展中成员尚未做好谈判 准备，因此不同意启动谈判，而主张对有关问 题予以澄清。
WTO 部长会议：新一轮谈判
• • • • • • • • 新加坡：1996年12月9日－13日 日内瓦：1998年5月18日－20日 西雅图： 1999年11月30日－12月3日 多哈： 2001年11月9日－13日 坎昆：2003年9月10日－14日 香港：2005年12月13日—18日 日内瓦：2009年11月30-12月2日 日内瓦：2011年12月15-17日，俄罗斯加入WTO
国际经济一体化组织
第八章国际经济一体化组织区域经济一体化是20世纪下半叶以来，国际经济生活中出现的一大潮流。
区域经济一体化是指两个或两个以上的国家或地区，通过相互协商制定经济政策和措施，并缔结经济条约或协定，在经济上结合起来形成一个区域性经济联合体的过程。
协商制定经济政策和措施内容：❆内部经济政策的统一：即在有关成员国之间实施统一的经济贸易政策；❆外部经济政策的统一：即在有关成员国之间实施统一的对非成员国的经济贸易政策。
通常首先在成员国之间取消贸易和其他经济活动中的障碍，而后逐步实施统一的内部经济政策，再然后实现外部经济政策的统一。
经济政策的统一的实质是成员国之间经济主权的一定程度限制、让渡。
其经济主权限制和让渡程度的区别，意味着成员国之间经济结合程度的高低，据此可以划分出不同层次和水平的区域经济一体化。
在较高层次和水平的区域经济一体化中，一般有一个根据条约或协定组成的超国家机构。
随着经济一体化水平的提高，各成员国逐步向该机构让渡经济主权，由该超国家机构行使共同的内部经济政策和一致的对外经济政策。
一、区域经济一体化的组织形式参加国根据自身的具体情况、条件、目标要求组成不同形式的区域经济一体化组织，不同形式反映了其不同的发展程度，反映成员国之间经济干预和联合的深度、广度。
1.优惠贸易安排(PreferentialTradeArrangement)❆最低级、最松散的组织形式。
❆成员国之间通过贸易条约或协定，规定：在相互贸易中对全部或部分商品的实施关税优惠；对来自非成员国的进口商品，各成员国按自己的关税政策实行进口限制。
例：二战前的“英联邦特惠制”、70年代的“美加汽车贸易协定”等。
2.自由贸易区(Free Trade Area)❆签订自由贸易协定的成员国相互彻底取消商品贸易中的关税和数量限制，使商品在各成员国之间可以自由流动。
❆各成员国仍保持自己对来自非成员国进口商品的限制政策。
❆有的自由贸易区只对部分商品实行自由贸易；有的对全部商品实行自由贸易：工业自由贸易区：“欧洲自由贸易联盟”自由贸易商品只限于工业品不包括农产品。
国际经济学第10版 第8章贸易壁垒关税
由于关税，消费者为50单位X支付 OGHZ=100，这导致消费者剩余从 ARB=122.5减少到GRH=62.5，或减少了 AGHB=60，因此国家2的进口关税使得消 费者剩余减少了。
在右图中，由于关税带来的租金或生产者 剩余的增加表示为AGJC=15。
原因是，由于自由贸易时Px=1，国内生产 者生产10X，获得收入OACV=10，征收关 税后Px=2，他们生产20X，获得收入 OGJU=40。
尽管贸易壁垒从国家福利的角度总是被认 为是合理的，但在现实生活中通常只有那 些受益于贸易壁垒的一些特殊利益集团才 会极力赞成它们。
历史上最重要的一类贸易壁垒是关税 （tariff）。
关税是对通过一国国境的贸易商品征收的 税收。
进口关税是对进口商品课征的税收；
出口关税是对出口商品征收的税收。
国际经济学
第8章贸易壁垒：关税
学习目的
描述关税对消费者和生产者的影响 识别关税对小国及大国的成本和收益 描述最优关税和报复关税 理解关税结构的含义和重要性
8.1 引言
虽然自由贸易可以使世界产出最大化并对 所有国家都有利，但是现实当中所有国家 都会给国际贸易的自由流动增设一些限制 条件。
较低的关税。
这样做的目的是为了鼓励国内生产和增加 就业。
例如，一国可能对进口羊毛免税但却对毛 料的进口征税，以刺激国内毛料的生产和 增加国内就业。
在这种情况下，有效保护率大于名义关税 率。
国内增加值等于最终商品价格减去为了生 产这种商品投入的进口生产要素的成本。
名义关税率对消费者来说很重要，而有效 保护率对生产者很重要，因为它表明了
日本
5.5 1.0 0.6 2.5 0.8 5.5 9.2 11.2 0.0 0.2 0.0 1.2 3.1
在右图中，由于关税带来的租金或生产者 剩余的增加表示为AGJC=15。
原因是，由于自由贸易时Px=1，国内生产 者生产10X，获得收入OACV=10，征收关 税后Px=2，他们生产20X，获得收入 OGJU=40。
尽管贸易壁垒从国家福利的角度总是被认 为是合理的，但在现实生活中通常只有那 些受益于贸易壁垒的一些特殊利益集团才 会极力赞成它们。
历史上最重要的一类贸易壁垒是关税 （tariff）。
关税是对通过一国国境的贸易商品征收的 税收。
进口关税是对进口商品课征的税收；
出口关税是对出口商品征收的税收。
国际经济学
第8章贸易壁垒：关税
学习目的
描述关税对消费者和生产者的影响 识别关税对小国及大国的成本和收益 描述最优关税和报复关税 理解关税结构的含义和重要性
8.1 引言
虽然自由贸易可以使世界产出最大化并对 所有国家都有利，但是现实当中所有国家 都会给国际贸易的自由流动增设一些限制 条件。
较低的关税。
这样做的目的是为了鼓励国内生产和增加 就业。
例如，一国可能对进口羊毛免税但却对毛 料的进口征税，以刺激国内毛料的生产和 增加国内就业。
在这种情况下，有效保护率大于名义关税 率。
国内增加值等于最终商品价格减去为了生 产这种商品投入的进口生产要素的成本。
名义关税率对消费者来说很重要，而有效 保护率对生产者很重要，因为它表明了
日本
5.5 1.0 0.6 2.5 0.8 5.5 9.2 11.2 0.0 0.2 0.0 1.2 3.1
《国际经济学》大学教学课件 第八章 国际收支与国际收支调节
B表示国际收支差额，ΔR表示国际储备的变动，ΔM表示货币供给量的变动。
Ms R D
M s R D
M s B D
M s B D
Ms
Ms
在国内信贷规模（D)既定不变的情况下，该国国际储备的增长率与该国货币供给 量的增长率有着一种正比例的关系。当然，国内信贷规模既定不变只是一个假设， 事实上它是可以改变的。惟其如此，一个国家的银行系统可以将信贷规模的调整 作为一种工具。银行系统可以参照国际收支总顺差额去削减发放贷款的规模，而 这种国际收支顺差不会造成货币供给量的等额增加；相反，银行系统本身也可以 通过扩大信贷规模去消除逆差的影响，稳定经济中的货币供给量。
2.国际收支平衡表
一国的国际收支，常由国际收支平衡表（Balance of Payment Statement）来表示。它是反映一国（或地区）在一定时期（通常为1年） 内全部对外经济交易的统计表 .
项目 经常项目
借方(-) -
贷方(+) +
资本项目
-
+
平衡项目
-
+
全部总额
-
+
二、国际收支均衡观
第四节 国际收支的不平衡与政策调节
一、国际收支不平衡的含义及类型 按照造成国际收支不平衡的原因，可以把国际收支不平衡分成以
1.周期性失衡.周期性失衡是指因经济周期运动而引起的国际收支 不平衡。
2.结构性失衡.指国内生产结构的变化难以适应世界市场的变化而 引起的国际收支不平衡。
3.收入性失衡.指受国民收入变化的影响而出现的国际收支的失衡。
响，可以用出口需求弹性（EX）和进口需求弹性（EM）的下列组合加
以表示：若EX+EM＞1，货币贬值有利于改善贸易收支；若EX+EM=1，
Ms R D
M s R D
M s B D
M s B D
Ms
Ms
在国内信贷规模（D)既定不变的情况下，该国国际储备的增长率与该国货币供给 量的增长率有着一种正比例的关系。当然，国内信贷规模既定不变只是一个假设， 事实上它是可以改变的。惟其如此，一个国家的银行系统可以将信贷规模的调整 作为一种工具。银行系统可以参照国际收支总顺差额去削减发放贷款的规模，而 这种国际收支顺差不会造成货币供给量的等额增加；相反，银行系统本身也可以 通过扩大信贷规模去消除逆差的影响，稳定经济中的货币供给量。
2.国际收支平衡表
一国的国际收支，常由国际收支平衡表（Balance of Payment Statement）来表示。它是反映一国（或地区）在一定时期（通常为1年） 内全部对外经济交易的统计表 .
项目 经常项目
借方(-) -
贷方(+) +
资本项目
-
+
平衡项目
-
+
全部总额
-
+
二、国际收支均衡观
第四节 国际收支的不平衡与政策调节
一、国际收支不平衡的含义及类型 按照造成国际收支不平衡的原因，可以把国际收支不平衡分成以
1.周期性失衡.周期性失衡是指因经济周期运动而引起的国际收支 不平衡。
2.结构性失衡.指国内生产结构的变化难以适应世界市场的变化而 引起的国际收支不平衡。
3.收入性失衡.指受国民收入变化的影响而出现的国际收支的失衡。
响，可以用出口需求弹性（EX）和进口需求弹性（EM）的下列组合加
以表示：若EX+EM＞1，货币贬值有利于改善贸易收支；若EX+EM=1，
国际经济学第八章
第一节
开放经济中的财政宏观调控
一、开放经济中的财政宏观调控的一般理论
1、开放条件下财政宏观调控的主要任务
一般习惯于把经济增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡看作
是宏观调控的四大目标。在开放经济条件下，实现国际收支平衡是财政 宏观调控的主要任务或目标。
2、调节国际收支的财政宏观调控原理与过程
国际收支平衡是财政政策所追求的目标之一。当商品市场均衡、货 币市场均衡以及国际市场平衡没有相交于同一点时，就必须以财政政策
东道国的税收对������������������ 的影响主要通过三个变量来实现： 外国投资者在东道国实现的税后收益率 东道国资本的总体税后收益率 对外国人拥有的东道国资本课征的税率与对东道国投资者拥有的本国资本课 征的税率的相对高低
前两个因素实质上就是新������������������ 的预期收益。需要注意的是，东道国税收对 ������������������ 的影响，虽然也是通过对其收益率的影响来实现的，但与上一节讨论税收 对国内投资的收益率影响有所差别，即影响������������������ 收益率的税收，不仅包括东道 国的税制，还包括居住国税制。最终，可以归结为两个问题： 外国投资者在东道国从事的边际投资项目的实际税负是多少
进行调节。
如图8-1，当经济没有在������0 点处达到均衡，政
府需要采取哪两种措施？
贸易政策：移动BB曲线 货币政策：移动LM曲线 财政政策：移动IS曲线
思考： 如ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ国际收支发生赤字，即������������曲线和������������曲线的交点������ 在������������ 曲线的右边。 在不改变������������ 曲线和������������曲线的情况下，如何通过IS曲线的变化使得这三条 曲线交于一点？ IS曲线的变化对应的是什么类型的财政政策？有哪些政策手段？ 上述IS曲线变化对应的财政政策的作用过程是什么？ 如果是相反的情况下，即发生国际收支盈余，IS曲线变化对应的财政政策 的作用过程又是什么？
国际经济学第八章关税壁垒
举例说明
货品名称 鲜荔枝 从 价 税 （ ％ ） 香水及花露水 剃须刀 真空吸尘器 山地自行车 高速摄像机 整只冻鸡 从 量 税 啤酒 石油原油 未曝光的窄长彩色胶卷 最惠国税率 36 22.5 30 22.5 17.8 14 1.6元/千克 3元/升 0 16元/平方米 (1)每台完税价格低于或等于 2000美元：执行单一从价税， 税率为36％；(2)每台完税价 格高于2000美元：每台征收 从量税，税额5480元，加上 3％的从价税。 普通税率 80 150 100 130 130 40 5.6元/千克 7.5元/升 85元/吨 232元/平方米 (1)每台完税价格低于或等于 2000美元：执行单一从价税， 税率为130％；(2)每台完税 价格高于2000美元：每台征 收从量税，税额20600元， 加上6％的从价税。
小国关税的福利分析
• 其中b称为关税保护的生产成本（Production Cost of Protection），它是由关税导致资源的错误配置而产生的。 • 因为在资源充分就业的条件下，关税保护使国内进口替代 部门的生产增加，必然是使国内其他部门的资源向该部门 转移的结果，这种资源的再配置被认为是缺乏效率的，因 为进口替代部门相对来讲是缺乏效率的。 • 值得指出的是，如果资源没有充分就业，就不会发生这类 保护的生产成本，相反会引起关税保护的就业效应 （Employment Effects of the Tariff）。这也部分地导 致经济萧条时，各国会采用贸易保护主义 。 • 另一部分d称为关税保护的消费成本（Consumption Cost of Protection），它是由关税导致国内消费品相对 价格扭曲而产生的。
大国与小国征收关税收的福利比较
大国情形 关税的净福利效应 = 生产者福利增加－消费者福利 损失+政府财政收入= a－（a+b+c+d）+（c+e）= e －（b+d）。当e＞（b+d）时，本国福利增加；当e ＜（b+d）时，本国福利则会减少。所以，在大国 情形下，关税的净福利效应不确定。 小国情形 由图8－1可知，关税各种福利效应的净值 = 生产者福 利增加 －消费者福利损失+政府财政收入= a－ （a+b+c+d）+c =－（b+d）＜0。所以，对于小国 而言，关税会降低社会福利水平，社会福利的净损 失为（b+d）。
第八章汇率决定理论(国际经济学-华南师范大学,彭景启)
国际储备与最佳外汇储备
储备资产：是一国货币当局随时可以利用并控制的 外币资产。
国际惯例对其定义：各国货币当局占有的那些在国 际收支出现逆差时可以直接地或者通过其他资产有 保障的兑换性来支持该国汇率的所有的资产。
保存目的：调整国际收支失衡 构成：货币当局的黄金储备、外汇储备、该国在国
3. 传统购买力平价说
基本思想：
对于货币持有者而言，货币的价值在于其所具有的 购买力，因此各国货币之间的兑换比率应取决于它们各 自具有的购买力。由于货币的购买力可以通过物价水平 来加以表现，因此不同货币的兑换率（即汇率）就是各 国物价水平的比率。
（1）购买力平价有两类：绝对购买力平价和相对购买力平 价。绝对购买力：平价根据“一价法则”，即在自由贸 易和不考虑运输成本等交易费用的情况下，同一种商品 在各国以同种货币表示的价格应该是相P等CH的N ERMB/$ PUSA
2. 目标汇率说 （1）国际收支平衡是宏观经济目标之一，
为达到平衡，汇率变动是一种政策手段，因 此结合经济状况确定某一汇率，结合财政、 金融的其他政策手段来实现经济的最终目标， 即汇率应由经济目标决定，人为干预是必要 的。
（2）因宏观经济四大目标的达到手段具 有矛盾性，该学说的适用性受到限制。
一般意义上外汇的定义是静态的，特点如下： １．非动态，只是个支付手段 ２．必须具有国际性 ３．必须具有可偿性 ４．必须具有可兑换性 ５．货币发行国要具有相当规模的经济与实力 包括外币和外币资产
外汇的作用 １．价值度量功能 ２．国际购买手段 ３．国际支付手段 ４．国际储备手段
间接标价法（Indirect Quotation)＿以一 定单位本币为标准折算应收若干单位的外币， 只有少数国家采用。 £1=$1.6335/75 汇率↑→本币↑
国际经济学(人大黄卫平教材第8章)PPT课件
❖ 外汇可以作为国际支付手段为国际商品、国际金 融、国际劳务、国际资金等方面债权、债务的清 偿。
❖ 外汇可以作为国际储备手段，支付一国必须偿付 的债务、维持本币汇率稳定，促进经济发展与增 长。
第八章 汇率决定理论
第一节 外汇与汇率
2021/3/20
（三）国际储备与最佳外汇储备规模
❖ 储备资产：各国货币当局占有的那些在国际收支 出现逆差时可以直接地或通过同其他资产有保障 的兑换性来支持该国汇率的所有的资产。
第八章 汇率决定理论
第一节 外汇与汇率
2021/3/20
一、外汇的定义及其作用
定义：一国货币当局保有的以外币表示的可以在国际收支出 现逆差时进行支付的债权。
1.静态意义。未涉及债权、债务的转让与支付。 2.国际性。必须是以外币表示的资产。 3.可偿性。这种外币债券必须能够在国外得到偿付。 4.可兑换性。该种货币资产要能够自由兑换成其他国家货币
❖ 评价：一般认为该学说以国际收支的变动来解释汇率的变 动，这实际是将关于汇率的学说从静态发展到了动态。但 这一学说只是解释了金本位制下的汇率的变 动，并没有 解释汇率的决定，更没有涉及非金本位制下的汇率决定的 解释，不过，国际借贷学说的理论本身，对于后来的弹性 法与吸收法的产生和发展提供了一定的基础。
第八章 汇率决定理论
2021/3/20
❖第二节 汇率决定的一 般理论
第八章 汇率决定理论
第二节 汇率决定的一般理论
2021/3/20
一、汇率决定的传统理论
铸币平价说 国际借贷说 传统购买力平价说
汇兑心理说
二、战后汇率决定的理论
流动资产选择说 目标汇率说 货币主义的汇率理论
第八章 汇率决定理论
第八章 汇率决定理论
❖ 外汇可以作为国际储备手段，支付一国必须偿付 的债务、维持本币汇率稳定，促进经济发展与增 长。
第八章 汇率决定理论
第一节 外汇与汇率
2021/3/20
（三）国际储备与最佳外汇储备规模
❖ 储备资产：各国货币当局占有的那些在国际收支 出现逆差时可以直接地或通过同其他资产有保障 的兑换性来支持该国汇率的所有的资产。
第八章 汇率决定理论
第一节 外汇与汇率
2021/3/20
一、外汇的定义及其作用
定义：一国货币当局保有的以外币表示的可以在国际收支出 现逆差时进行支付的债权。
1.静态意义。未涉及债权、债务的转让与支付。 2.国际性。必须是以外币表示的资产。 3.可偿性。这种外币债券必须能够在国外得到偿付。 4.可兑换性。该种货币资产要能够自由兑换成其他国家货币
❖ 评价：一般认为该学说以国际收支的变动来解释汇率的变 动，这实际是将关于汇率的学说从静态发展到了动态。但 这一学说只是解释了金本位制下的汇率的变 动，并没有 解释汇率的决定，更没有涉及非金本位制下的汇率决定的 解释，不过，国际借贷学说的理论本身，对于后来的弹性 法与吸收法的产生和发展提供了一定的基础。
第八章 汇率决定理论
2021/3/20
❖第二节 汇率决定的一 般理论
第八章 汇率决定理论
第二节 汇率决定的一般理论
2021/3/20
一、汇率决定的传统理论
铸币平价说 国际借贷说 传统购买力平价说
汇兑心理说
二、战后汇率决定的理论
流动资产选择说 目标汇率说 货币主义的汇率理论
第八章 汇率决定理论
第八章 汇率决定理论
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出口补贴对H国的福利影响有两方 面：一是增加本国厂商的利润；二是 增加了政府支出。由于不考虑国内市 场，所以出口补贴对国内消费者福利 没有直接的影响，如果本国厂商利润 的增加超出政府补贴的话，那么本国 福利将会改善。在这种情况下，本国 实行贸易保护要优于自由贸易。
图8－5
8.4 战略性贸易政策 8.4.2战略性出口政策：进口保护以促进出口
巴斯塔布尔标准的实质：巴斯塔布尔标准比穆勒 标准要求更高，即它要求被保护的幼稚产业在经过 一段时期的保护之后，不仅能够自立，而且还必须 能够补偿保护期间的损失。
8.2 幼稚产业论 8.2.3幼稚产业的判定标准
（三）坎普标准 坎普标准（Kemp’s test）：幼稚产业保护应以实现该保护
产业的外部规模经济为前提，即如果某一产业将来在经过保护 之后能带来外部经济效应，则暂时性的保护是可以考虑的。
2． 国际贸易收支顺差可以从两个方面促进有效需求的增加，一是一 国净出口的增加本身就是本国有效需求水平的提高，进而导致国民收入 的提高；二是通过贸易收支的顺差，直接影响到国内货币的供应量，从 而压低国内利息率，刺激国内的私人贷款，增加私人的消费和投资需求。
3． 凯恩斯指出，政府应该关注，进而应该干预对外贸易，采取奖励 出口、限制进口的作法。
8.2.4保护方式：关税与生产补贴的比较
一般来说，针对国内扭曲的政府干预最佳选择应是直接 针对扭曲的，任何间接干预只是次佳（Second-best）选择。 幼稚产业论的目的是保护国内生产、改进生产效率，既然是 针对国内生产，显然直接的保护方式应是引入生产补贴，采 用关税等贸易壁垒的方式并不是最佳的选择。
战略性贸易政策 ❖ 战略性出口政策:出口补贴 ❖ 进口保护以促进出口 ❖ 战略性贸易政策的有效性
贸易政策的政治经济学分析 ❖ 利益集团 ❖ 院外活动 ❖ 政府政策的制定
8.0.2 本章结构图
8.1 最佳关税论
❖ 核心思想 ：在大国情形下，实施贸易保护可获得超 过自由贸易下的利益 。
8.1.1供求弹性与关税承担 ❖ 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出
所谓进口保护以促进出口（import protection as export promotion）是指，通过保护厂商所在的国内市场，来提高其 在国外市场的竞争力，达到增加出口的目的。这一观点是由克 鲁格曼提出的。
➢ 两类措施对生产保护效果相同， 但对消费者影响不一样。关税下市 场价格上升，而补贴下不变。
➢关税下社会福利损失为(c+e+f)c=e+f，补贴下社会福利损失为 (g+h)-h=g.(即政府补贴=产量乘以 补贴额g+h； 生产者剩余增加h)
➢生产补贴只会造成生产扭曲，但可避
免消费扭曲，补贴与进口壁垒相比， 保护成本更低。
口商共同承担的；双方承担的程度取决于出口商产 品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。
❖ 一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或进口国 对该厂商产品的需求有弹性，则出口方要承担更多 的关税 ；反之则由进口国承担。
8.1最佳关税论
8.1.2最佳关税
（1）最佳关税的概念与确定条件 ❖ 最佳关税是指对应于使本国福利达到最大的关税水
当然，凯恩斯的保护贸易政策不单纯等同于重商主义。 1． 贸易收支的顺差是不可以无限量地增加下去的，因为当贸易收支 顺差过大时，国内的货币供应量就会过多，从而使商品价格过高，影响 本国商品在国际市场上的国际竞争能力。 2． 贸易收支过度顺差还会使本国的利息率降低，进而引起资本外流， 造成本国投资的减少。 3． 凯恩斯认为，政府干预、保持贸易收支的顺差不是一个长期目标， 这只是在一国有效需求不足的情况下才偶尔使用的手段。
8.1最佳关税论
8.1.2最佳关税
（2）最佳关税确定的图示分析
❖ 横坐标代表税率，纵坐标 代表征收国的福利水平
❖ OA代表自由贸易状态下 的社会福利水平，tH表示 禁止性关税，在C点的切 线斜率为0，进口国福利 达到最高，t*为最佳关税， 此时dw/dt=0。
图8-1
8.1最佳关税论
8.1.3最佳关税与抽取垄断租金
8.2 幼稚产业论
8.2.1幼稚产业的含义 所谓幼稚产业(infant industry)是指，处于
成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。 不过要注意的是，保护是暂时的，当产业成长 起来以后就应该撤除保护，实行自由贸易。
8.2 幼稚产业论 8.2.2幼稚产业的判定标准
幼稚产业保护的论点通常是以尚未实现的内部规模经济 或外部规模经济的存在为前提。关于幼稚产业的判断，主要 有以下三种： （一）穆勒标准
(a+b)=c+e+f-a
ad be cf
图8-2
8.1最佳关税论 8.1.4关税战
最佳关税论虽然指出贸易保护可能使一国 获得比自由贸易更多的利益，但其成功的实 施必须以其他国家不采取相应的措施为条件。 一旦各参与国都采取报复措施，就会使得最 初征收关税 国家的目的落空，最终甚至可能 爆发关税战。
（1）如图8-3（a）所示，对应于p﹡，本国仍然出口X，进口Y，但与保护 前相比，社会福利得到了改善；
（2）在图8-3（b）中，我们看到由于Y部门的发展十分显著，撤除保护后， 面对世界价格p﹡，本国反倒由原来进口X转变为出口Y，社会福利水平由 U1提升至U2，高于自由贸易下的福利水平U0。
8.2 幼稚产业论
小国情形
c
h
图8-4
8.3 凯恩斯主义的贸易保护观点
8.3.1凯恩斯的贸易保护观点 凯恩斯贸易保护理论的出发点是有效需求不足。凯恩斯指出，一国在
没有政府干预的情况下，国内有效需求可能不足，于是，在开放经济条 件下，奖励出口，限制进口是一国总需求政策的一部分。具体地说，
1． 凯恩斯认为，重商主义合理的、科学的成分未被人们认识到。因 为一国对外的净投资决定于贸易差额的大小，且贸易收支顺差越多，对 外净投资就越多。
8.2 幼稚产业论
❖ 与最佳关税论所强调的短期利益不同，幼稚产业论从未来可 实现潜在利益出发，讨论了贸易保护对一国经济发展的重要 性。
❖ 其核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失， 则进行保护是有利可图的。该观点的最早持有者：汉密尔顿、 李斯特
❖ 李斯特的幼稚工业保护的理论 一国实行贸易政策的原则是，其贸易政策必须同本国工业
平。
❖ 确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的 额外损失（或边际损失）与额外收益（边际收益） 相等。
❖ 最佳关税的确定应充分考虑出口供给弹性和进口需 求弹性。一般而言，外国出口商的产品供给弹性越 大，最佳关税水平就越低；反之则越高。
❖ 最佳关税不会是禁止性关税，也不会是零关税；最 佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。
穆勒的标准（Mill’s test）：当某一产业规模较小、其生产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低 成本，那么该产业就可以作为幼稚产业来加以扶植。
穆勒标准的实质：（1）幼稚产业保护是唯一的贸易保护 的理由，其只应该限于从外国学习技术的过程；（2）保护 应该适应本国的国情；（3）保护的产业应为成本较高的产 业。因此，穆勒标准强调的是将来成本上的优势地位。
坎普标准的实质： ➢ （1）内部规模经济的情形下，即使某一产业符合穆勒和巴斯
塔布尔的标准，政府的保护也不见得是必要的。因为，企业自 身的牟利性决定了该产业会自动地发展下去； ➢ （2）在外部规模经济存在时，私人边际收益与社会边际收益 之间可能出现偏离。只要其在保护之后，能够产生显著的外部 经济效应，则仍有保护的必要。 ➢ （3）与强调内部规模经济的前两个标准不同的是，坎普标准 更加强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。
发展的进程相适应。 （1）各国经济发展的历史都要经历5个阶段，即原始未开化 时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。 ❖ （2）不同时期应该采取不同的贸易政策。 ❖ （3）关于保护工业的选择。李斯特所主张的贸易保护并非是 对所有工业的保护，而是对有前途的工业采取贸易保护。 ❖ （4）在保护时限上，李斯特主张的贸易保护也不是持续性的， 而是暂时性的。 ❖ （5）在保护方式上，李斯特认为，贸易保护的主要手段应该 是关税。
总之，凯恩斯主义的贸易保护理论不仅反映了西 方经济强调政府干预国内经济的重要性，同时还要 提出了政府干预对外贸易的观点，主张实行贸易保 护政策来配合国内宏观经济政策。
8.4 战略性贸易政策
20世纪80年代中期，出现了一种新的建立在不完全竞 争理论基础上的贸易政策理论，即所谓“战略性贸易政策” （strategic trade policy）。
8.2 幼稚产业论
8.2.3幼稚产业保护前后的变化与福利效应 （图示）
自由贸易
撤销保护后情 形之一：仍出 口x，进口y
贸易保护
受保护产业得 以成长
图8-3
撤销保护后情形之二： 进口x出口y
进口变出 口由2个因 素影响： 一是X产品 国际价格 和国内价 格差。二 是Y部门的 发展情况。
8.2 幼稚产业论
8.2.3幼稚产业保护前后的变化与福利效应 （图解）
图8-3中，Y代表所谓的幼稚产业，其在发展初期的所对应的生产可能 性曲线并不能反映其将来潜在的可能性曲线。如果选择自由贸易，那么对 应于世界相对价格p﹡，本国出口X，进口Y，社会福利水平为U0；短期内 假设本国对Y产品进口征收一个禁止性关税，则征税后的国内价格pt回到了 封闭下的价格水平，对应的社会福利为U1，低于自由贸易下的福利水平。 但是，保护期间，Y部门得到了更大的发展，从长期看，本国的生产可能性 边界向外移动到一个更高的水平，此时，撤除保护性关税，假设本国在世 界市场上是小国，本国的发展不影响世界价格，那么有两种可能的结果：
8.4 战略性贸易政策 8.4.1战略性出口政策：出口补贴
假设世界市场（不考虑H与F国内市 场）是双寡头市场（H国和F国的两 个厂商，如波音公司与空客公司）， 决策变量是产量。古诺模型。H国对 该国的垄断厂商予以出口补贴。那么 H的反应曲线右移，H产量提高，F国 厂商产量减少。补贴后H国厂商利润 增加，而F国厂商利润减少－－“抽 去租金”
图8－5
8.4 战略性贸易政策 8.4.2战略性出口政策：进口保护以促进出口
巴斯塔布尔标准的实质：巴斯塔布尔标准比穆勒 标准要求更高，即它要求被保护的幼稚产业在经过 一段时期的保护之后，不仅能够自立，而且还必须 能够补偿保护期间的损失。
8.2 幼稚产业论 8.2.3幼稚产业的判定标准
（三）坎普标准 坎普标准（Kemp’s test）：幼稚产业保护应以实现该保护
产业的外部规模经济为前提，即如果某一产业将来在经过保护 之后能带来外部经济效应，则暂时性的保护是可以考虑的。
2． 国际贸易收支顺差可以从两个方面促进有效需求的增加，一是一 国净出口的增加本身就是本国有效需求水平的提高，进而导致国民收入 的提高；二是通过贸易收支的顺差，直接影响到国内货币的供应量，从 而压低国内利息率，刺激国内的私人贷款，增加私人的消费和投资需求。
3． 凯恩斯指出，政府应该关注，进而应该干预对外贸易，采取奖励 出口、限制进口的作法。
8.2.4保护方式：关税与生产补贴的比较
一般来说，针对国内扭曲的政府干预最佳选择应是直接 针对扭曲的，任何间接干预只是次佳（Second-best）选择。 幼稚产业论的目的是保护国内生产、改进生产效率，既然是 针对国内生产，显然直接的保护方式应是引入生产补贴，采 用关税等贸易壁垒的方式并不是最佳的选择。
战略性贸易政策 ❖ 战略性出口政策:出口补贴 ❖ 进口保护以促进出口 ❖ 战略性贸易政策的有效性
贸易政策的政治经济学分析 ❖ 利益集团 ❖ 院外活动 ❖ 政府政策的制定
8.0.2 本章结构图
8.1 最佳关税论
❖ 核心思想 ：在大国情形下，实施贸易保护可获得超 过自由贸易下的利益 。
8.1.1供求弹性与关税承担 ❖ 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出
所谓进口保护以促进出口（import protection as export promotion）是指，通过保护厂商所在的国内市场，来提高其 在国外市场的竞争力，达到增加出口的目的。这一观点是由克 鲁格曼提出的。
➢ 两类措施对生产保护效果相同， 但对消费者影响不一样。关税下市 场价格上升，而补贴下不变。
➢关税下社会福利损失为(c+e+f)c=e+f，补贴下社会福利损失为 (g+h)-h=g.(即政府补贴=产量乘以 补贴额g+h； 生产者剩余增加h)
➢生产补贴只会造成生产扭曲，但可避
免消费扭曲，补贴与进口壁垒相比， 保护成本更低。
口商共同承担的；双方承担的程度取决于出口商产 品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。
❖ 一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或进口国 对该厂商产品的需求有弹性，则出口方要承担更多 的关税 ；反之则由进口国承担。
8.1最佳关税论
8.1.2最佳关税
（1）最佳关税的概念与确定条件 ❖ 最佳关税是指对应于使本国福利达到最大的关税水
当然，凯恩斯的保护贸易政策不单纯等同于重商主义。 1． 贸易收支的顺差是不可以无限量地增加下去的，因为当贸易收支 顺差过大时，国内的货币供应量就会过多，从而使商品价格过高，影响 本国商品在国际市场上的国际竞争能力。 2． 贸易收支过度顺差还会使本国的利息率降低，进而引起资本外流， 造成本国投资的减少。 3． 凯恩斯认为，政府干预、保持贸易收支的顺差不是一个长期目标， 这只是在一国有效需求不足的情况下才偶尔使用的手段。
8.1最佳关税论
8.1.2最佳关税
（2）最佳关税确定的图示分析
❖ 横坐标代表税率，纵坐标 代表征收国的福利水平
❖ OA代表自由贸易状态下 的社会福利水平，tH表示 禁止性关税，在C点的切 线斜率为0，进口国福利 达到最高，t*为最佳关税， 此时dw/dt=0。
图8-1
8.1最佳关税论
8.1.3最佳关税与抽取垄断租金
8.2 幼稚产业论
8.2.1幼稚产业的含义 所谓幼稚产业(infant industry)是指，处于
成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。 不过要注意的是，保护是暂时的，当产业成长 起来以后就应该撤除保护，实行自由贸易。
8.2 幼稚产业论 8.2.2幼稚产业的判定标准
幼稚产业保护的论点通常是以尚未实现的内部规模经济 或外部规模经济的存在为前提。关于幼稚产业的判断，主要 有以下三种： （一）穆勒标准
(a+b)=c+e+f-a
ad be cf
图8-2
8.1最佳关税论 8.1.4关税战
最佳关税论虽然指出贸易保护可能使一国 获得比自由贸易更多的利益，但其成功的实 施必须以其他国家不采取相应的措施为条件。 一旦各参与国都采取报复措施，就会使得最 初征收关税 国家的目的落空，最终甚至可能 爆发关税战。
（1）如图8-3（a）所示，对应于p﹡，本国仍然出口X，进口Y，但与保护 前相比，社会福利得到了改善；
（2）在图8-3（b）中，我们看到由于Y部门的发展十分显著，撤除保护后， 面对世界价格p﹡，本国反倒由原来进口X转变为出口Y，社会福利水平由 U1提升至U2，高于自由贸易下的福利水平U0。
8.2 幼稚产业论
小国情形
c
h
图8-4
8.3 凯恩斯主义的贸易保护观点
8.3.1凯恩斯的贸易保护观点 凯恩斯贸易保护理论的出发点是有效需求不足。凯恩斯指出，一国在
没有政府干预的情况下，国内有效需求可能不足，于是，在开放经济条 件下，奖励出口，限制进口是一国总需求政策的一部分。具体地说，
1． 凯恩斯认为，重商主义合理的、科学的成分未被人们认识到。因 为一国对外的净投资决定于贸易差额的大小，且贸易收支顺差越多，对 外净投资就越多。
8.2 幼稚产业论
❖ 与最佳关税论所强调的短期利益不同，幼稚产业论从未来可 实现潜在利益出发，讨论了贸易保护对一国经济发展的重要 性。
❖ 其核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失， 则进行保护是有利可图的。该观点的最早持有者：汉密尔顿、 李斯特
❖ 李斯特的幼稚工业保护的理论 一国实行贸易政策的原则是，其贸易政策必须同本国工业
平。
❖ 确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的 额外损失（或边际损失）与额外收益（边际收益） 相等。
❖ 最佳关税的确定应充分考虑出口供给弹性和进口需 求弹性。一般而言，外国出口商的产品供给弹性越 大，最佳关税水平就越低；反之则越高。
❖ 最佳关税不会是禁止性关税，也不会是零关税；最 佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。
穆勒的标准（Mill’s test）：当某一产业规模较小、其生产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低 成本，那么该产业就可以作为幼稚产业来加以扶植。
穆勒标准的实质：（1）幼稚产业保护是唯一的贸易保护 的理由，其只应该限于从外国学习技术的过程；（2）保护 应该适应本国的国情；（3）保护的产业应为成本较高的产 业。因此，穆勒标准强调的是将来成本上的优势地位。
坎普标准的实质： ➢ （1）内部规模经济的情形下，即使某一产业符合穆勒和巴斯
塔布尔的标准，政府的保护也不见得是必要的。因为，企业自 身的牟利性决定了该产业会自动地发展下去； ➢ （2）在外部规模经济存在时，私人边际收益与社会边际收益 之间可能出现偏离。只要其在保护之后，能够产生显著的外部 经济效应，则仍有保护的必要。 ➢ （3）与强调内部规模经济的前两个标准不同的是，坎普标准 更加强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。
发展的进程相适应。 （1）各国经济发展的历史都要经历5个阶段，即原始未开化 时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。 ❖ （2）不同时期应该采取不同的贸易政策。 ❖ （3）关于保护工业的选择。李斯特所主张的贸易保护并非是 对所有工业的保护，而是对有前途的工业采取贸易保护。 ❖ （4）在保护时限上，李斯特主张的贸易保护也不是持续性的， 而是暂时性的。 ❖ （5）在保护方式上，李斯特认为，贸易保护的主要手段应该 是关税。
总之，凯恩斯主义的贸易保护理论不仅反映了西 方经济强调政府干预国内经济的重要性，同时还要 提出了政府干预对外贸易的观点，主张实行贸易保 护政策来配合国内宏观经济政策。
8.4 战略性贸易政策
20世纪80年代中期，出现了一种新的建立在不完全竞 争理论基础上的贸易政策理论，即所谓“战略性贸易政策” （strategic trade policy）。
8.2 幼稚产业论
8.2.3幼稚产业保护前后的变化与福利效应 （图示）
自由贸易
撤销保护后情 形之一：仍出 口x，进口y
贸易保护
受保护产业得 以成长
图8-3
撤销保护后情形之二： 进口x出口y
进口变出 口由2个因 素影响： 一是X产品 国际价格 和国内价 格差。二 是Y部门的 发展情况。
8.2 幼稚产业论
8.2.3幼稚产业保护前后的变化与福利效应 （图解）
图8-3中，Y代表所谓的幼稚产业，其在发展初期的所对应的生产可能 性曲线并不能反映其将来潜在的可能性曲线。如果选择自由贸易，那么对 应于世界相对价格p﹡，本国出口X，进口Y，社会福利水平为U0；短期内 假设本国对Y产品进口征收一个禁止性关税，则征税后的国内价格pt回到了 封闭下的价格水平，对应的社会福利为U1，低于自由贸易下的福利水平。 但是，保护期间，Y部门得到了更大的发展，从长期看，本国的生产可能性 边界向外移动到一个更高的水平，此时，撤除保护性关税，假设本国在世 界市场上是小国，本国的发展不影响世界价格，那么有两种可能的结果：
8.4 战略性贸易政策 8.4.1战略性出口政策：出口补贴
假设世界市场（不考虑H与F国内市 场）是双寡头市场（H国和F国的两 个厂商，如波音公司与空客公司）， 决策变量是产量。古诺模型。H国对 该国的垄断厂商予以出口补贴。那么 H的反应曲线右移，H产量提高，F国 厂商产量减少。补贴后H国厂商利润 增加，而F国厂商利润减少－－“抽 去租金”