第三章 国际服务贸易政策
国际贸易教程-第三章 国际服务贸易
RCA指数可以将一国在世界服务出口中所占比重与 其全部商品和私人服务在世界出口中所占比重联系 起来，其高低说明一国在某些服务方面实际的对外 贸易地位或竞争地位。
21世纪经济学系列教材 教育部推荐教材 《国际贸易教程》（第四版）
第三章 国际服务贸易
第第三一章节 国国际际服务服贸务易的贸概易念
第二节 服务贸易理论的发展脉络 第三节 服务贸易理论模型
第四节 世界服务贸易的状况与发展趋势 第五节 世界服务贸易的特点
第六节 WTO关于国际服务贸易的基本原则
第一节 国际服务贸易的概念
3.含有缺席要素的服务贸易
假设：(1)A和B两国(2)生产两种产品 (3)两国对两种 产品的需求一致(4)两种产品的生产都只需两种要素
在封闭条件下，A国的服务价格低于B国的服务价格， 而诱发价格差异的情形可能有三种：第一，两国的要 素禀赋不同，A国的M丰富，且S属于M密集型服务部 门的产品；第二，A国的L充裕，且恰好S属于L密集型 服务部门的产品；第三，A国在S的生产中具有希克斯 中性技术优势，即在L和M投入不变的情况下，使产 出倍增，从而产生技术差异。
1979年，R.迪克(R Dick)和H．迪克(H Dicke)最早尝试对服务贸 易进行实证研究。他们运用“显性比较优势”(RCA)来验证知识密 集型服务贸易的现实格局是否遵循比较优势原理。
1982年，萨皮尔(A Sapir)通过一系列实例研究后，验证了比较 优势对于服务贸易的适用性，并描绘了由比较优势决定的现实服 务贸易格局。
世界发达国家和地区是主要服务外包输出 地，发展中国家是主要的服务外包业务承 接地。
第三章国际服务贸易政策
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资料20来20/6源/9 ：联合国《统计月报》、WTO《年度报告》
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服务业占世界FDI存量的比重
20世纪70年代初 20世纪90年代 2002年
1/4 <1/2 约3/5，约4万亿美元
UNCTAD：《2004世界投资报告：向服务业转移》
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跨国公司是国际服务业转移的主要载体： 微软、花旗集团、美国在线、Intel、IBM、 GE、CISCO、American Express等。
目的：保护本国服务市场、扶持本国服务部门， 增强其竞争力；抵御外国服务进入，削弱外国服 务行业竞争力。
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三、国际服务贸易壁垒的种类
（一）关税与非关税两大类 （二）S﹒贝尔（美国经济学家）
投资/所有权问题；贸易/投资问题 （三）世界银行分类 （四）乌拉圭回合分类
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三、服务贸易自由化的倾向
1.推动了世界服务业的发展 2.推动经济增长和就业增加 3.推动了世界产业结构的调整
4.服务贸易的不平衡发展
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四、服务贸易自由化的目标
最终目标：促进人民福利在更广阔的范围 得以改善，适当地考虑成员内部政策目标 和各个成员发展水平的实际情况，希望能 够在互惠的基础上促进各成员国的利益。
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一、类型
贸易自由化政策 保护贸易政策 管理贸易政策
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二、阶段
1.二战前，早期的服务贸易限制较少，在全球范 围内基本上采取的是服务贸易自由化政策。
2.二战后，发达国家总体上服务贸易壁垒较少， 发展中国家却设置了重重障碍，限制境外服务的 输入。
国际服务贸易政策
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第三章 国际服务贸易政策
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3.限制开放型的政策
采取限制开放战略模式的国家出于各种原因对其国内
市场进行严密的保护。在当今全球经济一体化的大趋 势下，在世界贸易组织的国际规范指导或约束下，作 为世界贸易组织的一个成员或者是国际经济社会中的 一个成员，断然拒绝开放其服务贸易或明确表示不开 放的国家是极为少见的，也是不现实的战略选择。但 是，在具体的开放政策上，限制开放的潜在内涵也是 存在的。这里所说的限制开放型战略模式是指那些出 于国家经济利益和安全的考虑所表现出来的模式特征， 在国际贸易谈判中所采取的一种策略，其目的是提高 本国在国家谈判中的地位，把开放服务贸易作为一种 谈判的筹码，来制定本国在服务贸易上的开放政策。
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第三章 国际服务贸易政策
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从国家角度来看，发达市场经济国家因其国内 服务业竞争力较强，一般主张服务贸易的自由 化，要求发展中国家开放服务市场，以便它们 具有优势的服务业进入发展中国家的服务市场。 服务业比较落后和在某些服务部门不具备优势 的发展中国家则不得不进行保护，对发达国家 的服务业进入本国服务市场做出各种限制性规 定。但有时为了引进外资和先进的服务，不仅 开放某些服务项目，还常常以税收减免等优惠， 鼓励外国的服务业进入本国市场。
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第三章 国际服务贸易政策
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第三阶段 制订服务政策时期
20世纪60年代以后，各国都对服务的输出入制 定了一系列政策措施。20世纪60年代以后，随 着世界各国医治战争创伤的结束，经济迅速发 展，大家普遍意识到服务外汇收入是一项不可 忽视的外汇来源。同时，基于国家安全，领土 完整，民族文化与信仰，社会稳定等政治、文 化及军事目标，各国均对服务的输出输入制定 了各种政策和措施，其中不乏有鼓励性质的， 但更多的是限制性的，再加上传统的业已形成 的限制性经营惯例，从而极大地限制了国际服 务贸易的发展。
第三章国际服务贸易政策
第一节 第二节 第三节
服务贸易政策的演变 自由贸易政策 保护贸易政策
[教学目的]
通过本章学习，使学生了解 服务的自由贸易政策和保护 贸易政策。
[本章重点]
1、服务贸易自由化的概念 2、服务贸易自由化对发展中国
家的影响 3、发达国家与发展中国家服务贸
易自由化的政策趋向 4、服务贸易壁垒的概念及种类
7、可能从多方面影响国内就业；
8、信息跨国流动会损害国家主权；
9、可能会损害发展中国家的国家利益 和消费者利益。
（3）、服务自由化对发展中国家 的国家安全影响的主要表现：
Ａ、可能对其幼稚服务业造成毁灭性 打击；Ｂ、由于要取消对外国投资的某些 限制，对本国金融市场的稳定构成潜在的 威胁；Ｃ、由于服务大量进口，导致外汇 外流，影响国际收支平衡；Ｄ、可能影响 本国电讯服务市场的正常发展；
生产率的技术变革的四种内生变量是： Ａ、提高专业化程度带来的收益；Ｂ、
人力资本存量增大带来的收益；Ｃ、经验 或实践中学习带来的收益；Ｄ、投资研究 与发展带来的收益。
（3）、服务业自由化可以提 高分配效率和生产率
二、服务贸易自由化的政策选择
（一）服务贸易自由化的宏观影响
１、服务贸易自由化与国家安全 国家安全涉及五种基本的国家利益：
7、分配效率：是从生产要素的组合状况 出发，最优生产要素组合理论上由这些 要素的相对价格决定，因为它反映了要 素的相对稀缺。
8、经济效率的实质：一是一个行业以最 小社会成本生产一定质量的产品；二是 该行业产品的价格与将其提供给消费者 而导致的社会成本之间近似无差异，即 生产者与消费者共同使他们的福利实现 帕累托最优。
2、经济有效率并不要求所有国家都采用 最先进的生产技术，考虑到不同国家不 同的要素价格，经济效率要求各国生产 技术的选择应反映该国的要素禀赋的稀 缺程度，要素禀赋主要是指劳动、资本 和技术。
《国际服务贸易》第三章国际服务贸易理论
《国际服务贸易》第三章国际服务贸易理论在当今全球化的经济格局中，国际服务贸易扮演着日益重要的角色。
而深入理解国际服务贸易理论，对于把握这一领域的发展规律、制定合理的政策以及促进经济增长具有关键意义。
国际服务贸易理论的发展是在传统货物贸易理论的基础上逐步演变而来的。
传统的货物贸易理论，如比较优势理论和要素禀赋理论，为国际服务贸易理论的形成提供了重要的思想基础。
比较优势理论指出，即使一个国家在生产每种产品上都比其他国家绝对地缺乏生产率，它依然能够通过生产和出口那些“与外国相比生产差距相对较小”的产品在国际分工中占有一席之地；相反，生产和进口那些“与外国相比生产率差距相对较大”的产品。
将这一理论应用到服务贸易中，我们可以理解为，各国在服务生产上的相对优势决定了其在国际服务贸易中的地位和模式。
例如，某些国家在金融服务方面具有高度专业化的人才和完善的金融市场体系，因此在金融服务的出口上具有比较优势；而另一些国家可能在旅游服务方面拥有丰富的自然资源和独特的文化景观，从而在旅游服务出口上更具竞争力。
要素禀赋理论认为，各国要素禀赋的差异是国际贸易产生的根本原因。
一个国家会出口那些密集使用本国丰裕要素生产的产品，进口那些密集使用本国稀缺要素生产的产品。
对于服务贸易而言，要素不仅包括物质资本、劳动力等传统要素，还包括人力资本、技术、信息等新的要素。
比如，在知识密集型服务领域，拥有丰富高素质人才和先进技术的国家往往具有明显的优势，能够大量出口相关服务。
然而，服务贸易与货物贸易相比，具有一些独特的特点，这使得传统贸易理论在解释服务贸易时存在一定的局限性。
服务的无形性、不可储存性以及生产与消费的同时性等特点，使得服务贸易的成本结构、市场结构和贸易模式与货物贸易有所不同。
为了更好地解释国际服务贸易现象，一些新的理论应运而生。
规模经济理论认为，随着生产规模的扩大，单位成本会降低，从而提高企业的竞争力。
在服务贸易中，一些大型的跨国服务企业通过在全球范围内提供标准化的服务，实现规模经济，降低成本，提高市场份额。
【政策】国际贸易政策
【关键字】政策第三章国际贸易政策第一节国际贸易政策概述本节所涉及的问题❖国际贸易政策定义❖国际贸易政策的内容❖国际贸易政策类型❖对外贸易政策的制定一、国际贸易政策定义❖是指一国在一定时期内，为了实现一定的目的而对外贸活动制定的准则和所采取的手段，是一国经济政策的重要组成部分，是为该国的经济基础和对外政策服务的。
二、国际贸易政策的内容❖1、对外贸易总政策、❖2、国别对外政策、❖3、进出口商品政策。
一个国家的对外贸易政策是这个国家的经济政策和对外政策的重要组成部分，它随着世界政治、经济形势的变化，国际政治、经济关系的发展而改变，同时它也反映各国经济发展的不同水平，反映各国在世界市场上的力量和地位，另外它也受一国内部不同利益集团的影响。
（实质）三、国际贸易政策类型❖１、自由贸易政策：国家对商品进出口不加干预，使商品在国内和国外市场自由比赛。
❖２、保护贸易政策：国家对商品进出口积极加以干预，奖出限入。
四、对外贸易政策的制定❖１、制定对外贸易政策的目的在于：一是保护本国的市场；二是扩大本国产品的出口市场；三是促进本国产业结构的改善；四是获取高额垄断利润或积累资本；五是维护本国对外的政治关系。
❖２、对外贸易政策的制定机构：西方国家是立法机构。
如美国是国会，英国是议会。
❖３、对外贸易政策的具体实施：由行政机构负责。
第二节关税本节所涉及的问题❖关税的概念❖关税的种类❖关税的征收方法一、关税的概念❖１、关税：是一个国家的海关对进出其关境的商品所征收的一种税。
❖２、关税特点：是一种间接税，其负担最终将转嫁到消费者身上。
❖３、海关：是设在关境上的国家行政管理机构。
❖4、征收关税的目的：一是增加财政收入；二是保护本国生产。
二、关税的种类❖进口税❖出口税❖过境税❖进口附加税❖差价税❖特惠税❖普惠制（一）进口税❖定义：外国商品通过关境时，由海关向本国进口商征收的关税。
❖分类（1）最惠国税：适用于国家间有“最惠国待遇条款”的商品。
第三章 国际服务贸易理论与模型 《国际服务贸易》
第一节 服务贸易比较优势理论及相关模型
一、国际服务贸易显性比较优势
显性比较优势指数及其含义
RCA定义：一经济体某种商品或服务的出口占世界该种商品或服务 出口的比率对于该经济体总出口占世界总出口比率之比。
在n(j=1-n)个经济体，m(i=1-n)种出口商品或服务中，一经济体 的显性比较优势指数可以表示为：
m
RCAij
X ij
n
X ij
X ij
i 1 nm
100
X ij
j1
j1 i1
第一节
二、迪尔道夫模型
商品和服务贸易的互补性
（1）封闭状态下：无商品和服务贸易发生
（2）自由贸易状态下：商品和服务都实现自由贸易
（3）半封闭状态下：只有商品可以自由贸易
比较优势理论解释商品贸易和作为商品贸易副产品的服务贸易是有效的。
第六节
三、国际服务外包的衡量 服务外包总体测度 分行业服务外包测度
OSSi
j
产业i的服务j投入 产业i的全部非能源投入
服务j的进口
服务j的国内产出+服务j的进口-服务j的出口
上式中的 产业i的服务j投入 产业i的全部非能源投入
的计算，可以采用投入一产出分析方法。该分数的
分母除了非能源物质性投入外，还包括9大类服务部门：电信；金融；机
第一节
三、伯格斯模型
伯格斯运用修正过的H-O模型，探讨了服务贸易、服务技术出口问题。 该模型说明了服务提供者的服务技术差异如何形成比较优势从而决定服 务贸易的格局。 根据伯格斯模型，一个厂商是选择合约经营还是选择自身进行服务取决 于服务的市场价格与要素价格孰高孰低。如果服务价格相对地超出工资 和租金越高，生产厂商就越少依赖服务部门，但用于服务的支出将因要 素间替代程度的不同而升降。如果技术或政策壁垒阻碍服务贸易，那么 提供服务的技术差别将成为一国商品比较优势的重要决定因素。
第三章 服务贸易总协定国际服务贸易
第三章服务贸易总协定国际服务贸易在当今全球化的经济格局中，服务贸易正扮演着愈发重要的角色。
服务贸易总协定（General Agreement on Trade in Services，简称 GATS）的出现，为国际服务贸易的规范和发展提供了重要的框架和指导。
服务贸易，简单来说，就是指国与国之间互相提供服务的经济交换活动。
它涵盖了众多领域，从金融、通信、运输到教育、医疗、文化等等。
与传统的货物贸易相比，服务贸易具有一些独特的特点。
首先，服务的无形性是其显著特征之一。
不像货物贸易中可以实实在在看到和触摸到的商品，服务往往是一种体验、一种知识或技能的传递。
比如咨询服务，客户购买的是专家的建议和分析，而非有形的物品。
其次，服务的生产和消费往往同时发生。
在许多服务行业中，如餐饮、美容美发，服务的提供过程就是消费的过程，这就对服务的即时性和质量提出了很高的要求。
再者，服务贸易的质量难以标准化。
因为服务的提供很大程度上依赖于服务提供者的个人素质和技能，以及消费者的主观感受，所以很难像货物那样制定统一的质量标准。
服务贸易总协定的诞生具有重要的意义。
它旨在建立一个透明、自由和公平的服务贸易环境，促进各国服务行业的发展和经济的增长。
在 GATS 框架下，各国承诺逐步开放服务市场。
这意味着各国要减少对外国服务提供者的准入限制和歧视性待遇。
通过这种开放，可以引入竞争，提高服务质量，降低服务价格，最终使消费者受益。
例如，在金融服务领域，允许外国银行进入本国市场，能够为企业和个人提供更多的金融产品选择，促进金融创新。
同时，也能促使本国金融机构提升自身的竞争力和服务水平。
然而，服务贸易的自由化也并非一帆风顺。
一些国家可能会担心本国的服务行业受到冲击，导致就业岗位流失和产业结构调整的压力。
因此，在开放的过程中，需要合理平衡各方利益，制定适当的过渡措施和保护政策。
GATS 还确立了一系列的原则和规则。
其中，最惠国待遇原则是核心之一。
《国际服务贸易》第三章 国际服务贸易理论
第五节 服务外包理论
一、外包的概念
外包（Outsourcing）是指企业动态地配置自身 和其他企业的功能和服务，并利用企业外部的 资源为企业内部的生产和经营服务。 在讲究专 业分工的二十世纪末，企业为维持组织竞争核 心能力，摆脱组织人力不足的困境，将组织的 非核心业务委托给外部的专业公司，以降低营 运成本，提高品质，集中人力资源，提高顾客 满意度。外包业是新近兴起的一个行业，它给 企业带来了新的活力。
第三节 规模经济和不完全竞争下 的服务贸易理论
一、生产区段和服务链理论
背景：科技进步便服务生产成本趋于下降，服 务价格变得越来越低廉，这一变化导致了服务 生产的分散化、迂回性。将生产过程分散在不 同地点，增加了生产方式的组合，从而导致对 服务链更为强烈的需求。由此，国际服务链得 到了更为频繁和大量的使用而成为生产过程不 可缺少的组成部分。
三、凯茨考斯基：寡头垄断模型
与马库森观点相反，基氏运用寡头垄断模
型，解释了取消国内服务贸易管制的国际
影响。 认为取消国内管制可以促进厂商为获取规 模经济效益而进行国际竞争，因此政府最 好的政策是创造自由的国内市场。
四、垄断竞争模型
马库森借助于垄断竞争理论，对熟练劳动力的服 务贸易问题进行了专门研究。 结论是：即使单纯发挥要素禀赋的作用也能从贸 易中获利；由于多种熟练劳动投入能够提高该部 门的最终产出，小国比大国获利更多；由于一些 专业化受到限制，仅有货物贸易并不能实现生产 的帕累托最优，而引入服务贸易可以导致最大程 度的专业化和帕累托最优；即使存在垄断的力量， 关税也不能提高一国的福利水平，而且可能因削 弱全球的专业化潜力而使福利水平降低。
2.要素密集度不同的服务类型也具有不同 的比较优势
第三章_国际贸易政策与措施(一)
持下在世界范围内进行的。此外，各种类型的一体化组织也均以促进商品
的自由流通、扩展自由贸易为宗旨。 战后贸易自由化是在新的历史条件下进行的。二战后，一批社会主义国家 产生了；原来的殖民地、附属国成为新兴发展中国家。它们在贸易自由化 发展中是不平衡的。 战后贸易自由化促进了世界经济的高速发展。
垒的作用；
经济一体化组织：经济一体化组织的出现加快了贸易自由化的进程，各种 区域性的自由贸易区、关税同盟、共同市场极大地促进了
商品的自由流通，扩大了自由贸易；
跨国公司：跨国公司的大量出现和迅速发展促进了资本在国际间的流动，
加强了生产的国际化，客观上要求资本、商品和劳动力等在世
界范围内的自由流动。（生产与资本的国际化）
关境：（关税领域）是海关征收关税的领域，也是海关所管辖并执行海 关各项有关法令和规章的区域。
（一）关税的特点
关税是一种间接税 关税的税收主体是本国进出口商，而税收客体是进出口商品 关税的征收机构是海关
海关：是设在关境上的国家行政管理机构，负责贯彻执行本国有关进出口 的政策、法令和规章，其主要职能包括：征收关税、查禁走私、对 进出口货物实行监管、进行海关统计和办理其他海关业务等。
1、对外贸易政策的基本类型
自由贸易政策：国家对贸易活动不加任何干预和限制，也不给予补贴和优
惠，允许货物和服务在国家之间自由流动，在国内外市场 进行自由竞争。（理论依据：自由贸易理论） 保护贸易政策：国家广泛利用各种限制进口的措施，保护本国市场免受外 国商品、服务和投资的竞争，并对本国商品服务出口和对 外投资给予优惠和补贴。保护贸易政策是一系列干预贸易 行为的各种政策措施的组合。（理论依据：保护贸易理论） 一国对外贸易实行哪一种对外贸易政策是由其经济发展水平和在国际经济 中所处的地位，以及其经济实力和产品竞争能力决定的。
国际贸易政策的演变
• 反补贴税又称抵消税或补偿税，是对于直接或间 接地接受奖金或补贴旳外国商品进口所征收旳一 种进口附加税。进口商品在生产、制造、加工、 买卖、输出过程中接受了直接或间接旳奖金或补 贴，并使进口国生产旳同类产品遭受重大损害是 构成征收反补贴税旳主要条件。
• 对外贸易政策通常由下列内容构成：
• 各国对外贸易政策是经过下列方式执行旳： 1．经过海关对进出口贸易进行管理； 2．国家广泛设置多种机构，负责增进出口和进口管理； 3．国家政府出面参加多种国际贸易、关税等国际机构与组
织，进行国际贸易、关税方面旳协调与谈判。
二.对外贸易政策类型
自对外贸易产生与发展以来，基本上有两种类型 旳对外贸易政策。
第3章 国际贸易政策概述
第一节 国际贸易政策旳演变
• 一、对外贸易政策旳含义及其构成
• 各国制定对外贸易政策旳目旳在于维护国 家经济安全，详细体现在：
• 1．保护本国旳市场； • 2．扩大本国产品和服务旳出口市场； • 3．增进本国产业构造旳调整； • 4．积累资本或资金； • 5．维护本国对外旳政治关系。
2．我国对外开放旳格局 我国旳对外开放，由点到面、由浅到深，从南到北、从东 到西，形成了以经济特区和沿海开放城市为要点旳多层次、 多渠道、全方位旳开放格局。
（1）形成要点开放沿海地域，逐渐向内地推动旳格局； （2）形成多层次、多渠道、全方位开放旳格局。
第二节 贸易保护措施
• 关税壁垒（Tariff） 是指对进口商品征收高额旳关税。
普惠制
• 是发达国家对来自发展中国家旳某些产品， 尤其是工业制成品和半制成品予以一种普 遍旳关税减免制度
服务贸易课件 第三章(CH7) 国际服务贸易政策
思考题
1.通过对服务贸易自由化福利效应的分析，你认为发展中 国家在对外开放本国服务市场的过程中应注意哪些问题？
2. 何谓“服务贸易补偿论”？ 3. 简述发展中国家开放本国服务市场的步骤。 4. GATS对国际服务贸易壁垒是如何分类的？各种类别的
含义是什么？ 5.目前衡量贸易政策保护程度的主要指标有哪些？ 6.最常见的服务贸易非关税壁垒有哪几大类？ 7.对“产出的补贴﹥关税﹥配额”这样的服务贸易政策选
形成买方垄断力量 反倾销、反补贴 国内经济安全 国防事业 贸易收支平衡 环境保护、居民健康 国内经济安全
（一）服务贸易壁垒及其 种类
1. 服务贸易壁垒产生的原因 ◆微观经济学根源：自然垄断、非对称信
息、经济的外部性； ◆政府出于本国经济独立性的考虑； ◆政治、文化上的考虑。
服务贸易政策工具
限制贸易过程的壁垒 税收歧视 补贴 国家垄断 政府购买 外汇管制
◆服务贸易自由化与国家竞争力 服务贸易将给贸易国带来强有力的竞争力
该分析是建立在服务贸易自由化可 以提高竞争力的假设基础之上的
I 利益
服务贸易利益（竞争力）
T 时间 国家利益、国家安全利益和服务贸易 利益之间的关系
M·波特
服务贸易给予
厂商或国家竞争优势的基本要素可分解为6个： （1）服务技术（高技术）要素。 （2）服务资源要素。 （3）服务管理要素。 （4）服务市场要素。 （5）服务资本（投资）要素。 （6）服务产品要素。
第三章 国际服务贸易政策
• 本章基本要求：了解国际服务贸易自由化的理论 发展及各国政策取向，掌握服务贸易壁垒的特点 及类型
• 本章重点：国际服务贸易自由化的政策取向及服 务贸易保护壁垒的种类及效应比较
• 本章难点：国际服务贸易保护的政策分析及衡量 指标
3国际服务贸易政策
（1）政府管制
保险 费率
Pc
Pe
D
F
A WY
Z
? 政府管制保险费率会 导致福利损失Y。
? 当管制的同时又允许
S
外国服务厂商进入， 福利会变得更差，损
S' 失W。
? 政府如果放松管制，
允许竞争，社会福利
B
水平会得到极大改善，
增加Z。
? 使进口竞争产业的产出规模扩大的政策选择次序： 管制＞进口限制≥开业权
六、各国具体国际服务贸易保护政策
? （一）OECD经济合作与开发组织国家服务 业管制
? （4）职业资格的限制
? 外国人提供教育服务需要获得国家外国专家局 和国家教育部颁发的许可证，并获得过学士以 上学位或者具有适当的专业职称。
三、服务贸易保护程度的衡量
? 1、名义保护率 ? 2、有效保护率 ? 3、生产者补贴等值
1、名义保护率 (nominal rate of protection)
? 为维护边远和贫困落后地区的基础设施，对运输公司的经营亏 损给予补贴——对运输业
? 扭曲了服务贸易竞争。
? d国家垄断
? 国际服务贸易多边规则承认某些垄断的合法性。 ? 国家垄断并不一定必须由国家或政府垄断，如
? USA等发达国家的电信、民航、铁路等服务业就被实力雄厚 的私人垄断公司操纵，并有效阻碍了外国服务业的渗透与进入
? 2、目的
保护本国服务市场、扶植本国服务部门，增强其 竞争力；抵御外国服务进入，削弱外国服务的竞 争力。
3、种类
? （1）把服务贸易模式与影响服务提供和消 费的壁垒结合起来分类
? A、产品移动壁垒 ? B、资本移动壁垒 ? C、人员移动壁垒 ? D、开业权壁垒
第三章服务贸易总协定国际服务贸易
第三章服务贸易总协定国际服务贸易第三章：服务贸易总协定与国际服务贸易在全球化和经济一体化的大背景下，服务贸易逐渐成为国际经济合作中不可或缺的重要组成部分。
随着服务业的快速发展和数字技术的广泛应用，服务贸易对国家经济发展和国际贸易格局的影响日益凸显。
为了促进和规范国际服务贸易，各国纷纷通过双边、多边的方式进行谈判和达成协议。
其中，服务贸易总协定（GATS）作为国际服务贸易的一项重要法律文件，对国家间的服务贸易进行管理和监管发挥着重要作用。
一、GATS的背景与目标1. GATS的背景GATS，全称为《关于服务贸易的总协定》（General Agreement on Trade in Services），是世界贸易组织（WTO）下的一个重要协定。
GATS于1995年于成立于马拉喀什，并于2005年经修正进一步完善。
它作为国际服务贸易的法律框架，为各成员国创造了开放、透明、可预测和非歧视性的施行环境，以促进各国在服务领域的合作和交流。
2. GATS的目标GATS的主要目标是通过建立平等和相互利益的贸易环境，来促进国家间服务贸易的自由化和便利化。
具体来说，GATS的目标包括：保护服务供应商的利益，提供公平竞争的机会，确保服务贸易的透明度和稳定性，以及增加服务贸易对全球经济和社会发展的贡献。
二、GATS的原则和规则1. 最惠国待遇GATS规定，各成员国应给予其他成员国提供的服务供应商与其国内供应商相同的待遇，即最惠国待遇。
这样可以避免成员国对服务贸易实施歧视，保护各国利益。
2. 国内准入与市场准入成员国应确保自身的服务市场对其他成员国服务供应商实行国内准入和市场准入的待遇。
这意味着成员国不能对其他成员国服务供应商的准入设置不合理或歧视性的限制。
3. 透明度与信息交流GATS鼓励成员国加强信息交流，并通过设立信息交流机制来提供对服务贸易的透明度。
成员国应就本国的服务贸易政策、法规和行政措施等向其他成员国提供充分和及时的信息。
第三章 服务贸易总协定(GATS)国际服务贸易
第一节 乌拉圭回合的服务贸易谈判
最惠国待遇作为服务贸易总协定的基本原则，但是可以维持最惠国 待遇的例外措施。
（2）金融服务 明确金融服务在服务贸易协定的范围之内，并制定记载金融定义 内容的“金融服务附录”。 （3）劳动转移 制定了“提供服务自然人转移的附录”，规定自然人移动对就业 、市民权、居住权或者永久就业等措施不适用 （4）协定不适用
第二节 《服务贸易总协定（GATS）》概要
二、《服务贸易总协定（GATS）》概要
（一）协定的目标
（二）协定范围和提供服务形式
（三）服务贸易自由化的一般义务
（四）服务贸易自由化的具体义务
（五）逐步自由化
（六）国内规定
（七）例外措施
（八）税收例外
（九）协定生效以后的谈判
（十）协商争端的解决
第三节 《服务贸易总协定（GATS）》减让表规则与其他规定
第三章
《服务贸易总协定（GATS）》
目录
第一节
乌拉圭回合的服务贸易谈判
第二节 《服务贸易总协定（GATS）》概要
第三节 《服务贸易总协定（GATS）》减让表规则与其他规则
第四节
服务贸易的区域性协定
第一节 乌拉圭回合的服务贸易谈判
一、埃斯特角部长会议—发达、发展方立场 的对立
二、布鲁塞尔部长会议
当时主要问题：1.最惠国待遇和无票乘车问题 2.金融服务 3.劳动移动 4.
一、市场准入
列举了6中影响市场准入政策的措施，具体包括：限制服务提供 者的数量，限制服务交易或资产总值，限制服务网点总数或服务产出 总量，限制特定服务部门或服务提供者的人数，限制要求通过特定类 型的法律实体提供服务，限制外国资本参与的比例。 二、关于国民待遇
国际服务贸易总协定
国际服务贸易总协定国际服务贸易总协定第一章总则第一条目的与范围本协定旨在促进国际服务贸易的自由化与便利化，确保各成员国在服务贸易领域享有平等权利，并提供一个公正、开放、透明的国际服务贸易环境。
第二条定义本协定涉及的术语定义如下：________1.服务：________指从供应者向需求者提供的任何经济活动，除去货物或资本。
2.供应者：________指提供服务的自然人、法人或机构。
3.需求者：________指利用或接受服务的自然人、法人或机构。
4.国际服务贸易：________指在国家或地区之间提供的跨境服务的交换和交易。
5.自由化：________指减少或消除对服务贸易中的初始条件、市场准入或国内处理的限制。
6.便利化：________指简化服务贸易的程序、要求和规定，以提高其效率和可操作性。
第二章服务市场准入第三条市场准入原则1.市场准入应公正、非歧视，遵循国际惯例和世界贸易组织规定。
2.不得限制或限制其他成员在服务贸易领域的市场准入。
第四条市场准入措施1.应通过公平、透明、可预测的程序来制定和实施市场准入措施。
2.对于市场准入措施的实施，不应对来自其他成员国的服务供应者给予不正当优惠或不平等待遇。
第三章自由化与便利化第五条自由化与便利化原则1.成员国应通过逐步减少或消除限制、限制或不利待遇来实现服务贸易的自由化与便利化。
2.对于自由化过程中的逐步措施，成员国应信息公开、平等对待和多边协商。
第六条自由化措施1.成员国应通过逐步减少或消除限制、限制或不利待遇来实现服务贸易的自由化。
2.自由化措施应逐步而非突然地实施，以避免对成员国和市场带来不必要的冲击。
第四章争端解决第七条解决争端机制1.成员国应通过协商、调解或互相协商解决服务贸易争端。
2.如果无法通过协商解决争端，成员国可以向争端解决机构寻求仲裁或裁决。
第八条执行决定成员国应遵守争端解决机构的决定，并按其要求履行义务。
对于违反决定的成员国，其他成员国有权采取补偿措施。
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国际服务贸易
发展中国家在服务贸易自由化进程中，应注意两 点：
一是开放的基本步骤和顺序; 二是每个基本步骤和顺序中涉及哪些服务部门 或服务领域，它们对于开放服务市场的影响如何。
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发展中国家开放本国服务市场可以按照以下五个步骤进行:
国际服务贸易 2.4 服务贸易自由化的福利分析
服务贸易自由化是在经济全球化的基础上发展起来的， 是贸易自由化在服务领域的具体表现。由于服务本身的特殊 性，服务贸易自由化具有很多与商品贸易自由化所不同的内 容、特点和影响。基于商品贸易的传统国际贸易理论认为， 自由贸易在理想状态下能够带来经济福利的增加。在服务贸 易方面，经济学者们在不同的分析框架下，对服务贸易的福 利影响进行了较多考察。
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案例导读 P72 金融服务贸易市场开放次序的经验
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“服务贸易补偿论”： 对发展中国家：服务交换商品 对发达国家：相互开放本国市场
发达国家强迫其他国家开放服务市场，以及限制 本国涉及敏感性问题的服务出口，都是以它们自 身的利益为出发点。
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在服务贸易自由化大趋势下，发展中国家能否从 中获利，在很大程度取决于自身的政策取向。
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图3-1的形状是建立在服务贸易自由化可以提高 竞争力的假设基础之上的，在此基础上，服务贸 易给予厂商或国家竞争优势的基本要素可分解为 六个： （1）服务技术（高技术）要素。 （2）服务资源要素。 （3）服务管理要素。 （4）服务市场要素。 （5）服务资本（投资）要素。 （6）服务产品要素。
原因：
发达国家服务业 竞争力较强；
发展中国家服务 业较落后。
从国家角度来看，发达市场经济国 家因其国内服务业竞争力较强，一 般主张服务贸易的自由化，要求发 展中国家开放服务市场，以便它们 具有优势的服务业进入发展中国家 的服务市场。
服务业比较落后和在某些服务部门 不具备优势的发展中国家则不得不 进行保护，对发达国家的服务业进 入本国服务市场作出各种限制性规 定。但有时为了引进外资和先进的 服务，鼓励外国的服务业进入本国 市场。
➢ 信息服务提供者生产成本与信息服务消费者的消费规模 无关的特征，构成同等贸易条件下信息服务贸易福利收 益大于商品贸易福利收益的基础。
国际服务贸易 2.4 服务贸易自由化的福利分析
2．服务贸易自由化的特例分析
a. 生产者服务贸易自由化 b．服务要素贸易自由化
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二、服务贸易自由化的宏观影响 无论对发达国家还是对发展中国家，服务
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对于发达国家，服务贸易自由化主要从以下 几方面影响国家安全： （1）可能削弱、动摇或威胁国家现有的技
术领先优势，提高竞争对手的国家竞争实力； （2）可能潜在地威胁国家的战略利益，特
别是潜在地威胁国家的长远军事利益； （3）可能造成高技术的扩散而给国家安全
造成潜在威胁； （4）可能危及本国所在的国际政治与经济
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（7）可能从多方面影响国内就业。研究表明，低 收入国家服务部门使用的劳动力超过发达国家服务 部门使用劳动力的两倍，服务贸易自由化对发展中 国家就业的影响要大大超过发达国家； （8）信息服务跨国流动不仅导致一种依赖，而且 可能损害国家主权； （9）服务贸易自由化可能会损害发展中国家的国 家利益和消费者利益。
➢ （2）有关要素的移动都是暂时性，不涉及国籍的变化； ➢ （3）若用X、S和Q分别表示商品、服务和既定要素禀赋的最大产出，
则i国的生产可能性集合（production possibility set）为Fi＝（X， S，Q）； ➢ （4）假设该国的生产规模报酬不变，C和U分别表示本国消费的商品 和服务，K表示本国产出中要素服务的使用量。若开放贸易则每一类 别净出口的贸易向量（差额）为T＝X—C，V＝S—U，D＝Q—K； （5）假设pj、qj和rj（j＝a，f）分别表示封闭情形或自由贸易情形时 的X、S、和Q的价格。
（2-49）
所以，
paTf + qaVf + raDf ≤0
（2-50）
国际服务贸易 2.4 服务贸易自由化的福利分析
1．基本模型分析
b．主要内容与基本结论
这表明，如果没有贸易和要素移动壁垒，各 国都倾向于出口封闭状态下相对价格最低的 那种商品、服务产出和要素服务，因为这样 可以实现潜在的贸易利益。服务贸易自由化 进一步加强了服务专业化，有助于使国民收 入不断提高。
国际服务贸易 2.4 服务贸易自由化的福利分析
一、服务贸易自由化福利效应分析 P52 1．基本模型分析 2．服务贸易自由化的特例分析
国际服务贸易 2.4 服务贸易自由化的福利分析
1．基本模型分析
a．前提假定
➢ （1）假设世界上有许多商品、要素、可贸易服务和国家，没有任何 贸易或要素移动壁垒，市场完全竞争；
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2．服务贸易自由化与国家竞争力
由图3-1可知，国家安全利益与服务贸易利益之间 的利益分割线是一条波动曲线，其原因在于服务贸 易将给贸易国带来强有力的竞争力。
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图3-1的形状是建立在服务贸易自由化可以提高 竞争力的假设基础之上的，在此基础上，服务贸 易给予厂商或国家竞争优势的基本要素可分解为 六个： （1）服务技术（高技术）要素。 （2）服务资源要素。 （3）服务管理要素。 （4）服务市场要素。 （5）服务资本（投资）要素。 （6）服务产品要素。
动的限制 (3)由国内各个不同部门掌握制定、庞杂繁复，缺乏统一协调 (4) 更具刚性和隐蔽性，选择性和保护力强，并与投资壁垒、
政府管制联系更为密切，政策保护的目标也更为广泛 (5)除了商业贸易的利益外，还强调国家的安全与主权利益等
作为政策目标
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3.3.2 服务贸易壁垒的分类
GATS将服务贸易壁垒大体分为两类： 限制企业在一个部门建立和运营的市场准入壁垒； 对国民待遇加以限制，阻碍外国企业在一个部门建立和运营。
1．逐步放松国内服务市场的管制。 2．逐步开放本国商品贸易市场，降低商品关税水平。 3．逐步开放服务产品市场，减少服务产品领域非关税壁垒。 4．逐步开放服务要素市场，减少有形服务贸易的关税和非关
税壁垒。 5．服务贸易自由化。现实中的服务贸易自由化必然是有约束的
服务贸易自由化，即存在一定的政府干预和管制。
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服务贸易自由化本应囊括所有服务贸易形式，但以美 国为首的发达国家最为关心的，则是国际服务贸易中增长 最快的领域——生产者服务贸易的自由化，以及其他专业 性服务的贸易自由化。
各国专注于服务贸易自由化的领域或行业就是其认为 具有较强竞争实力的领域或行业。
在国际服务贸易领域的局面：各国都对其强势服务部 门实行自由化政策，对弱势服务部门则实施保护。很难找 到一个“服务贸易自由化”的“交集”，使之同时满足于发达 国家和发展中国家 → →有关服务贸易自由化的谈判
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服务贸易壁垒存在的原因：
1. 微观经济学根源，即政府实施干预的主要依 据在于自然垄断、信息不对称和经济外部性。
2. 政府出于本国经济独立性的考虑。 3. 政治、文化上的考虑。
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服务贸易壁垒的特点 P93
(1)以国内政策为主 (2)较多对“人”(自然人、法人及其他经济组织)的资格与活
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国际服务贸易政策
3.1 服务贸易政策的演变 3.2 自由贸易政策 3.3 保护贸易政策
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1.二战前，早期的服务贸易限制较少，在全球 范围内基本上采取的是服务贸易自由化政策。
2.二战后，发达国家总体上服务贸易壁垒较少， 发展中国家却设置了重重障碍，限制境外服 务的输入。
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贸易都是一把双刃剑，它既可能危及国家安全 和主权，也可能因为能够提高国家竞争力而又 最终维护国家安全。
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1．服务贸易自由化与国家安全
服务贸易自由化进程中一个最为敏感的问题就 是国家安全问题。国家安全涉及五种基本的国家 利益，即政治利益、经济利益、军事利益、外交 利益和文化利益。服务贸易比商品贸易更多地涉 及国家安全问题。
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（4）由于发展中国家与发达国家在商品与服务生产率 上的差距日益扩大，服务贸易自由化将永远使发展中 国家在服务领域依赖发达国家，并使发展中国家服务 业的国际化程度缩小； （5）发展中国家一旦放弃服务贸易的控制权，它们的 新兴服务业如银行、保险、电讯、航运和航空等将直 接暴露于发达国家厂商的激烈竞争中； （6）使作为最大服务进口者的发展中国家短期内可能 以两种方式影响其国际收支：可能导致在国内市场上 国内服务供应商被国外服务供应商所取代；可能形成 以进口服务替代国内服务使进口需求增加的局面；
国际服务贸易 2.4 服务贸易自由化的福利分析
1．基本模型分析
b．主要内容与基本结论
在封闭情形下，有： paCa＝paXa；qaUa＝qaSa；raKa＝raQ （2-46）
由于生产都是有效率的，对于既定的封闭价格pa、qa和ra，在封闭情形下，生产
达到价值最大化，即对于每一个（X，S，Q）∈F，（Q＝ka），有：
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只有提高经济竞争力，才能从根本上维护 国家安全，特别是经济安全，而只有维护 基本的国家经济安全，才可能谈得上提高 经济竞争力。
发达国家采取提高竞争力的放松出口管制 政策，发展中国家采取放宽进口限制的渐 进自由化政策，构成世界服务贸易自由化 进程的第一步。
有管理的服务自由贸易最有可能成为各国 发展的预定目标。
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案例导读 P86 俄罗斯和中东欧转轨国家服务贸易自由化发展
评析
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3.3.1 服务贸易壁垒的概念和特点
所谓服务贸易壁垒，一般是指一国政府对外国服 务生产者或提供者的服务提供或销售所设置的有 障碍作用的政策措施，即凡直接或间接地使外国 服务生产者或提供者增加生产或销售成本的政策 措施，都有可能被外国服务厂商认为属于贸易壁 垒。