律师尽职调查清单(模板)

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法律尽职调查清单

1 请填妥下列清单及附后表格，回答相关问题及提供有关文件。

2 相关说明

（1）每份文件请各提供两份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本；

鉴于律师所需资料通常亦为券商所需，建议公司准备一式三份，律师、券商各一份，公司自留一份；

（2）对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格；

（3）本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。

（4）如根据本清单提供之文件以传真件、复印件或副本的形式提供，请承诺该等文件均与原件相同；该等文件如以原件或正本的形式提供，

则请承诺该等文件均为真实的；

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（5）因应需要，律师会要求提供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核。律师联络方式

XX律师事务所

通信地址：

总机：

传真：

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1参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》（财会[2006]3号）、《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）对关联方的界定，公司的关联方主要包括：（1）公司的控股股东、实际控制人；（2）持有5%以上股权的主要股东；（3）控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；（4）控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；（5）关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的董监高和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；（6）关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；（7）其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。

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清单格式1.资质证书

2.土地使用权证

3.房屋所有权证

4.现时在用的商标权清单

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5.现时在用的专利清单

6.设备清单

7.抵押清单

8.租赁清单

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9.近三年500万元以上重大商务合同清单

10.银行贷款清单

11.未结清银行承兑汇票清单

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12.对外保证清单

13.未结清保函清单

14.未结诉讼清单

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