外部审核总结报告

年换证审核总结报告

1.审核目的

验证质量、环境、职业健康安全的三合一管理体系是否符合策划的安排、标准的要求、管理体系文件要求、以及法律法规，是否得到有效的实施和保持。

2.审核范围

管理体系手册所要求的相关活动及各职能部门(包括人力资源科、仓管科、总经办、生产管理部办、生产管理科、生产技术科、制作一科、制作二科、资材科、信息科、价格管理科、财务科以及品质保证科)。

3.审核准则

⑴ISO9001、ISO14001、OHSAS18001标准；

⑵管理体系手册、程序文件、作业指导书、记录以及其他相关文件；

⑶本公司适用的法律法规及其他规章要求；

4.审核组成员

审核组长：

审核A 组：

审核B 组：

审核C组：

陪同人员：

5.审核时间

2010年

6.审核报告发布范围

审核报告发放范围为本公司总经理、管理者代表、各部门科长以及体系责任人。

一、审核过程中发现的问题点

2 价格管理科缺少对进入车间相关活动的危险源辩识

价格管理科

一般不符

合项

3 信息科未识别网络系统病毒侵入和系统故障方面的环境因素和

危险因素

信息科

一般不符

合项

4 作为体系运行主管部门的品质保证科不了解员工体检结果（安

全管理绩效）不合适，不利于以后的员工健康管理

品质保证科

一般不符

合项

5 现场叉车速度过快，存在安全隐患（没有相应的管理处罚制度）

仓管科

一般不符

合项

6 《食物中毒应急指引作业指导书》中对应急处理的具体人员及

处置方法不明确，另外缺少班车交通事故应急预案

总经办

一般不符

合项

7 制作一科不了解所使用的特种设备的检验有效期，不利于有效

期管理

制作一科

制作二科

观察项

二、不符合项分布图：

三、审核问题总结

1、各部门应制定工作目标作为公司的质量目标，实施跟踪，并提交品质部门进行定期核查；

2、各部门危险源与环境因素识别不全面，并没有有效的控制措施；

3、广日物流叉车手在我司没有直属管理部门，也没有进行人力资源备案，不利于人员与生产的管

理；

4、特殊生产过程控制焊接、喷涂，无论是新、老设备都应定期进行特殊过程的确认；

5、公司应急预案制订不全，如产品供货途中车辆事故、产品丢失的事中管理应急文件、电脑系统

软件瘫痪应急文件等；应急预案要定期进行模拟演练；

6、公司进行内审应组织各部门领导参加审核工作，杜绝“三不管”现象；

7、记录必须有批号及检测人、自检有操作人名字，方便追溯，一个单号对应一套流程；

8、公司级目标指标应修改增加“交通事故为零”，“职业病发病率为零”要分清管理目标和考核目

标；

9、公司级职业健康安全目标指标，责任部门应为制作一科、制作二科，安全员只是监管，制作科

为主责部门，并由制作科制订有效控制措施；

10、自检记录应和检查记录分开进行，品证确认会误以为确认是否填写数据，而不能体现抽检了数

据有效性，同时记录也应体现品证抽检的数据；

四、整改要求

此次提出的所有问题，请各部门认真对待外审中提出的一般不符合项和观察项及《换证审核不符合项报告》。不符合项整改报告（需得到改善确认）于4月23日前提交到认证系，认证系将对不符合项的整改情况进行核查跟进，并将整改文件提交华夏认证中心，请各部门领导给予支持协作。

编制：校对：审批：日期：

品质保证