(完整版)证券投资学B卷及答案

烟台南山学院2013—2014学年第一学期期末考试

《证券投资学》B

（课程代码：19230790 专业：会计电算化学习层次：专科年级：2011级）本试题需在【答题册】作答。(试题总分100分)

一、单项选择（共15题，每小题1分，满分15分）

1、哪个金融机构不能办理存款贷款业务（）。

A. 邮政储蓄

B.中信银行

C.中信证券

D.农村信用社

2、资本证券是（）的一种形式。

A.商品证券

B.权益资本

C.虚拟资本

D.债务资本

3、价格可能脱离过去的价位而在短期内大幅上涨的股票，这称为（）。

A.黑马股

B.白马股

C.热门股

D.大盘股

4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

A.基金托管人

B.基金承销公司

C.基金管理人

D.基金投资顾问

5、看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。

A.市场价格

B.买入价格

C.卖出价格

D.协议价格

6、依照规定有权包销或代销有价证券的证券经营机构是（）。

A.证券承销商

B.证券经纪商

C.证券自营商

D.证券管理商

7、中标人以所有中标价格中的最低价格认购中标的证券数额，这称为（）。

A.美式招标

B.荷兰式招标

C.百慕大式招标

D.英式招标

8、证券发行市场的要素构成不包括（）。

A.发行人

B.投资人

C.中介人

D.发行方式

9、以下不属于一般性货币政策工具的是（）。

A.法定存款准备金

B.再贴现政策

C.公开市场业务

D.直接信用控制

10、行业分析属于一种（）。

A.微观分析

B.中观分析

C.宏观分析

D.三者兼有

11、反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.利润分配表12、市盈率是（）。

A.每股市价/每股收益

B.每股收益/每股市价

C.净利润/总股本

D.净资产/总股本

13、由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险是（）。

A.流动性风险B购买力风险 C.价格风险 D.利率风险

14、道氏理论认为哪种趋势最为重要（）。

A.主要趋势

B.次要趋势

C.短暂趋势

D.波动趋势

15、K线图源于（）。

A.日本B美国 C.英国 D. 荷兰

二、多项选择（共20题，每小题2分，满分40分）

16、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。

A.商品证券

B.凭证证券

C.货币证券

D.资本证券

17、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券有（）。

A.商业汇票

B.商业本票

C.银行汇票

D.银行本票

18、影响债券偿还期限的因素主要（）。

A.债券票面金额

B.债务人资金需求时限

C.市场利率变化

D.债券变现能力

19、债券的特征可以表现为（）。

A.偿还性

B.安全性

C.收益性

D.流动性

20、按计息方式分类，债券可以分为（）。

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

21、按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（）。

A.收入型基金

B.封闭型基金

C.开放型基金

D.成长型基金

22、金融期权的种类主要有（）。

A.金融期货合约期权

B.外汇期权

C.利率期权

D.股票期权

23、金融期货的功能主要有（）。

A.投资功能

B.筹资功能

C.套期保值功能

D.价格发现功能

24、山东钢铁昨日收盘价为3.00元，若今日收盘时涨停，则（）。

A.今日上涨幅度为10%

B.今日收盘价为3.30元

C.今日最高价为3.30元

D.今日最低价为3.30元

25、缺口分为（）。

A.普通缺口

B.突破缺口

C.持续性缺口

D.消耗性缺口

26、以下属于证券市场自律性组织的是（）。

A.证券业协会

B.证券公司

C.会计师事务所

D.证券交易所

27、股票有偿增资发行有三种形式（）。

A.股东配股

B.第三者配股

C.股份分割

D.公开招股

28、证券交易所的竞价方式有两种（）。

A.集合竞价

B.连续竞价

C.市场竞价

D.招标竞价

29、根据标的物不同，招标发行可以分为（）。

A.价格招标

B.收益率招标

C.协议招标

D.公开招标

30、衡量股票投资受益水平的主要指标有（）。

A.股利收益率

B.持有期收益率

C.股份变动后持有期收益率

D.内在价值

31、非系统风险包括（）。

A.企业经营风险

B.流动性风险

C. 企业道德风险

D.交易风险

32、技术分析三大假设基础（）。

A.市场行为包含一切信息

B.价格沿趋势运动并保持趋势

C.历史会重演

D.股价永远在波动中

33、市场行为最基本的表现是（）。

A.价格

B.成交量

C.时间

D.空间

34、宏观经济运行对证券市场的影响通常通过以下途径（）。

A.公司经营效益

B.居民收入水平

C.投资者对股价的预期

D.资金成本35、行业通常可分为（）这几种市场结构。

A.完全竞争

B.垄断竞争

C.完全垄断

D.寡头垄断

三、判断对错（共15题，每小题1分，满分15分）

36、证券交易所是证券市场的主体。（）

37、世界上历史最久，市场规模最大，最发达的证券市场是日本证券市场。（）

38、市盈率是股票每股净盈利与每股市价的比值。（）

39、按照发行对象不同，债券发行可以分为直接发行和间接发行。（）

40、证券的发行资格是永久的，它的上市资格不能被取消。（）

41、投资者可在同一个证券交易所开立多个证券账户。（）

42、证券交易按价格优先、时间优先的原则竞价成交。（）

43、股票价格指数是报告期的股价与某一基期相比较的相对变化指数。（）

44、有偿增资发行是最典型的股票发行方式。（）

45、证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的以营利为目的的法人。（）

46、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（）

47、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。（）

48、有价证券本身没有价值，所以没有价格。（）

49、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（）

50、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（）

四、计算题（共3题，满分20分）

51、某投资者以10元每股的价格买入X公司股票1000股，持有1年分得现金股息1元/股，后以每股12元的价格卖出，求该投资者的持有期收益率。（8分）

52、中航投资昨日收盘价为18.00元，今日涨停价为多少？（6分）

53、三变科技2012年6月每股收益为0.2元，若此时股价为6.40元，每股净资产为0.64元，求

其市盈率为多少？（6分）

五、论述题（共1题，满分10分）

54、请分析证券市场的功能。