第四章现代国际贸易理论

第四章现代的国际贸易理论现代国际贸易理论主要研究和概括说明第二次世界大战以来贸易理论的新发展。

这些新的贸易理论是新古典贸易理论的继承和发展，并在新古典贸易理论的基础上提出了动态比较优势问题、产品差别和需求偏好对产业内贸易的影响问题、市场结构性差别对贸易模式的影响问题以及国际贸易的运输成本和生产区位问题。

这些假定前提的变形和扩展使得国际贸易理论体系更加完整、丰富。

第一节贸易理论的动态化产品生命周期理论和原料生命周期理论一、动态化贸易理论对早期贸易理论的扩展与传统国际贸易理论不同的特点：(TTM: Time, Technology,Many Countries)1、引入时间因素：Time 传统贸易理论——静态均衡分析方法，而这两个生命周期理论是典型的动态化的贸易理论，他们把时间因素纳入了贸易模式的分析，是对传统贸易理论的动态化扩展。

2、技术作为贸易的直接原因之一：Technology 传统贸易理论把技术差异看成比较成本差异的原因，比较成本差异导致国际贸易的发生。

这两个生命周期理论在承认这种观点的同时，还把技术差异作为国际贸易的直接原因之一，提出了比较技术优势的问题。

尤其是根据技术变革的时间差异来分析比较优势的动态化变革和国际贸易区位的变化，这就增强了贸易理论对未来贸易格局的预测能力。

3、贸易在多国之间发生：Many Countries 传统2×2×2模型，而这两个生命周期理论放松了这个假定，使贸易在多国间发生。

二、新技术贸易理论(技术差距论)Theory of Technological Gap:1961年由美国经济学家波斯纳(M A Posner)在《国际贸易与技术变化》一文中提出。

技术差距论把国家间的贸易和技术差距的存在联系起来，认为当一国通过技术创新研究开发新产品后，它可能凭借这种技术差距形成的比较优势向其他国家出口这种新产品，这种技术差距将持续到外国通过进口此新产品或技术合作等方式逐渐掌握了该先进技术，能够模仿生产而减少进口后才逐渐消失。

Posner经研究发现，二战后，美国与其他发达国家之间的很大一部分贸易都源于新产品和新工艺的发明和引进。

这就使得创造发明新技术、新产品的厂商和国家在世界市场上暂时处于领先垄断地位，而一旦这种新技术产品商业化，发明创造新技术、新工艺的厂商和国家就具有出口竞争优势。

这种出口竞争优势不是建立在比较成本优势上的，而是建立在技术优势差别之上的。

所以，技术本身的差异和暂时的技术垄断可以是国际贸易的直接起因，它与生产成本大小无关。

现实中，这种暂时的技术垄断优势通常是凭借专利或者版权法律制度来维护的。

美国作为世界上科技最发达的国家，正越来越多地出口新技术产品，然而，当国外生产者获得新技术后，他们就能凭借其较低的劳动力成本占领国际市场，甚至是美国市场。

与此同时，美国企业也会由于技术优势所获得的垄断利润的消失促使其不断地改进技术、工艺，开发新产品，创造出新一轮的技术差距，保持其向国外市场大量出口新技术产品。

这种新技术贸易理论有一定的现实意义：电子管——晶体管——印刷电路的国际市场变化过程。

二战刚结束时，由于真空管技术在美国的迅速发展，美国垄断了无线电产品市场。

然而不久，日本也达到同样的技术水平，由于其劳动力成本低，所以日本占领了大量的国际市场份额。

随后，美国发明了晶体管技术，重新获得技术领先地位并夺回了失去的市场。

但是，几年以后，日本也获得了这种技术和生产能力，又一次凭借其低成本优势夺走了美国占领的市场。

此后，美国又通过印刷电路技术的使用再一次在与日本的竞争中占了上风。

Ponser在分析这一过程时，提出了需求滞后和模仿滞后概念。

所谓需求滞后(需求差距)：创新国出现新产品后，其他国家消费者没有产生需求到逐步认识到新产品价值而开始进口的时间间隔。

其时间长短取决于其他国家消费者对新产品的认识了解。

所谓模仿滞后：创新国制造出新产品到模仿国能完全仿制这种产品的时间间隔。

反应差距：从新产品进口到本国开始模仿生产的时间间隔。

技术差距论证明了：即使在因素禀赋和需求偏好相似的国家间，即使领先也会形成比较优势，从而产生国际贸易。

这也比较好地解释了实践中常见的技术先进国与落后国之间技术密集型产品的贸易周期。

但它只解释了技术差距会随时间推移而消失，并未解释其产生和消失的原因，而佛农的产品生命周期理论可以说是技术差距论的继承、总结和发展。

三、产品生命周期理论(Product Life Cycle Theory)(一)Nernon的五阶段论周期中的国际投资与国际由美国经济学家、哈佛大学教授Raymoud Vernon于1966年在《产品贸易》一文中提出，并由威尔斯(Louis TWells)和赫希(Hirsoh)等人加以发展。

还由基辛(Keesing，1967)、克鲁伯(Gruber)、梅达(Mehta)、梅基(S P Maggee)等人进行补充和验证。

1979年，Vernon本人对该理论又产生了怀疑。

该理论在技术差距论的基础上，将一种国内市场营销学的概念引入国际贸易理论，认为能够进入国际贸易的新型工业化消费品都有一个生命周期，这个生命周期划分为五个阶段。

在不同阶段上，新型工业化消费品的产品特性、国际生产区位和贸易格局各有不同的特点。

第一阶段：OA段——新产品阶段。

由于新产品刚刚出现，产品设计没有定型、生产技术和加工方法需要不断调整，要素配合比例经常变化，需要生产者和消费者不断反馈信息，仅仅在创新国(如美国)生产和消费。

只限于试生产试销售，新技术产品一般不出口。

第二阶段：AB段——产品成长阶段。

创新国对新产品进行了改进，为满足国内外市场的不断增长的需求，产量迅速提高。

在这一阶段，国外还不能生产这种产品，故创新国在国内和国际市场拥有完全的垄断地位。

而这阶段的出口，主要是面向与创新国经济发展水平相似的国家(西欧、日本等发达国家)。

第三阶段：BC段——产品成熟阶段。

新产品在创新国已经标准化，国内市场基本饱和，国际市场需求迅速扩大。

这时候，新技术和新产品的创造发明者发现授权本国和外国的其他生产厂家生产这种技术产品更加有利可图，于是国际技术转让就开始了。

其他的新技术模仿国可以在国内生产并满足国内市场的需要，技术创新国的出口竞争优势受到削弱，出口规模。

(但由于规模经济、工人技术熟练生产效率销售渠道和管理优势，创新国仍然有出口竞争优势和控制国内市场的能力)。

第四阶段：CD——其他发达国家参与新产品出口竞争阶段。

由于技术和产品的完全标准化，技术和品牌优势在国际竞争中的重要性已经不存在，国际竞争优势主要依赖于成本和价格竞争。

这时候，新技术模仿国的生产规模迅速扩大(同时销路逐渐打开，市场不断扩大)，而且凭借其劳动成本优势和其他成本优势开始向第三国市场出口新产品；新技术发明国的生产和出口竞争优势受到严重挑战，产量开始减少并部分进口该产品。

第五阶段：D点以后技术创新国成为该产品的进口国。

由于其他发达国家的工资较低，以及大规模生产带来的成本降低的经济效益，超过了向技术创新国出口所需的运费和关税，其产品最终进入技术创新国市场，技术模仿国取代了技术创新国成为国际市场的主要出口供给者，这样新产品在技术创新国的生命周期结束，技术创新国又会致力于新技术革新以引入新产品。

新产品的生命周期虽然在技术创新结束，但其他生产这一产品的发达国家可能处于周期的第三第四阶段。

同时，发展中国家很可能在国内才开始生产这种产品，并逐渐向发达国家增加出口。

这种新产品的生命周期，在生产国之间呈波浪式推进。

现实生活中确实有许多工业产品经历了生命周期的五个阶段，如收音机、录音机、电视机、空调、电冰箱等等。

最近几十年来，新技术、新产品的更新换代和地理扩散速度大大加快，或者说周期缩短，使我们可以亲眼目睹一个个完整的产品生命周期。

但是这种趋势本身又引起了一个重要的理论问题，即技术创新国为了取得新技术新产品的垄断优势越来越难。

因为发达国家之间的科技开发能力差距不大，一种新技术新产品发明之后很快就被技术模仿国迅速采用，技术创新国要维持技术优势必须跑得更快。

而由于产业结构的调整速度加快，落后的技术模仿国(发展中国家)与发达的技术创新国的技术差距将越来越大，落后国家产业结构的代价也就越来越大。

(二)梅基的三阶段论(梅基的重新表述)新产品阶段、成熟产品阶段、标准化产品阶段(1)新产品阶段：技术创新国首先发明了一种新型工业产品，更多属于技术密集型产品，主要在国内生产和销售。

技术创新国在国际生产上具有完全的技术垄断优势，有可能通过这种技术垄断优势获得国际竞争能力而向其他发达国家市场出口这种产品。

(2)成熟产品阶段：技术定型、生产和消费规模扩大，有能力向国际市场大规模生产和出口。

而其他发达国家开始仿制这种新型工业产品(可能技术转让授权、技术侵权仿冒、自主开发)，技术创新国的垄断优势逐渐减弱，但其生产规模和效率优势以及销售渠道已经确立，仍然具有一定的国际竞争力。

(3)标准化产品阶段：技术完全定型和标准化，技术垄断优势已经丧失，发达国家的新兴产业已经高度成熟，新产品的国际竞争优势主要来源于成本价格优势。

这时候，发展中国家已成为世界上最理想的低成本生产区，发达国家通过技术转让或跨国投资把新产品生产区位配置到落后的发展中国家，使发展中国成为世界市场的主要生产和出口基地。

随后，其开始向发达国家市场大量出口返销这种工业品，发达国家的这种新型工业品产业开始衰退，新产品的生命周期结束。

新产品在生命周期的不同阶段上，产品特性、竞争优势、贸易格局、生产区位都有不同的特点：生产区位的变化：新产品阶段——国际生产区位中心在技术创新国；成熟产品阶段——逐渐扩散到其他发达国家；标准化产品阶段——转移到发展中国家。

竞争优势的变化：新产品阶段——产品属于技术密集型，技术垄断和产品差别是贸易优势的重要来源；成熟产品阶段——产品属于资本密集型，产品差别和技术差别作用减弱，成本优势和规模优势的作用开始加强；标准化产品阶段——劳动密集型产品，技术和产品差别优势完全消失，大规模投资的约束作用也下降，成本优势成为竞争能力的主要制约因素。

产品需求的变化：新产品阶段——技术创新国其他发达国家是主要的消费市场；成熟产品阶段——所有发达国家是消费者；同时发展中国家的市场需求开始增长；标准化产品阶段——产品已经成为生活必需品，全都是重要的消费需求市场。

贸易格局的变化：新产品阶段——创新国是生产中心和消费中心，向其他发达国家出口；成熟产品阶段——创新国和其他发达国家都成为生产中心，激烈争夺发达国家的市场，其产品开始向发展中国家出口；标准化产品阶段——发展中国家成为世界生产中心，并开始向国外市场大量出口产品。

四、原料生命周期理论产品的生命周期理论是针对新型工业品的国际贸易的。