证券市场运行单项选择题
第2章--《证券市场运行》练习题过
第二章《证券市场运行》练习题一、名词解释证券市场一级市场二级市场第四市场私募发行公募发行股票价格指数上证综合指数沪深300指数道琼斯股价指数市盈率集合竞价IPO 证券信用评级除权日二、简答题1．证券市场的参与者与监管者包括哪些？2．简述证券发行市场和证券流通市场的功能及二者之间的关系。
3．简述我国证券交易的基本程序。
4．简述证券市场的基本功能。
5．比较看涨期权和限价买入指令的异同。
6．证券市场的监管原则是什么？证券市场监管的模式有哪几种？7. 股价指数的基本功能有哪些。
8. 场外交易市场与证券交易所有什么不同？它有哪些功能？9. 如何理解信用交易的杠杆作用？试以信用交易的杠杆作用分析它的投机性。
10. 证券交易的程序分为哪几个步骤？它们各有什么必要性？三、单项选择题1 新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。
A 证券发行市场B 证券流通市场C 二级市场D 次级市场2 由公司的发起人认购公司发行的全部股票而设立公司的设立形式是______。
A 发起设立B 登记设立C 募集设立D 注册设立3 以下不属于有偿增资发行的是______。
A 股东配股B 公募增资C 私人配售D 股票分割4 我国《公司法》规定，股票不得______。
A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 以上均不正确5 以下关于公司债券表述不正确的是_______。
A 收益较稳定B 市场价格波动较大C 风险相对较小D 发行手续简便6 在证券市场的运行机制中，市场的核心是______。
A 证券交易所B 二板市场C 证券监管机构D 证券自律机构7 会员制的证券交易所的权力机构是______。
A 股东大会B 会员大会C 理事会D 董事会8 以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。
A 撮合主机B 通信网络C 交易监控D 柜台终端9 以下在场外交易市场交易的证券是______。
A 我国记账式国债B 我国凭证式国债C 封闭型基金D 上市股票10 证券市场监管的核心任务是______。
证券投资考试试题
证券投资考试试题一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 股票是代表持有者对公司的所有权的凭证，以下哪项不是股票的特点？A. 流动性B. 收益性C. 稳定性D. 风险性2. 以下哪个不是证券市场的参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 银行3. 证券投资基金的收益主要来源于？A. 股票交易B. 债券交易C. 管理费D. 投资组合的增值4. 期权合约中，买方拥有的权利是？A. 强制卖方以约定价格卖出标的资产B. 强制买方以约定价格买入标的资产C. 选择是否以约定价格买入或卖出标的资产D. 强制卖方以市场价格卖出标的资产5. 以下哪个不是证券投资分析的方法？A. 技术分析B. 基本分析C. 心理分析D. 量化分析6. 证券投资组合理论是由哪位经济学家提出的？A. 亚当·斯密B. 约翰·梅纳德·凯恩斯C. 哈里·马科维茨D. 米尔顿·弗里德曼7. 股票的市盈率（P/E Ratio）是衡量公司价值的指标之一，它表示的是？A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与公司总收益的比率C. 每股收益与公司总收益的比率D. 股票价格与公司净资产的比率8. 以下哪个不是影响股票价格的因素？A. 公司业绩B. 利率水平C. 通货膨胀率D. 公司管理层的个人品质9. 以下哪个是衡量债券风险的指标？A. 利率B. 信用评级C. 到期时间D. 债券面值10. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 透明性C. 保密性D. 合法性二、多项选择题（每题2分，共20分）1. 以下哪些属于证券投资的风险？A. 信用风险B. 市场风险C. 操作风险D. 利率风险2. 以下哪些是证券投资的收益来源？A. 资本利得B. 股息收入C. 债券利息D. 管理费用3. 以下哪些是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛低D. 投资期限长4. 以下哪些是影响债券价格的因素？A. 利率水平B. 信用评级C. 经济周期D. 通货膨胀率5. 以下哪些是证券投资分析的步骤？A. 确定投资目标B. 收集信息C. 分析信息D. 做出投资决策三、判断题（每题1分，共20分）1. 股票的红利发放与公司的盈利情况无关。
证券试题及答案
证券试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 公正原则C. 自愿原则D. 强制原则3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 收益稳定C. 投资门槛高D. 专业管理5. 以下哪个不是证券交易所的类型？A. 股票交易所B. 债券交易所C. 期货交易所D. 保险交易所二、多项选择题（每题3分，共15分）6. 以下哪些属于证券市场监管机构的职责？A. 制定和执行证券市场规则B. 监督证券市场交易行为C. 为投资者提供咨询服务D. 维护市场秩序7. 以下哪些是证券投资分析的方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析8. 以下哪些因素可能影响股票价格？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 政策变动三、判断题（每题1分，共10分）9. 证券交易中的“T+0”交易制度指的是当天买入的股票当天可以卖出。
（）10. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是那些市值较大、业绩稳定、分红率高的公司的股票。
（）11. 债券的利息收益是固定的，不受市场利率变动的影响。
（）12. 期货合约是一种标准化的远期合约，其交易对象是实物商品或金融工具。
（）13. 期权是一种衍生金融工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利。
（）四、简答题（每题5分，共10分）14. 请简述证券市场的功能。
15. 请简述证券投资的风险类型。
五、案例分析题（每题5分，共15分）16. 某投资者购买了一家公司的股票，该公司最近发布了一份财务报告，显示其净利润同比去年增长了30%。
请问这可能会对该公司股票价格产生什么影响？17. 假设你是一名证券分析师，你如何评估一家公司的信用等级？六、论述题（每题20分，共20分）18. 论述证券市场对经济发展的作用。
证券业从业人员执业行为准则 答案90分
一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（）。
A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。
A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：0.05. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。
A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,C,D,B,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
涉及证券的考试题及答案
涉及证券的考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 证券市场的主要功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：D2. 下列关于股票的说法，哪一项是不正确的？A. 股票是公司发行的所有权凭证B. 股票持有者享有公司的利润分红权C. 股票可以自由买卖D. 股票是一种债务凭证答案：D3. 债券与股票的主要区别在于？A. 债券是债务凭证，股票是所有权凭证B. 债券持有者是公司的债权人，股票持有者是公司的债务人C. 债券的收益固定，股票的收益不固定D. 以上都是答案：D4. 证券投资基金的特点不包括以下哪一项？A. 专家管理B. 组合投资C. 风险自担D. 收益共享答案：C5. 以下哪一项不是证券投资分析的主要方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数值分析答案：D6. 证券交易的基本原则不包括以下哪一项？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 随意原则答案：D7. 以下哪一项不是证券市场监管机构的职责？A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 维护投资者权益D. 直接参与证券交易答案：D8. 以下哪一项不是影响股票价格的因素？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 月球引力答案：D9. 以下哪一项不是证券市场的主要参与者？A. 发行人B. 投资者C. 监管机构D. 保险公司答案：D10. 以下哪一项不是证券市场的主要交易工具？A. 股票B. 债券C. 期货D. 货币答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：ABC2. 以下哪些是证券投资基金的优点？A. 专家管理B. 组合投资C. 风险自担D. 收益共享答案：ABD3. 以下哪些是影响股票价格的因素？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 月球引力答案：ABC4. 以下哪些是证券市场的主要参与者？A. 发行人B. 投资者C. 监管机构D. 保险公司答案：ABC5. 以下哪些是证券市场的主要交易工具？A. 股票B. 债券C. 期货D. 货币答案：ABC三、判断题（每题1分，共5题）1. 股票是一种债务凭证。
证券市场基础模拟考试一
证券市场根底模拟考试〔一〕单位姓名：得分：一、单项选择题 ( 共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分 ) 以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1. 我国证券法规定，股份申请股票上市的条件之一是公开发行的股份到达公司股份总数的〔〕，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为 10%A 以上。
A 15%B 25%C 30%D 20%2. 世界上第一个股票交易所是〔〕。
A 1602 年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B 英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡根底上成立的伦敦交易所C 16 世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D 美国的费城交易所3. 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的〔〕规定。
A证券法B财政法C税法D预算法4. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种〔〕。
A 负债形式B 投资形式C 融资形式D 资产形式5. 融资融券业务的决策及授权体系，原则上按照〔〕的架构设立和运行。
A 业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B 董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C 董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D 董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6. 证券交易所具有监视职能，它属于〔〕。
A 自律性监管机构B 立法机构委派的监管部门C 政府监管部门D 地方所属的监管机构7. 自律性组织包括证券交易所和〔〕。
A 证券信用评级机构B 证券公司C 证券业协会D 会计师事务所8. 证券投资基金在美国称〔〕。
A 单位信托基金B 证券投资信托基金C 指数基金D 共同基金9. 〔〕履行管理职责，对证券公司代办股份转让效劳业务实施监视管理。
A 中国证监会B 证券交易所C 中国证券业协会D 中国证券登记结算公司10. 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是〔〕。
A 基金托管人B 基金管理人C 基金发起人D 基金受益人11. 在全国银行间同业拆借中心进展的债券远期交易，期限最短为〔〕。
证券市场基础知识模拟试题(单选篇)
1
的承销方式是( )。 A.代销 B.余额包销 C.全额包销 D.包销
8.基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。 A.投资标的划分 B.基金的组织形式不同 C.投资目标划分 D.是否可自由赎回和基金规模是否固定
9.对契约型基金认识正确的是( )。 A.又称为单位信托基金 B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D.依据基金公司章程营运基金
16.下面不属于影响金融期货价格的主要因素是( )。 A.现货价格 B.要求的收益率或贴现率 C.现货金融工具的付息情况 D.汇率的变动
17.下列比较金融期货与金融期权正确的是( )。 A.一般而言，金融期货的基础资产多子金融期权的基础资产 B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的 C.金融期货与金融期权交易双方在成交时不发生现金收付关系 D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金;而在金融期权 交易中，期权的购买者.无需开立保证金账户,也无需缴纳保证金
B.香港上市外资股 D. 境内上市外资股
23.外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由( )受理。
A.证券交易所
B. 中国证监会
C.国务院
D.国家外汇管理局
24.新建合营从事证券投资基金、证券承销业帮公司的设立的有关申，请由( ) 受理。
A.中国证监会
B. 证券交易所
C.国务院
D.中国人民银行
25.2003 年 5 月 27 日，( )成为 首家获批的 QFTI1。
13.关于股票基金的描述，正确的是( )。 A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金 B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值 C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 D.基金管理人拟定投资组合,将资金投放到-一个或几个国家甚至全球的股票市场，以
证券市场基础知识练习题5
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项。
)1. 保险公司进行证券投资主要考虑。
A.筹集资金B.调剂资金余缺C.提高流动性和分散风险D.本金安全和收益率答案：D2. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为市场。
A.货币B.资金C.直接融资D.间接融资答案：D3. 以下不属于证券市场的基本功能的是。
A.定价功能B.资本配置功能C.企业转制功能D.筹资—投资功能答案：C4. 我国的证券法于正式实施。
A.1998年4月B.1998年12月C.1999年7月D.2003年1月答案：C5. 1984年11月，在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国银行B.中国农业银行C.中国的银行D.中国信托商业银行答案：A6. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为。
A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场D.短期资金市场和长期资金市场答案：B7. 对上市证券认识错误的一项是。
A.上市证券又称挂牌证券B.开放式基金价额属于上市证券C.具有在交易所内公开买卖的资格D.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议答案：B8. 下列选项中，下属于银行证券的是。
A.支票B.商业汇票C.银行汇票D.银行本票答案：B9. 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过。
A.1/3B.1/2C.3/5D.2/3答案：D10. 是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.设权证券B.资本证券C.证权证券D.要式证券答案：C11. 是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股B.A股C.蓝筹股D.H股答案：A12. 股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的特征。
证券交易专项测试题（一）
证券交易专项测试题（一）证券交易专项测试题（一）分数（）一、单项选择题(本大题共60 小题，每小题0.5 分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。
A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。
A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。
A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。
A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指( )。
A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。
2012年证券市场基础知识第六章证券市场运行测试习题
2012年证券市场基础知识第六章证券市场运行测试习题一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
）1．根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价B．上网竞价C．询价D．协商定价2．下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（）。
A．简称“中小板指数”B．由深圳证券交易所编制C．以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点D．属于综合指数类3．根据标的物不同，招标发行可分为（）。
A．荷兰式招标和美式招标B．单一价格中标和多种价格中标C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标4．我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元，应当由承销团承销。
A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿5．上市公司出现以下（）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D．公司有重大违法行为6．下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（）。
A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险7．无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A．15%B．20%C．30%D．40%8．关于上证红利指数论述不正确的是（）。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定具有一定规模及流动性的180只股票作为样本B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势C．上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法D．上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同9．下列选项中，属于深圳证券交易所综合指数类的是（）。
证券交易 测试题及答案
一、单项选择题（60题）1、狭义的有价证券是指（）。
A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券2.公司证券包括（）。
A、公司债券、商业票据等B、银行汇票、金融债券等C、股票、公司债券及商业票据等D、股票、金融债券等3. 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。
A、A股和B股B、流通股与非流通股C、普通股与优先股D、可交易股与不可交易股4、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（）。
A、不变B、不确定C、下降D、上升5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（）人民币。
A、1万亿元B、2万亿元C、5万亿元D、8万亿元6、一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（）。
A、下降B、不变C、上升D、不确定7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A、1/3，1/3B、1/3，2/3C、2/3，2/3D、2/3，1/38、储蓄债券属于（）。
A、实物国债B、实物债券C、非流通国债D、流通国债9、股东权利中，最重要的是（）。
A、剩余财产分配权B、优先认股权C、利润分配权D、公司决策参与权10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是（）。
A、股东联系方式B、股东所持股份数及取得日期C、股东所持股票编号D、股东姓名或名称及住所11、《证券法》（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于（）元。
A、人民币一千万;人民币三千万B、人民币三千万;人民币五千万C、人民币三千万;人民币六千万D、人民币五千万;人民币一亿12、证券市场的基本功能不包括（）。
A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能13、世界上第一个证券交易所是（）。
A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所14、2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
证券市场运行测试题及答案
证券市场运行测试题及答案一、单项选择题1.将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是（）。
A.中标规则不同B.标的物不同C.价格不同D.发行方式不同2.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有（）。
A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小B.收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C.风险越大，收益就一定越高D.收益和风险是证券投资的核心问题3.不属于恒生流通精选指数系列的是（）。
A.恒生中国内地25B.恒生25C.恒生100D.恒生香港504.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为（）。
A.红利B.股票股息C.资本利得D.资本增值收益5.关于中小企业板指数描述错误的是（）。
A.中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点B.中小企业板指数属于综合指数类C.中小板指数以最新自由流通股本数为权重D.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本6.下列不属于证券中介机构的是（）。
A.律师事务所B.证券信用评级机构C.证券业协会D.会计师事务所7.上证国债指数的样本是（）。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债8.道—琼斯公正市价指数，以（）种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，于1988年10月首次发表。
A.300B.700C.5009.债券投资的主要风险是（）。
A.利率风险B.税收风险C.政策风险D.信用风险10.我国《公司法》规定，股票采用（）或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
A.合同形式B.纸面形式C.电子形式D.证书形式11.固定收益证券的主要风险是（）。
证券市场运行练习试卷5(题后含答案及解析)
证券市场运行练习试卷5(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．目前,我国公司申请公司债券上市交易,其债券实际发行额不少于人民币( )万元。
A．3000B．4000C．5000D．8000正确答案：C 涉及知识点：证券市场运行2．目前我国公司申请公司债券上市交易,其债券的期限为( )年以上。
A．1B．2C．3D．5正确答案：A 涉及知识点：证券市场运行3．在证券交易中,对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式是( )。
A．连续竞价B．集合竞价C．拍卖竞价D．协商定价正确答案：A 涉及知识点：证券市场运行4．( )是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。
A．连续竞价B．集合竞价C．拍卖竞价D．协商定价正确答案：B 涉及知识点：证券市场运行5．证券大宗交易的交易时间是证券交易所( )。
A．正常交易日收盘后的限定时间B．正常交易日收盘前的限定时间C．正常交易日收盘后的任意时间D．正常交易日收盘前的任意时间正确答案：A 涉及知识点：证券市场运行6．下列关于大宗交易的说法中,错误的是( )。
A．大宗交易的交易价格不作为该证券当日的收盘价B．大宗交易的交易价格作为该证券当日的收盘价C．大宗交易的交易价格不计入当日行情D．大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量正确答案：B 涉及知识点：证券市场运行7．上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为( )。
A．1%B．5%C．10%D．15%正确答案：B 涉及知识点：证券市场运行8．( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立正确答案：A 涉及知识点：证券市场运行9．场外交易市场的组织方式采取( )。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
证券市场基础知识练习题22
一、单项选择题1. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖。
A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.证券衍生产品答案：A2. 基金托管人是权益的代表。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人答案：B3. 标志着中国正式进入国际债券市场的是。
A.1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券B.1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券C.1993年9月，财政部在日本发行了300亿日元债券D.1990年1月，商务部在法国发行了100亿法郎的债券答案：A4. 证券投资人是指。
A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券经营机构答案：C6. 认股权证的认购期限一般为。
A.两周到30天B.半年C.1年D.3年到10年答案：D7. 有价证券之所以能够买卖是因为它。
A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值答案：C8. 按，股票可以分为普通股票和优先股票。
A.持有股票的数量多少B.是否记载股东姓名C.股东享有权利的不同D.是否在股票票面上标明金额答案：C9. 某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于。
B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股答案：D10. 发行国际债券的信用级别评定必须由进行。
A.本国资信评估机构B.国际资信评估机构C.投资者所在国资信评估机构D.国际金融机构指定的评估机构答案：B11. 下列不属于商品证券的是。
A.提货单B.支票C.运货单D.仓库栈单答案：B12. 汇率风险中最常见而且最重要的风险是。
证券专业考试题库及答案
证券专业考试题库及答案一、单项选择题1. 根据《证券法》，证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚实、信用、合法C. 公开、公平、公正、诚信D. 公开、公平、公正、合法答案：C2. 下列关于股票的描述中，错误的是（）。
A. 股票是一种证券B. 股票代表公司的资产C. 股票持有者有权获得股息D. 股票可以自由转让答案：B3. 证券投资基金的特点不包括（）。
A. 组合投资B. 风险分散C. 收益保证D. 专家管理答案：C4. 证券公司在进行证券交易时，必须遵守的原则是（）。
A. 客户利益至上B. 盈利最大化C. 风险控制D. 信息披露答案：A5. 证券市场中的“熊市”指的是（）。
A. 股市持续上涨B. 股市持续下跌C. 股市波动不大D. 股市交易量巨大答案：B二、多项选择题6. 下列哪些属于证券市场的功能？（）A. 资本筹集B. 风险分散C. 价格发现D. 信息披露答案：ABCD7. 证券投资分析的方法主要包括（）。
A. 基本面分析B. 技术面分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：ABCD8. 证券交易中，投资者需要关注的宏观经济指标包括（）。
A. GDP增长率B. 通货膨胀率C. 利率水平D. 失业率答案：ABCD三、判断题9. 证券交易中的内幕交易是合法的。
（）答案：错误10. 投资者在进行证券交易时，应遵循“买者自负”的原则。
（）答案：正确四、简答题11. 简述证券投资分析中，基本面分析和技术面分析的区别。
答案：基本面分析主要关注公司的财务状况、行业地位、管理团队、市场竞争力等，以判断公司的内在价值和投资价值。
技术面分析则主要通过研究股票价格和交易量的历史数据，使用图表和技术指标来预测股票价格的未来走势。
五、案例分析题12. 假设你是某证券公司的分析师，你发现一家公司即将发布重大利好消息，但该消息尚未公开。
你应该如何行动？答案：作为证券公司的分析师，应当遵守职业道德和法律规定，不得利用未公开信息进行交易。
证券从业资格基础知识考试试题
证券从业资格考试试卷一、单项选择题（每题0. 5分, 共20分, 以下备选答案中只有一项最符合题目要求, 不选、错选均不得分）1. 证券是各类记载并代表一定权益的( )A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证【参考答案】〖 B 〗2.1999年11月4日, 美国国会通过( ), 标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》B.《金融服务现代化法案》C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》【参考答案】〖B 〗3.反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.股票市值占GDP的比率B.证券化率(证券市值/GDP)C.证券市场价值D.证券市场指数【参考答案】〖B 〗4. 我国主权财富基金的发端是（）。
A. 中国投资有限责任公司B. 中国国际金融有限公司C. QFIID. QDII【参考答案】〖 A 〗5. 收入型基金以获取（）为目的。
A. 基金资产的长期稳定增值B. 当期的最大收入C. 投资组合的债券中得到适当的利息收益D. 获取稳定收益【参考答案】〖B〗6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B. 选举和罢免会员理事C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告D. 制定证券交易价格【参考答案】〖 D〗7. 债券发行的定价方式以（）最为典型。
A. 累积投标询价B. 上网竞价C. 公开招标D. 协商定价【参考答案】〖 C 〗8、金融期货不包括（）。
A. 外汇期货B. 利率期货C. 股权类期货D. 货币期货【参考答案】〖 D 〗9. 证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A. 公司总经理B. 自营业务部门C. 公司投资决策机构D. 董事会【参考答案】〖 D 〗10. 在上市公司的税后利润中, 其分配顺序是（）。
A. 公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B. 公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C. 盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D. 公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金【参考答案】〖 C 〗11. 债券是实际运用的（）证书。
第章证券市场的运行与管理试题及答案参考
第章证券市场的运行与管理试题及答案参考 TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-第2章证券市场的运行与管理一、判断题1．证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
答案：是2．私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。
答案：非3．募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。
答案：是4．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。
答案：非5．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。
答案：是6．溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。
答案：是7．我国现行的法规规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
答案：是8．公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。
答案：是9．一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。
答案：是10．我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
答案：非11．在债券以招标方式发行时，荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购答案：非12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。
答案：是13．上市公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。
答案：是14．我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。
答案：是15．证券交易所交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
答案：是16．证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。
答案：是17．由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。
证券市场基础知识练习卷1
一、单项选择题1、有价证券是（B）的一种形式。
A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2、看涨期权的买方具有在约定期限内按（D）价格买入一定数量金融资产的权利。
A．市场价格B．买入价格C．卖出价格D．约定价格3.下面关于股票性质描述错误的是（D ）。
A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券4.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（D ）。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.资金使用方向5.附有交换条款的债券是指（D ）。
A.债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权6.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（A ）。
A·每股账面价值 B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值7.关于债券的描述，错误的是（ D ）。
A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券的本质是证明债权债务关系的证书C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权D.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是（B）。
A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券9.股票按股东享有权利的不同，可以分为（A）。
A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票10.对证券投资基金的认识不正确的是（B）。
证券专业考试题库及答案
证券专业考试题库及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能包括（）。
A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 以上都是答案：D2. 以下哪项不是证券投资基金的特点？（）A. 专家管理B. 风险分散C. 投资单一D. 收益共享答案：C3. 股票的面值通常是指（）。
A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的账面价值D. 股票的票面金额答案：D4. 证券公司在进行证券交易时，需要遵循的原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 自愿、有偿、诚实信用C. 风险自担D. 以上都是答案：D5. 债券的利息支付方式主要包括（）。
A. 一次性支付B. 按年支付C. 按季支付D. 以上都是答案：D二、多项选择题6. 下列哪些属于证券投资分析的方法？（）A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 行为金融分析答案：A, B, C, D7. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金答案：A, B, C, D8. 证券市场监管的主要目的包括（）。
A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 增加政府收入答案：A, B, C三、判断题9. 证券交易中的“T+0”交易制度指的是当天买入的股票可以在当天卖出。
（）答案：正确10. 证券投资基金的收益主要来源于基金管理人的管理费。
（）答案：错误四、简答题11. 简述证券市场的主要参与者有哪些？答案：证券市场的主要参与者包括投资者（个人投资者和机构投资者）、证券公司、证券交易所、监管机构、上市公司等。
12. 什么是股票的除权和除息？答案：股票的除权是指上市公司在分配股利或进行股票分割后，股票价格需要进行调整的过程。
除息则是指上市公司分配股息后，股票价格需要扣除股息金额的过程。
五、案例分析题13. 某投资者购买了10000股某上市公司的股票，每股价格为10元。
该公司宣布每10股送5股，并派发现金股息每10股1元。
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2010年证券市场基础知识第六章证券市场运行单项选择题（附答案）第六章证券市场运行（答案分离版）单项选择题1.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（）。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C.公司股本总额不少于人民币3000万元D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载2.我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元3.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。
A.代销B.余额包销C.全额包销D.包销4.根据标的物不同，招标发行可分为（）。
A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标5.定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。
一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
A.直接发行B.私募发行C.招标发行D.承购包销6.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿7.关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当8.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。
A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.监管部门9.根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A.市场的效率B.市场的作用C.市场的功能D.交易标的物10.中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票。
A.50%B.60%C.70%D.80%11.（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息B.负债股息C.股票股息D.建业股息12.（）是最普通、最基本的股息形式。
A.股票股息B.财产股息C.现金股息D.负债股息13.股息的来源是公司的税后利润。
通常，税后利润按（）程序分配。
A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配14.NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。
A.优先股B.普通股C.投资基金D.国债15.上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。
A.90%B.80%C.70%D.60%16.上证国债指数的样本是（）。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债17.关于中小企业板指数描述错误的是（）。
A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数C.由深圳证券交易所编制D.中小企业板指数属于分类指数类18.下列选项中，属于综合指数类的是（）。
A.深证新指数B.深证A股指数C.深证B股指数D.深证创新指数19.关于新上证综合指数描述不正确的是（）。
A.新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本B.新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内C.当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性D.新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算20.关于中证规模指数论述不正确的是（）。
A.中证流通指数属于中证规模指数B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过10%21.代办股份转让系统始建于（）。
A.2005年10月B.2003年6月C.2002年10月D.2001年6月22.道—琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。
A.9%B.10%C.12%D.15%23.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.±l5%B.±20%C.±30%D.土40%24.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即s股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。
A.3%B.4%C.5%D.6%25.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。
A.10%B.8%C.7%D.5%26.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由（）任免。
A.证券交易所B.中国人民银行C.国务院D.国务院证券监督管理机构27.（）是整个证券市场的核心。
A.证券交易所B.证券投资者C.证券发行人D.证券公司28.我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A.150B.180C.200D.23029.我国《证券法》规定，上市公司出现以下（）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D.公司有重大违法行为30.（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行31.2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。
A.恒指服务公司B.中证指数有限公司C.中央国债登记结算有限责任公司D.三元证券投资顾问有限公司32.有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）。
A.场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主D.场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督33.场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。
A.公开招标B.议价C.上网竞价方式D.累计投标询价34.二板市场指的是（）。
A.代办股份转让系统B.主板市场C.中小企业板块市场D.创业板市场35.根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。
A.会员大会B.理事会C.监察委员会D.总经理36.会员制的证券交易所是（）。
A.以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D.以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体37.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。
A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月38.债券发行的定价方式以（）最为典型。
A.公开招标B.上网竞价方式C.协商定价方式D.累计投标询价方式39.下列选项中，关于询价论述不正确的是（）。
A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格40.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。
A.累计询价B.询价方式C.上网竞价方式D.协商定价方式41.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
A.投资咨询机构B.证券交易所C.证券业协会D.资信评级机构42.根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是（）。
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行43.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A.5B.10C.15D.2044.证券包销是指（）。
A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式45.我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。