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专业保险代理
•合伙制和有限责任公司制保险代理机构，注册资本不得少于人民币50万元的实收货币 •股份有限公司制的保险代理机构注册资本不得少于人民币1000万元的实收货币； •有符合法律规定的公司名称、组织机构和住所； •持有《资格证书》的保险代理从业人员不得低于员工人数的二分之一； •有符合中国保监会任职资格管理规定的高级管理人员； •未经中国保监会同意，不得任命、更换高级管理人员 •保险代理机构高级管理人员需要符合国家有关规定的要求，任职资格由中国保监会审查 •经中国保监会批准，保险代理机构可以经营下列业务: （一）代理销售保险产品； （二）代理收取保险费； （三）根据保险公司的委托，代理相关业务的损失勘查和理赔
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演讲完毕，谢谢听讲!
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2020/11/20
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第十九条 申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合 下列条件：
（一）设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门； （二）有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员； （三）有便利、有效的商业网络； （四）有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的技术设
施； （五）中国证监会规定的其他条件。
二、关于受托投资管理业务资格 （一）证券公司从事受托投资管理业务应当获取中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）批准的受托投资管理业务资格。 没有获取资格的证券公司不得从事受托投资管理业务。 证券公司申请从事受托投资管理业务，必须具备下列条件： 1、经中国证监会批准为综合类证券公司； 2、具有不低于人民币2亿元的净资本； 3、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承
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2020/11/20
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基金代理销售和委托理财相关法规（1）
《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（节选） 一、 关于受托投资管理业务的界定
受托投资管理业务，是指证券公司作为受托投资管理人（以下简称“受托人”），依据有关法律 、法规和投资委托人（以下简称“委托人”）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托 人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行 为。
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我国关于保险代理方面的相关政策法规
保险兼业代理
•申请保险兼业代理资格应具备下列条件： (一) 有同经营主业直接相关的一定规模的保险代理业务来源 (二) 有固定的营业场所； (三) 具有在其营业场所直接代理保险业务的便利条件；
•保险兼业代理人只能为一家保险公司代理保险业务，代理业务范围以《保险兼业代理许可证》核定 的代理险种为限 •保险公司只能与已取得《保险兼业代理许可证》的单位建立保险兼业代理关系，委托其开展保险代 理业务 •保险兼业代理人只能在其主业营业场所内代理保险业务，不得在营业场所外另设代理网点 •保险兼业代理人不得代理再保险业务 •保险兼业代理人不得兼做保险经纪业务 •保险兼业代理人不得擅自变更保险条款，提高或降低保险费率
源自文库销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录； 4、经营行为规范，近1年内没有受到行政处罚； 5、有健全的内部风险控制制度； 6、中国证监会规定的其他条件。
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基金代理销售和委托理财相关法规（2）
《开放式证券投资基金试点办法》（节选）
第十七条
开放式基金单位的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理 ，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。 基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金单位认购、申购和赎回 业务的，应当与有关机构签订委托代理协议。
•合伙制和有限责任公司制保险代理机构，注册资本不得少于人民币50万元的实收货币 •股份有限公司制的保险代理机构注册资本不得少于人民币1000万元的实收货币； •有符合法律规定的公司名称、组织机构和住所； •持有《资格证书》的保险代理从业人员不得低于员工人数的二分之一； •有符合中国保监会任职资格管理规定的高级管理人员； •未经中国保监会同意，不得任命、更换高级管理人员 •保险代理机构高级管理人员需要符合国家有关规定的要求，任职资格由中国保监会审查 •经中国保监会批准，保险代理机构可以经营下列业务: （一）代理销售保险产品； （二）代理收取保险费； （三）根据保险公司的委托，代理相关业务的损失勘查和理赔
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第十九条 申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合 下列条件：
（一）设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门； （二）有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员； （三）有便利、有效的商业网络； （四）有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的技术设
施； （五）中国证监会规定的其他条件。
二、关于受托投资管理业务资格 （一）证券公司从事受托投资管理业务应当获取中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）批准的受托投资管理业务资格。 没有获取资格的证券公司不得从事受托投资管理业务。 证券公司申请从事受托投资管理业务，必须具备下列条件： 1、经中国证监会批准为综合类证券公司； 2、具有不低于人民币2亿元的净资本； 3、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承
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基金代理销售和委托理财相关法规（1）
《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（节选） 一、 关于受托投资管理业务的界定
受托投资管理业务，是指证券公司作为受托投资管理人（以下简称“受托人”），依据有关法律 、法规和投资委托人（以下简称“委托人”）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托 人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行 为。
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我国关于保险代理方面的相关政策法规
保险兼业代理
•申请保险兼业代理资格应具备下列条件： (一) 有同经营主业直接相关的一定规模的保险代理业务来源 (二) 有固定的营业场所； (三) 具有在其营业场所直接代理保险业务的便利条件；
•保险兼业代理人只能为一家保险公司代理保险业务，代理业务范围以《保险兼业代理许可证》核定 的代理险种为限 •保险公司只能与已取得《保险兼业代理许可证》的单位建立保险兼业代理关系，委托其开展保险代 理业务 •保险兼业代理人只能在其主业营业场所内代理保险业务，不得在营业场所外另设代理网点 •保险兼业代理人不得代理再保险业务 •保险兼业代理人不得兼做保险经纪业务 •保险兼业代理人不得擅自变更保险条款，提高或降低保险费率
源自文库销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录； 4、经营行为规范，近1年内没有受到行政处罚； 5、有健全的内部风险控制制度； 6、中国证监会规定的其他条件。
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基金代理销售和委托理财相关法规（2）
《开放式证券投资基金试点办法》（节选）
第十七条
开放式基金单位的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理 ，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。 基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金单位认购、申购和赎回 业务的，应当与有关机构签订委托代理协议。