附表1-2：投资者基本信息表参考模版(机构)
投资者基本信息表(机构)
投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际控制人法定代表或负责人姓名性别年龄证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式座机移动电话办公邮编办公地址指定授权经办人姓名性别年龄证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式座机移动电话办公邮编办公地址与该机构关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者(QFII),人民币合格境外机构投资者(RQFII)；是（）否（）或者第（四）款的规定，最近1年末净资产不低于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
资产规模*私募基金或者资产管理计划投资者，最近三个月月末资产均超过（含）人民币1000万元是（）否（）是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本机构（），其它机构或个人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构指定授权经办人签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注1:“机构类型”参照协会《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》的规则适用*注2：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。
私募基金投资者基本信息表参考模板(产品)
私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。
投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。
材料清单及签署要求
基金基金业协会备案材料清单
要求 每个投资者1份，完整填写表格信息；于首页加盖公章，并由表格中所写明的指 定授权经办人在“机构/产品指定授权经办人签字”处签字；自然人投资者签名 。 每个投资者1份，完整填写表格信息；并在页尾“投资者签字”处盖章或签字， 并加盖骑缝章。 每个投资者1份，在“投资者签字/盖章”处盖公章，并填写授权经办人信息， 并由经办人签字。
9 身份证明文件
10
收入、资产证明文件（必须 提供）
特别说明： 1、所有的文件请务必不要填写日期，所有日期届时申报时统一填写； 2、所有文件，多页的需要加盖骑缝章； 3、所有文件都是按基金业协会制式版本制作的，原则上不接受修改； 4、所需文件份数只是准备基金备案所需要的份数，如果需要留存，请根据需要准备；
每个投资者1份，填写信息，并在“投资者签名（盖章）”处加盖公章；自然人 投资者签名。
每个投资者1份（1）机构投资者于第3页、第4页页面加盖公章，第5页“基金投 资者签署”处加盖公章，并加盖骑缝章。 （2）自然人投资者于第3、4、5页【】内签字，每一个【】都需要签署，并于 第6页“基金投资者签署”处签字，并且每页页面签字。
每个投资者1份，于“承诺人”处加盖公章，自然人投资者签名。
1份，于页尾“投资者签署处”加盖公章，并加盖骑缝章；自然人投资者签名。 1份，于页尾“投资者签署处”加盖公章，并加盖骑缝章；自然人投资者签名。 一式两份，机构投资者营业执照复印件（加盖公章）、自然人投资者身份证复 印件、产品投资者产品备案证明文件（加盖公章）、产品管理人营业执照复印 件（加盖公章） 1份，机构投资者最近一期财务报表和最近一年财务报表（加盖公章）、自然 人投资者银行存款回单、其他金融资产证明等。
要填写日期，所有日期届时申报时统一填写； 要加盖骑缝章； 业协会制式版本制作的，原则上不接受修改； 备基金备案所需要的份数，如果需要留存，请根据需要准备；
投资者基本信息表(产品)
经办人签字：
年月日
经办人签章：
募集机构章：
复核人签章：
年月日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
投资者基本信息表（产品）
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
产品类别
产品规模
产品管理人
产品托管人
指定授权经办人
姓名
性别
年龄证Leabharlann 类型证件号码职务电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列机构
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（）,是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其它机构或个人（）请说明：
是否有不良诚信记录
否（）,是（）请说明：
全国银行间债券市场投资者基本信息表(法人机构)
办公电话
手机
传真
电子邮箱
姓名
负责业务范围
所在部门
职务
办公电话
手机
传真
电子邮箱
姓名
负责业务范围
所在部门
职务
办公电话
手机
传真
电子邮箱
姓名
负责业务范围
所在部门
职务
办公电话
手机
传真
电子邮箱
姓名
负责业务范围
所在部门
职务
办公电话
手机
传真
电子邮箱
发票寄送地址
邮政编码
注：可根据机构内部分工填写相关联系信息，栏目不够自行添加；本表内容如有变化，请在十个工作日内向同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所申请变更。
□境外机构
□国际组织□境外央行□人民币清算行□境外参加行
□境外保险公司□QFII□RQFII□其它
母公司名称
（适用子公司）
母公司组织
机构代码
（适用子公司）
总公司名称
（适用分支机构）
总公司组织
机构代码
（适用分支机构）
第一大股东
名称/姓名
第一大股东
持股比例（%）
第二大股东
名称/姓名
第二大股东
持股比例（%）
有效身份证明
文件号码
有效身份证明文件有效期截止日期
□年月日
□长期有效
金融行业许可证类型
□金融业务许可证□经营证券业务许可证□基金管理资格证书
□保险公司法人许可证□保险资产管理公司法人许可证□其它
金融行业许可证编号
金融行业许可证
有效期截止日期
□年月日
□长期有效
机构类型
（打√）
投资者基本信息表参考模板
姓名 证件类型 国籍 职务 邮编 住址 金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入 不低于50万元人民币 *私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资 产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不 低于人民币50万元 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或 者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经 历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理 投资经历 办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人 员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和 律师。 是否存在实际控制关系 交易的实际受益人 是否有不良诚信记录 否（ ), 是（ ）请说明： 本人（ ），他人（ ）请说明： 否（ ), 是（ ）请说明： 资产规模 □是 □否 性别 证件号码 职业 联系方式 电子邮箱 座机 移动电话 年龄
□是
□否
□是
□否
本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其 承担责任。 投资者签字： 经办人签章： 复核人签章： 募集机构盖章： 年 月 日 期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的 规定
表1：境内直接投资基本信息登记业务申请表(一)
境内直接投资基本信息登记业务申请表（一）1、申请人办理境内直接投资前期费用登记、外商投资企业基本信息外汇登记及登记变更、外商投资企业基本信息注销（即外方权益注销）、中外合作企业外国投资者先行回收投资对外支付登记业务的，应按规定如实、准确、完整地填写并提交本申请表。
2、本申请表中所涉金额栏目，均按注册币种折算后填写阿拉伯数字，保留小数点后两位。
3、请根据申请内容勾选申请事项，若勾选“外商投资企业基本信息登记变更”，请选择变更类型，变更类型可多选。
4、成立方式中的“新设”指境外机构或个人在境内新成立外商投资企业。
5、成立方式中的“转股并购”指境外机构或个人收购原境内企业股权，并将内资企业变更为外商投资企业的行为。
6、成立方式中的“增资并购”指境外机构或个人认购原境内企业增资，并将内资企业变更为外商投资企业的行为。
7、成立方式中的“资产并购”指境外机构或个人设立外商投资企业，并通过该企业协议购买境内企业资产且运营该资产，或者境外机构或个人协议购买境内企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业并运营该资产。
8、“外商投资企业迁移登记”指外商投资企业的注册地转移到其他地区，需要到迁出地银行办理所属外汇局的变更登记。
9、“企业基本信息变更”指外商投资企业的名称、注册地址、经营范围、法定代表人、所属行业、投资总额、经营到期日、企业类型、上市情况、返程投资情况等基本信息发生变动。
10、“增资”指外商投资企业注册资本增加。
11、“减资”指外商投资企业注册资本减少。
12、“减外方实际出资”指外商投资企业外方股东减少其已经实际到位的注册资本。
13、“外方出资义务减少”指外商投资企业外方股东减少其尚未到位的注册资本。
14、“先行回收投资”指外商投资企业的外方股东与中方约定，在企业成立一段时期后可以先行回收初始投资的行为。
15、“股权转让”指外商投资企业的股权发生转让。
16、“中方转外方”指外商投资企业的原中方股东将所持股权的全部或部分转让给境外机构或个人。
投资者基本信息表自然人模版
投资者基本信息表自然人模版简介投资者基本信息表是银行、证券公司、基金公司等金融机构为了遵守相关法律法规和规章制度，了解客户身份和风险承受能力而要求客户填写的一份表格。
本文档提供的是投资者基本信息表自然人模版，供广大投资者参考使用。
投资者基本信息表自然人模版所有填写内容均为必填项，如有未填写或填写不完整情况，可能会影响您账户的开立和使用。
个人基本信息姓名性别国籍证件类型证件号码联系电话投资者类型1.□ 个人2.□ 机构税收居民身份1.□ 中国大陆居民2.□ 非中国大陆居民–A.非中国大陆居民身份证件号码：_______（非中国大陆居民需提供证件号码）投资经验1.□ 无经验2.□ 1-2年3.□ 2-5年4.□ 5年以上投资目标1.□ 资本保值2.□ 平衡型3.□ 积极型4.□ 极端积极型投资者风险承受能力1.客户风险承受能力问卷调查结果：_______2.□ 谨慎型3.□ 稳健型4.□ 成长型5.□ 进取型财务状况1.净资产总额：_______2.年收入总额：_______3.□ 50万以下4.□ 50-100万5.□ 100-500万6.□ 500-1000万7.□ 1000万以上8.□ 其他：_______投资经验1.□ 无经验2.□ 1-2年3.□ 2-5年4.□ 5年以上投资金额1.□ 每笔交易金额：_______2.□ 每月交易金额：_______3.□ 其他：_______总结本文档提供的是投资者基本信息表自然人模版，希望投资者能够认真填写，提供准确、真实、完整的基本信息，以便金融机构能够更好地了解客户的身份和风险承受能力。
同时，投资者一定要注意保护个人信息，避免个人信息被不法分子利用。
开放式基金(适当性)投资者基本信息表(产品)
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
品托管人
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列产品
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
经办人签字： 机构投资者盖章：（单位公章及法定代表人私章）
日期： 年 月 日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
管理人声明：
基金管理人以往的经营业绩，不代表基金未来业绩。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（ ), 是（ ）请说明：
交易的实际受益人
本机构（ ），其它机构或个人（ ）请说明：
是否有不良诚信记录
否（ ), 是（ ）请说明：
本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
投资者基本信息表
附件1：投资者基本信息表附件1-1：投资者基本信息表（自然人）姓名性别年龄证件类型证件号码国籍职业职务联系方式座机移动电话邮编电子邮箱住址资产规模金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元人民币□*私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元□投资经历具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇、股权、非标债权等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
□是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
投资者签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定附件1-2：投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际法定代表或负责人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮箱办公地址指定授权经办人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮编办公地址与该机构的关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII）合格境外机构投资者（RQFII）；或者第（四）款的规定，最近1年末净于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证期货、黄金、外汇等投资经历。
国元证券网下投资者基本信息表(个人)xls
附件5：国元证券网下投资者基本信息表（个人）
注意事项：每页均需签字
本人自愿参与首次公开发行股票询价和网下申购业务，自觉遵守法律、法规、规章及自律规则的相关规定；保证申请文件的真实、准确、完整；参与首发股票询价和网下申购业务应以专业知识和从业经验为基础，诚实守信、勤勉尽责；接受中国证券业协会的自律管理；接受并积极配合监管部门和协会依法就首发股票询价和网下申购业务有关事宜进行的调查；如果违反上述承诺，愿意承担由此引起的相关责任，并接受相关处罚。
承诺人：（本人签名）
承诺日期：。
投资者基本信息表机构格式
投资者基本信息表机构格式
1. 机构名称：[填写机构名称]
2. 法定代表人：[填写法定代表人姓名]
3. 机构类型：[填写机构类型，包括但不限于有限责
任公司、合伙企业等]
4. 注册资本：[填写注册资本额，以人民币为单位]
5. 注册地址：[填写机构注册地址]
6. 经营范围：[填写机构经营范围，包括主要业务领
域和投资方向]
7. 投资偏好：[填写机构对投资项目的偏好，如行业、阶段、地域等]
8. 投资规模：[填写机构现有的投资规模，以人民币为单位]
9. 投资期限：[填写机构一般投资项目的期限，包括长期投资、短期投资等]
10. 投资策略：[填写机构的投资策略，如价值投资、成长投资等]
11. 投资业绩：[填写机构过去几年的投资业绩，包括投资收益率、成功案例等]
12. 投资团队：[填写机构的投资团队，包括团队成员的背景、经验等]
13. 联系人：[填写机构联系人姓名]
14. 联系方式：[填写机构联系人的电话号码和电子邮箱]
15. 其他说明：[填写其他需要特别强调或说明的内容]
注意：以上信息只是基本信息，如有需要，请在表格下方备注栏进行补充或说明。
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以上是投资者基本信息表机构格式的内容，如需更多详细信息或有其他要求，请随时告知。
附表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表
附表1境内直接投资基本信息登记业务申请表（一）企业名称： 注册币种： （注：在电脑填写并打印） 一、申请事项□外商投资企业新设登记成立方式： □ 新设 □ 并购（□ 转股并购 □ 增资并购 □ 资产并购） □外国投资者前期费 用登记前期费用主要用途：□外商投资企业变更 登记□ 基本信息变更 □ 增资 □ 减资（□减外方实际出资 □外方出资义务减少 □中方减资） □ 先行回收投资 □ 出资方式变更 □ 注册币种变更□ 股权转让 （□中方转外方 □外方转中方 □外方转外方 □中方转中方）□外商投资企业迁移 登记□ 迁出登记 迁入地区： □ 迁入登记 迁出地区：□外商投资企业注销 登记□ 提前清算 □ 到期清算 □ 转内资 □ 吸收合并 □ 特殊清算二、企业基本信息（变更登记的，填写变更后的基本信息；注销及迁移登记的，填写当前基本信息）组织机构代码 经营到期日 年 月 日 主管部门批复文号主管部门批准日期 年 月 日工商注册日期 年 月 日营业执照注册号 法人代表名称 所属行业（请按照填表说明27项填写）主要经营范围 （请按照填表说明28项填写）注册地址 投资总额 注册资本外方所占 注册资本金额外方出资比例（%）企业性质（请按照填表说明34项填写）□合资 □独资 □合作 □合伙企业类型（请按照填表说明35项填写）□有限责任 □股份制 □其他上市情况 □未上市 □上市 （□A 股上市 □B 股上市 □H 股上市 □其他证券市场上市）是否投资性公司 □是 □否返程投资情况（注：请真实反映，若提供虚假信息，可能会涉及处罚。
若手工勾选，请在勾选处加盖单位公章）（请按照填表说明37项填写）□非返程投资 □返程投资 联系人 联系电话三、股东基本信息（变更登记的，填写变更后的信息；迁移、注销登记的，填写当前股东信息）股东名称护照号码/组织机构代码/ 身份证号码/永久居留证号码/其他 所属国别或地区/ 境内机构注册地/ 境内个人常住地 实际控制人所属国别/地区（请按照填表说明40项填写）实际控制人名称 （外方股东实际控制人 为非中国境内居民的，无需填写此项）（请按照填表说明28项填写）四、外方股东投资信息（变更登记的，填写变更后的信息；迁移、注销登记的，填写当前股东信息）外方股东名称（中英文名称皆填写）所占注册资本（折注册币种的金额）所占注册资本比例（％）所占注册资本出资额（折注册币种的金额）出资形式（折注册币种的金额）（请按照填表说明44项填写）利润分配比例（％）境外汇入（含跨境人民币）境内划转前期费用结汇人民币利润再投资人民币非利润再投资实物无形资产股权其他非货币资本合并分立资产并购其他合计———五、中方股东投资信息（变更登记的，填写变更后的信息；迁移、注销登记的，填写当前股东信息）中方股东名称所占注册资本（折注册币种的金额）出资比例（％）所占注册资本出资额（折注册币种的金额）利润分配比例（％）合计——六、外国投资者前期费用流入基本信息外国投资者名称拟成立境内企业或项目名称拟成立境内企业或项目所在地区拟成立境内企业或项目投资总额外国投资者所占注册资本金额（折注册币种的金额）申请流入前期费用金额（折注册币种的金额）七、外方股东向中方转让股权所得处置计划（股权转让外方转中方需填写）：中方股东名称（受让方）外方股东名称（出让方）转让注册资本金额（折注册币种的金额）股权转让对价（折注册币种的金额）1．用于境内再投资金额（折注册币种的金额）2．汇出境外金额（折注册币种的金额）税前：税前：税前：税后：税后：税后：税前：税前：税前：税后：税后：税后八、外方股东向外方转让股权（股权转让外方转外方需填写）：外方股东名称（受让方）外方股东名称（出让方）转让注册资本金额（折注册币种的金额）股权转让对价（折注册币种的金额）九、中方股东向外方转让股权所得处置计划（股权转让中方转外方需填写）：中方股东名称（出让方）中方股东组织机构代码或身份证号码外方股东名称（受让方）转让注册资本金额（折注册币种的金额）股权转让对价（折注册币种的金额）十、中方股东向中方转让股权（股权转让中方转中方需填写）：中方股东名称（出让方）中方股东组织机构代码或身份证号码中方股东名称（受让方）转让注册资本金额（折注册币种的金额）股权转让对价（折注册币种的金额）十一、外方股东减资所得处置计划：减资外方股东名称减少注册资本金额（折注册币种的金额）减资所得金额（折注册币种的金额）1.用于境内再投资金额（折注册币种的金额）2．汇出境外金额（折注册币种的金额）十二、企业清算外方股东所得资产处置计划：（外资企业清算后有剩余资产的需填写）外方股东名称清算所得金额（折注册币种的金额）1.用于境内再投资金额（折注册币种的金额）2.汇出境外金额（折注册币种的金额）税前：税前：税前：税后：税后：税后：税前：税前：税前：税后：税后：税后：十三、备注（以上表格内容无法完全涵盖企业申请事项的，可在此栏中填写）：十四、承诺：请勾选（注：若手工勾选，请在勾选处加盖单位公章）（）本公司为非返程投资企业。
表1境内直接投资基本信息登记业务申请表(一).doc
主要管理人员简况
Brief description of the professionals
资金来源说明
Statement on sources of the funds
上一会计年度管理证券资产（百万美元）
Assets under management for the latest fiscal year(Million USD)
证券投资业务许可证号
No. of securities investment license
发证日期
Licensing date
最近三年是否受到所在国家或地区监管机构的处罚。如有，请具体说明。
表
(SAFE)REGISTRATION FORM FOR QUALIFIED FOREIGN INSTITUTIONAL INVESTORS
编号(No.)：
申请机构名称
Name of applicant
中文：
托管人名称
Name of custodian
中文：
English:
English:
申请日期
Date of application
初步投资计划
Initial investment plan
主要股东名称、注册地和股权比例（可用英文）
Names, domiciles and share percentages of major shareholders (In English if necessary)
主要关联机构名称和注册地（可用英文）
传真(Fax)
附表1-1：基本信息表-(自然人)-合规定稿版-jenny
姓名 证件类型 国籍 职务 邮编 住址 金融资产不低于500万人民币，或者最近3年个人年均收入不低于 50万人民币。 资产规模 *私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产 □是 均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人 民币50万元。 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者 具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的 投资经历 自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》 □是 第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得 职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。 是否存在实际控制关系 交易的实际受益人 是否有不良诚信记录 是否为完全民事行为能力人 否（ ), 是（ ）请说明： 本人（ ），他人（ ）请说明： 否（ ), 是（ ）请说明： 是（），否（）请说明： □否 性别 证件号码 职业 联系方式 电子邮箱 年龄
□是
□否
□否
本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担 责任。 投资者签字： 经办人签字： 年 月 年 月 日
日
复核人签字： 年 月日*注：募集机构的经办人及复核人仅对投资者信息负表面审核义务，投资者信息的真实性、完 整性、准确性由投资者自行负责。
投资者基本信息表机构范本
投资者基本信息表机构范本一、机构基本信息1.机构名称：2.机构类型：3.注册地：4.成立日期：5.注册资本：6.所属行业：二、股东情况1.股东名称：2.出资比例：三、法定代表人/负责人信息1.姓名：2.性别：3.出生日期：4.身份证号码：5.职务：6.联系方式：四、投资经验1.过去五年内投资的项目：项目名称：投资金额：行业类型：投资时间：投资收益：2.是否曾参与过重大投资交易：若有，请提供相关信息：3.是否在投资过程中产生过重大争议：若有，请提供相关信息：五、人员架构1.高级管理人员数量：总人数：学历要求：工作经验要求：技能要求：2.投资经理数量：总人数：学历要求：工作经验要求：技能要求：3.研究员数量：总人数：学历要求：工作经验要求：技能要求：六、机构背景及业绩1.机构背景介绍：包括机构的发展历程、主要业务范围等内容。
2.近几年业绩情况：营业收入：净利润：资产规模：盈利能力：运营状况：七、机构风控措施1.内部风控制度：简要描述内部风控制度的基本构成和实施情况。
2.投资风险评估：简述机构对投资项目风险的评估方法和流程。
3.应对风险的措施：简要介绍机构对风险的预判和控制措施。
以上为投资者基本信息表机构范本，希望对您有所帮助。
注：请根据实际情况填写并补充相关信息。
*注：请根据实际情况填写并补充相关信息。
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境内直接投资基本信息登记业务申请表(一)(最新)
境内直接投资基本信息登记业务申请表（一）填表说明：1、申请人办理前期费用登记、外商投资企业外汇登记、外汇登记变更、外汇登记注销、中外合作企业外国投资者先行回收投资对外支付登记业务的，应按规定如实、准确、完整地填写并提交本申请表；2、本申请表中所涉金额栏目，均按注册币种折算后填写阿拉伯数字，保留小数点后两位；3、请根据申请内容勾选申请事项，若勾选“外商投资企业变更登记”，请选择变更类型，变更类型可多选；4、成立方式中的“新设”指境外机构或个人在境内新成立外商投资企业；5、成立方式中的“转股并购”指境外机构或个人收购原境内企业股权，并将内资企业变更为外商投资企业的行为；6、成立方式中的“增资并购”指境外机构或个人认购原境内企业增资，并将内资企业变更为外商投资企业的行为；7、成立方式中的“资产并购”指境外机构或个人设立外商投资企业，并通过该企业协议购买境内企业资产且运营该资产，或者境外机构或个人协议购买境内企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业并运营该资产；8、“外商投资企业迁移登记”指外商投资企业的注册地转移到其他地区，需要到外汇局办理所属外汇局的变更登记；9、“基本信息变更”指外商投资企业的名称、注册地址、经营范围、法定代表人、所属行业、投资总额、经营到期日、企业类型、上市情况、返程投资情况等基本信息发生变动；10、“增资”指外商投资企业注册资本增加；11、“减资”指外商投资企业注册资本减少；12、“减外方实际出资”指外商投资企业外方股东减少其已经实际到位的注册资本；13、“外方出资义务减少”指外商投资企业外方股东减少其尚未到位的注册资本；14、“先行回收投资”指外商投资企业的外方股东与中方约定，在企业成立一段时期后可以先行回收初始投资的行为；15、“股权转让”指外商投资企业的股权发生转让；16、“中方转外方”指外商投资企业的原中方股东将所持股权的全部或部分转让给境外机构或个人；17、“外方转中方”指外商投资企业的原外方股东将所持股权的全部或部分转让给境内机构或个人；18、“外方转外方”指外商投资企业的原外方股东将所持股权的全部或部分转让给境外机构或个人；19、“中方转中方”指外商投资企业的原中方股东将所持股权的全部或部分转让给境内机构或个人；20、“组织机构代码”指质量技术监督局颁发的“组织机构代码证”上九位代码；21、“经营到期日”指工商营业执照上的经营期限届满之日，经营期限为“无限期”的，按99年计算；22、“主管部门批复文号”指商务部门或行业主管部门批准企业相关业务的批文文号；23、“主管部门批准日期”指商务部门或行业主管部门批准企业相关业务的批文落款日期；24、“工商注册日期”指工商营业执照上的“成立日期”；25、“营业执照注册号”指工商营业执照上的“注册号”；26、“法人代表名称”指工商营业执照上的“法定代表人”名称；27、“所属行业”根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2002）填写；28、“主要经营范围”根据工商营业执照上的“经营范围”填写，经营范围太长无法填写完整的，可只填写三项主要经营范围；29、“注册地址”根据工商营业执照上的“住所”填写；30、“投资总额”根据外商投资企业批准证书上的“投资总额”栏填写；31、“注册资本”根据外商投资企业批准证书上的“注册资本”栏填写；32、“外方所占注册资本金额”栏目填写全部外方股东所占注册资本的合计值；33、“外方出资比例”栏目填写全部外方股东所占股份比例的合计值；34、“企业性质”根据主管部门批复文件或工商营业执照上的“公司类型”内容勾选；35、“企业类型”按照工商营业执照上的“公司类型”勾选；36、“上市情况”根据企业实际上市情况勾选；37、“返程投资情况”选项含义：返程投资——本企业外方股东直接或间接地被境内居民持股或控制。
投资者基本信息表机构示例
投资者基本信息表机构示例1. 机构名称：ABC投资基金- 机构类型：投资基金- 注册地：中国- 注册地址：XX省XX市XX区XX街道XX号- 法定代表人：张三- 成立时间：2020年1月1日- 联系+862. 投资策略ABC投资基金的投资策略主要包括以下几个方面：- 行业重点：以科技、医疗、新能源等高增长行业为重点关注对象。
- 投资风格：长期投资，注重价值发现和业绩增长。
- 投资品种：主要投资股票、债券、期货等金融工具。
- 风险控制：严格遵守相关法律法规，做好风险管理和交易风险控制。
3. 资本规模及业绩- 资本规模：截至2021年底，ABC投资基金总资产规模达1000万元人民币。
- 过去业绩：近五年的平均年化回报率为15%。
4. 投资团队ABC投资基金拥有优秀的投资团队，包括：- 基金经理：张三，从业经验超过10年，曾任多家知名金融机构高级分析师。
- 研究员：李四，拥有丰富的行业研究经验，擅长公司分析和估值。
- 交易员：王五，精通金融市场交易策略，具备丰富的市场操作经验。
5. 投资者服务ABC投资基金致力于为投资者提供全方位的服务，包括但不限于：- 投资咨询：根据投资者需求，提供专业的投资建议和意见。
- 产品创新：根据市场需求，不断创新投资产品，提供投资选择多样性。
- 客户关系管理：建立并维护良好的客户关系，及时回答投资者的疑问和咨询。
- 风险提示：定期向投资者发出风险提示，提醒投资者注意市场波动和风险。
6. 合规性ABC投资基金一贯遵守相关法律法规，注重合规运营：- 严格遵守《证券投资基金法》等相关法规和监管部门的规定。
- 定期报告：及时向监管部门提交相关报告，确保合规运营。
- 内部控制：建立完善的内部控制制度，确保投资者利益最大化。
以上是ABC投资基金的基本信息和示例。
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机构名称 *机构类 型 机构证件 编号 机构资质 证明 经营范围 注册地址 办公地址 注册资本 姓名 法定代表 证件类型 职务 或负责人 证件有效 期 办公邮编 姓名 证件类型 职务 指定授权 证件有效 经办人 期 办公邮编 与该机构 关系 性别 证件号码 电子邮箱 联系方式 办公地址 性别 证件号码 电子邮箱 联系方式 办公地址 座机 移动电话 年龄 座机 移动电话 机构证件类型 有效期 资质证书编号
担责任。 机构指定授权 经办人签字： 年 月 经办人签章： 日 募集机构盖章：
复核人签章： *注1:“机构类型”参照协会《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》的规则适用 *注2：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的 规定
□是
□否
*私募基金或者资产管理计划投资者，最近三个月月末资 □是 □否 产均 超过（含）人民币1000万元 是否存在实际控制关系 否（ ), 是（ ）请说明： 交易的实际受益人 本机构（ ），其它机构或个人（ ）请说明： 是否有不良诚信记录 否（ ), 是（ ）请说明： 本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对 其承 担责任。 资产规模 机构指定授权 经办人签字： 年 月 经办人签章： 复核人签章： 日 募集机构盖章：
控股股东或实际 控制人 年龄
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一） 款 所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子 公司、 商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或 在中国证券 投资基金业协会登记或者备案的证券公司子 公司、期货公司 子公司、私募基金管理人；或者第 是否为下 （三）款所规定的合格境 外机构投资者（QFII),人民币 列机构 合格境外机构投资者 （RQFII)；或者第（四）款的规 定，最近1年末净资产不低于 2000万元，最近1年末金融 资产不低于1000万元，具有2年以 上证券、基金、期货、 黄金、外汇等投资经历。