《外部性矫正》PPT课件

染者长期研究和开发治污技术，自由选择
适合于自己的防治方法，诱导资源合理配
置，符合效率原则。
但是，环境污染税的设计难度不小。
（1）税基的选择
以污染物的排放量为税基。排放量怎
么确定？
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以污染性企业的产量为税基，不太公
平，迫使企业降低产量。
以可能引起污染的投入物（如含硫量
高的燃料）为税基，必须确定投入物与污
诺思的定义：当某个人的行为所引起的个
人成本不等于社会成本时，个人收益不等于社
会收益时，就存在外部性。
这个定义显然是从收益与成本角度来推敲
的。在人与人之间的交互行动中，一个人的成
本可能就是另一个人的收益，一个人的收益又
可能是另一个人的成本。
但是，如果产权不清楚，成本或收益便无
从谈起。所以，成本和收益的界定以产权制度
前提是，企业合并之后的管理成本必须小于
市场交易的成本。
企业规模不是无限的，成员是否自愿加
入，在新的组织中作出集体决定的规则怎样。
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准一体化也是一种办法。
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3、排污权交易
排污权交易：一定的区域内，在污染物
排放总量不超过允许排放量的前提下，内部
各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂
排污量。
排污权交易的前提条件：
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米德的定义：外部经济（或不经济）是这
样一种事件，它将可察觉的利益（或可察觉的
损害）加于某个人或某些人，而这个（些）人
并没有完全赞同，从而直接或间接导致该决策
失误。
这一定义主要是从决策成本与交易成本的
角度来考察的。认为双方同意的交易是有效率
的交易，同意与否不是一个心理问题，而是一
个成本问题。
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为基础。
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二、外部性的私人矫正有哪些途径？
1、受害者与损害者谈判
要使谈判成为可能，产权必须明晰。在
许多情况下产权并不明晰。
谈判有交易成本，征税和规制成本由公
众承担，谈判或诉讼成本由私人承担，而且
污染范围和受害者范围也是不确定的，这就
加大了谈判的难度。
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2、经济组织创新
企业合并是一种解决办法。这种办法的
环境容量及其价值的确定。确定区域内
允许的污染物排放量，即环境容量，并确定
环境容量这一资源的价值。
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排污权配置。在现有污染源之间、以及现
有污染源与将来污染源之间进行合理有效的排
污权分配。通常由政府制定统一价格后在拍卖
市场拍卖。
信息收集。具有不同边际成本的污染源进
行交易，所以，需要大量的有关价格、需求量
染的关系。
（2）税率的确定
税率不能过高，否则会导致过分清洁
而付出过高的代价；
税率不能高度统一，应设计差别税率；
税率不能固定不变，应设计弹性税率。
但是分类执行又有麻烦。
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2、政府规制
规制能满足政府所要达到的目的。但是， 规制使污染者失去选择的自由；
污染者认为只要不超量生产就不必治污，
从而会鼓励企业进入污染性行业；
张五常和杨小凯却认为，外部性概念模
糊不清、同义反复、没有意义。
自马歇尔以后，经济学家们从不同角度
对外部性问题进行研究。
庇古从“公共产品”入手，认为外部性问
题具有不可分割性；
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奥尔森从集体行动入手，认为外部性体现
个体行动与集体行动的对立；
科斯从外部侵害入手，认为外部性问题不
是单向的；
博弈论从“囚徒困境”入手，认为外部性体
早期资本主义国家都有公共牧场，牧
民们乐于在免费的公共牧场上放牧。随着
牲口数量的不断增加，牧场出现了荒漠化，
畜牧业也难以为继。
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从经济学角度分析，对于任何一户牧
民来说，每增加一头牲口所产生的收益归
自己，由此带来的生态成本却由大家分担，
甚至由后代去承担。
现个人理性与集体理性的不一致。
迄今为止，有三个比较权威的定义，这几
个定义把外部性与经济学其他基本概念联系起
来。
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范里安的定义：当一个个体的行为不是
通过影响价格而影响另一个个体的环境时，
就称之为外部性。
这一定义主要是从个体与个体的行为关 系来界定的。认为人们之间存在利益冲突， 一方的行为势必影响另一方的利益。于是， 人们选择不同行为策略，即博弈。
外部性矫正
【问题讨论】
★一、经济学家们对外部性概念的理解
有哪些差异？
Externality的中文译名，除了外部性，
还有外在性、外部效应、外在经济等。
盛洪认为，经济学曾经面临的和正在面临 的问题都是外部性问题。
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外部性问题不仅是经济学的研究内容， 也是法学、社会学、人口学甚至政治学的重 要研究领域。
同。
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排污权交易可以提高重污染行业企业进
入市场的成本。
排污权交易的弊端：
排污权进入市场后，企业购买了排污指
标，会更加认为排污是理所当然的。
新建的排污企业花巨资购买排污权，会
导致企业经营成本上升；
一旦权力参与排污资源分配，会导致权
钱交易。
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三、外部性的公共矫正有哪些途径？
1、征税
污染者纳税，符合公平原则；可使污
性。
生态补偿资金是对上游地区保护森林的
行为提供补助，是为了矫正正外部性。
缺陷是受财力的制约，受益人难以确定。
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“君住长江头，我住长江尾，日日思君不
见君，共饮长江水。”
黄河40%的水量、长江25%的水量、澜沧江
22%的水量是从青海三江源地区来的。现在需
花75亿元解救这个地区。
该地区的玛多县，20多年前是全国十大首
和供给量等市场信息。信息收集的程度将直接
影响交易成本和交易成功率。
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2007年11月10日，国内首个排污权交易平
台—嘉兴市排污权储备交易中心成立。
排污权交易的流程：
出让方向中心提交申请，中心受理后委托
环保部门审核确认，然后与出让方签订合同，
支付交易款项；
需求方到中心提交申购预约，中心初审，
待环保部门批复后，中心与需求方签订转让合
由于企业之间或地区之间外部边际成本不
同，统一规定排污标准难以实现效率。
另外，规制者难以了解社会边际成本，从
而无法提出有效率的规制目标；
限量有可能使企业得到额外的利润。
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3、发放补贴
对具有正外部性的产品发放相当于外部
边际收益数量的补贴。
一些知识分子享受国务院或省政府特殊
津贴，就是因为他们的科技成果具有正外部
富县之一，现在变成了全国十大贫困县。
因为它原来有几千个湖泊，现在大多数都
干枯了，草地变成了沙漠，鼠害非常严重，狐
狸和鹰等不见了。
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四、“公地悲剧”、“反公地悲剧”与产
权的关系怎样？
1、“公地悲剧”
1968年，美国加州大学的生物学教授
哈丁，在《科学》杂志上发表《公共地的
悲剧》一文，描述了这样一种情形：