银行合规建设提升年学习笔记计划表
银行支行全员规章制度建设学习安排表
2.中国XX银行XX州分行党风廉政建设责任制
12
管理工作实施方案
日
12
月
13
日
中国XX银行XX州分行贷款客户服务与信贷管
理框架
12
月
14
日
中国XX银行信贷计划管理办法
31
2.中国XX银行行务公开暂行规定
日
11
月
中国XX银行贷款项目管理指引
1
日
11
月
中国XX银行贷款项目评估指引
2
日
11
1.中国XX银行违反业务规章制度行为经济
月
处罚规定
7
2•中国XX银行违反人事管理规章制度行为处
日
罚暂行办法
11
月
中国XX银行统计管理制度
8
日
11
月
中国XX银行综合业务资金管理系统操作规程
21
2•中国XX银行鼓励员工自学成才管理暂行办
日
法
11
月
中国XX银行计算机病毒防治管理办法
22
日
11
月
中国XX银行单位存款管理办法
23
日
11
1.中国XX银行XX州分行工作规则
月
2.中国XX银行XX州分行车辆管理和驾驶员管
28
理的十条补充规定
日
11
月
中国XX银行贷款基本操作流程
29
日
11
月
中国XX银行保险代理业务管理办法
10
2•中国XX银行主要岗位敏感环节工作人员离
日
任（岗）审计办法（试行）
10
月
11
日
中国XX银行农业产业化龙头企业贷款办法
2024年邮政储蓄银行“合规管理年”心得体会（五篇）
2024年邮政储蓄银行“合规管理年”心得体会确立强化合规管理，优化金融服务，保障金融稳健发展，____年被定位为____储蓄银行“合规管理体制年”。
在当前邮政储蓄体制改革的关键阶段，推动合规文化建设，对于防控金融风险、提升银行效益具有重大的现实意义和紧迫性。
合规经营是____储蓄事业发展的根基，也是防控金融风险的重要保障。
加强合规文化建设，将为____储蓄银行经营理念和制度的贯彻实施提供坚实的支撑，并助力构建风险防控的长效机制，确保银行的长治久安。
以下，就如何提升银行效益、降低金融风险，提出以下几点建议：一、深化合规文化教育，提升经营管理水平。
开展合规文化活动对于规范操作行为、遏制违法违纪行为、预防案件发生具有深远影响。
我们需要端正经营理念，增强依法合规审慎经营的意识，确保银行各项经营活动合规合法，推动业务健康发展。
在内部营造求真务实的工作氛围，强调诚信经营，严格执行纪律，强化责任落实，有效控制各类风险，维护银行良好形象。
全体员工应深刻理解合规文化教育的内涵，积极参与企业合规文化建设，提高内控管理水平，促进依法合规经营。
二、构建合规文化，奠定长效发展基础。
企业合规文化建设是一项系统工程，需长期坚持。
我们应确立合理的发展目标，制定规划，逐步构建符合企业长期发展需求的机制。
这包括培育具有特色的企业精神、价值观念、企业目标等文化元素。
通过学习交流，增强员工对邮政银行发展的认识和责任感。
结合案件专项治理和商业道德治理工作，强化合规意识，推动企业合规文化的深入发展。
三、强化合规文化教育，提升经济效益。
加强合规文化教育旨在提升企业凝聚力和向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化。
通过提高员工的合规意识，优化资源配置，创新服务方式，满足客户需求，从而提升企业合规文化的内涵，促进经济效益的增长。
2024年邮政储蓄银行“合规管理年”心得体会（二）自我国银监会推动银行业合规文化建设工作以来，____县____储蓄银行积极响应，始终将合规文化建设作为核心工作之一。
银行“内控合规管理建设年”活动工作要点分工表
5.2
是否指定总行（公司）层面负责重要岗位关键人员管理的职能部门，制定完善制度，做好人员岗位轮换部署统筹，督促各责任部门落实制度要求
人力资源部
5.3
是否制定在前台经营、业务管理、资源配置、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的岗位名录
人力资源部、内控合规部
5.4
是否实现决策审批与执行、执行与监督检查等不相容岗位的分离
内控合规部
5.8
配合纪检监察派驻机构改革，国有银行保险机构是否构建内控与风险、审计、财会、巡视、纪检监察等联合监督机制，严查金融风险背后的腐败问题，严防利益输送和道德风险，对从业人员腐败行为零容忍
驻行纪检组、内控合规部
六、内部问责标准与流程体系
6.1
是否按照教育和惩戒并重、尽职免责和违规追责并举的原则，区别违规行为的性质、情节、影响和损失情况，建立全面系统、科学精准、及时高效的问责体系，规范问责标准、程序和要求，确保责任落实到人
银行“内控合规管理建设年”活动工作要点分工表
工作要点
序号
主要问题环节
分行牵头部门
一、健全内控合规治理架构
1.3
高级管理层是否对内部控制日常运行负责
内控合规部
1.5
是否构建起分工合理、职责明确、制约有效、报告关系清晰的内控组织体系，优化内控合规履职环境
内控合规部
1.6
业务部门是否强化内控合规的直接责任，推动业务流程和管理的重检与规范
个人金融部（消费者权益保护部）
9.9
是否将落实宏观政策纳入战略发展目标，积极履行社会责任，继续推动小微企业金融服务增量扩面、提质增效
普惠金融事业部
9.10
是否把更多金融资源配置到乡村振兴的重点领域和薄弱环节
2024年银行合规述职报告范文(3篇)
2024年银行合规述职报告范文根据上级行的要求，营业部开展了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对《守则》的学习以及合规管理工作的重视。
现在我就学习《守则》、执行《守则》等方面情况，述职一、学习《守则》的基本情况。
为切实提高依法合规经营的自觉性，转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。
我按照营业部部署参与了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动。
一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，《守则》原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参加了以学《守则》用《守则》的大讨论活动。
三是参加学习《守则》的考试。
通过这次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。
通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。
通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营的危害性。
我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。
通过此次合规教育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。
二、执行《守则》情况1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念。
加强对员工和自身的风险防范教育，认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。
能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
银行合规工作总结
某银行2012年合规活动总结合规是兴行之本，违规是风险之源。
加强合规建设，严格内部管理是银行业可持续发展的前提，也是提升我社整体风险防控水平的客观要求。
为了有效贯彻省、市银监部门合规建设要求，今年以来我社以科学发展观为指导，严格按照“七不准”、“四公开”要求在全社范围内开展了一系列的“合规建设提升年”活动，对所有涉及风险防范、安全经营的领域进行风险排查，对合规风险控制的薄弱环节进行了全面认真地自查自纠，收到了良好效果，为我社各项业务稳健快速发展提供了有力保障。
现将2012年活动开展情况总结如下：一、活动开展情况为切实抓好合规建设提升年活动，某银行成立了合规建设提升年活动领导小组，负责组织实施和督促开展合规建设活动，结合实际制定下发了《南召县农村信用社“合规建设提升年”活动实施方案》。
同时，各基层信用社也成立了相应的组织，加强对合规建设提升年活动的领导，在全辖上下营造浓厚的合规氛围。
通过活动开展，内控管理更加严密，合规文化建设更加成熟，员工从业行为更加规范，违规问题持续减少，案件防控能力进一步提高，各种风险得到有效控制，竞争力显著增强。
（一）加强组织领导，安排部署到位为深入开展“合规建设提升年”活动，落实合规建设各项要求，某银行成立了以理事长为组长、联社主任监事长为副组长，其他班子成员为成员的“合规建设提升年”活动领导小组，领导小组下设办公室，由监事长任办公室主任，各单位、各部（室）负责人为办公室成员；各基层信用社同时成立相应的活动领导小组，加强对本社“合规建设提升年”活动的组织和领导。
制定详细的活动实施方案，并严格按照方案内容，明确活动目标及实施时间表，及时召开动员大会，深入思想发动，及时贯彻落实上级有关合规建设提升年活动的指示精神，加强对全员合规活动的督促和检查，做到思想统一，行动一致；定期或不定期的召开合规建设活动分析会，学习各项规章制度，对合规建设提升年活动工作进行总结分析，确保活动不流于形式。
银行合规文化学习心得体会5篇
银行合规文化学习心得体会5篇银行合规文化学习心得体会(1)结合我平时在工作中实际情况,对职业道德诚信合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识.现就此次学习活动总结出几点心得体会,也是...为构建科学长效的合规风险管理文化，不断提升合规风险管理水平，实现由制度管控到文化管控的转变。
巨野联社按照“标本兼治重在治本查防结合”的工作要求，有板有眼地完成“规定动作”，有声有色地做好“创新动作”，全力推动“合规文化建设年”活动深入开展。
一坚持三个到位，推动活动有序开展一是组织领导到位。
成立了以理事长任组长，其他班子成员为副组长，各部室经理为成员的“合规文化建设年”活动推动小组，负责组织安排布署活动的开展。
召开动员大会，认真传达学习银监会省联社及办事处活动方案，深入进行动员发动，大大激发了全员参与活动践行合规的自觉性和主动性。
二是工作措施到位。
坚持定时发送合规短信;为全辖办公用计算机安装了合规屏保;组织开展了合规文化建设漫画征集活动;加强法律法规传导，组织员工集中学习了银监会法律法规清理结果公告;对法律法规变化情况保持了持续了的关注，对发现的新情况新问题主动进行了反馈;结合各部室对全员进行法律法规监管知识管理制度操作流程的学习，组织了合规知识培训，并对培训结果进行了测试，及格率100%，平均成绩达90.05分;对本单位各专业部门拟出台规章制度拟签订的合同文本的合规性进行审查，建立规章制度合规性审查登记簿合同文本合规性审查情况登记簿及相对规范的审查流程。
三是制度保障到位。
为有序推进合规文化建设年活动，结合自身实际，制定了合规文化建设年实施方案。
为有效堵塞弥补制度漏洞流程缺陷，按照分级负责专业分工谁制定谁梳理的原则，牵头组织各部室对上一年度规章制度和操作流程进行梳理，建立了年度规章制度梳理审查登记簿，对已不符合当前形势要求或与现行法律法规相悖的，予以废止;对制定的规章制度适应信用社长远发展需要，同时又符合形势政策和法律要求的，予以保留;对部分内容不合时宜的文件，予以修订;对管理制度尚有空白点的，结合实际，在充分调研的基础上，予以制定。
2024年银行合规工作报告
从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。所以，平时注意不断完善各种管理办法，认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，强化内部防范机制，努力做到在规范的前提下办理业务。坚持一手抓经营发展中心工作不动摇，一手抓内控案防管理基础不松劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险识。
2、认真贯彻和落实银行业监管现场会精神，加快监管电子化的步伐
按照20xx年10月银行业现场会的要求，认真组织了监管人员对银行业监管文档、非现场监测数据系统、金融行政监管子系统等应用程序进行了逐项落实，切实保证了监管实务操作与计算机应用的全面落实。我行监管部门从20xx年起严格按照电子化监管的要求，认真贯彻监管电子化和文本化管理相结合的原则，落实监管实务操作在计算机中的应用，保证了中心支行与我行之间的监管信息与实务操作的沟通，通过监管电子化的建设，切实提高了监管的各项基础工作水平。
一、高度重视，组织领导到位
自年初一开始，联社领导班子把合规管பைடு நூலகம்工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行“一把手”负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书xxX份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。
银行内控合规学习心得体会
银行内控合规学习心得体会经营是银行实现发展目标的重要保证。
下面是带来的银行内控合规学习心得体会，希望大家喜欢。
篇一：风控银行内控合规学习心得体会合规经营是商业银行操作风险的需要。
合规经营是进行规范操作行为，遏制违反规定违纪按规定问题和防范案件发生，全面防范风险，持续提升经营管理水平的需要，能为银行创造资产价值，而且有效无用的合规经营能将合规风险消除于无形。
完善合规经营是完善商业银行制度体系的需要。
银行赖以生存的质量效益源于合规经营，源于产生效率触发和效益的每一个环节，源于每一个军职的每一位员工。
银行的产业发展一定要以合法、合规经营为前提，才能从源头上所预防风险。
合规经营发展是银行实现发展目标的重要保证。
合规经营就是运营管理为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展经济发展服务的。
在发展、开拓相关服务和同业竞争中，只有紧抱遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能达致银行业务的信贷业务经久不衰。
加强合规操作意识并不是一句挂在的空话。
有时，总觉得有些规章制度在束缚着投资业务业务的办理，在制约着业务发展战略。
细细想来，其实不然，各项管理制度的建立，不是凭空想象出来络合物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项标准规范办事，就我们才有保护自己和广大客户的权益的能力。
思想教育要到位就是让每个管理业务操作中其环节中真正营造“依法合规，开拓创新”的良好氛围，促使我们在开展经营管理有意识基层工作时能够自觉遵循法律、规则和标准。
每位员工社员首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。
其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。
再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。
合规操作到位。
合规不是一日之功，违规却可能将是一念之差。
所以一是补齐自己。
业务坚持按照口令处理每一笔业务，把习惯性的操作者合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯欧美人动作沦为习惯的合规操作。
2024合规管理年终个人工作总结（4篇）
2024合规管理年终个人工作总结近日，总行在全行组织开展合规文化建设大讨论活动，不断增强员工合规理念，强化合规意识，提高合规经营的自觉性。
本人透过这次的学习活动总结了以下心得：一合规建设务必有完善的管理制度体系，务必有不断构建合规文化宣讲教育常态机制作为基础，我们务必找出全行上下在合规管理和合规文化建设中存在的突出问题，从教育、制度、执行、监督、整改、奖惩等方面进行深入讨论，促进合规文化深入推广根植，保障全行各项业务又快又好的发展。
合规建设不但是为农行，而且是为他人，更是为自己，“合规是严肃的爱，是一种对每个人负职责的爱”。
二我们要着力解决思想认识不到位、制度执行不到位、监督检查不到位、以信任代替管理，以感情代替原则，理解合规约束、养成合规习惯的良好氛围，促进合规文化推广的根植。
合规文化宣讲的成功实践证明，无论做什么事，只要瞄准目标，认真抓，认真做，就能取得事半功倍。
合规就像红绿灯，你遵守它，它就会保护你。
很多人都认为一提到合规，就觉得受到了束缚、业务不好做了、发展也受到了影响，在理解合规管理时总会自觉或不自觉地产生这样或那样一些抵触情绪。
但是我们要明确这点“合规文化是立行之本，经营之本”，合规与业务发展不是矛盾的、更不是对立的。
合规像红绿灯一样维护着业务发展的秩序，担负着为经营管理保驾护航的职责和使命。
三在我们的身边有很多真人真事，各种案例都反映了合规建设的重要性，十次小的违规操作可能造成一次较大的飞行故障，百次较大的故障可能酿造成一次打的飞行事故，十次大的飞行事故就可能造成一次空难。
这就要求我们从根源上控制风险，杜绝违规操作，不给“事故”留下任何可乘之机。
只有这样，才能保障我们的事业在合规大道上又好又快的发展。
我们要经常参加一些“学内控制度，创合规文化”的活动，真正的使合规文化融入我们员工的日常行为，融入具体的业务活动，为全行业务实现又好又快发展奠定了坚实的合规基础。
四合规文化建设是一项十分艰巨而又好处重大的系统工程，我们大家务必再接再厉，结合日常业务工作提升年活动创新工作思想和方法，把合规文化建设各项工作深入开展下去，为打造优秀大型上市银行带给强有力的合规文化支撑！2024合规管理年终个人工作总结（二）按照召____号____《____信用社“合规执行年”活动自查整改阶段实施方案》____要求，我社领导高度重视此项工作，迅速组织安排活动领导小组办公室按照岗位职责，结合实际逐项进行自查。
邮储银行合规心得体会(精选6篇)
邮储银行合规心得体会〔精选6篇〕邮储银行合规心得体会〔精选6篇〕邮储银行合规心得体会篇1近期，我行开展了“合规大讨论”专题学习、讨论活动，在学习、讨论活动期间，我按照我行下发的有关活动讨论意见，并结合我平时在工作中实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识和监视防范意识有了更深一层的认识。
现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次教育学习活动的一个理性的认识。
一、学习合规，进步认识。
首先，我们以及合规经营有关文件进展了全面而又认真的学习，尤其是对“合规手册”进展了全面的理解和掌握，为此我还认真地做了学习笔记，使得我和同事们对合规经营有了更加深化的认识。
其次，通过学习，纠正了我以往“重经营、轻管理”的错误认识。
与同事们达成了一种共识：即：微小的违规行为会积累成严重的合规风险，严重的合规风险会使建行经营遭受重创，甚至导致生存危机。
而加强合规管理可以减少违规风险或违规而被处分的损失，还可以保护员工少犯错误，激发员工奉献价值。
最后，由于加强了合规管理最终吸引到更多的优质客户来我单位，扩大客户回报价值，还可以增强网点的持续竞争力，进步我行的声誉。
二、及时整改，亡羊补牢。
通过这次合规学习，我深深感受到了自己对合规经营意识的缺乏和对规章制度的学习有很大的缺乏，也为自己的无知犯错而深深懊恼不已。
而且更突出地表达出我对合规意识的淡薄与有关法规的无知。
今后我要在合规经营上，狠下工夫，将合规合法作为网点经营的第一要旨来抓，在工作中严格遵照建行的规章制度办事。
三、爱岗敬业、无私奉献在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实那么伟大。
从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和开展的根底保障。
从小的方面讲，比方我们奋斗在一线的员工，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和开展的保障，也是我行存在和开展的必需。
我行要开展，要在这个竞争剧烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。
银行合规教育心得体会-开展“从我做起,合规操作”专题教育学习活动心得(精选多篇)
银行合规教育心得体会-开展“从我做起，合规操作”专题教育学习活动心得(精选多篇)开展“从我做起，合规操作”专题教育学习活动心得近期，省行开展了“从我做起，合规操作”专题教育学习活动，在学习活动期间，我依照省行下发的有关活动意见，并结合我平时在工作中实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。
现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次教育学习活动的一个理性的认识。
一、爱岗敬业、无私奉献：在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。
从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。
从小的方面讲，比如我们农行，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是农行存在和发展的必需。
农行要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。
作为农行人，为了农行的前途，为了农行的荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规范行为品质，评价善恶的行为规则。
作为一个金融单位的职工更应以自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。
我现在正在从事农行工作，这是我的职业，也是我唯一的职业，自我参加工作以来，我一直从事这项职业，也一直热爱这个职业，对农行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，所以我一直是爱岗敬业的。
只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。
讲求职业道德还必须诚实守信，所谓诚实就是忠心耿耿，忠诚老实。
所谓守信就是说话算数，讲信誉重信用，履行自己应承担的义务。
所以通过对这次的学习，使我更深地了解到作为一个农行职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。
农行合规心得体会_1
农行合规心得体会农行合规心得体会1农业银行“六个一”活动心得体会随着国家经济的进一步发展，金融行业日益变得繁荣起来，银行作为金融行业的一大组成部分，其业务量也在与日俱增，迎来了前所未有的机遇，然而机遇与风险并存。
银行自身的工作性质，经营产品以及服务特殊性决定了它的风险性大，规范性强，这就要求无论是管理人员还是业务人员必须严格遵守相关规定，不能有半点疏忽，否则造成的损失将是不可估量的。
为了加强管理人员和业务人员行为规范性；也为了中国农行河北分行的长期健康发展；同时也为了顺应全国加强合规文化建设的浪潮――持续推动合规文化建设工作，有效提升员工合规意识，全面培育全行合规经营理念；中国农业银行河北省分行特意展开“____年合规文化建设工作――“六个一”活动，即“学一遍守则，抄一遍罚则，写一篇体会，组织一次宣讲，开展一次大讨论，进行一次警示教育”。
在本次活动中，领导为我们员工精心搭建了“亲民”平台，用心开辟了“便民”渠道，全心寻找了“寓教于乐”的学习方法。
而我自己利用这些有利条件，积极主动地学习合规相关知识，培养合规经营意识，践行合规文化理念。
我利用业余时间深入学习《中国农业银行员工行为守则》、《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》及其修正案、《中国农业银行审计处罚处理规定》和《中国农业银行严格禁止员工行为的若干规定》等制度办法，并在这些办法为准绳，规范自身的日常工作，指导自身的努力方向。
在此过程中，我利用理论来指导实际，用实际来验证理论，真的做到了理论与实际相结合，这样有利于加深理论记忆，善化实践执行。
除了单纯的记忆，我认真抄写了岗位对应的严禁事项和合规要求。
虽然这是一项艰难而又浩大工程，但我还是认认真真，仔仔细细的完成了任务。
回购头来，原本以为乏味的工作却让我收获颇。
我进一步全面而深刻的记住了作为一名农行员工的基本行为准则，明确了自己从事的业务领域的基本要求，熟知了违规表现形式和处罚处理规定。
而这一切都是我做好本职工作，提供客户有支付，约束并保护自我的根本。
2023合规管理年终个人工作总结
2023合规管理年终个人工作总结2023合规管理年终个人工作总结〔一〕 2023年，历经两年多的组建与筹建，公司正式成立并对外营业。
作为公司四个部门之一的合规管理部门，一年来，部门全员认真学习、贯彻公司的各项规章制度，落实部门风险管控工作。
详细工作落实情况如下：一、学习、贯彻执行监管部门、总公司相关规章制度1、认真学____公司各项合规文件的同时，搜集监管部门相关监管要求，归集整理后，采取组织集体学习、个人自学等方式，丰富进步合规知识程度。
2、组织全员集体学习产品和效劳流程，利用部门例会时间大家分别比对产品、熟悉业务流程，并采取考试等方式强化大家对业务知识的纯熟掌握程度。
〔二〕严格权限管理完成合规系统操作，并按要求报送相关报表。
〔三〕审核部门重要业务制度、行政制度，实在落实部门风险管控工作。
〔四〕参与部门历次业务演练、模拟业务测试、实战演练全过程，全流程监控各环节的业务合规性，并提出风险合规建议，充分发挥了合规稽核工作的作用。
二、2023年工作方案〔一〕贯彻执行总公司合规稽核工作各项规章制度。
〔二〕根据监管要求结合实际工作，开展员工合规教育，强化全员风险意识，提升部门整体合规工作管理程度。
〔三〕结合实际业务情况制定部门风险控制管理施行细那么，并组织施行。
总之，我部将认真学习监管部门及总公司下发的相关规章制度，加强合规、业务、财务等知识学习，努力进步自身综合素质，更好的履行工作职责。
2023合规管理年终个人工作总结〔二〕近日，总行在全行组织开展合规文化建立大讨论活动，不断增强员工合规理念，强化合规意识，进步合规经营的自觉性。
本人透过这次的学习活动总结了以下心得：一合规建立务必有完善的管理制度体系，务必有不断构建合规文化宣讲教育常态机制作为根底，我们务必找出全行上下在合规管理和合规文化建立中存在的突出问题，从教育、制度、执行、监视、整改、奖惩等方面进展深化讨论，促进合规文化深化推广根植，保障全行各项业务又快又好的开展。
银行学习计划
银行学习计划:__银行年度培训计划__银行年度培训计划面对__银行改革的新形势、新任务，建设一支能够应对未来挑战的高素质员工队伍，已成为我行一项重要而紧迫的任务。
为了提高我行人力资源开发与管理水平，形成人才的核心竞争优势，建设一支高素质的员工队伍，以适应日趋激烈、复杂的金融行业竞争，实现价值最大化的目标，特制定方案如下:一、培训组织为了认真贯彻落实省行培训会议精神，打造一支高素质的员工队伍，经过培训使全体员工成为一支凝聚力强、能征善战、开拓进取、奋发向上的优秀团队，经行党委研究决定，成立员工素质培训委员会，主任由__同志担任，副主任由__、__、__同志担任，成员由行机关各部室、直属单位负责人组成。
培训委员会下设办公室，办公室设在人力资源管理部，办公室主任由__同志担任，成员由人力资源管理部、办公室、工会办公室、物业中心、科技处组成。
主要职责是负责培训工作的计划、组织、安排等。
二、培训重点在当前改革发展任务十分繁重的情况下，按照省分行党委提出的“创建学习型银行，争当知识型员工”要求，以建设高素质员工队伍为目标，推行目标清晰，任务明确的分级分类培训。
根据我行的实际情况，培训工作将分层次、有针对性地进行。
1、对支行高级管理人员的培训。
按照现代商业银行的管理人员的标准和要求，重点充实现代企业管理知识、商业银行经营管理知识、经济资本管理知识、法律法规等知识，加强对管理艺术、商务礼仪、营销技巧、员工激励、企业文化建设等多方面的培训，强化领导方法和管理技能的训练，培养稳健的素质和创新精神，提高系统思考、驾驭全局的能力。
通过培训，改变他们传统的思维方式，提高决策的科学性和管理效率。
通过培训，提高支行高级管理人员的综合素质和综合能力，使支行高级管理人员能不断适应市场竞争的需要，提高其管理能力和管理水平。
2、对优秀专门人才和后备干部的培训。
加强对优秀人才和后备干部的培训，重点加强对现代银行业务知识、法律法规、现代银行管理知识、企业文化建设等方面的培训，强化对优秀专门人才和后备干部思维方式、管理理念、经营思想等的转化和培训，加强对这部分人员科学工作方法和实践能力的培训，强化人力资源管理的知识学习和能力的提高，加强职业道德和职业文化修养的培养，人际关系沟通和对外工作协调方面的训练，培养一批未来能够担当高级管理和专业技术职务的后备中坚力量。
银行合规教育学习计划
银行合规教育学习计划一、学习内容1. 银行合规政策法规的学习2. 合规知识的培训3. 银行合规制度的学习4. 合规风险防控的学习二、学习对象行内全体员工三、学习目标1. 全面了解银行合规政策法规，确保工作符合法律规定2. 提高员工合规意识，遵守规章制度，杜绝违规行为3. 学习风险防控的知识和技能，规避风险，保障银行合规运营四、学习方式1.线上学习：通过网络课程、视频讲座、在线培训等形式，员工可自主学习合规知识2. 线下培训：组织专业的师资力量到各个分支机构进行面对面的合规培训3. 自学：提供合规学习资料，员工可以根据自己的工作需要进行自主学习五、学习计划1. 随时学习：银行将不定期组织线上合规学习，让员工在工作之余可以随时随地学习2. 定期培训：每季度至少组织一次线下合规培训，不同分支机构分批次学习3. 考试测评：每年至少进行一次合规知识考试，确保员工学有所获六、学习内容及时间安排1. 银行合规政策法规的学习（2周）学习内容：了解国家相关法律法规及监管部门规章，明确银行合规的基本要求学习时间：每周至少安排1次线上学习，持续2周2. 合规知识的培训（1个月）学习内容：学习银行合规的基本知识和概念，包括反洗钱、反腐败、信息安全、内控管理等学习时间：每周安排1次线下培训，每次培训2小时，连续1个月自学：提供合规学习手册，员工可以根据自己的学习进度进行自主学习3. 银行合规制度的学习（2周）学习内容：了解银行相关合规制度，包括内控制度、合规监察体系、风险管理体系等学习时间：每周安排1次线上学习，持续2周4. 合规风险防控的学习（1个月）学习内容：了解风险防控的基本理论和实践要求，掌握风险防控的技能和方法学习时间：每周安排1次线下培训，每次培训2小时，连续1个月自学：提供风险防控学习资料，员工可以根据自己的学习进度进行自主学习七、学习推进1. 每个分支机构设立合规学习小组，负责组织和推进合规学习计划2. 分支机构负责人定期检查员工合规学习情况，及时跟进未完成学习任务的员工3. 银行总部设立合规学习监管部门，负责协调各分支机构的合规学习情况，推动合规学习计划的实施八、学习效果1. 定期组织合规学习效果评估，以考试成绩、工作实践表现等为依据，对员工的学习情况进行评估2. 根据评估结果，对学习效果好的员工进行表彰奖励，对学习效果差的员工进行指导和辅导九、总结银行合规教育学习计划的实施，对于提高员工的合规素质，强化银行合规意识，规避合规风险，促进银行合规运营具有重要意义。
银行合规学习工作计划
银行合规学习工作计划一、引言随着国际金融市场的不断发展和国际金融监管标准的不断提高，银行合规意识和能力的重要性愈发凸显。
合规是银行经营管理的基本要求，是保障金融市场秩序、维护金融安全的必然要求。
因此，建立健全的银行合规学习工作计划对于银行的长期发展至关重要。
本文结合银行合规要求和实际工作情况，制定了一份完整的银行合规学习工作计划，以期提高银行员工的合规意识和能力。
二、学习目标1.加强基础知识学习，掌握相关法律法规及合规政策，提高合规意识。
2.熟悉银行业务流程，了解合规要求在具体业务环节中的应用。
3.掌握合规审查方法和工具，提高合规审核能力。
4.提升合规管理能力，保障银行业务合规运行。
三、学习内容1.法律法规学习（1）学习中央银行相关法规，如《银行业金融机构公司治理指引》等。
（2）学习国家法律法规，了解《反洗钱法》、《反恐怖融资法》等法律法规内容。
2.合规政策学习（1）学习中央银行、监管机构发布的合规政策，如《反洗钱合规指引》等。
（2）了解国际上通行的银行合规最佳实践，比如《国际反洗钱金融行动工作组（FATF）》的相关要求。
3.业务流程学习（1）学习银行各项业务流程及操作规程，了解业务流程中的合规要求。
（2）学习业务操作人员的合规责任，如客户身份识别、风险评估、交易监控等流程。
4.合规审核方法学习（1）学习合规审核的常用方法和工具，掌握合规审核技能。
（2）了解内外部合规审核的流程和规范，提高合规审核效率。
5.合规管理能力提升（1）学习合规管理的核心理念及实践方法。
（2）针对银行业务中常见的合规风险进行案例学习，提高风险防范和处置能力。
四、学习方法1.报名参加合规相关培训班（1）邀请专业合规培训机构来银行开设合规相关培训课程，提高员工的专业素养。
（2）利用网络资源，参与包括合规专题讲座在内的在线学习。
2.利用内部学习资源（1）邀请银行的专家学者，举办内部讲座和讨论，促进员工间合规学习和经验交流。
（2）定期举办合规知识竞赛，激励员工提高学习积极性。
2024年银行合规自查报告
2024年银行合规自查报告2024年银行合规自查报告1今年以来，__市__区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则，紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓“五个到位”，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。
我们的主要做法是：一、高度重视，组织领导到位自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。
一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。
二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。
三是实行“一把手”负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书__X份。
联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。
二、抓合规意识教育，培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。
二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班X期，参训人员达__X人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到“内控优先，制度先行”的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。
三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。
银行合规教育心得体会
银行合规教育心得体会第一篇：银行合规教育心得体会-开展“从我做起，合规操作”专题教育学习活动心得开展“从我做起，合规操作”专题教育学习活动心得近期，省行开展了“从我做起，合规操作”专题教育学习活动，在学习活动期间，我依照省行下发的有关活动意见，并结合我平时在工作中实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识和监督防意识有了更深一层的认识。
现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次教育学习活动的一个理性的认识。
一、爱岗敬业、无私奉献：在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。
从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。
从小的方面讲，比如我们农行，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是农行存在和发展的必需。
农行要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。
作为农行人，为了农行的前途，为了农行的荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规行为品质，评价善恶的行为规则。
作为一个金融单位的职工更应以自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。
我现在正在从事农行工作，这是我的职业，也是我唯一的职业，自我参加工作以来，我一直从事这项职业，也一直热爱这个职业，对农行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，所以我一直是爱岗敬业的。
只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。
讲求职业道德还必须诚实守信，所谓诚实就是忠心耿耿，忠诚老实。
所谓守信就是说话算数，讲信誉重信用，履行自己应承担的义务。
所以通过对这次的学习，使我更深地了解到作为一个农行职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。
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学习时间
培训内容
7月5日 《邮政金融从业人员违规行为处理暂行办法》（一）
7月12日 《邮政金融从业人员违规行为处理暂行办法》（二）
7月19日 业务培训
7月26日 《邮政金融资金安全检查规定》（一）
8月2日 《邮政金融资金安全检查规定》（二）
8月9日 《中国邮政储蓄银行有限责任公司合规风险管理办法》（一）
学习时间
培训内容
12月6日 《中国邮政储蓄银行有限责任公司规章制度制动办法》（二）
12月13日 《金融异常情况举报制度）（一）
12月20日 《金融异常情况举报制度）（二）
12月27日 业务知识培训
参加人员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员
6月28日 业务培训
参加人员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员
3月15日 业务知识培训（星级柜员考试注意、证劵从业考前培训）
3月22日 《中华人民共和国中国人民银行法》（一）
3月29日 《中华人民共和国中国人民银行法》（二）
4月5日 《银行业监督管理法》（一）
4月12日 《银行业监督管理法》（二）
4月19日 业务培训
4月26日 《中国银行业从业人员道德行为公约》（一）
备注
合规建设提升年学习笔记明细表
1、各金融从业人员（含金融业务局人员、网点全体从业人员）必须每周、每月、每季自评； 员每周、每月、每季由支局长对其进行评价； 务局人员每周、每月、每季由金融负责人对其进行评价； 负责人每周、每月、每季由主管金融局长进行评价。
2、营业人 3、支局长、金融业
4、金融专业
9月27日 业务培训
10月4日 《中国邮政储蓄银行河南省分行“四十个严禁”》（一）
10月11日 《中国邮政储蓄银行河南省分行邮政金融业务违规违纪线索举报奖励办法》（一）
10月18日 《中国邮政储蓄银行河南省分行邮政金融业务违规违纪线索举报奖励办法》（二）
10月25日 业务知识培训
11月1日 《中国邮政银行员工守则》（一）
8月16日 《中国邮政储蓄银行有限责任公司合规风险管理办法》（二）
8月23日 业务培训
8月30日 《商业银行合规风险管理指引》（一）
9月4日 《商业银行合规风险管理指引》（二）
9月13日 《中国邮政储蓄银行河南省分行业务管理监督检查实施细则》（一）
9月20日 《中国邮政储蓄银行河南省分行业务管理监督检查实施细则》（二）
合规建设提升年学习笔记明细表
1、各金融从业人员（含金融业务局人员、网点全体从业人员）必须每周、每月、每季自评； 员每周、每月、每季由支局长对其进行评价； 务局人员每周、每月、每季由金融负责人对其进行评价； 负责人每周、每月、每季由主管金融局长进行评价。
2、营业人 3、支局长、金融业
4、金融专业
学习时间
5月3日 《中国银行业从业人员道德行为公约》（二）
5月10日 《金融违法行为处罚办法》（一）
5月17日 《金融违法行为处罚办法》（二）
5月24日 业务培训
6月1日 《银行业从业人员职业操守》（一）
6月7日 《银行业从业人员职业操守》（二）
6月14日 《邮政金融案件责任查究规定》（一）
6月21日 《邮政金融案件责任查究规定》（二）
备注
培训内容
2月5日 洛邮联【2012】3号（合规建设提升年活动方案）
2月10日 各岗位“合规承诺书”的责任目标、承诺内容
ห้องสมุดไป่ตู้
2月15日 《中华人民共和国反洗钱法》（一）
2月25日 《中华人民共和国反洗钱法》（二）
3月1日 洛邮联[2012]4号文件（自动柜员机管理办法）
3月8日 洛邮联[2012]6号文件（合规学习培训方案）
11月8日 《金融机构反洗钱规定》（一）
11月15日 《金融机构反洗钱规定》（二）
11月22日 业务知识培训
11月29日 《中国邮政储蓄银行有限责任公司规章制度制动办法》（一）
参加人员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员 金融业务局人员、支局长、营业员
备注
合规建设提升年学习笔记明细表
1、各金融从业人员（含金融业务局人员、网点全体从业人员）必须每周、每月、每季自评； 员每周、每月、每季由支局长对其进行评价； 务局人员每周、每月、每季由金融负责人对其进行评价； 负责人每周、每月、每季由主管金融局长进行评价。
2、营业人 3、支局长、金融业
4、金融专业