鼎信诺审计系统操作说明

目录取数概述初到被审计单位取数，比较重要的几个问题是，服务器在哪儿？财务软件是什么类型、什么版本的？用的是什么数据库？可不可以在服务器上运行前端？1．如果服务器就在本地，且可以在服务器上运行前端。

A．如果是SQL或ORACLE数据库，那我们可以在服务器上直接连接数据库取数，或者还可以在局域网的某台电脑上，用前端连接服务器取数。

B．如果是ACCESS或找不到数据库类型，那我们需要搜索相应的数据库数据文件，或者在财务软件里面导出相应的文件，然后对这些文件进行取数。

2．如果服务器不在本地，或者不允许在服务器上面进行操作。

A．对于SQL，我们可以索要SQL的备份文件bak或ba_（用友），或者直接把SQL的数据库数据文件mdf给要过来，然后在自己的SQL数据库上还原数据库取数。

B．对于ORACLE，我们只能要它的备份文件dmp，在自己的ORACLE数据库上还原数据之后，再连接取数。

C．其它财务软件，我们可以像1里面一样，搜索其数据库数据文件，或者在财务软件里面直接导出相应的文件，然后对这些文件取数。

3．在上面的所有方法都失败了之后，我们还可以要求企业提供科目余额表和凭证表。

A．如果企业提供的科目余额表和凭证表比较规范，我们可以直接将数据粘贴到前端里面的取数模板里面，然后直接导入到审计系统里面B．如果企业提供的科目余额表和凭证表不是很规范，我们可以用前端里面的“鼎信诺手工帐取数设置文件.xla”对这些表进行表头改造和格式调整，然后导入到审计系统里面去。

前端介绍这里所说到的前端（或取数前端、前端取数工具等），是指一个叫“”前端文件夹中的“”是前端运行文件，它的图标是一本书（如左图）。

前端的所有取数功能，都是从它进去的。

前端文件夹中的“鼎信诺手工账取数设置文件.xla”是一个宏文件，当excel 中宏安全设置为高，或未启用宏时，这个文件中的功能将无法使用。

前端整个文件夹是一个自成一体的环境，里面除office文件（.xls、.doc、.xla、.xlt）之外，其他的任何文件都不要缺失，否则，前端的某些功能不可用。

2010/11/04之后，前端都带有自动升级功能，所以，可能会被杀毒软件误杀，这一点一定要注意，被杀了就不能用了。

基本操作点开前端运行文件之后，是下图这样的界面：“前端更新”功能是11月份之后新加的功能，鼎信诺如果新加了对某种财务软件的支持，可以通过“前端更新”来获得这些最新的特性，如果这个功能太长时间不使用，可能会使得软件过期，然后就打不开了。

中间大区域里面显示的是各种财务软件的接口，在知道被审计单位财务软件类型的时候，可以在这里面浏览找到对应的接口。

或者，你也可以在右上角的模糊查询里面输入财务软件类型里面的某个字词，来缩小浏览的范围。

如，输入“浪潮”之后，会把所有名字中含“浪潮”这两个字的接口全列出来（见下图）。

你也可以输入“浪潮”的首字母“lc”来进行搜索，这样会把所有首字母为“lc”的接口类型显示出来（见下图）。

以上操作是在知道被审计单位财务软件类型的情况下，直接选接口。

当我们不知道财务软件类型时，我们可以用“本机财务软件检索”功能来检索本机上的财务软件类型。

但是，存在既不知道财务软件类型，也无法检索财务软件类型的情况。

于是只能通过分析接口来获取财务软件类型。

分析接口点击分析接口之后，出现如下界面其中sqlserver和oracle是连接数据库对数据库里面的数据进行分析。

access是对access的.mdb文件、.ais文件或其它access的数据库数据文件进行接口分析。

导出文件是对.txt文件进行分析，这里的.txt文件，一般形式是一个文件夹，里面包含很多个txt文件，右图是一个浪潮P系列软件导出的数据的文件结构图，这种类型的数据就可以用分析接口中的导出文件进行分析。

选中某个数据库类型之后，下面的框中一般会有相应的取数说明，在对取数过程有一个大概了解的情况下，看一下这些说明文字是相当有帮助的。

Sqlserver分析接口进入sqlserver分析接口之后，出现如下界面首先，有两个地方是需要注意一下的，“服务器名称”和“信任连接”。

如果是在数据库服务器上连接数据库取数，则服务器名称可以选择“”或“(local)”,信任连接那里可以选择打勾（必须先选择ODBC连接）——即可以不输入密码连接数据库。

如果是在局域网内连接数据库服务器取数，服务器名称那儿需要输入服务器的ip地址(在同一网段内可以输入服务器的主机名)，这时连接数据库必须提供密码（密码可能为空），不能使用信任连接。

当取数前端所在的计算机和服务器处于同一个网段时，可以点击旁边的“搜索服务器”，将同一网段内所有装有SQL数据库的计算机搜索出来，然后点击下图中的三角号，从弹出的下拉选择列表中选择服务器的主机名。

接着填好用户名和密码，之后就可以点“连接”了，如果连接成功，会在数据库名称下面提示“提示：发现×个数据库，请从数据库名称列表中选择”，如下图所有的连接成功都是类似的，但失败却是各种各样。

如果弹出了一个对话框，那说明你连接失败了，试着换一下“服务器名称”，换一下“连接方式”，或者再次确认一下“用户名”和“密码”，然后重试连接。

（如果问题还不能解决，请用错误提示中的某些数字或关键字，去百度搜索一下解决方法）。

点击下图中所示三角号后，会弹出一个下拉选择列表，从中点击选择需要的数据库，稍等片刻，便会弹出财务软件的接口类型。

如果数据库中有多个帐套的话，会出现一个“同时取多个帐套”的按钮（如下图），这个按钮的功能是把所有帐套中的所有年度的数据取出来，每个年度取出一个sjc文件（实例见Oracle分析接口）。

选好会计年之后，就可以点击“开始取数”了，之后会弹出一个处理数据的进度条选择“是”，就会在下面的帐套名称中显示相应的帐套名，账簿名和会计年（如下图）。

其中帐套名和账簿名只能选一个（如果有帐套名和账簿名的话），会计年可以选多个。

固定资产和存货（下图圈中的地方）是可选的，如无特殊要求，最好全选上。

数据处理完之后会弹出一个保存文件的对话框，文件的默认保存位置是保存在前端文件夹里面，如过需要修改，可以浏览选择新的保存位置。

数据保存之后会弹出一个是否退出程序的对话框（见右图），如果在这个数据库里面还有数据需要提取，就选择“否”。

在连接sqlserver分析接口这个界面还有“高级功能”和“查询SQL”这两个按钮，里面的功能很少有人用到，这里就不介绍了。

Oracle分析接口进入Oracle分析接口之后，出现如下界面首先，“连接参数”的选择是和oracle数据库的版本有关的，连接参数一栏，点右边的三角号之后有如下三个选项，分别对应8i、9i、10g的oracle版本，如果被审计单位oracle的版本是11g的，我们将连接参数选为10g是可以连接数据库取数的。

然后，要注意右上角的，如果是在服务器上取数，选前者，在局域网内取数则选后者。

由于“在服务器上连接”比在“在客户端上配置客户端连接”要简单些，所以下面只介绍如何在客户端上配置客户端连接。

选择“客户端上配置客户端连接”之后，会在这个选项下面冒出如下界面，第一个编辑框里面需要输入服务器的ip地址，这里和sqlserver里面有点不同，这里不再提供搜索服务器的功能，ip地址只能询问对方系统管理员，或者自己去对方服务器上查。

输入ip地址之后，接下来需要数据库实例名SID，在客户端上连接时，SID需要询问对方系统管理员，如果是直接在服务器上连接，可以点击左边的“获取服务名SID”，然后在列出的SID中选择。

端口号默认情况下是1521，被审计单位一般不会修改数据库的端口号。

服务器IP地址和数据库实例名填好之后，点击“配置客户端”，填的相关参数会自动填入左侧相应编辑框内，如下图：填好参数，点配置客户端前点配置客户端后接下来是填用户名和密码，这个只能询问系统管理员。

密码下面有一个“手工设置ODBC数据源，默认不使用”，这个不用勾选，选上了之后的操作很专业，一般人做不了，而且，一般情况下连不上数据库的话，选上这个之后一般也会连不上。

现在就可以点“连接”了，点连接之后会在“所有者”下面出现“提示：发现×个用户请从所有者列表中选择!”的提示。

默认情况下，oracle会有30多个用户，点三角号后会弹出以下下拉选择列表在下拉选择列表中点击企业帐套的所有者，稍等片刻，就会弹出一个财务软件类型的对话框。

选择“是”，下面的帐套名账簿名和会计年处就会出现相应的选择（如下图）。

其中帐套名和账簿名只能选一个（如果有帐套名和账簿名的话），会计年可以选多个。

固定资产和存货是可选的，如无特殊要求，最好全选上。

接下来的操作就和sqlserver分析接口一样了，选择相应的账套名，账簿名，会计年，然后点开始取数，之后会弹出一个处理数据的进度条数据处理完之后会弹出一个保存文件的对话框，文件的默认保存位置是保存在前端文件夹里面，如过需要修改，可以浏览选择新的保存位置。

数据保存之后会弹出一个是否退出程序的对话框（见右图），如果在这个数据库里面还有数据需要提取，就选择“否”。

如果数据库中有多个帐套的话，会出现一个“同时取多个帐套”的按钮（如下图），这个按钮的功能是把所有帐套中的所有年度的数据取出来，每个年度取出一个sjc文件，演示的数据库里面有156个账套，如果点了同时取多个账套，可能要花半天的时间，才能取完。

在连接oracle分析接口这个界面还有“高级功能”和“查询SQL”这两个按钮，里面的功能很少有人用到，这里就不介绍了。

如果连接oracle数据库时出现了问题，可以让系统管理员在旁边指导，一般oracle数据库都会有专门的人员管理。

Access分析接口进入access分析接口之后，出现如下界面“浏览”的功能是选择需要分析接口的access数据库数据文件，这里的access数据库数据文件扩展名一般是“.mdb”，还有金蝶kis的“.ais”文件（.ais文件是access的数据库数据文件），以及其它一些只是改了扩展名的access数据库数据文件，都可以用这个功能来分析接口。

Access2007及access2010默认产生的数据库数据文件扩展名是“.accdb”，我们的前端暂时还处理不了这类文件。

点击浏览之后会弹出如下选择文件的对话框在这个浏览文件的界面下，找到需要分析接口的文件，双击或点打开即可。

有时，如果我们需要对.ais文件分析接口，我们浏览到文件所在的文件夹后，却看不到文件。

这个时候我们只要把“文件类型”处选择为“所有文件(*.*)”即可看到所有的文件（如图所示）。

有时候，在被审计单位取数据的时候，我们可能并不知道存放财务数据的.mdb文件在哪，这时候，我们可以用前端的“文件搜索”功能。