项目管理风险矩阵表
风险控制矩阵模板(2018年版)
项目名称：XX公司风险及内控自评项目流程名称：XX
涉及部门：XX
编 制 人：XX
编制日期：XX
审 核 人：XX
审核日期：XX
已实施的风险控制措施控制有效性评估风险编号风险名称1、公司已在《食品安全管理制度》要求二
级企业承担其食品安全主体责任，成立食品
安全管理机构，统一领导组织本企业的食品
安全监督管理工作；建立健全食品安全监管
机制、食品安全事故应急机制、食品安全培训机制以及食品安全责任机制；有条件的，应设立食品安全管理部门，专门负责对食品安全的日常管理工作。
2、总部对二级企业食品安全巡查时，其组织机构设置及运转情况是重点检查内容。
有效SP-01（剩）
食品安全组织架构
设置风险
已实施的风险控制措施
风险现状描述(以前年度剩余风险描述，列示出来以供参考）风险现状描述风险成因分析二级企业除平湖、南宁等少数企业设置食品安全专职机构，其他市场基本由业务部门或安委办兼任，部门职责与食品安全工作职责存在一些矛盾，存在一定的食品安全管理隐患。
二级企业除平湖、南宁等少数企业设置食品安全专职机构，其他市场基本由业务部门或安委办兼任，部门职责与食品安全工作职责存在一些矛盾，存在一定的食品安全管理隐患。
国内的食品安全问题多数是源头产生的，由于源头未严格把关，不安全食品得以肆意流入流通环节，风险也转嫁到了流通环节，同时，有关责任转变为市场管理方承担，导致市场管理方需要同时面对经营发展和安全准入两难问题。
剩余风险识别。
风险矩阵图
风险矩阵图风险矩阵图是一种用于风险管理和决策分析的工具，它通过对风险事件的发生概率和影响程度进行评估，帮助组织和个人更好地理解和应对潜在的风险。
本文将介绍风险矩阵图的背景、原理以及应用，并简要讨论如何利用该工具来辅助决策。
首先，我们来了解一下风险矩阵图的背景。
风险是任何决策所面临的不确定因素，可能导致负面影响或损失。
在商业和组织管理领域，风险管理是一项重要的任务，旨在识别和评估潜在风险，并制定相应的风险应对策略。
风险矩阵图作为一种常用的风险管理工具，被广泛应用于各行各业。
风险矩阵图的原理相对简单，但却很实用。
它通常由一个二维矩阵组成，横轴表示风险事件的发生概率，纵轴表示风险事件的影响程度。
根据具体的需求和环境，可以根据自身需要进行调整和定制。
风险事件的发生概率和影响程度可以通过专家评估、历史数据、模型分析等方式获取。
在得到这些评估数据之后，可以将其代入风险矩阵图，进而标记出各个风险事件所对应的位置。
利用风险矩阵图进行决策分析时，我们可以更好地理解和识别潜在的风险。
在风险矩阵图中，通常会将潜在风险分为几个不同的类别，例如“低风险”、“中风险”和“高风险”。
在这些类别的基础上，我们可以针对不同的风险进行相应的应对措施。
对于低风险的事项，通常可以接受，并采取适当的防范措施；对于中等风险的事项，需要更加重视并采取进一步的措施以减轻风险的影响；对于高风险的事项，则需要制定出更加详尽和全面的风险应对策略。
风险矩阵图可以应用于各种决策场景中。
例如，在项目管理中，可以利用风险矩阵图分析项目中可能面临的各种风险，并针对性地采取相应的措施以提高项目成功的概率。
在企业运营中，可以利用风险矩阵图评估不同战略方案的风险，并选择最合适的方案来实施。
在个人生活中，可以利用风险矩阵图来评估不同的生活选择，并做出更加明智的决策。
虽然风险矩阵图是一个有用的工具，但是在使用时也需要注意一些限制。
首先，风险矩阵图只是一种辅助工具，不能完全替代专业的风险管理和决策分析。
风险评估矩阵
风险评估矩阵风险评估矩阵是一种常用的风险管理工具，用于对项目、产品或业务中的各种风险进行定量和定性评估。
通过使用矩阵，可以对风险的概率和影响进行评估，并确定其优先级，从而帮助决策者制定相应的风险应对措施。
风险评估矩阵通常由两个维度组成：概率和影响。
概率表示风险事件发生的可能性，可以用百分比、频率或其他适当的度量来表示。
影响表示风险事件发生后可能对项目、产品或业务造成的影响程度，可以用金钱、时间、资源或其他适当的度量来表示。
在风险评估矩阵中，通常将概率和影响分为多个级别，例如低、中、高。
根据风险事件的概率和影响级别，可以将风险划分为不同的类别，如低风险、中风险和高风险。
这些类别可以根据具体情况进行调整，以更好地适应特定的项目、产品或业务需求。
在评估风险时，可以使用专家判断、历史数据、统计分析等方法来确定概率和影响级别。
专家判断是指基于专业知识和经验，对概率和影响进行主观评估。
历史数据是指过去发生的类似事件的数据，可以用来估计未来事件的概率和影响。
统计分析是指使用数学和统计方法对数据进行分析，以确定概率和影响的分布。
评估完概率和影响后，可以将它们综合起来，得到每个风险事件的优先级。
通常使用矩阵来可视化这些优先级，以帮助决策者更好地理解和处理风险。
矩阵的横轴表示概率，纵轴表示影响，每个单元格表示一个风险事件的优先级。
根据风险的优先级，可以制定相应的风险应对措施，如避免、减轻、转移或接受风险。
除了概率和影响，风险评估矩阵还可以考虑其他因素，如风险可控性、风险可预测性、风险紧迫性等。
这些因素可以根据具体情况进行调整，以更好地反映实际情况。
总之，风险评估矩阵是一种重要的风险管理工具，可以帮助决策者对项目、产品或业务中的风险进行评估和优先级排序，从而制定相应的风险应对措施。
通过合理使用风险评估矩阵，可以降低风险对项目、产品或业务的影响，提高整体的成功率和效益。
风险控制矩阵
风险控制矩阵风险控制矩阵是一种用于识别、评估和管理风险的工具，它可以帮助组织有效地管理风险，确保项目或业务的顺利进行。
本文将详细介绍风险控制矩阵的标准格式，包括各个部分的内容和数据。
1. 风险控制矩阵的概述风险控制矩阵是一个二维矩阵，用于将风险按照其可能性和影响程度进行分类和评估。
可能性和影响程度通常用数字或描述性词语来表示。
风险控制矩阵可以帮助组织识别和优先处理高风险的活动或事件，以减少潜在的损失或影响。
2. 风险分类风险通常可以分为技术风险、市场风险、财务风险、法律风险等不同类型。
在风险控制矩阵中，可以根据具体的项目或业务需求，自定义风险分类。
下面是一个示例风险分类：- 技术风险- 市场风险- 财务风险- 法律风险3. 风险可能性和影响程度的评估风险可能性是指风险事件发生的概率，通常用数字或描述性词语来表示，例如高、中、低。
影响程度是指风险事件发生后对项目或业务造成的影响程度，也可以用数字或描述性词语来表示。
下面是一个示例评估标准：- 风险可能性：高、中、低- 影响程度：高、中、低4. 风险等级的确定根据风险可能性和影响程度的评估结果，可以确定每个风险的等级。
风险等级可以用颜色或数字来表示，例如红色、黄色、绿色，或者1、2、3。
下面是一个示例风险等级：- 高风险：红色或3- 中风险：黄色或2- 低风险：绿色或15. 风险控制措施对于每个风险等级，需要制定相应的风险控制措施，以减少风险的可能性或影响程度。
风险控制措施可以包括但不限于以下内容：- 风险避免：采取措施以避免风险事件的发生，例如停止某项活动或业务。
- 风险转移：将风险转移给其他方，例如购买保险或签订合同。
- 风险减轻：采取措施减少风险事件发生的可能性或影响程度，例如加强监控、培训员工或改进流程。
- 风险接受：接受风险事件发生后的可能损失或影响，通常适用于低风险或成本过高的风险。
6. 风险监控和更新风险控制矩阵需要进行定期监控和更新，以反映项目或业务中新出现的风险或变化的风险情况。
采购业务风险控制矩阵表格
流程
节点
控制
目标
风险点
控制措施
控制负责人
控制实
施证据
控制文件依据
03.01.01
采购
批
设置
合理
的审批权限
审批权限不
合理,控制制
1、政府采购进行前，采购责任单位填写《”省w局政府采购审批表》,主要登记采购项目名称和采购金额,同时需确定资金来源（部门预算、专项资金、其他资金\需求登记日期、采购项目分类（货物类采购、服务类采购、工程类采购），并提交相应的需求文件,报发展与财务处审批。
采购责任单位根据项目设计和市场产品状况，提出
恰当
与实际采购
技术指标和服务等要求；
的确
需要相脱节；
局机关对口业务主管处室负责审定项目采购责任
定
(2)招标文
单位提出的技术指标和要求；对于采购数额较大、
件未得到及
意义重大、技术复杂或者对技术指标意见主管处室组织专
(4)其他相关需审查的合规性内容。
03.01.03
招标
招标
(1)招标文
采购责任单位负责提出招标文件的技术要求和服
采购责任单
招标文
《政府采购法》、
文件
文件
件未得到恰
务要求,并配合招标代理机构编写招标文件。
位负责人
件
《招标投标法》、
审核
得到
当的确认导
编写技术要求和服务要求应遵循如下程序:
确定
及时、
致招标文件
响后续采购
家论证。必要时，可聘请熟悉该领域技术状况的局
进程的实施；
夕卜专家参加论证j仑证内容包括采购项目的技术指
(3)招标文件的确认未得到恰当的审批。
项目管理 矩阵型结构
项目管理：矩阵型结构一、项目目标和范围管理在矩阵型结构中，项目目标和范围管理是至关重要的第一步。
明确项目的目标，并根据项目需求确定范围，是确保项目成功的关键。
这一阶段需要详细分析项目的要求和预期结果，并据此制定相应的计划。
二、项目管理过程矩阵型结构中的项目管理过程包括项目启动、规划、执行、监控和收尾等阶段。
这些阶段确保了项目的顺利推进，并对项目的质量、成本和进度等方面进行全面控制。
三、资源管理资源管理在矩阵型结构中具有重要意义。
由于资源可能来自不同的部门或组织，因此需要对资源进行有效的协调和分配。
这包括对人力、物力和财力等资源的合理安排，以确保项目的顺利进行。
四、风险管理矩阵型结构中的风险管理涉及对项目过程中可能出现的问题和不确定性的预测、评估和管理。
有效的风险管理有助于降低项目风险，确保项目的顺利进行。
五、沟通管理在矩阵型结构中，由于涉及多个部门和多方利益相关者，因此良好的沟通至关重要。
沟通管理需要确保信息的准确传递，并建立有效的沟通渠道，以促进各部门之间的协作和利益相关者之间的协调。
六、质量管理质量管理是确保项目满足预期要求的重要环节。
在矩阵型结构中，质量管理应贯穿于整个项目过程，包括制定质量目标、进行质量规划、实施质量控制和质量保证等。
七、采购管理在矩阵型结构中，采购管理涉及对外部资源的获取和管理。
这包括供应商的选择、合同的签订以及采购过程的监控等。
有效的采购管理有助于确保项目的物资和服务的供应，降低项目成本。
八、干系人管理干系人是指与项目有关的所有人员、组织和个人。
在矩阵型结构中，干系人管理至关重要，因为涉及的利益相关者众多。
对干系人进行有效管理，包括识别、评估和协调利益相关者的需求和期望，有助于项目的顺利推进和成功实施。
风险矩阵评价法(R=LS)
风险矩阵评价法
基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。
1确定危害事件发生的严重程度（S）
对照表1从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值
2、确定危害事件发生的可能性（L）
对照表2从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面
对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值
3、确定了S和L值后，根据R=L S计算出风险度R的值，依据表3的风险矩阵进行
风险评价分级。
（注：风险度R值的界限值，以及L和S定义不是一成不变的，可依据具体情况加以修订。
）
表3-风险矩阵（R）
根据R的值的大小将风险级别分为以下五级:
R=L X S=1725 :关键风险（I级），需要立即停止作业；R=L X S=1316:重要风险（U级），需要消减的风险；R=L X S=812:中度风险（川级），需要特别控制的风险; R=L X S=47 :低度风险（W级），需要关注的风险；
R=L X S=43 :轻微风险（V级），可接受或可容许风险。
表4风险分级控制模型表。
项目经理模式(矩阵)
弱矩阵管理的项目经理一般是由职能部门指派，归部门经理领导，对项目的控制作用很有限，主要依靠部门经理控制项目，项目成员和项目经理都由部门经理进行考核，这种模式适合项目规模较小，基本不跨部门或者某一部门在项目中站绝对主导的情况。
平衡矩阵的项目经理是独立于职能部门的，一般是由各部门经理的上一级领导指派，项目经理和部门经理都对项目有一定的控制权，项目经理的主要负责项目的进度、质量、成本，部门经理则负责组织技术攻关、技术培训和成员技术能力提升，项目经理和部门经理共同负责对成员的考核，这种模式适合项目规模较大、技术复杂度较高的情况，很适合IT 项目的特点。
强矩阵类型自然就是以项目经理为主了，部门经理辅助项目经理，这种模式适合项目规模较大、但技术相对简单的情况。
矩阵式管理虽然有诸多好处，但是操作复杂是它最大缺点。
矩阵式管理模式下每个成员都有两个领导，这是有悖于传统管理的“常理”的，需要充分宣传引导，谨慎协调。
平衡矩阵操作难度最高，就像推独轮车，要不断的关注员工对项目的忠诚度和对部门的忠诚度的变化，要不断的调整，以保持平衡。
弱矩阵和强矩阵操作难度也不低，一不小心就会滑到纯项目管理或纯部门管理模式，所谓的矩阵会名存实亡，画蛇添足。
矩阵式管理的另一个缺点就是沟通量大，需要有较强的“沟通管理”能力，否则就会掉入会议的漩涡中。
如果能比较好的处理矩阵式管理的平衡和沟通问题，矩阵式项目管理是非常好的管理模式，对IT项目管理必定会有很大好处。
内部控制风险矩阵
手工
/
风险管理部
信贷中心档案管理人员
02
确保权证类档案入库需经过适当的审核：风险管理部信贷管理中心对职责内的权证类档案的完整性、合规性、有效性和保密性负责。
02
权证类档案属一级档案，是指本公司所属部门在办理信贷业务过程中取得的抵押、质押物、票据和其他可以视为权证类档案管理的权利凭证，若不能保证权证类档案的完整性和有效性，我公司的反担保措施可能得不到保障，公司将面临损失。
事前
手工
随时
业务部、
风险管理部
业务部客户经理、
信贷中心档案管理人员、
03
确保权证类档案出库及借阅经过适当的审批。
07
正常出库：业务经办人需提供贷款项目的借款偿还凭证，担保项目的解除担保责任通知书及银行还款凭证原件，填写《档案原件退还表》，经审批通过后业务经办人员通知客户持有效身份证明原件及复印件、委托书等资料来办理权证提取手续，同时将提取人的姓名、身份证明编号、联系电话等信息用纸质形式签章确认后交权证档案管理员。
事前
手工
随时
业务部、
风险管理部
业务部客户经理、
信贷中心负责人、风险总监、分管副总
08
非正常出库：
①a对于不良资产处置的等情况办理出库的，业务经办人员需同时提供风险管理部信贷管理中心、法务保全中心收集的法律文件或资产处置审批意见等文件材料作为《档案借出/置换申请表》附件；b对于因审计、检查、法律诉讼、企业更名、询价和评估等原因借阅离开权证档案管理员视线且当日无法回库的需同时出具书面承诺，承诺书写明出库原因、拟采取的权证类档案控制流程；c对于因变更权证、变更权证登记手续、续办权证登记手续、借新还旧等原因出库的，由业务经办部门提供相关业务审查审批材料，其中因变更权证而需要出库的，业务经办部门必须核对新反担保落实情况，在确认新反担保已按照审批要求落实后，方可办理出库手续。
内部控制风险矩阵
一级流程编号
风险管理部
一级流程名称
风险管理
二级流程编号
风险管理部01
二级流程名称
法务中心管理流程
三级流程编号
风险管理部01.01
三级流程名称
法务中心出账流程
主责部门名称
风险管理部
流程责任人
部长
目标编号
控制目标
风险编号
风险描述
风险类别
控制措施编号
控制措施
控制类型（按控制过程环节）
ห้องสมุดไป่ตู้04
①法务经理负责审核权证类档案信息与公司项目评审决议意见一致，在出账前逐一核对权证信息，确保权证记载信息、抵押合同信息及项下权证信息三者一致；
②财务部门对现金类权证类档案的审核。商业汇票、存单、理财产品等质押物入库前财务部门指定专人对票据凭证的真伪进行审核。票据审核人员对票据的填写、背书等是否规范进行检查，对票据真伪进行鉴别后方能入库，档案管理员对物权凭证的有效性概不负责。
事前
手工
/
风险管理部
法务审查人员
02
风险管理部信贷管理中心设立专人负责公司所有信贷档案的审查、审核工作，对入库前的信贷档案的合规性、有效性、完整性和一致性进行监督。
事前
手工
/
风险管理部
信贷中心档案管理人员
03
信贷档案按其对公司风险管理的影响程度进行级次分类，具体分为一级档案、二级档案和三级档案，对不同级次的信贷档案分别进行管理。
事前
手工
随时
风险管理部、
财务部
法务
中心审查人员、
财务部相关人员
05
权证类档案入库必须移交原件，复印件入二级信贷档案保管。只能存放权证类档案复印件的，需由主、协办客户经理将该复印件与权证类档案原件、审批时的报批资料进行核对，加盖审验章，方可入库保管。
风险分级方法举例---风险矩阵评价法
附件1风险分级方法举例---风险矩阵评价法采用风险矩阵评价法，对每个企业开展风险分级。
将事故发生的可能性和事故后果的严重性分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的算术乘积反映风险等级。
R=L×SR是指风险度；L是指事故发生的可能性；S是指事故后果的严重性。
一、风险分级标准1.对照《危险化学品企业安全风险分级标准》，确定L值和S 值。
（见表1、表2）2.计算L值和S值的算术乘积得出风险度R，对照风险矩阵（表3），确定风险等级。
3.风险等级划分原则：红色风险等级（R≥15）；橙色风险等级（8≤R≤12）；黄色风险等级（4≤R≤6）；蓝色风险等级（R<4）。
二、风险等级校正在上述分级的基础上，对存在以下特殊情况的企业进行风险等级校正，提高风险等级：1.三年内发生1起一般生产安全责任事故的，提高1个等级；三年内发生较大以上或者发生2起一般生产安全责任事故的或发生重大社会影响事故的，提高两个等级；2.列为省级以上挂牌督办整改单位未完成隐患整改的，提高两个等级；市级挂牌督办未完成整改的，提高1个等级。
3.一年内受到安全生产行政处罚的，至少提高1个等级。
4.一年内发现企业有违法违规生产、经营、建设行为的，提高两个等级（例如危险化学品企业未批先建、超范围生产经营，烟花爆竹企业经营超标产品、违法储存等）。
三、工作程序1.各区（开发园区）安监局要组织指导辖区内危险化学品企业汇总本单位风险分级标准中有关评分项目，填写《危险化学品企业风险分级基本情况登记表》（表4）、《危险化学品企业安全风险分级信息表》（表5），报送至安全生产监管部门。
2. 各区（开发园区）安监局根据掌握情况，对企业上报内容与结果进行复核，必要时进行现场核实。
复核确定企业L、S、R 值后，对存在特殊情况的进行校正，最终确定其风险等级，填入《危险化学品企业安全风险分级信息表》，并将复核确定的安全风险分级信息通知企业。
按照“一企一档档定的安全将风险分级信息纳入企业档案，并汇总辖区内企业安全风险情况，建立安全风险等级数据库，为绘制安全风险等级分布电子图打下基础。
风险矩阵评价法RLS
风险矩阵评价法R L S
TPMK standardization office【 TPMK5AB- TPMK08- TPMK2C- TPMK18】
风险矩阵评价法基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。
1、确定危害事件发生的严重程度（S）
对照表1从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S 值。
表1-危害事件发生的严重程度（S）
2、确定危害事件发生的可能性（L）
对照表2从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L 值。
表2-危害事件发生的可能性（L）
3、确定了S和L值后，根据R=L×S计算出风险度R的值，依据表3的风险矩阵进行风险评价分级。
（注：风险度R值的界限值，以及L和S定义不是一成不变的，可依据具体情况加以修订。
）
表3-风险矩阵（R）
根据R的值的大小将风险级别分为以下五级：
R=L×S=17～25：关键风险（Ⅰ级），需要立即停止作业；R=L×S=13～16：重要风险（Ⅱ级），需要消减的风险；
R=L×S=8～12：中度风险（Ⅲ级），需要特别控制的风险；R=L×S=4～7：低度风险（Ⅳ级），需要关注的风险；
R=L×S=1～3：轻微风险（Ⅴ级），可接受或可容许风险。
表4风险分级控制模型表。
建筑工程项目策划风险控制矩阵表
目标编号
流程目标
风险编号
风险描述
风险类别
风险等级(低/中、高)
控制措施编号
控制措施
控制属性
战略风险
经营风险
报告风险
合规风险
资产安全风险
控制等级
控制类型
控制方式
控制频率
控制证据
责任部门/岗位
T01
确保工程项目在开工前组织开展充分的风险评估。
01
未开展充分的风险评估，可能导致工程项目管理风险应对措施不合理。
003
项目策划未经过必要的授权审批，可能导致风险评估及策划举措不合理。
T
高
C03
项目经理组织召开经理办公会对各部门提交的项目管理策划进行研究讨论，关注管理策划内容是否完整、是否符合上级单位相关规定，是否具有可操作性，并进一步对相关指标、方案进行确认。
关键
事前
人工
随时
《项目管理策划书》
项目经理
关键
事前
人
工
随时
《项目管理策划书》
项目经理
C04
分管领导审核汇总的完善版项目策划书，审核主要关注各部门是否按照经理办公会的研讨意见进行正确修改。
般
事前
人
工
随时
《项目管理策划书》
分管领导
C05
项目经理对各部门的定稿策划书进行审批。
般
事前
人
工
随时
《项目管理策划书》
项目经理
T03
确保项目策划文件经过了必要的授权。
T
高
C02
分管领导对分管业务部门所提交的项目管理策划进行审核，关注管理策划是否涵盖了项目管理工作的所有重要方面，并提出修改意见。
公司项目安全管理责任矩阵
★
★
☆
日常巡检专捡
★
☆
记录与通报
★
☆
整改与闭合
★
★
★
☆
安全例会
月例会
★
★
★
★
★
☆
周例会
★
★
★
☆
现场会与专题会
★
★
★
☆
班前讲话
★
☆
各种会议记录
★
☆
劳务管理
法律资审文件
★
☆
安全质量协议
★
★
☆
安全风险抵押
★
★
☆
专兼职安全员
★
★
☆
面试体检台帐
★
★
☆
个人劳务合同
★
☆
培训考试上岗
★
☆
特种作业
机械设备台帐
★
☆
机械设备检查
公司项目安全管理责任矩阵
责任部门及领导
管理层次及内容
综合办公室
工程部
安质部
计合部
财务部
物设部
项目经理
总工程师
安全总监
前期工作
安全机构、体系建立
★
☆
安全生产管理策划
★
☆
安全风险源辨识/评估
★
☆
安全专项方案
★
☆
总体安全交底
★
★
★
★
☆
目标与责任
安全目标制定
★
☆
目标及责任分解
★
☆
责任制的制定（部门、个人、班组长）
★
★
★
☆
责任书的签订
★
★
建筑工程工期进度管理流程风险控制矩阵表
事后
人
工
随时
《工期奖罚方
案》
项目经理
C09
各相干部门将工期控制台账、工期保证措施、分析记录、工期奖罚方案及奖罚记录等定期进行整理归档。
般
事后
人
工
随时
相干部门
项目总工
C05
相干人员根据工期控制台账分析施工进度是否依照施工计划来完成，根据项目总工检查及评判来分析工期的完成情形，并做好分析记录。同时，分析记录须根据工期保证措施拟定与后续节点工期的衔接。
般
事中
人
工
随时
《工期进度分
析记录》
相干人员
C06
项目总工复核分析记录，复核关注是否与实际工程进度一致，是否与检查评判一致，是否有待更进一步提高的地方。
02
不具有胜任能力人员对计划的实现措施进行决策，可能导致计划不具有可行性，或实行显现偏差。
T
高
C02
项目总工根据工期要求，编制相应的工期保护措施，包含管理措施及人、材、机、安全质量等方面措施。同时监控非关键线路上的工作，避免非关键线路转为关键线路，影响工程工期。另外还有项目管理部门的和谐工作、管理人员的配置、作业人员的技术水平也很重要。
T
高
C01
各作业队负责人、计划人员、调度人员、作业人员及班组长等相干人员依照业主节点工期要求及上级单位下达的任务计划，建立节点工期控制台账。台账包括节点计划工期和实际工期进度，并通过两者比较及时掌控工程进度。
般
事中
人
工
随时
《工期保证措
施》
相干人员
T02
确保计划的实现措施经过专业技术人员的复核和决策。
般
事中
人
工
HSE风险矩阵标准
AQQ/SH SS 、、ICS 13.200C 67备案号：xxxxxHSE 风险矩阵标准Standard for HSE risk matrix（报批稿） 2013年1月中国石油化工集团公司企业标准目次前言 (II)1 范围 (1)2 规范性引用文件 (1)3 术语和定义 (1)4 风险矩阵标准 (2)5 各级风险的安全要求 (2)6 风险矩阵的使用 (2)附录A（规范性附录）HSE风险矩阵 (3)附录B（资料性附录）ALARP和可接受风险区域概念 (6)附录C（资料性附录）风险矩阵使用示例 (7)前言本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。
本标准由中国石油化工集团公司安全环保局提出。
本标准由中国石油化工股份有限公司科技开发部归口。
本标准起草单位：中国石油化工股份有限公司青岛安全工程研究院、中国石化洛阳工程有限公司、国家石化项目风险评估技术中心。
本标准主要起草人：韩中枢、党文义、文科武、武志峰、万古军、张广文、于安峰HSE风险矩阵标准1 范围本标准规定了中国石化的HSE风险矩阵及其应用的技术要求。
本标准适用于中国石化企业新建、改建和扩建的建设项目、科研开发的中试及放大装置和在役装置（设施）风险评估与风险管理时的风险分级。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
中国石化安全事故管理规定中国石油化工集团公司水体环境风险防控要点3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。
3.1后果 consequence危害事件的结果，一个事件有一个或多个结果，如人员伤害、财产损失、环境影响和声誉影响等。
3.2可能性 probability危害事件后果发生的频率，单位为次/年。
3.3风险 risk发生特定危害事件的可能性与后果严重性的乘积。
3.4尽可能合理降低原则 as low as reasonably practice；ALARP在当前的技术条件和合理的费用下，对风险的控制要做到在合理可行的原则下“尽可能的低”。
项目管理责任矩阵(超详细通用)
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报告
7
主体设计进展
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8
安全管理报告
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9
安质环 质量管理报告
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10
报告
环保管理报告
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11
节能减排监测
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12 人力资源 人员配备报告
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13
报告
协力队伍配备报告 ☆
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14
年度物资动态报告 ☆
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15
月度物资动态报告 ☆
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16
物资管理 季度物资招标完成 ☆
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☆
报告
17
主要物资核销情况 ☆
项目主要管理职责责任矩阵
序 号
竣工资料
具体资料事项
综合 物机部 工 安质部 试 工 财
办公
程
验 经务
室 物机 部 质 安 室 部部
资械
量环
变更设计一览表
☆ ☆☆ ★ ☆☆ ☆ ☆
1
竣工图表 变更图纸
☆ ☆☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆☆
工程竣工图 施工组织机构及人员
☆ ☆☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆☆ ★ ☆☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆☆
序 计划 号 类别
名称
工程部 安质部 工经部 物机部 财务部 综合办
1
总体进度计划
2 进度 年度进度计划
管理
3
季度进度计划
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4
月度进度计划
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风险分级方法举例---风险矩阵评价法
附件1风险分级方法举例---风险矩阵评价法采用风险矩阵评价法，对每个企业开展风险分级。
将事故发生的可能性和事故后果的严重性分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的算术乘积反映风险等级。
R=L×SR是指风险度；L是指事故发生的可能性；S是指事故后果的严重性。
一、风险分级标准1.对照《危险化学品企业安全风险分级标准》，确定L值和S 值。
（见表1、表2）2.计算L值和S值的算术乘积得出风险度R，对照风险矩阵（表3），确定风险等级。
3.风险等级划分原则：红色风险等级（R≥15）；橙色风险等级（8≤R≤12）；黄色风险等级（4≤R≤6）；蓝色风险等级（R<4）。
二、风险等级校正在上述分级的基础上，对存在以下特殊情况的企业进行风险等级校正，提高风险等级：1.三年内发生1起一般生产安全责任事故的，提高1个等级；三年内发生较大以上或者发生2起一般生产安全责任事故的或发生重大社会影响事故的，提高两个等级；2.列为省级以上挂牌督办整改单位未完成隐患整改的，提高两个等级；市级挂牌督办未完成整改的，提高1个等级。
3.一年内受到安全生产行政处罚的，至少提高1个等级。
4.一年内发现企业有违法违规生产、经营、建设行为的，提高两个等级（例如危险化学品企业未批先建、超范围生产经营，烟花爆竹企业经营超标产品、违法储存等）。
三、工作程序1.各区（开发园区）安监局要组织指导辖区内危险化学品企业汇总本单位风险分级标准中有关评分项目，填写《危险化学品企业风险分级基本情况登记表》（表4）、《危险化学品企业安全风险分级信息表》（表5），报送至安全生产监管部门。
2. 各区（开发园区）安监局根据掌握情况，对企业上报内容与结果进行复核，必要时进行现场核实。
复核确定企业L、S、R 值后，对存在特殊情况的进行校正，最终确定其风险等级，填入《危险化学品企业安全风险分级信息表》，并将复核确定的安全风险分级信息通知企业。
按照“一企一档档定的安全将风险分级信息纳入企业档案，并汇总辖区内企业安全风险情况，建立安全风险等级数据库，为绘制安全风险等级分布电子图打下基础。
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团队
集成和测 试
验收和维 实施与客 护 户验收
激活
风险优先级
三级 一级
二级
风险状态
x
风险状态
发布 激活 关闭 合计
一级
2 0 4 6
合计
7 0 7 14
风险状态
4.5 4
3.5 3
2.5 一级
2 1.5
三级 1 0.5 0
发布
一级 三级 激活
一级
三级 关闭
x
风险类别分布情况
风险状态分布情况
产品 需求 设计 编码和单元测试 集成和测试 验收和维护 实施与客户验收 团队 成本 组织和管理 合计（数目）
0
发布
7
2
激活
0
0
关闭
7
2
合计
14
1
风险优先级（分布）
1
一级
6
0
二级
6
5
三级
2
1
合计
14
2
14
风险状态分布
风险类别分布
关闭
发布
组织和管 理
成本
需求
设计
编码和单 元测试