合同合规性检查表模板
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（1）是否存在管理程序冗余
（2）是否对合同执行过程中发现的问题矛盾、缺陷漏洞等置之不理，拖延推诿
（3）是否存在对违规违纪问题隐瞒不报或对举报人员进行打击报复
√
注：评价标识：“∨”符合要求，“－”基本符合要求，“×”不符合要求
√
生产成本（含耗材、备品备件、设备工器具费用等）
（1）是否含《费用明细表》，且合理
（2）生产备件物资、工器具配置情况是否与合同相符
√
其他
是否存在委外合同约定服务内容执行不到位，或过程记录不健全的问题
√
外部用水用电
（1）是否明确双方日常管理及安全相关职责
（2）是否明确用电用水收费的计量形式及缴费方式、周期等
所属部门：
督查人员：
合同名称：天津地铁3号线AFC系统维护保养项目合同
迎检人员：
日期：
审核条款
审核要点/方法
审核记录（要求针对合同具体条款列出）
评价
人员、资质、入场手续、人员变更记录
（1）是否存在人员配置数量、人员资质、年龄、学历等不满足合同要求的情况
要求现场提供在场人员名单、身份证、学历证、特种作业资质证（含复审记录）原件或复印件
安全教育
（1）是否对新员工进行岗前安全教育
（2）员工是否了解本岗位的作业内容和存在的危害，是否知晓安全规章及要求
（3）是否按照甲方要求开展日常安全教育，留存记录
√
安全防护
（1）是否按合同要求配置劳动防护用品
（2）劳动防护用品是否具备生产许可证、产品合格证、安全鉴定证、安全标志，是否完好并处于有效期内
（3）是否能够提供计量及缴费记录、单据等凭证
（4）是否存在其他管理职责划分不清，收费计量不准确、不合规等问题
廉洁交往方面
（1）是否存在吃拿卡要，行贿、受贿等违反廉洁自律作风的行为
（2）是否存在为谋私利，漠视合同要求，与合同项目相关的第三方就合同执行情况进行私下商谈或达成默契
√
不担当不作为、形式主义官僚主义方面
√
物资管理
是否存在物资配备种类和数量不满足合同的情况
√
支付管理
（1）支付流程是否合规
（2）是否存在超期未支付的情况
（3）是否存在未签订合同支付的
√
资料归档
（1）是否可以提供合同的纸质版和电子版
（2）是否按要求对合同变更、验收、结算、支付材料等进行归档
√
在岗纪律
（1）配置入场人员是否与排班表人员相符
（2）排班表内人员是否出现超劳情况（同一人出现在两个或多个合同内且同时上岗或连续上岗，或超过24小时连续在岗时间）
√
计量器具管理
（1）计量器具配置是否满足合同要求；
（2）计量器具按照要求进行定检，并提供证书
√
文件学习、文本存档
（1）是否对甲方文件进行学习并存档；
（2）是否保存甲方要求存档的文本、记录表格且为最新版
√
培训管理
（1）入场前是否按要求开展培训工作，并提供相关记录
（2）是否按要求开展在岗培训工作，并提供相应记录
√
生产百度文库护范围
（1）维护范围工作量是否有明确体现、记录、是否合理
（2）委外维护中因改造停止维保的情况，是否有明文规定
（3）是否有设备台账
生产维护过程
（1）合同是否有明确的检修、巡视作业内容
（2）合同相关作业计划、故障记录、检修记录、培训演练记录等文字记录是否按合同约定落实，并存档备查
（3）是否具有故障处理、应急事件响应工作内容及标准
（2）人员变更是否有记录
√
安全管理体系
（1）是否按合同要求建立安全组织架构，设置安全员
（2）是否按照合同要求建立完善的安全责任制管理体系、职业安全健康管理制度、安全教育培训等管理制度并执行
（3）是否严格执行班组安全会制度
（4）人员是否签订安全生产责任书
（6）是否按照合同要求对本单位人员进行职业健康体检
（2）是否对合同执行过程中发现的问题矛盾、缺陷漏洞等置之不理，拖延推诿
（3）是否存在对违规违纪问题隐瞒不报或对举报人员进行打击报复
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注：评价标识：“∨”符合要求，“－”基本符合要求，“×”不符合要求
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生产成本（含耗材、备品备件、设备工器具费用等）
（1）是否含《费用明细表》，且合理
（2）生产备件物资、工器具配置情况是否与合同相符
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其他
是否存在委外合同约定服务内容执行不到位，或过程记录不健全的问题
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外部用水用电
（1）是否明确双方日常管理及安全相关职责
（2）是否明确用电用水收费的计量形式及缴费方式、周期等
所属部门：
督查人员：
合同名称：天津地铁3号线AFC系统维护保养项目合同
迎检人员：
日期：
审核条款
审核要点/方法
审核记录（要求针对合同具体条款列出）
评价
人员、资质、入场手续、人员变更记录
（1）是否存在人员配置数量、人员资质、年龄、学历等不满足合同要求的情况
要求现场提供在场人员名单、身份证、学历证、特种作业资质证（含复审记录）原件或复印件
安全教育
（1）是否对新员工进行岗前安全教育
（2）员工是否了解本岗位的作业内容和存在的危害，是否知晓安全规章及要求
（3）是否按照甲方要求开展日常安全教育，留存记录
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安全防护
（1）是否按合同要求配置劳动防护用品
（2）劳动防护用品是否具备生产许可证、产品合格证、安全鉴定证、安全标志，是否完好并处于有效期内
（3）是否能够提供计量及缴费记录、单据等凭证
（4）是否存在其他管理职责划分不清，收费计量不准确、不合规等问题
廉洁交往方面
（1）是否存在吃拿卡要，行贿、受贿等违反廉洁自律作风的行为
（2）是否存在为谋私利，漠视合同要求，与合同项目相关的第三方就合同执行情况进行私下商谈或达成默契
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不担当不作为、形式主义官僚主义方面
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物资管理
是否存在物资配备种类和数量不满足合同的情况
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支付管理
（1）支付流程是否合规
（2）是否存在超期未支付的情况
（3）是否存在未签订合同支付的
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资料归档
（1）是否可以提供合同的纸质版和电子版
（2）是否按要求对合同变更、验收、结算、支付材料等进行归档
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在岗纪律
（1）配置入场人员是否与排班表人员相符
（2）排班表内人员是否出现超劳情况（同一人出现在两个或多个合同内且同时上岗或连续上岗，或超过24小时连续在岗时间）
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计量器具管理
（1）计量器具配置是否满足合同要求；
（2）计量器具按照要求进行定检，并提供证书
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文件学习、文本存档
（1）是否对甲方文件进行学习并存档；
（2）是否保存甲方要求存档的文本、记录表格且为最新版
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培训管理
（1）入场前是否按要求开展培训工作，并提供相关记录
（2）是否按要求开展在岗培训工作，并提供相应记录
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生产百度文库护范围
（1）维护范围工作量是否有明确体现、记录、是否合理
（2）委外维护中因改造停止维保的情况，是否有明文规定
（3）是否有设备台账
生产维护过程
（1）合同是否有明确的检修、巡视作业内容
（2）合同相关作业计划、故障记录、检修记录、培训演练记录等文字记录是否按合同约定落实，并存档备查
（3）是否具有故障处理、应急事件响应工作内容及标准
（2）人员变更是否有记录
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安全管理体系
（1）是否按合同要求建立安全组织架构，设置安全员
（2）是否按照合同要求建立完善的安全责任制管理体系、职业安全健康管理制度、安全教育培训等管理制度并执行
（3）是否严格执行班组安全会制度
（4）人员是否签订安全生产责任书
（6）是否按照合同要求对本单位人员进行职业健康体检