要件审判九步法_解析

据的可采性与证据效力→推导心证结论
审 研 究
理 初 期不能 及 时固定诉 讼主张 ，致使 当 事人在庭审结束后仍不断予以变化或补
发现程度及证明过程的诉讼效率。 流 程：就 争点 形成 初 步心证→阐 明
适用：根据第七步举证责任的分配： 其一，围绕违约责任请求权形成的争点
充，从而导致低效的庭审效率。
→分配举证责任【法条寻找→分配→固 的 举 证。刘某 提 供了均系书证 的 借 据 及
定】 方法：通过追问、提示性询问、法律
转 账 交 易凭 证，该 两份 证 据系证明 借 款
规范阐明等庭审行为，帮助当事人发现其
适 用：根 据第六步确定的争点：其 关系及其履行的直接证据，且证据间可
一，围绕违约责任请求权形成的争点。
诉讼请求与所主张的事实与理由间的模
相互印证，应予采纳。法官由此推导出借
目标：通 过 此 步骤 来审 查 当事人 提
成所谓“诠释学意义上的循环”）。
分 的 认 知，自发 地 围绕 法官分 配 的 证 明 出的 诉 辩主张与 法律 条文 构成 要 件 是
流 程：围绕 争点审 查 证 据→分析 证
负担 充分举 证，进 一 步提高证明资源的
庭
否相 符，避 免审判 实践中出现 的因在 审
夫妻，能够证明张某对借款是知道的。
研析：张某的答辩过于模糊，并未针
流 程：确 定 权 利 基 础→法 条 寻 找→
研析：刘某仍未对其诉请所依据的 对原告的诉讼请求直接展开答辩。
分析构成要件
法律基础予以明确。
再询问：法官阐明并询问张某，刘某
适用：根据请求权基础规范理论，原
识别权利基础：法官告知并询问刘 认为你是借款担保人，因此要求你承担 告提出的诉讼请求，通常主张的是权利依
而第二被告张某，是因为他是保证人，也 某及张某，借据上张某的章的真实性，形 含两类请求权：其一是违约责任请求权。
就是担保关系？刘某认诺。
成过程是怎样的？黄某表示，张某是我 据此寻找到该请求权的规范法条为合同
识别实体法规范：法官询问刘某，根 的前夫，借据上要张某作担保是刘某要 法第一百零七条。该请求权的构成要件
法官得出的初步心证为刘某相关陈述虽
糊与矛盾 之处，审 查 当事人 是 否 遗 漏 要
款合同是 当事人 真实意 思 表 示，刘某已
得到黄某自认，但为张某否定，事实主张
件、主张是否与要件相符，促使当事人主
实际交付借款，且借款期间已届满的心
尚不成 立。据此 ，对应 证 据 规 则 第 五 条
动更 正错 误诉 讼主张、补 齐不完备 的 诉
某，根据你的陈述，你要求两被告还款的 连带责任，你同意吗？张某表示，订约时 据的要件事由。被告提出的抗辩，通常主张
理由是不是这样两个：关于第一被告黄 我根本不在场，借据盖有我的私章的事 的是权利妨碍性事由、权利消灭性事由。
某，因为她是借款人，也就是借款关系； 是我收到诉状时才知道的。法官追问黄
本 案 原告刘 某 提 出的 诉 讼 请求 ，包
方法：通过法规阐明、提示性询问等 二十六条第一款的规定来判断这个案件， 盖的事刘某心里是清楚的。
庭审行为，帮助当事人发现其诉请理由中 你是否同意？刘某认诺。
研析：两被告已针对原告诉请充分陈
的模糊与矛盾之处，法院应按原告陈述来
第三步：识别抗辩权基础
述了答辩，未发现模糊、矛盾等瑕疵。
审查、确定原告主张的法律关系，进而明
被告黄某与被告张某原系夫妻关 系，黄某曾向原告刘某出具借据，借据担 保人处盖有张某印章。现期至，黄某、张 某未还款，故刘某涉讼。
第一步：固定权利请求
述其诉讼请求，以固定与明确当事人诉讼 请求的内容与构成，避免因诉请不明、不 固定引起的无效、低效率的诉讼行为。
方法：通过提示性询问、主动追问等 庭审行为，设法厘清诉请中的模糊之处， 暴露诉请中的矛盾之处，促使当事人主动 更正有明显瑕疵的诉讼请求。
某，张某在本案中没有提出权利消灭性 条文的构成要件分配举证责任并告知当 特别注意对案件事实的“提炼”过程。一
事由的抗辩，仅以无效抗辩提出了权利 事人，使承担举证责任的当事人明确知晓 方面要依构成要件对证据包含的事实内
妨碍性事由，据此寻找的规范法条为合 真伪不明情形下的风险所在，并告知证 容予以“过滤”，排除缺乏关联性的证据
不清楚。法官遂阐明并询问刘某，那么根 我的。但这章当时放在家中抽屉里，是黄 指向的责任主体是被告黄某，黄某在本
据你的起诉理由，法院将依据合同法第 某私自拿取。盖章的事，没有事先和我商 案中没有提出权利妨碍性事由的抗辩，
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中国审判 CHINA TRIAL 中国审判新闻月刊 2010年2月5日 · 第48期
推行了“要件审判九步法”，表明司法管 理开始更多地呼应司法工作客观规律本 身的逻辑要求，表明司法机制开始更多地 注重司法技术及相关的理论问题，表明 司法方法开始更多地强调从诉讼流程的 各个具体环节出发进行考察与分析。
下文将通过原告刘某诉被告黄某、 张某借贷合同纠纷一案审理过程的解 析，探讨“要 件审判九步法”的具体运 用，以期进一步厘清审判思路、规范司法 行为、提高审判效率。
VIEWPOINT 观点
仅以部分履行提出了权利消灭性事由的 免发生争点遗漏，将不属于构成要件范 上述争点承担举证责任。
抗辩，据此寻找的规范法条为合同法第 畴的事实争议予以排除（排除原因为“与
第八步：要件事实的认定
六十条第一款，其构成要件为部分履行。 诉请争议缺乏关联性”）。
目标：通过 对各方当事人所提供证
适用：(见表一)
方法：根据“证据规则”对举证责任
义务（担保法第十八条第一款）、义务未
第七步：要件事实的证明
的分配、证据采纳标准等，审查认定各方
履行（担保法第十八条第二款）。刘某担
目标：此步骤旨在帮助当事人理清举 当事人提供证据的证明力大小，形成对
保责任请求权指向的责任主体是被告张 证、质证的基本任务和要求，并按照法律 高度盖然性案件事实的判断。法官需要
黄某是夫妻关系。你到底选择哪一个？
不还钱，但我现在没有收入。被告张某辩 便进一步展开审理，分配举证责任等。
刘某表示，张某在借款上盖了章，他 称，对借款事实不知情，钱没拿到家里用
方 法：分 析 确 定 相关 法 律 条文 所 包
就是借款的担保人。借款时黄某与张某是 过，我不应承担还款责任。
含的构成要件。
据你的起诉理由，请具体陈述你诉讼请 求的，签 借条时他不在场，他的章是我 包括借款合同已生效（合同法第二百一十
求依据的法律规范。刘某表示，他们一个 私自拿去盖的。张某表示，他同黄某是在 条）、负有偿还义务（合同法第二百零六
是借款人，一个是担保人，具体法条我搞 2009年3月3日登记离婚的，借据盖的章是 条）、义务未履行。刘某违约责任请求权
固定：法官遂告知并询问刘某：根据 你 的主张 ，你是 否要求 被 告黄某 承 担 还 款责任，要求被告张某承担连带偿还责 任。刘某认诺。
第二步：识别权利请求基础规 范
目标：通 过 此 步 骤 促 使 当事人 充分 陈 述 其诉 讼 请求所依 据 理由，以固定与 明确当事人诉 讼 请求 对应的实体 法 规 范，避免因规范不明、不固定影响对管辖
证结论。其二，围绕部分履行抗辩形成的
第一 款，应由刘某 就 上 述争点 承担举 证
其二是担保责任请求权。据此寻找该请
流 程：确 定 构成 要 件→整 理 诉 讼主
据 的 审 查，对 证 据 事 实内容、证 明力 大
求权的规范法条为担保法第二十六条第 张→梳理争点→确定争点【归纳→询问→
小等作出判断，并据此确认相关案件事
一款，该请求权的构成要件包括担保合 固定】
实。
同已生效（担保法第十三条）、负有保证
明）→研析→识别【权利基础→实体 法 抗辩权，如有抗辩权，则审查明确该抗辩 还了70000元借款，因此还款总额是否要
规范】
扣掉这部分？黄某认诺。法官认为张某实 权所对应的实体法规范，继而围绕该法
适用：初询问：法官询问刘某，要求 律规范进行审理。
际提 出了担保 合同无 效 抗 辩，遂告 知并
两被告承担连带偿还责任的理由。刘某
件，你同意吗？黄某及张某认诺。 适用：初询问：被告黄某辩称，我确
究
法律关系。你在陈述张某承担还款责任 实收到过原告两笔金额分别为70000元
第四步：分析基础规范构成要件
的同时，表述了两个事由：一个是由于他 与170000元的钱款，但我后来划了70000
目标：此 步 骤 要求 法官分 析权 利 请
是担保人，另一个是由于借款时张某与 元到刘某工商银行的账户。我从没说过 求基础规范及对立规范的构成要件，以
告知并询问黄某及张某，根据被告答辩主 流 程：初 询问→研析→再询问（阐
再询问：法官遂阐明并询问刘某，基 明）→研析→识别【答辩主张和理由→实 张和理由，法院将依据合同法第六十条第
ຫໍສະໝຸດ Baidu
庭
于担保关系产生的连带责任和基于夫妻 体法规范】
一款、第五十二条第（二）项来判断这个案
审
研
关系产生的连带责任是两种不同性质的
流 程：初 询问→研析→再询问（释 明）→研析→固定
适用：初询问：刘某将其诉讼请求陈
由于你的 诉 请涉及两位 被 告，请 详 细陈 述你要求两被告各自承担的借款归还份 额、承担还款责任时有没有先后次序？刘 某表示，两被告都要对全部借款承担偿 还责任，黄某是借款人、张某是担保人。
研析 ：发 现 刘某诉 请仍 未明确责任 性质。
目标：通过此步骤促使当事人充分陈 述为：判令两被告归还原告借款人民币 权、审理范围、争议焦点以及举证责任等
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庭审研究
江苏省如皋市法院协办 中国审判 CHINA TRIAL 中国审判新闻月刊 2010年2月5日 · 第48期
方面的审处，影响案件审限。
一百零七条和担保法第十八条第二款、第 量，我并不知情。我们夫妻关系不好，私
庭
审
研
探 索、建 立和完善 保 障 执 法 统 一 的
究 司法方法，研究法律适用的内在规律，对
240000元。 研析：刘某诉请存在模糊，责任性质
切实提高司法能力、提升司法效率、创新
不明，未明确是共同责任、按份责任还是
司法模式具有迫切的现实意义和突出的
连带责任。
实用价值。上海市长宁区人民法院总结
再 询 问：法 官遂 阐 明 并 追 问 刘 某 ，
同法第五十二条第（二）项，其构成要件 明方法和证明要求，促使当事人用尽证 事实；另一方面要依构成要件对案件事
为恶意串通。
明方法及证明资源。
实予以“实时比对”，及时展开对相关遗
第五步：诉讼主张的完备性
方 法：通 过 法官心证 的 适 当公 开与 漏 事 实追问（这两个方面的互动过 程 构
阐明，使 当事人 对存 在的 诉 讼风险有 充
目标：通 过 此 步 骤 促 使 当事人 充分
识 别 答 辩主 张 和 理由：法官认 为 黄
确自身诉讼请求依据的实体法规范。
某 实际提 出了权 利消灭 抗 辩，遂告 知并 陈述其答辩，以固定与明确当事人答辩的
流程：初 询问→研析→再询问（阐 内容及构成，并审查其答辩中是否包括 询问黄某，根据你的陈述，你认为你已偿
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VIEWPOINT 观点
“要件审判九步法”解析
文 邹碧华
邹碧华，1967年1月生，江西奉新人，法学博士。 1988年毕业于北京大学法学院后，就职于上海市高级 人民法院。曾赴美国联邦司法中心担任高级研究员， 曾任上海市高级人民法院审判委员会委员、民二庭庭 长，现任上海市长宁区人民法院院长。先后在全国性 的核心刊物上发表学术论文40余篇，并多次获奖，出 版学术专著6本。2006年当选“上海市十大杰出青年”、 “上海市十大优秀中青年法学家”；2009年荣获“全 国审判业务专家”称号。
是夫妻，因此张某应当还款。
其答辩是否包含抗辩权，如包含抗辩权
识别实体法规范：法官询问黄某及张
研析：刘某诉请理由存在模糊，刘某 则应明确抗辩所依据的实体法规范（若 某，请具体陈述答辩依据的法律规范。黄
并未明确第二被告承担连带偿还责任的 无，则可跳过此节）。
某及张某表示，不清楚具体法条。法官遂
法律基础。
询问张某，根据你的陈述，你是否认为刘 方法：通过提示性询问、法规阐明等
表示，黄某在2008年12月22日向我借钱， 庭审行为，帮助当事人发现其答辩中的 某对黄某私盖你的章是知情的，刘某与
应当还款。张某是借据上的担保人，而且 模糊与矛盾之处，促使当事人主动更正有 黄某系恶意串通，因此担保关系无效？张
在借款上盖了章；借款时黄某与张某还 明显瑕疵的答辩主张与理由，进而查明 某认诺。