《外部性矫正》PPT课件
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《项目七：外部性》课件
。
解决外部性的挑战与机遇
挑战
解决外部性问题需要政府、企业 和个人的共同努力，需要克服利 益冲突、技术难题和制度障碍。
机遇
解决外部性问题可以创造新的商 业模式和就业机会，促进技术创 新和产业升级，提高社会福祉。
对未来的展望
完善法律法规
未来应进一步完善法律法 规，明确各方的权利和义 务，为解决外部性问题提 供法律保障。
总结词
建立排污权交易市场。
详细描述
政府可以建立排污权交易市场，允许企业之间买卖排污权 。通过市场机制，企业会更有动力降低排放，因为这样可 以节约成本并获得经济利益。
总结词
实施绿色金融政策。
详细描述
政府可以引导金融机构为环保项目提供融资支持，通过绿 色金融政策推动可持续发展。例如，为可再生能源项目提 供贷款优惠等。
05
总结与展望
外部性的重要性
促进经济效率
外部性是指一个经济主体的行为 对另一个经济主体产生的非市场 性影响，如果这种影响是积极的 ，将有助于提高整个经济的效率
。
保障社会公平
解决负外部性问题，可以减少对 环境的破坏、资源的过度消耗以 及社会的贫富差距，保障社会公
平。
推动可持续发展
正外部性能够激励创新和绿色发 展，推动经济社会的可持续发展
命令与控制方法
总结词
通过立法和规定来限制产生外部性的行为。
详细描述
政府可以制定法规和标准，要求企业或个人采取措施减少 外部性影响。例如，对污染排放设定上限，对违反规定的 行为进行罚款或制裁。
总结词
通过行政手段直接干预产生外部性的行为。
详细描述
政府可以设立专门机构，对产生外部性的行为进行审批、 监管和执法。例如，对建设项目进行环境影响评估，对可 能产生污染的企业进行监管。
解决外部性的挑战与机遇
挑战
解决外部性问题需要政府、企业 和个人的共同努力，需要克服利 益冲突、技术难题和制度障碍。
机遇
解决外部性问题可以创造新的商 业模式和就业机会，促进技术创 新和产业升级，提高社会福祉。
对未来的展望
完善法律法规
未来应进一步完善法律法 规，明确各方的权利和义 务，为解决外部性问题提 供法律保障。
总结词
建立排污权交易市场。
详细描述
政府可以建立排污权交易市场，允许企业之间买卖排污权 。通过市场机制，企业会更有动力降低排放，因为这样可 以节约成本并获得经济利益。
总结词
实施绿色金融政策。
详细描述
政府可以引导金融机构为环保项目提供融资支持，通过绿 色金融政策推动可持续发展。例如，为可再生能源项目提 供贷款优惠等。
05
总结与展望
外部性的重要性
促进经济效率
外部性是指一个经济主体的行为 对另一个经济主体产生的非市场 性影响，如果这种影响是积极的 ，将有助于提高整个经济的效率
。
保障社会公平
解决负外部性问题，可以减少对 环境的破坏、资源的过度消耗以 及社会的贫富差距，保障社会公
平。
推动可持续发展
正外部性能够激励创新和绿色发 展，推动经济社会的可持续发展
命令与控制方法
总结词
通过立法和规定来限制产生外部性的行为。
详细描述
政府可以制定法规和标准，要求企业或个人采取措施减少 外部性影响。例如，对污染排放设定上限，对违反规定的 行为进行罚款或制裁。
总结词
通过行政手段直接干预产生外部性的行为。
详细描述
政府可以设立专门机构，对产生外部性的行为进行审批、 监管和执法。例如，对建设项目进行环境影响评估，对可 能产生污染的企业进行监管。
4外部性及矫正
• 可能存在的问题
– 现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污 染许可证，以阻止其他企业进入市场。 染许可证，以阻止其他企业进入市场。
4.3.4 政府管制
• 政府管制 –指政府依据有关的法规，通过许可、禁 指政府依据有关的法规，通过许可、 指政府依据有关的法规 止等手段， 止等手段，对私人经济活动施加直接影 响的行为。 响的行为。 –针对环境污染问题，政府可以规定排污 针对环境污染问题， 针对环境污染问题 最大限额。 最大限额。
• 在实践中，仅仅画几条假设的曲线是不够 的，必须确定它们的实际位置和形状： – 哪些活动产生污染？ 哪些活动产生污染？ – 哪些污染物有害？ 哪些污染物有害？ – 损害的价值有多少？ 损害的价值有多少？
4.2 外部性的私人对策
• 4.2.1 道德约束 • 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约 束 • “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的 行动如何影响他人。
O
Q*
Q0
• 零污染并不是理想的社会状态
–要找到合适的污染量，需权衡成本和收益； 要找到合适的污染量，需权衡成本和收益； 要找到合适的污染量 –权衡的结果往往是某一正值的污染水平； 权衡的结果往往是某一正值的污染水平； 权衡的结果往往是某一正值的污染水平 活动； 要求污染为零就等于禁止从事一切生产 活动； –完全消除污染 vs. 接受低生活水平。 接受低生活水平。 完全消除污染
4.3.2 补贴
• 庇古补贴 – 对具有正外部性的产品，可以在最优产 对具有正外部性的产品， 量水平上发放相当于外部边际收益的补 贴。 – 例子
• 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴； • 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居 民在自己的庭院里植树。
P S=MC S‘=MC-B
财政学 外部性及其矫正
国际合作的挑战与前景
利益冲突
各国在应对外部性问题时可能存在利益冲突，如何平衡不同国家的利 益是一个挑战。
技术难题
在解决外部性问题的过程中，技术难题也是一个挑战，如何研发和应 用有效的技术是关键。
国际政治经济格局变化
国际政治经济格局的变化可能对国际合作产生影响，需要各国加强沟 通和协调。
前景展望
随着全球问题的日益严重，国际合作将更加重要。未来，各国将更加 注重合作，共同应对外部性问题，推动可持续发展目标的实现。
THANKS
感谢观看
例如，政府可以对排放污染物征收环保税，或者对绿色能源产业给予补贴，以促 进环境保护和可持续发展。但是，税收和补贴也存在一定的局限性，如可能引发 市场扭曲、公平性问题等。
产权界定
产权界定是指明确界定资源的所有权 和使用权，使资源使用者承担其行为 带来的全部成本和收益。通过产权界 定，可以减少负外部性，提高资源配 置效率。
详细描述
正外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的收益，而这种收益并未通过市场交 易或价格机制得到补偿。相反，负外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的成 本，而这种成本并未通过市场交易或价格机制得到补偿。
外部性产生的原因
总结词
外部性产生的原因主要包括市场失灵、信息不对称和 公共品特性等。
详细描述
外部性是一个经济学概念，它描述了一个经济主体的行为对另一个经济主体产生的直接影响，这种影响并没有通 过市场交易或价格机制进行协调。换句话说，一个经济主体的行为对另一个经济主体产生了收益或成本，但这种 收益或成本并没有被市场价格所反映。
外部性的分类
总结词
根据影响性质的不同，外部性可分为正外部性和负外部性。
第6章 外部性及其矫正
26
3.外部性的公共对策
3.1 征税 3.2 补贴 3.3 排污权交易制度 3.4 政府管制
8
价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q*
社会效率产量
Q0
实际产量
产量
图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
9
1.3.2 正外部性与供给不足：基础研究 正外部性与供给不足：
• 边际外部收益 • benefit， （marginal external benefit，MEB） • 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的
如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 己所不欲，勿施于人” “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行 动如何影响他人。 动如何影响他人。 效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟） 效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟）
17
2.2 企业合并
2.2.1 企业合并
• 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 外部性内部化。 使外部性内部化。 • 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四 之间的协调行动。 之间的协调行动。
• 边际外部成本 边际外部成本(marginal external cost, MEC） ）
指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额 外成本。（造纸交易双方外的第三方：渔民）
• 边际社会成本 • MSC=MPC+MEC • 资源配置效率要求： 资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB (=MPB=MSB)
22
2.3 明确产权和谈判：科斯定理
2.3.1 科斯定理（The Coase Theorem) 科斯定理（
3.外部性的公共对策
3.1 征税 3.2 补贴 3.3 排污权交易制度 3.4 政府管制
8
价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q*
社会效率产量
Q0
实际产量
产量
图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
9
1.3.2 正外部性与供给不足：基础研究 正外部性与供给不足：
• 边际外部收益 • benefit， （marginal external benefit，MEB） • 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的
如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 己所不欲，勿施于人” “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行 动如何影响他人。 动如何影响他人。 效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟） 效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟）
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2.2 企业合并
2.2.1 企业合并
• 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 外部性内部化。 使外部性内部化。 • 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四 之间的协调行动。 之间的协调行动。
• 边际外部成本 边际外部成本(marginal external cost, MEC） ）
指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额 外成本。（造纸交易双方外的第三方：渔民）
• 边际社会成本 • MSC=MPC+MEC • 资源配置效率要求： 资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB (=MPB=MSB)
22
2.3 明确产权和谈判：科斯定理
2.3.1 科斯定理（The Coase Theorem) 科斯定理（
外部性ppt课件(1)
27
外
案
部 性
科斯定理：外部性和产权 例
法律制 结果 度
负法律 糖果商 责任 品关门
净收益
医 糖果 全部 生商 60 0 60
不负法 医生为 60- P 60 律责任 糖果商 P
关门支 付P，
40≤P≤
例一：假定糖果商制造噪音的 收益是40，而噪音给医生带来 的成本却是60。如果糖果商只 有两种选择：要么制造噪音， 要么停产关门，如果他对噪音 损害负法律责任，那么结果会 怎么样呢？如果他对噪音损害 不负法律责任，那么结果又会 怎么样呢？
31
为什么私人解决办法并不总是有效
交易成本过高 当相关利益主体人数多时，协调每个人的行为成本高昂， 难以达 成协议
谈判破裂 产权界定的不清晰
32
2
外
部 性
引言
将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂
格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿尔钦
（产权经济学创始人，张五常的老师）同游日
本。他们在高速列车(这时已是电气机车)上想
起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近
的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，
恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓
※每个社会成员往往都会因为科学技术的进步而受益。牛顿 发现万有引力、爱迪生发明电灯、爱因斯坦提出相对 论、……，科学家和发明家的研究成果给人类社会带来了无 穷的利益，但牛顿、爱迪生、爱因斯坦这些伟大的科学家
13
外部性
外部性的图形分析
——负外部性
从私人生产的角度来看， 如 果MB大于MPC，他就进行生 产；如果MPC大于MB，他就
30
外
部 性
科斯定理：外部性和产权
外
案
部 性
科斯定理：外部性和产权 例
法律制 结果 度
负法律 糖果商 责任 品关门
净收益
医 糖果 全部 生商 60 0 60
不负法 医生为 60- P 60 律责任 糖果商 P
关门支 付P，
40≤P≤
例一：假定糖果商制造噪音的 收益是40，而噪音给医生带来 的成本却是60。如果糖果商只 有两种选择：要么制造噪音， 要么停产关门，如果他对噪音 损害负法律责任，那么结果会 怎么样呢？如果他对噪音损害 不负法律责任，那么结果又会 怎么样呢？
31
为什么私人解决办法并不总是有效
交易成本过高 当相关利益主体人数多时，协调每个人的行为成本高昂， 难以达 成协议
谈判破裂 产权界定的不清晰
32
2
外
部 性
引言
将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂
格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿尔钦
（产权经济学创始人，张五常的老师）同游日
本。他们在高速列车(这时已是电气机车)上想
起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近
的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，
恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓
※每个社会成员往往都会因为科学技术的进步而受益。牛顿 发现万有引力、爱迪生发明电灯、爱因斯坦提出相对 论、……，科学家和发明家的研究成果给人类社会带来了无 穷的利益，但牛顿、爱迪生、爱因斯坦这些伟大的科学家
13
外部性
外部性的图形分析
——负外部性
从私人生产的角度来看， 如 果MB大于MPC，他就进行生 产；如果MPC大于MB，他就
30
外
部 性
科斯定理：外部性和产权
财政学课件 外部性及其矫正
▪ 企业合并 • 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 使外部性内部化。 • 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四 之间的协调行动。
14
附： 交易费用的提出
▪ Coase 在《The Nature of the Firm》 中提出了两个问题：
• 1、如果市场（价格）机制能有效配置资源，为 什么会存在企业？
• 图6-5 • 例子
▪ 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊 补贴；
▪ 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓 励居民在自己的庭院里植树。
31
价格
S=MC
c
庇古补贴额
a
d
b
a'
b'
O
R1 R*
S′=MC-ab
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
图6-5 对庇古补贴的分析
32
▪ 庇古补贴
▪ 原文“通过转移和合并权利达到同样后果的 市场费用如此之高，以至于最佳的权利配置以 及由此带来的更高的产值也许永远也不会实 现。”
因此有了科斯第二定理
6.3 外部性的公共对策
▪ 6.3.1 征税 ▪ 6.3.2 补贴 ▪ 6.3.3 排污权交易制度 ▪ 6.3.4 政府管制
27
6.3.1 征税
• 3、生产功能并不必定要通过企业来实现
(“生产就能在不存在任何组织的情况下存在下去”）
• 4、可见，市场交易是有成本的——成本收益分析 • 5、企业的存在就是为了节约市场交易费用
(“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的”) （“企业的显著特征是作为价格机制的替代物”）
对市场交易费用进一步的看法
▪ 庇古税 • 对具有负外部性的产品，在效率产量水平 上向污染者课征相当于边际外部成本的税 收，使之变成污染者的内部成本； • 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出， 也称“庇古税”； • 图6-4。
14
附： 交易费用的提出
▪ Coase 在《The Nature of the Firm》 中提出了两个问题：
• 1、如果市场（价格）机制能有效配置资源，为 什么会存在企业？
• 图6-5 • 例子
▪ 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊 补贴；
▪ 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓 励居民在自己的庭院里植树。
31
价格
S=MC
c
庇古补贴额
a
d
b
a'
b'
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S′=MC-ab
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
图6-5 对庇古补贴的分析
32
▪ 庇古补贴
▪ 原文“通过转移和合并权利达到同样后果的 市场费用如此之高，以至于最佳的权利配置以 及由此带来的更高的产值也许永远也不会实 现。”
因此有了科斯第二定理
6.3 外部性的公共对策
▪ 6.3.1 征税 ▪ 6.3.2 补贴 ▪ 6.3.3 排污权交易制度 ▪ 6.3.4 政府管制
27
6.3.1 征税
• 3、生产功能并不必定要通过企业来实现
(“生产就能在不存在任何组织的情况下存在下去”）
• 4、可见，市场交易是有成本的——成本收益分析 • 5、企业的存在就是为了节约市场交易费用
(“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的”) （“企业的显著特征是作为价格机制的替代物”）
对市场交易费用进一步的看法
▪ 庇古税 • 对具有负外部性的产品，在效率产量水平 上向污染者课征相当于边际外部成本的税 收，使之变成污染者的内部成本； • 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出， 也称“庇古税”； • 图6-4。
第3章 外部性及其矫正
4
二、外部性的类型
1、 从外部性的影响结果来看，外部性分 为正外部性和负外部性。
2、从外部性的产生源来看，外部性既有 可能来源于生产者，也有可能来源于消 费者；
3、从外部性的承受者来看，外部性的载 体同样也包括生产者和消费者。
5
1、养蜂人在苹果园附近养蜂，给苹果园主人带来的影响；
2、某房地产开发商修建路桥给附近居民带来房产升值、出 行方便 ；
22
思考：现在，社会对公共场合吸烟的行为显得越 来越不能容忍。许多人指出“被动”吸烟对健康的负 面影响。假如你是一位烟民，你希望继续吸烟，而不 管越来越严厉的反吸烟法规，描述下列行立法建议对 你的行为的影响。从这些计划的结果看，你作为一位 烟民是否受益？社会作为一个整体是否受益？
一项议案要求降低所有香烟中的焦油和尼古丁。
c
庇古补贴额
a
d
b
a'
b'
O
R1 R*
S′=MC-ab
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
对庇古补贴的分析
17
（四）排污权交易制度 排污权交易制度指政府向企业拍卖污
染许可证，并且允许排污权在企业之间 进行交易。政府实际上创造了一个市场： 排污权交易市场。
18
污染价格
SR
P1 DR
“太守宴”，溪深鱼肥，泉香酒洌，美味佳肴，应有尽有；“众宾欢”，投壶下棋，觥筹交错，说说笑笑，无拘无束。如此勾画了游人之乐。4．作者为什么要在第三段写游人之乐？明确：写滁人之游，描绘出一幅太平祥和的百姓游乐图。游乐场景映在太守的眼里，便多了一层政治清明的意味。太守在
游人之乐中酒酣而醉，此醉是为山水之乐而醉，更是为能与百姓同乐而醉。体现太守与百姓关系融洽，“政通人和”才能有这样的乐。5．第四段主要写了什么？明确：写宴会散、众人归的情景。目标导学五：深入解读，把握作者思想感情思考探究：作者以一个“乐”字贯穿全篇，却有两个句子别出深
二、外部性的类型
1、 从外部性的影响结果来看，外部性分 为正外部性和负外部性。
2、从外部性的产生源来看，外部性既有 可能来源于生产者，也有可能来源于消 费者；
3、从外部性的承受者来看，外部性的载 体同样也包括生产者和消费者。
5
1、养蜂人在苹果园附近养蜂，给苹果园主人带来的影响；
2、某房地产开发商修建路桥给附近居民带来房产升值、出 行方便 ；
22
思考：现在，社会对公共场合吸烟的行为显得越 来越不能容忍。许多人指出“被动”吸烟对健康的负 面影响。假如你是一位烟民，你希望继续吸烟，而不 管越来越严厉的反吸烟法规，描述下列行立法建议对 你的行为的影响。从这些计划的结果看，你作为一位 烟民是否受益？社会作为一个整体是否受益？
一项议案要求降低所有香烟中的焦油和尼古丁。
c
庇古补贴额
a
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a'
b'
O
R1 R*
S′=MC-ab
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
对庇古补贴的分析
17
（四）排污权交易制度 排污权交易制度指政府向企业拍卖污
染许可证，并且允许排污权在企业之间 进行交易。政府实际上创造了一个市场： 排污权交易市场。
18
污染价格
SR
P1 DR
“太守宴”，溪深鱼肥，泉香酒洌，美味佳肴，应有尽有；“众宾欢”，投壶下棋，觥筹交错，说说笑笑，无拘无束。如此勾画了游人之乐。4．作者为什么要在第三段写游人之乐？明确：写滁人之游，描绘出一幅太平祥和的百姓游乐图。游乐场景映在太守的眼里，便多了一层政治清明的意味。太守在
游人之乐中酒酣而醉，此醉是为山水之乐而醉，更是为能与百姓同乐而醉。体现太守与百姓关系融洽，“政通人和”才能有这样的乐。5．第四段主要写了什么？明确：写宴会散、众人归的情景。目标导学五：深入解读，把握作者思想感情思考探究：作者以一个“乐”字贯穿全篇，却有两个句子别出深
外部性矫正PPT课件
• 没想到诸多的“产权拥有者”都想得 到利益。
第22页/共40页
• 外贸局认为河沙出口属于外贸，应该由 他们经营；交通航运局认为挖沙与清理航 道分不开，应该由他们经营；建设局认为 河沙属于建筑材料，应该由他们经营；闽 江河沙队认为官不应与民争利。
• 这些单位相互间不断扯皮，一拖6年， 日本方面只好作罢。最终“掉在河里的钞 票” 没有捞起来。
从而无法提出有效率的规制目标； • 限量有可能使企业得到额外的利润。
第13页/共40页
第14页/共40页
• 3、发放补贴 • 对具有正外部性的产品发放相当于外部
边际收益数量的补贴。 • 一些知识分子享受国务院或省政府特殊
津贴，就是因为他们的科技成果具有正外部 性。 • 生态补偿资金是对上游地区保护森林的 行为提供补助，是为了矫正正外部性。 • 缺陷是受财力的制约，受益人难以确定。
托环保部门审核确认，然后与出让方签订合 同，支付交易款项； • 需求方到中心提交申购预约，中心初审， 待环保部门批复后，中心与需求方签订转让 合同。
第9页/共40页
•
排污权交易可以提高重污染行业企业进
入市场的成本。
•
排污权交易的弊端：
• 排污权进入市场后，企业购买了排污指 标，会更加认为排污是理所当然的。
第16页/共40页
• 四、“公地悲剧”、“反公地悲剧” 与产权的关系怎样？
• 1、“公地悲剧”
• 1968年，美国加州大学的生物学教 授哈丁，在《科学》杂志上发表《公共 地的悲剧》一文，描述了这样一种情形：
• 早期资本主义国家都有公共牧场， 牧民们乐于在免费的公共牧场上放牧。 随着牲口数量的不断增加，牧场出现了 荒漠化，畜牧业也难以为继。
第32页/共40页
第22页/共40页
• 外贸局认为河沙出口属于外贸，应该由 他们经营；交通航运局认为挖沙与清理航 道分不开，应该由他们经营；建设局认为 河沙属于建筑材料，应该由他们经营；闽 江河沙队认为官不应与民争利。
• 这些单位相互间不断扯皮，一拖6年， 日本方面只好作罢。最终“掉在河里的钞 票” 没有捞起来。
从而无法提出有效率的规制目标； • 限量有可能使企业得到额外的利润。
第13页/共40页
第14页/共40页
• 3、发放补贴 • 对具有正外部性的产品发放相当于外部
边际收益数量的补贴。 • 一些知识分子享受国务院或省政府特殊
津贴，就是因为他们的科技成果具有正外部 性。 • 生态补偿资金是对上游地区保护森林的 行为提供补助，是为了矫正正外部性。 • 缺陷是受财力的制约，受益人难以确定。
托环保部门审核确认，然后与出让方签订合 同，支付交易款项； • 需求方到中心提交申购预约，中心初审， 待环保部门批复后，中心与需求方签订转让 合同。
第9页/共40页
•
排污权交易可以提高重污染行业企业进
入市场的成本。
•
排污权交易的弊端：
• 排污权进入市场后，企业购买了排污指 标，会更加认为排污是理所当然的。
第16页/共40页
• 四、“公地悲剧”、“反公地悲剧” 与产权的关系怎样？
• 1、“公地悲剧”
• 1968年，美国加州大学的生物学教 授哈丁，在《科学》杂志上发表《公共 地的悲剧》一文，描述了这样一种情形：
• 早期资本主义国家都有公共牧场， 牧民们乐于在免费的公共牧场上放牧。 随着牲口数量的不断增加，牧场出现了 荒漠化，畜牧业也难以为继。
第32页/共40页
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环境容量及其价值的确定。确定区域内
允许的污染物排放量，即环境容量，并确定
环境容量这一资源的价值。
h
9
排污权配置。在现有污染源之间、以及现
有污染源与将来污染源之间进行合理有效的排
污权分配。通常由政府制定统一价格后在拍卖
市场拍卖。
信息收集。具有不同边际成本的污染源进
行交易，所以，需要大量的有关价格、需求量
染的关系。
（2）税率的确定
税率不能过高，否则会导致过分清洁
而付出过高的代价；
税率不能高度统一，应设计差别税率；
税率不能固定不变，应设计弹性税率。
但是分类执行又有麻烦。
h
14
2、政府规制
规制能满足政府所要达到的目的。但是， 规制使污染者失去选择的自由；
污染者认为只要不超量生产就不必治污，
从而会鼓励企业进入污染性行业；
诺思的定义：当某个人的行为所引起的个
人成本不等于社会成本时，个人收益不等于社
会收益时，就存在外部性。
这个定义显然是从收益与成本角度来推敲
的。在人与人之间的交互行动中，一个人的成
本可能就是另一个人的收益，一个人的收益又
可能是另一个人的成本。但是如果产权不清楚，成本或收益便无
从谈起。所以，成本和收益的界定以产权制度
张五常和杨小凯却认为，外部性概念模
糊不清、同义反复、没有意义。
自马歇尔以后，经济学家们从不同角度
对外部性问题进行研究。
庇古从“公共产品”入手，认为外部性问
题具有不可分割性；
h
2
奥尔森从集体行动入手，认为外部性体现
个体行动与集体行动的对立；
科斯从外部侵害入手，认为外部性问题不
是单向的；
博弈论从“囚徒困境”入手，认为外部性体
为基础。
h
6
二、外部性的私人矫正有哪些途径？
1、受害者与损害者谈判
要使谈判成为可能，产权必须明晰。在
许多情况下产权并不明晰。
谈判有交易成本，征税和规制成本由公
众承担，谈判或诉讼成本由私人承担，而且
污染范围和受害者范围也是不确定的，这就
加大了谈判的难度。
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2、经济组织创新
企业合并是一种解决办法。这种办法的
染者长期研究和开发治污技术，自由选择
适合于自己的防治方法，诱导资源合理配
置，符合效率原则。
但是，环境污染税的设计难度不小。
（1）税基的选择
以污染物的排放量为税基。排放量怎
么确定？
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以污染性企业的产量为税基，不太公
平，迫使企业降低产量。
以可能引起污染的投入物（如含硫量
高的燃料）为税基，必须确定投入物与污
和供给量等市场信息。信息收集的程度将直接
影响交易成本和交易成功率。
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2007年11月10日，国内首个排污权交易平
台—嘉兴市排污权储备交易中心成立。
排污权交易的流程：
出让方向中心提交申请，中心受理后委托
环保部门审核确认，然后与出让方签订合同，
支付交易款项；
需求方到中心提交申购预约，中心初审，
待环保部门批复后，中心与需求方签订转让合
富县之一，现在变成了全国十大贫困县。
因为它原来有几千个湖泊，现在大多数都
干枯了，草地变成了沙漠，鼠害非常严重，狐
狸和鹰等不见了。
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四、“公地悲剧”、“反公地悲剧”与产
权的关系怎样？
1、“公地悲剧”
1968年，美国加州大学的生物学教授
哈丁，在《科学》杂志上发表《公共地的
悲剧》一文，描述了这样一种情形：
早期资本主义国家都有公共牧场，牧
民们乐于在免费的公共牧场上放牧。随着
牲口数量的不断增加，牧场出现了荒漠化，
畜牧业也难以为继。
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从经济学角度分析，对于任何一户牧
民来说，每增加一头牲口所产生的收益归
自己，由此带来的生态成本却由大家分担，
甚至由后代去承担。
由于企业之间或地区之间外部边际成本不
同，统一规定排污标准难以实现效率。
另外，规制者难以了解社会边际成本，从
而无法提出有效率的规制目标；
限量有可能使企业得到额外的利润。
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3、发放补贴
对具有正外部性的产品发放相当于外部
边际收益数量的补贴。
一些知识分子享受国务院或省政府特殊
津贴，就是因为他们的科技成果具有正外部
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米德的定义：外部经济（或不经济）是这
样一种事件，它将可察觉的利益（或可察觉的
损害）加于某个人或某些人，而这个（些）人
并没有完全赞同，从而直接或间接导致该决策
失误。
这一定义主要是从决策成本与交易成本的
角度来考察的。认为双方同意的交易是有效率
的交易，同意与否不是一个心理问题，而是一
个成本问题。
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现个人理性与集体理性的不一致。
迄今为止，有三个比较权威的定义，这几
个定义把外部性与经济学其他基本概念联系起
来。
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范里安的定义：当一个个体的行为不是
通过影响价格而影响另一个个体的环境时，
就称之为外部性。
这一定义主要是从个体与个体的行为关 系来界定的。认为人们之间存在利益冲突， 一方的行为势必影响另一方的利益。于是， 人们选择不同行为策略，即博弈。
性。
生态补偿资金是对上游地区保护森林的
行为提供补助，是为了矫正正外部性。
缺陷是受财力的制约，受益人难以确定。
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“君住长江头，我住长江尾，日日思君不
见君，共饮长江水。”
黄河40%的水量、长江25%的水量、澜沧江
22%的水量是从青海三江源地区来的。现在需
花75亿元解救这个地区。
该地区的玛多县，20多年前是全国十大首
同。
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排污权交易可以提高重污染行业企业进
入市场的成本。
排污权交易的弊端：
排污权进入市场后，企业购买了排污指
标，会更加认为排污是理所当然的。
新建的排污企业花巨资购买排污权，会
导致企业经营成本上升；
一旦权力参与排污资源分配，会导致权
钱交易。
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三、外部性的公共矫正有哪些途径？
1、征税
污染者纳税，符合公平原则；可使污
外部性矫正
【问题讨论】
★一、经济学家们对外部性概念的理解
有哪些差异？
Externality的中文译名，除了外部性，
还有外在性、外部效应、外在经济等。
盛洪认为，经济学曾经面临的和正在面临 的问题都是外部性问题。
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外部性问题不仅是经济学的研究内容， 也是法学、社会学、人口学甚至政治学的重 要研究领域。
前提是，企业合并之后的管理成本必须小于
市场交易的成本。
企业规模不是无限的，成员是否自愿加
入，在新的组织中作出集体决定的规则怎样。
准一体化也是一种办法。
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3、排污权交易
排污权交易：一定的区域内，在污染物
排放总量不超过允许排放量的前提下，内部
各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂
排污量。
排污权交易的前提条件：