路径依赖研究综述

路径依赖研究综述

对路径依赖问题的研究尚属国外的前沿领域。目前，有关路径依赖的研究涉及到多学科、多层次。学者们从技术创新、制度演化、社会历史、区域发展等许多不同学科视角对路径依赖的问题进行了阐述。然而，纷繁的视角仍没有揭开路径依赖的真面目，学者们依然困扰路径依赖的复杂多面性。本文尝试对以往的路径依赖研究做一梳理，以图对路径依赖有个比较全面的阐释，便于今后进一步的深入研究。

一、有关路径依赖概念的比较

由于路径依赖概念的抽象性以及这个概念在各个领域

的泛化应用，它被更多地从直观意义上赋予了很多不同的理解。就如David(2005)所评论的，“不需要严格的经济学和统计模型，从直观意义上我们就可以把握路径依赖的根本思想”。也正由于此，不同学科背景的学者对路径

依赖的认识有很大差异。对路径依赖概念理解上的不严格，使得后来学者在运用该概念的时候产生了更多的混乱和误解，这也造成至今仍没有一个统一接受的路径依赖的概念及相应理论体系的发展不足。表1列出一些有关路径依赖研究的文献，以便对路径依赖的复杂性加深理解。

由于强调路径依赖概念对历史的作用，一些研究者把路径依赖简单地概括为“历史总在发挥着作用

”(history matters)，将路径依赖简单地归结为过去因素的影响。对此，Araujo & Harrison(2002)区分了与路径依赖相关的一个概念：过去依赖(past dependence)。

相对过去依赖，路径依赖有两个重要特点：其一，路径依赖是一个事件的顺序，在其中，特定的经济过程不能从它的过去状态或行动的影响中摆脱出来；其二，路径依赖的过程结合了系统性的及独特的、不可预测的过程，将必然性与偶然性结合到同一个事件顺序中。

Mahoney(2000)总结了不同学者对路径依赖的认识，认为他们所提的路径依赖有三个特点：一是路径依赖是对因果过程的研究，这种过程对早期历史阶段非常灵敏；二是按照路径依赖的观点，早期的历史事件是随机发生的，这种随机性是不能被先前的事件或“初始状态”解释的；三是一旦随机性历史事件发生，路径依赖就具有相关的确定性的因果模式或者可以称作“惰性”。

通过前述理论综述以及对路径依赖概念的比较，可以看出，尽管学者们对于路径依赖概念的认识有着不同的理解，但也有一些共识。主要表现为：

(1)路径依赖强调了系统变迁中的时间因素，强调历史的“滞后”作用。这种“滞后”作用既有可能是历史事件的结果造成的，也有可能是历史本身内

在的性质（内在的规则和秩序）造成的。

(2)路径依赖既是一种状态，也是一种过程。就过程来说，路径依赖是一个非遍历性的随机动态过程，它严格地取决于历史上的偶然事件（小概率事件）；就状态来说，路径依赖

是一种“锁定”，这种锁定既有可能是有效率的，也有可能是无效率的。

综上所述，路径依赖并不一定指历史决定论或“

过去依赖”。相反，路径依赖是一个随机的、情境的

过程：在历史的每一个时点上，技术、制度、企业、产业的可能的未来演化轨迹（路径）都是由历史和当前状态所决定的。过去的状态设定了可能性，而当前的状态控制了哪种可能性是可以被勘探的，这只能进行事后解释。如诺斯所说的“路径依赖是不断从概念上缩小选择的集合和通过时

间将决策联系起来的方法。它并非是人们通常所理解的不可避免性，即过去几乎预测了未来”(North, 1990)。

二、路径依赖研究评介

有关路径依赖的研究最早是在经济学领域受到关注的，之后在制度经济学、社会学、经济地理学、政治学以及组织管理学等诸多学科领域中得到研究者的广泛关注。

通过对文献的梳理，我们发现以下一些与路径依赖有关联的理论，如表2所示。

从以上研究的范围和层次来看，有关路径依赖的研究涵

盖了从个体组织到整个社会制度体系的范畴。各个研究领域所关注的核心问题实际上可以共同归结为有关变革和创新

的问题，即对阻碍变革和创新的因素的探究，是一个问题的两个方面。鉴于对路径依赖研究的庞杂，下文选择一些比较重要的研究成果加以介绍。

1.制度经济学中的路径依赖

最先将路径依赖从单纯的技术角度转向更广的社会层

面进行研究的是诺斯。他研究了不同社会的制度变迁和经济发展的关系，并从制度经济学的角度指出：当人们最初选择的制度变迁路径是正确的，那么沿着既定的路径，经济和政治制度的变迁可能进入良性循环的轨道，并迅速优化之；反之，则有可能顺着最初选择的错误路径一直走下去，并造成制度被陷入无效率的状态中。这种无效率的路径依赖，是导致一些发展中国家政治与经济长期停滞不前的一个主要原因。

尽管诺斯首先提出并阐述了制度变迁中的路径依赖效应，他的早期研究更多的是基于古典经济学范式下个体理性、成本收益的考虑，缺乏对路径依赖产生的微观机理的阐述。近年来，诺斯开始关注和弥补这一不足，尝试揭示路径依赖的传递途径和认知根源，认为制度变迁的路径依赖经历了从认知到制度最后到达经济层面的过程。

总之，诺斯将路径依赖的研究拓展到了社会发展方面。

诺斯的研究揭示出，路径依赖的形成不仅仅是历史偶然事件或小事件引起的，而更多是由行动者的有限理性以及制度转换的较高的交易成本所引起的，并认为，由于经济、政治的交互作用和文化遗产的制约，制度变迁比技术变迁更复杂。

继诺斯之后，从制度变迁角度对路径依赖进行研究的还有Setterfield等人，他们对东欧转型经济国家的制度变迁做了研究，从制度经济学角度进一步拓展了对路径依赖的理解。

2.有关社会学研究中的路径依赖

在社会学中对路径依赖的讨论，主要是通过Pierson的研究而引发的。他认为，“路径依赖在解释制度的涌现、制度的持续以及制度变革等方面的作用对于政治学的发展是具有非常重要意义的”(Pierson，2000)。他不仅指出了该概念在社会学研究上的潜在前景，同时也指明了该概念在社会学中的过度应用可能造成的危害。对于引起路径依赖的原因，他也运用了报酬递增以及自强化过程这两个概念。此外，他对政策领域中的集体行动给予了特别的强调，扩展了路径依赖稳定性的基础。

Mahoney(2000)继承了Pierson的思想，继续扩展路径依赖在社会学中的影响。他将基于权力的再生（复制，Reproduction）作为解释路径依赖形成的一个主要原因，区别于传统经济学中对效率的强调。此外，他还进一步区分了“自强化的路径依赖过程”(self-reinforced