风险和机遇识别评价表

经济
公司为龙华新区纳税百强 企业
自然
公司地处观澜河流域，属 饮用水源保护区，水质控 制目标2018年NH3-N达Ⅳ
类，其余指标达Ⅲ类； 2020年全面指标达Ⅲ类； 2015年数据排放不符合预
设目标
龙华新区管网改造，后续 废水排放监控加严。
目前公司内企业文化及价 值观不明确，需要建设属
于自己的文化及价值观
风险和机遇识别、评价及控制措施表
更新日期：20190609
类别
环境/要求
风险分析
运行控制措施
环境/要求描述
相关过程
风险/机遇
严重 程度
发生 概率
处置 难易 度
风 险 系
风险 级别
数
目标
控制措施/方案
1.修订内部有害物质管控标准；
欧盟法规《化学品的注册 、评估、授权和限制》即 REACH法规中SVHC高关注物 质将不断增加
/
/Hale Waihona Puke Baidu
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/
/
机遇：寻求政府支持，扩大企 业规模
/
/
/
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/
人才引进，利于员工解决子女入学难题， 稳定员工队伍
综合安全部
有效
/
利用政治及经济优势，寻求政府支持，在 本工业区内租赁厂房，扩大公司规模
综合安全部
有效
1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安
全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；
/
风险：废水排放不达标导致被 监管机构处罚，停产停业整顿 5
2
3
3 18 低
几个国内品牌智能手机销 量激增
/
机遇：可大力发展国内品牌智 能手机业务
/
/
/
/
/
市场竞争
原有A客户产品海内外畅销
/
机遇：维护A客户关系，业务 拓展
/
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/
/
成立XXX公司，专营自动化设备业务
XXX公司
有效
/
/
/
/
市场中心非A团队重点关注国内品牌智能手 机业务
市场中心
有效
/
维护A客户关系，拓展A客户IPHONE及 WATCH以外的其他业务
等风险。
4
4
80
高
政府部门罚 款，停产停 业整顿次数
2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转 移协议，针对危险废物进行转移处理； 3.每年公司对废水及废气排放进行监测，发 现不合格立即整改；
综合安全部
有效
合规义务
相关文件：
/
OP-2060环境保护控制程序
有效
/ 风险：企业没有凝聚力
1 5 2 10 低
环境/要求描述
相关过程
风险/机遇
风险分析
严重 程度
发生 概率
处置 难易 度
风 险 系
风险 级别
数
企业文化及 价值观
没有建立知识管理平台,不 利于分享和增值
企业发展迅速，管理稍显 落后，需要加强内部管理
/ 风险：不利内部人才发掘
2 4 2 16 低
/
风险：管理落后，无法满足高 端客户要求，导致业务受影响
市场中心
有效
类别
风险分析
环境/要求
环境/要求描述
相关过程
风险/机遇
严重 程度
发生 概率
处置 难易 度
风 险 系
风险 级别
数
我们的产品/技术并非不可 替代，竞争对手越来越 多，价格竞争越来越激烈
/
机遇：寻求机会，开发自主品 牌
/
/
/
/
/
市场竞争
汽车市场、医疗产品、智 能穿戴产品前景大好
/
机遇：可开发在汽车、医疗及 智能穿戴领域内的客户群
综合安全部
有效
合规义务
相关文件：
OP-2060环境保护控制程序
外 部 环
2016年5月1日起开始实施 的“全面推开营改增试点方 案”
机遇：营改增全面推开后，公
/
司厂房建设、材料采购等均可 抵扣进项税额，有利于降
/
/
4
/
/
低成本
/
财务部关注相关新政策，针对各类可抵扣 税额部分，给公司节省成本
财务部
有效
/
/
/
1.人力资源部制定留才计划；
/
风险：技术人才流失，核心技 术被同行模仿
3
2.公司技术及知识产权保护计划，包括但不
4 3 36 高 人员流失率 限于竞业协议等；
人力资源部
相关文件：
有效
ISMS-OP-2099 知识产权管理程序
/
风险：人员流失率严重影响生 产
1
5
3 15 低
/
/
/
类别
环境/要求
2
4
2 16 低
目标 / /
运行控制措施 控制措施/方案 / /
措施有效性 责任单位
备注
/
/
市场营销管理需要对市场
风险：对市场需要产品的发展
发展趋势做判定，参与新 市场营销 趋势判断失误；参与评审新产 4
产品评审
品新市场相关信息不够。
12
内
风险：新产品报价和项目确立
部 环
新产品报价和项目确立需 报价及项 过程的市场调查判断失误提供
/
2.非金属件物料供应商进行高关注物质调
风险：非金属件产品有害物质 超标
5
1
4
20
高
有害物质超 标事件件数
查； 3.供应商签订不使用有害物质声明； 相关文件：
OP-2023供应商管理控制程序
OP-2014有害物质禁限用管理程序
措施有效性 责任单位
备注
品质规划部 有效 合规义务
法律法规
2015年1月1日起开始实施 《中华人共和国环境保护 法》被称为史上最严环保 法规，近年来各地违法企 业倒闭，按日计罚案件不 计其数
做调查
目确定 成本和利润指标信息不够，报
4
22
境
价不及时。
顾客导向过 程环境
风险：客户要求识别不完整； 订单评审时评审客户要求 订单管理 未能确保能够满足客户要求就 5
/
/
/
/
/
目标 / /
运行控制措施 控制措施/方案
措施有效性 责任单位
成立OEM市场中心
市场中心 有效
市场中心非A团队重点关注汽车、医疗及智 能穿戴领域内业务
市场中心
有效
备注
社会责任、职业道德准则 逐步趋于完善
文化
教育环境有所改善，外来
外
务工人员子女入学条件放
部
宽、入户条件放宽
环 境
政治
公司董事长为龙华新区人 大代表
1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安
全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；
/
风险：三废排放不达标导致被 监管机构处罚，停产停业整顿 5 等风险。
4
4
80
高
政府部门罚 款，停产停 业整顿次数
2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转 移协议，针对危险废物进行转移处理； 3.每年公司对废水及废气排放进行监测，发 现不合格立即整改；
内 部 环 境
企业文化及 价值观
竞争对手挖走公司技术型 人才，技术人才人员流失
率高
宿舍环境条件较差，员工 没有归属感
/ 机遇：加强内部文化建设
/////
/
以可持续发展为原则，满足社会责任及职 人力资源部
业道德准则，以利于内部文化建设。
综合安全部
有效
/
机遇：有利于公司员工解决子 女入学难题，稳定员工队伍
境
自动化技术开发技术保护
/
风险：同行业学习我司技术后 成为我司竞争对手
4
1
3 12 低
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/
/
技术
自动化智能化取代人工作 业
/
机遇：可大力发展自动化业务 （XXX公司业务）
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各行个月已普及采用电子 无纸化信息平台，现内部 需要推行无纸化办公，以 提升效率
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风险：工作效率低，关键信息/ 资料遗失，人力成本增加