银行案防工作计划(2篇)
银行案防工作总结及计划(共5篇)
银行案防工作总结及计划（共5篇）第1篇：银行案防工作方案银行案防工作方案（2篇）银行案防工作方案（2篇）一为深入到到贯彻落实xx大xxx会和中纪委会议精神，本着标本兼治、综合治理、惩防并举、留意预防的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作方案。
一、总体工作目标一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生；二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、平安保卫等制度为一体的案件防控长效机制；三是订正行业不正之风，着力提攀高效、清正廉洁的行业形象；四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患毁灭于萌芽状态；五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工作规范化和制度化。
二、具体工作目标任务分解和细化（一）各单位、职能部门月度工作方案。
1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的飞行检查和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。
2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。
3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的全部员工进行九种人排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。
4、平安保卫部门每月组织实施不低于一次的平安保卫检查和防突发大事预案演练活动。
（二）各单位、职能部门季度案防工作方案。
1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及平安保卫等状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部；2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、平安员、兼职审计员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部；3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由合规风险部负责并在每季后15日内完成；4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动；5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次员工日常行为排查和员工账户排查活动。
6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。
案防管理工作计划
附件案防管理工作计划为做好我行2022年案防工作，全面提升案件防控管理水平，我行按照“统一管理、分工明确、查防并举、鼓励自纠”的原则，坚持以风险防控为己任，扎实推进案件防控工作，努力实现“通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化案防工作要求和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险”的案防工作目标。
为确保全年案防工作的有序开展，现将我行案防管理工作规划如下：一、加强案防管理组织领导（一）做好年度重点规划及安排把案防工作视作经营管理战略的重要组成和全行的重点工作进行规划，将案防管理总体要求写入《年度经营计划》，内容包括：强调“合规先行”，充分发挥“三道防线”作用，抓实抓细案件防控及案件风险排查工作，做到及时发现并化解潜在风险，力保全年零案件等。
（二）加强董事会管理履职发挥董事会对案防工作的部署、推动作用，加强董事会下设风险管理委员会对案防工作的推动、落实，严格按照监管及我行《董事会风险管理委员会议事规则》要求履行案防管理职责。
针对自评发现的问题进行有效整改，要求董事会风险管理委员会对监察审计部开展案防审计的工作程序和工作效果进行评价，确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
二、夯实案防管理制度基础（一）健全案防管理制度体系根据我行开展的制度流程梳理情况，按计划完成各项缺陷制度的更新，健全相应细项制度，优化业务流程。
同时，重点优化案防管理专项制度，在已有案防管理制度基础上，修订案防评估制度、诚信举报制度等，进一步健全案防管理制度体系。
（二）持续做好制度流程管控强化制度建设管理，做好制度制定计划、制度合规审查及执行后评估等相关工作，要求各责任部门对管理范围内制度的落实情况进行检查和评价，并及时根据检查结果和业务发展需要修订完善制度。
同时，组织开展一次全行范围的制度梳理工作，关注制度适用性，评价制度执行情况，堵塞风险漏洞。
三、强化检查与问题整改力度（一）充分发挥全条线检查效用制定年度合规检查计划，检查计划要求覆盖前中后台，囊括重点业务及关注领域。
银行授信案防工作计划
银行授信案防工作计划
1. 对申请人的信用进行全面审查，包括财务状况、信用记录、还款能力等方面的详细调查。
2. 根据申请人的实际情况，制定个性化的授信方案，确保授信额度和利率合理。
3. 针对不同类型的授信申请，设立专门的审核小组，进行严格审核和把关，防止不良授信案发生。
4. 加强内部员工的风险防控意识培训，提高工作人员对授信案件的风险识别能力。
5. 定期对已经授信的客户进行风险评估，发现潜在风险并及时调整授信额度或采取其他防范措施。
6. 加强与外部征信机构和合作伙伴的信息共享，及时掌握客户的最新信用状况，以便做出及时的授信决策。
7. 建立健全的授信管理制度和流程，确保授信工作合规、规范进行。
8. 加强与监管部门的沟通与交流，及时了解行业最新政策和法规，做好风险防控工作。
银行信贷内控案防工作计划
银行信贷内控案防工作计划
根据银行信贷内控工作需要，制定以下防范工作计划：
1.建立健全内部审查制度，定期对信贷业务进行风险评估和内部审查，及时发现和纠正违规行为。
2.加强对信贷业务人员的培训和监督，提高他们的风险意识和合规意识，确保信贷业务的规范运作。
3.加强对客户的风险评估，遵循严格的借贷审核程序，杜绝不良贷款的发生。
4.建立健全的风险预警机制，对信贷业务中的风险进行实时监控和预警，及时采取措施化解风险。
5.加强内部信息共享和沟通，建立信贷业务风险信息互通的机制，提升内部风险防范的能力。
6.定期对信贷业务进行绩效评估，激励合规经营和风险控制的员工，倡导诚实守信的信贷文化。
以上防范工作计划仅供参考，具体操作时需结合实际情况灵活调整和完善。
案件防工作计划3篇
案件防工作计划3篇案件防工作计划篇1为深入贯彻落实十八大三中全会和中纪委会议精神，本着“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作计划。
一、总体工作目标一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生；二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、安全保卫等制度为一体的案件防控长效机制；三是纠正行业不正之风，着力提升高效、清正廉洁的行业形象；四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患消灭于萌芽状态；五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工作规范化和制度化。
二、具体工作目标任务分解和细化（一）各单位、职能部门月度工作计划。
1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的“飞行检查”和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。
2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。
3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的所有员工进行“九种人”排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。
4、安全保卫部门每月组织实施不低于一次的安全保卫检查和防突发事件预案演练活动。
（二）各单位、职能部门季度案防工作计划。
1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及安全保卫等状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部；2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、安全员、兼职审计员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部；3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由合规风险部负责并在每季后15日内完成；4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动；5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次“员工日常行为排查和员工账户排查”活动。
6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。
银行案防合规工作计划措施
银行案防合规工作计划措施
1. 对银行业务流程进行全面审查和识别可能存在的合规风险，建立定期检查机制，确保合规工作的持续有效性。
2. 加强内部培训和教育，提高员工对于合规政策和规定的理解和遵守意识，确保员工行为合规。
3. 设立合规部门，负责监督和执行银行合规政策，建立合规风险管理和控制系统，及时发现和纠正问题。
4. 建立合规档案和信息管理制度，便于监管机构的审查，做到合规资料齐全、准确和及时。
5. 加强对外部市场环境和法律法规的监控和研究，不断修订和完善合规政策和措施。
6. 定期进行内部和外部的合规风险评估，及时发现和解决问题，确保银行业务的合规性和稳健性。
银行二季度案防工作报告
银行二季度案防工作报告银行案防工作报告（精选5篇）银行二季度案防工作报告1为深入贯彻盛市银监局政策性银行和大型银行案件防控工作会议精神，有效开展“合规文化和执行力建设年”活动，消除重大违规和外部欺诈隐患，防控合规和案件风险，按照市银监分局的统一部署和要求，工商银行黄冈分行于七月份在全辖范围内开展了“全行性、全覆盖、全口径”合规经营全面自查。
在紧紧围绕实现案防工作“三零”目标，坚持落实总行《案件防范工作责任制》的基础上，确保了全行经营安全。
具体做法是：一、加强组织领导。
在市银监分局20XX年案防工作会后，分行行长杨中林立即组织召开了内控委员会紧急会议，专门研究部署开展“全行性、全覆盖、全口径”合规经营自查工作。
成立了由行长任组长、各专业部门主要负责人为成员的合规经营大检查领导小组。
风险内控部全面负责自查的组织领导工作，制定自查工作实施方案;指导全行排查工作，听取检查组的工作情况汇报;研究制定检查发现问题的整改措施、对违规违纪机构和责任人的处理意见;及时报告发现的重大案件和线索;审定自查工作报告。
二、分工明确责任。
根据银监局要求和省分行制定的检查方案，会议将此次自查内容重点主要定位在十个方面，并根据专业属性明确每个方面的牵头责任部门：一是运行管理业务的合规性;二是大额存款业务的合规性;三是高级管理人员履职及重要岗位人员轮换情况;四是银监会防范操作风险“十三条”执行情况及业务操作指南管理情况;五是回购型保理业务合规性;六是财务、中间业务及表外业务定价开展情况;七是法人客户信贷合规性;八是个人住房贷款业务合规性;九是银行承兑汇票业务合规性;十是业务运行风险管理有效性。
为确保自查质量和效果，分行就“三全”大检查与各部室负责人签订了《自查责任书》，各部室负责人严格按分工要求迅速组织自查。
三、检查分层负责。
按照“谁检查，谁负责”的原则，分行以专业部门为单位组织自查，负责制定本专业的检查实施方案，明确检查人员和检查责任，并对自查结果负责。
广东某银行年度案防工作计划
广东某银行年度案防工作计划2023年，我行将持续围绕“三大工程”“六型银行”建设目标，着力抓合规强内控，持续推进问题整改，树牢“合规创造价值、合规创造效益”理念，坚持“四位一体”筑牢合规管理基础，以培训教育人、以案例警示人、以检查规范人、以考核约束人，深入贯彻落实监管要求，积极履职、主动作为，保障本行各项经营活动安全、稳健、高效运行，为推动高质量发展提质提速保驾护航。
一、通力协作，强化“两会一层”平台支撑按照《广东某银行2022-2026年战略规划》思路，充分发挥两会一层作用,各司其职，由董事会“抓”指导、监事会“强”监督、高管层“促”执行，强化案防工作的部署、推动和落实。
董事会下设风险管理委员会发挥对案防工作的推动作用，加强对经营层案防工作指导；监事会持续发挥对董事会和高管层案防工作职责履行情况监督作用；高管层提高执行效力，加强全行案件风险管理。
在做好常态化工作的同时，一是加强与董事会、监事会沟通联动，厘清各自分工，发挥职能作用，共同履行好职责；二是牵头各条线管理部门、分支行开展案防工作座谈会议，坚持靶向治疗，解答机构目前案防工作履职存在的问题及难点，进一步提升管理质效；三是全面梳理各层级工作职责，在制度体系有效保障的前提下，逐级明确、层层传导、压紧压实案防主体责任，明确总行各条线管理部门、分支行的案防职责及权限，坚决杜绝管理真空、“灯下黑”。
二、压实责任，强化案防管理组织领导（一）落实“一把手责任制”要求。
总行、分支机构通过签订年度案防责任状的方式，明确“一把手”案防工作责任，各机构主要负责人要明确自身承担的案防责任，熟知案防定义及制度，知晓案件及案件风险事件的报送标准，全面摸清本机构案防形势，督导班子成员在分管领域落实案防管理职责要求，做到经营发展与案防管理同步部署、常规业务检查与重点业务案件风险排查同步推动。
（二）完善会议召开机制。
总行各部（室）、分支机构“一把手”每季组织本机构召开案防工作会议，分析案防形势，总结案防工作，查找案防问题，提出案防措施。
年度案防工作总结及工作计划
根据分行年初提出的内控案防工作目标要求，我行始终坚持抓好业务开展的同时，持续强化“树立三种意识，构筑三道防线”，做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动，确保各项业务健康可持续开展，实现全年零案件。
一、案防工作总体情况某某支行下辖某某支行营业室、某某支行、某某支行三个网点，人员共某某人，其中支行负责人某某人，行长助理某某人，内控主管某人，本部客户经理某人，综合岗人员某人，网点人员某人〔含某个网点负责人、某个大堂值班经理〕。
20某某年，在负责人的领导下，在分行各业务部门的指导下，某某支行实现平安运营无事故、无案件。
支行业务运营风险水平处分行中下。
二、案防工作主要工作措施〔一〕定时召开业务工作会议。
20某某年，某某支行坚持每周召开业务会议，在抓业务的同时抓内控工作，及时解决网点运行中的问题，协调各项工作；坚持每月召开案防工作会议，及时传达分行有关案件防范的文件及会议精神，分析研究支行存在的问题，落实整改措施和部署下一阶段案防工作。
〔二〕落实案防责任。
一是切实提高“一把手”的履职能力，按照“一岗双责”的要求，研究部署内控案防工作，做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自督导、切实承当案防第一责任；二是及时成立支行内控管理领导小组、案件防范领导小组和反洗钱领导小组，公布支行应急预案，从架构、制度上构筑案件防范的防火墙，明确各级人员的案防责任，签订案件防范责任书。
〔三〕落实分行的各项案防工作。
1、开展运行制度执行情况、现金收付业务、新开账户、新注册网上银行账户、新更换预留印鉴等相关运行管理检查，防范操作风险。
2、开展员工异常行为专项排查工作，防范员工参与赌博、民间非法集资、借贷、经商、理财“飞单”及违规销售行为，消费没有明显收支不符，信用卡无异常透支或违规炒股行为。
3、开展员工经商办企业等异常行为排查工作，防范员工违规经商行为。
4、开展“两个加强、两个遏制”回头看检查工作，对各业务、各环节进行举一反三的深查、细查、彻查，盯紧重点业务领域和高风险环节，认真排查风险隐患，进一步筑牢内控案防管理堤坝。
银行案件防控工作报告精选三篇
银行案件防控工作报告精选三篇银行是金融机构之一，银行按类型分为：中央银行、政策性银行、商业银行、投资银行、世界银行，它们的职责各不相同。
以下是小编整理的银行案件防控工作报告精选三篇，仅供参考，希望能够帮助到大家。
银行案件防控工作报告1 一、突发性支付风险的防范措施（一）我支行要密切关注可能发生支付风险的诱因：1、已发生的或可能发生的严重自然灾害及类似“非碘”等公共卫生事件；2、可能引发突发性支付风险的各类谣言；3、媒体对金融改革或其他方面的负面报道；4、金融系统发生抢劫盗窃等重大刑事案件或高级管理人员畏罪潜逃；5、其他金融机构发生挤兑、限兑或停兑的；6、可能引发支付风险的其他信息。
（二）非现场监测及预警1、要根据非现场监管数据及风险监测台帐，按日、旬、月、季定期测算农村信用社资金状况，重点分析储蓄存款变化情况及原因、备付金变化情况、资产流动性等，从中发现可能发生支付的苗头，及时提醒告诫农村信用社要加以警惕和防范。
2、根据《农村信用社风险评价和预警指标体系》相关要求，定期对县辖农村信用社进行排查，确定可能发生支付风险的农村信用社，列为重点关注对象，严密监控，及时预警，并要求农村信用社尽快落实各项防范和化解风险的对策措施。
3、对列为重点关注对象的信用社，要根据其支付风险状况，立即派人进行现场检查，并拿出针对性的整改意见。
（三）报告1、接到联社或信用社风险报告后2小时内报告上级，风险报告表在当日起逐日报送。
2、可根据风险处置情况，要求农村信用社和各联社增减报告内容和次数。
3、突发性风险报告中要包括以下内容：金融机构基本情况、风险基本情况，原因、时间、涉及信用社或分支机构数、各项存款和储蓄存款的下降情况，已采取的和拟采取的措施、发展趋势分析等。
二、处置程序（一）接到联社或信用社的风险报告后，要立即责成县联社实施风险处置和同业救助方案，同时根据实际情况，进一步提出具体化解措施和对策，并监督信用社实施。
（二）要立即组成由行长带队、相关人员参加的专门监管工作小组，进驻金融机构，直接履行监管职责。
银行部室案件防范工作计划
银行部室案件防范工作计划
一、加强安保力度，提高银行部室安全防范水平
1. 安排专人负责巡查安全设施，确保设施无损坏或漏洞。
2. 严格执行访客登记制度，对进出人员进行严格审查。
二、加强员工安全教育和培训
1. 开展针对案件预防的安全知识培训，提高员工安全意识。
2. 定期组织模拟演练，增强员工应急反应和处置能力。
三、加强信息保护和数据安全
1. 完善数据备份和应急预案，确保重要数据不丢失。
2. 提高网络安全防范意识，加强对外部恶意攻击的防范。
四、加强与相关部门的合作
1. 与当地公安机关建立紧密联系，及时报备相关情况。
2. 与其他金融机构、企业等建立信息交流机制，共同防范案件风险。
银行案防内控工作计划
银行案防内控工作计划
根据银行的内部控制要求，制定以下内控工作计划：
1. 设立内控工作小组，明确各成员的职责和任务分工。
2. 完善内部控制制度，确保各项业务规范运作，有效防范风险。
3. 加强对内部人员的培训和教育，提高员工对内控政策的认识和执行力度。
4. 强化对涉及资金、账务等重要环节的审计和监控，确保内部操作规范和合规。
5. 加强对外部合作机构的风险评估和监管，确保与外部合作方的合规合作。
6. 定期进行内部控制的自查和评估，及时发现问题并进行纠正和改进。
以上为内控工作计划，我们将认真执行并不断优化完善，确保银行内部控制工作健康有序运行。
银行合规案防教育工作计划
银行合规案防教育工作计划
根据银行最新的合规要求，制定以下防范合规案件教育工作计划：
1. 加强员工的合规意识培训，通过定期举办合规培训班、开展线上学习等方式，提高全员对合规规定的理解和遵守意识。
2. 定期组织合规知识考试，对员工的合规知识掌握情况进行评估，并针对性地加强培训，提高员工的合规能力。
3. 加强岗位风险防控意识，对各岗位的风险进行具体分析，制定相应的合规控制措施，并加强宣传和培训，确保各岗位人员严格遵守相关合规规定。
4. 健全内部合规监督机制，建立完善的合规监督体系，加强对合规规定的执行情况、风险事件的监测和处置情况的跟踪。
5. 健全合规案件报告和处理流程，规范合规案件的报告和处理程序，建立健全的合规案件处理档案，确保合规案件的及时、准确、完整报告和处理。
6. 定期开展合规自查和检查，建立定期自查和检查制度，对银行业务和管理活动中存在的合规风险进行全面、深入的检查，及时发现和纠正合规问题。
7. 加强对外部合规监管的响应，高度重视外部监管机构的规章制度和管制要求，确保按规沿法运营，合规合法。
邮储银行案防工作计划
邮储银行案防工作计划
根据银保监会《关于开展邮储银行案防风险工作的通知》和邮储银行的相关要求，为加强邮储银行案防工作，提高风险防范意识，保护客户利益和银行资产安全，制定如下工作计划：
一、加强风险防范意识
1. 组织开展全员风险防范培训，提高员工风险认识和应对能力。
2. 制定风险防范宣传计划，通过多种渠道宣传风险防范知识，提高客户风险意识。
二、加强内部控制
1. 完善内部管理制度，规范业务流程，明确责任分工。
2. 强化内部审查监控，及时发现和处置风险行为。
三、加强技术安全防范
1. 完善技术安全防范体系，加强网络安全防护。
2. 组织技术团队对系统漏洞进行排查和修复，保障系统安全稳定运行。
四、加强风险事件处置
1. 建立健全风险事件处置机制，确保风险事件及时处置，减少损失。
2. 加强风险事件后续跟踪和评估，总结经验，提高风险应对能力。
以上工作计划将由相关部门负责具体落实，确保邮储银行案防工作取得实效。
银行案防合规工作计划
银行案防合规工作计划
根据银行业务发展和监管要求，制定以下防合规工作计划：
1. 加强对客户身份识别和风险评估的监控和管理，确保符合《反洗钱法》和《反恐怖融资法》的规定。
2. 继续加强对大额交易和可疑交易的监控和报告工作，提高对不正当资金流动的识别和防范能力。
3. 持续完善内部合规制度和流程，加强对人员的合规培训和监督，推动以合规为核心的企业文化建设。
4. 积极应对监管部门的检查和要求，及时整改存在的合规问题，确保业务的正常运行和合规风险的控制。
5. 加强对外部合作伙伴的尽职调查和风险评估工作，确保合作关系符合合规要求，并建立有效的合作监管机制。
6. 加强对新业务和新产品的合规审查和评估，确保其符合法律法规和监管要求，同时保持业务的创新和竞争优势。
7. 加强对业务数据和信息的管理和保护，防止数据泄露和违规操作的风险，确保客户信息和资金安全。
上述工作计划将全面覆盖银行业务的合规风险点，有效提升银行合规防控能力，更好地应对不断变化的合规挑战。
银行内控案防工作汇报(共10篇)
银行内控案防工作汇报（共10篇）银行内控案防工作汇报（共10篇）第1篇：内控案防工作计划新日银行内控案防工作计划年，新日银行将严格按照上级行的总体要求，切实落实各项措施，明确岗位职责、细化管理措施、加强内部控制和案件防范工作建设，严把内控案防关口不放松，促使我支行内控案防工作取得更大的成绩。
一、加强组织领导、提高案防意识。
高度重视内控案防工作，始终把内控案防工作纳入支行工作的重要日程，真正把内控案防工作落到实处。
切实做到年初有计划，半年有小结，年终有总结，做到制度健全、人员落实，管理到位。
二、加强制度建设、促进制度学_。
将全面及时传达总、分行的会议精神，利用晨会、班后会、专题会等形式组织全体员工认真学_文件，认真贯彻执行工作部署，确保各项决策、制度、要求和工作部署落到实处。
三、加强队伍建设、确保落实到位。
一是要加强员工队伍建设，通过不断的培训、检查督促，提高全员的内控意识，使其明确工作职责、规范工作行为。
二是认真组织开展员工行为排查活动，及时发现并处理可能引发案件的各种问题和风险隐患。
三是全面落实各项内控制度，把操作风险作为主要风险，坚决杜绝有章不循、违规操作。
四是严格遵守组织纪律和重大事项报告制度，对发生的问题及风险隐患及时按照规定程序报告，做到有案必报、发案必查。
在新的一年里，新日银行将进一步加大工作力度，加强内部控制和案件防范工作建设，确保各项业务平稳健康运营，使内控案防工作取得更大的成绩。
新日银行年1月5日第2篇：.1月内控案防工作情况汇报内控案防、服务工作情况汇报本季度我行认真学_业务操作风险、员工违规行为处罚规定、突发事件应急预案等有关规程，认真学_反洗钱工作制度，结合内控评价的有关检查，通过对员工安全学_，使本网点员工提高了防范案件的能力，培养员工养成按章办业务的良好职业_惯，有效控制了风险的发生。
一、加强规范操作，提高核算质量每月对权限卡、空白重要凭证、重要印章、账务核算、现金业务、特殊业务、反洗钱业务、自助设备、监控等业务进行一次全方位的规章制度检查；日常工作中对柜面操作、权限卡管理、人民币结算账户管理、会计要素管理、反交易等重点业务不定期进行专项检查。
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银行案防工作计划（2篇）银行案防工作计划（2篇）一为深入贯彻落实十八大三中全会和中纪委会议精神，本着标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作计划。
一、总体工作目标一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生；二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、安全保卫等制度为一体的案件防控长效机制；三是纠正行业不正之风，着力提升高效、清正廉洁的行业形象；四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患消灭于萌芽状态；五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工作规范化和制度化。
二、具体工作目标任务分解和细化（一）各单位、职能部门月度工作计划。
1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的飞行检查和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。
2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。
3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的所有员工进行九种人排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。
4、安全保卫部门每月组织实施不低于一次的安全保卫检查和防突发事件预案演练活动。
（二）各单位、职能部门季度案防工作计划。
1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及安全保卫等状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部；2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、安全员、兼职审计员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部；3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由合规风险部负责并在每季后15日内完成；4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动；5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次员工日常行为排查和员工账户排查活动。
6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。
7、运营管理部和计财部、每季度组织开展不低于一次的柜面业务风险排查和员工账户管理排查活动。
8、信贷管理部、计财部和财富中心，每季度组织开展不低于一次的大额资金风险管理排查活动。
9、审计稽核部和合规风险部、每个季度组织开展不低于一次的跟踪检查和督查问题整改活动。
10、办公室每个季度组织开展不低于一次的声誉风险排查活动。
11、合规风险部门负责在一季度内完成全行的案防工作制度制定工作。
（三）各单位、职能部门年度工作计划。
1、董事办、监事办及其下设委员会、每年进行不低于一次的专题履职报告活动；2、信贷、会计、电子银行、安全保卫等部门，根据各自条线的业务经营、安全状况等，定期在全行发布风险预警报告；3、审计稽核部负责全行的高风险网点、高风险业务、高风险环节、高风险岗位四高的风险评估工作，每年开展不低于一次的四高评估活动。
4、审计稽核部每年组织开展不低于一次的各职能部门履职评价活动。
5、审计稽核部、监事办每年组织开展不低于一次、对董事会成员、高管人员的履职评价活动。
6、人事监察部制订了行风廉政建设监察制度，负责监督、规范全行的行风廉政制度执行。
7、合规风险部、审计稽核部每年组织开展一次全行合规与内控有效性评价活动。
8、各相关职能部门不定期开展重点业务与环节风险排查活动。
9、各相关职能部门、定期组织开展各业务条线的操作风险有效性评价活动。
三、目标任务完成考核激励措施1、行总部成立督查办，根据全行工作计划、按月或按季度公布任务交办单，然后专门负责跟踪、督查并不定期发布督查督办专报、通报各单位、部门各项目标任务完成情况。
2、行总部结合实际制订了科学而细致的合规、风险100分制考核办法，各单位、部门每月、每季度的各项任务完成情况，均被细化为每一分值，并按季度进行公布。
3、行总部制订了科学有效的员工积分管理办法，每一位员工的每一项违规行为，都将备案记录、以负分的形式进行处罚和警示，此项制度措施对全员的合规、合法行事起到了积极而有效的作用。
二资金营运中心在全行和中心案防工作领导小组的正确指导和监督下，将高度重视案防工作，再接再厉，采取有效措施，全力以赴、保质保量做好201X年案防工作。
一、进一步做好自查和风险排查工作。
每个季度至少一次对资金业务管理制度执行情况、重点业务的营运情况、重要岗位操作情况进行全面监督检查，并形成风险自查报告。
排查业务领域包括但不局限于同业拆借、同业存款、理财及其他投资业务、债券业务、票据业务。
目前已经完成××××年第一季度金融市场业务自查，未发现问题。
二、进一步做好案防制度建设。
明确部门人员岗位职责权限，做到用制度管人，用制度统领人。
特别是要重新组织学习资金业务各项规章制度及操作规程。
同时，根据案防工作的重点安排和业务的发展需要，继续进行必要的补充和修订，做到更严密、更规范、更有效。
三、进一步做好案防教育工作。
利用晨会及每月的险情分析会，组织部门员工深入学习各级人民银行、银监分局案防工作领导讲话精神，深入学习我行XX董事长讲话精神和XXX行长的重要指示要求，深入学习《商业银行合规管理指引》和《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》，学习银监会防范操作风险十三条等制度规定，并把这些要求、观点和精神体现在经营方针和经营策略上，融入到业务工作中去，筑牢案防工作的底线。
特别是加强全体人员风险意识教育，定期组织讨论学习，要求部门干部员工要按照我行内控和案防制度的要求，结合岗位谈体会、写心得、查问题、抓整改，切实收到良好效果。
四、进一步做好案防预警工作。
主要是未雨绸缪，做好风险业务预警、案发趋势预警、员工违章预警、突发事件预警、员工行为动态排查预警。
特别是要严格规范交易人员8小时内外的行为，注意员工思想动态和行为动态，建立相应的行为失范自报、举报、教育和上报制度，做到防患于未然，及时消除各类风险隐患。
五、进一步配合做好案防试评估工作。
要严格按照上级文件要求，配合我行合规管理部，实事求是、保质保量做好案防自我评估工作，不影响全行整体案防工作部署。
六、进一步做好岗位轮换及休假工作。
要严格按照各级文件的要求，认真贯彻轮岗、强制休假制度，并做好相关记录及备案。
七、严格落实案防责任追究制度。
资金营运中心与每位员工，都要明确案件防范工作责任和关联岗位联保责任，切实做好群防、互防工作，不留盲区，不留死角，确保资金业务顺利实现××××年全年无案件、无事故。
附送：银行档案管理工作总结（2篇）银行档案管理工作总结（2篇）银行档案管理工作总结一、全行档案管理工作基本情况：长期以来，我行紧紧围绕上级行档案管理工作的安排部署，在市分行的高度重视下，严格按照国家有关档案管理工作的法律、法规和总行的档案管理工作规章制度，坚持档案集中统一管理原则，不断加大我行的档案工作力度，努力提高档案工作管理水平，科学保管各类档案，做到档案管理与业务发展有效结合，以充分发挥和利用档案资源的使用价值。
今年，我们结合我行档案工作现状，特别是××大地震对我行档案工作造成严重影响的实际情况，确立了“一年一进步，三年一大步”，力争××年我行档案工作目标管理考核达到一级标准”的工作目标。
我们主要做了以下几方面工作：加强领导，落实责任，强化档案工作组织建设。
一是明确部门，落实责任。
由综合管理部门负责全行档案日常工作管理及年度目标考核工作，研究解决档案工作中存在的问题，并及时向行领导汇报。
二是配备精干高效，结构合理，数量充足的专职档案人员，确保了档案管理工作的正常，持续开展。
三是梳理档案管理制度，制定档案工作发展规划。
近几年档案管理的办法制度随着业务的发展都在不断修改完善，为保证档案工作跟上业务发展的需要，我们及时对相关的管理制度、办法、操作流程进行了梳理，确保档案管理与业务发展的有效结合。
上半年，按照上级行的总体安排部署，并结合我行实际，我们制定了档案管理三年目标规划，确立了“一年一进步，三年一大步，力争××年我行档案工作目标管理考核达到一级标准”的工作目标。
四是检查监督日常化。
我们按期对全行的档案工作及档案管理情况进行检查监督，及时发现问题，及时整改。
五是努力加强档案宣传工作。
我们通过各行处，部室组织员工了解，学习，熟悉档案管理的相关规定，提高了员工的档案法制意识，在全行上下形成良好的档案管理工作环境。
强化档案标准化管理，努力提高档案管理工作质量。
一是初步建立了综合档案管理工作体系。
按照集中统一管理原则，我们对全辖业务档案实行了集中统一管理。
全行的法人客户信贷档案，个人客户信贷档案，文书、财务会计、科技、特殊载体档案等都基本上实现了集中管理;二是规范操作流程，强化管理制度。
我们在各类档案的收集、整理、保管、借阅使用、鉴定销毁方面，都严格遵守档案管理制度，确保档案收集充分、档案交接手续齐全、档案整理规范、档案内容完整、档案管理期限划分准确，做到交接有手续、借阅有审批、归还有记录、鉴定销毁有依据。
三是重视全卷宗的建设。
我们正在逐步建立内容充实，规范的全宗卷。
四是做好档案统计工作，确保档案统计报表上报的及时和准确完整。
坚持“防治结合，以防为主”的方针，加强档案安全工作。
我们自始自终把档案安全工作放在首要位置，坚持“防治结合，以防为主”的方针。
一是重视对档案实体的安全管理检查。
档案管理人员通过定期或不定期对档案实体进行安全检查，检查档案实体是否存在水浸、霉变、粘连、字迹退色看不清、虫蛀、鼠咬等现象，并做好检查记录，及时发现问题，及时汇报处理，保证了档案实体的安全。
二是重视档案库房设施的硬件建设。
今年根据档案工作需要，增配了一台微机，并准备按档案管理标准建设档案库房以及带监控录像设备的借阅室，但由于地震原因，这些工作未能按计划进行。
三是重视日常安全检查。
档案管理人员通过定期或不定期对库房防护设施的运行情况进行检查，确保了所配备设施的正常运行;通过定期或不定期检查库房环境，定期测记温湿度变化，定期投放防虫药物，定期检查照明情况，定期检查防火防盗，确保了库房温湿度适宜，库房清洁卫生，档案无虫霉滋生现象。
加强对档案管理系统的运用，努力提高我行的档案信息化管理水平。
一是重视档案系统录入工作。
按照上级行的工作安排部署，我们按时完成了对文书档案的录入工作，法人信贷档案、个人信贷档案的录入工作也正在有序进行。
二是重视档案管理系统建设。
按照总行的统一部署，我们积极做好各种档案管理系统的推广工作。
三是重视档案管理系统的应用。
除了档案工作人员做到熟练掌握和应用档案系统的各项功能，能充分利用系统完成监测分析、督促归档、保管利用等各项工作外。
还按规定及时向全行开放了各系统的客户端，准确、合规地建立用户，设置权限，以满足远程网上调阅的需要。