第九章非关税措施
《非关税措施》ppt课件
企业和政府应加强对非关税措 施的信息收集和分析工作，及 时了解目标市场的非关税措施 动态，为应对策略提供数据支 持。
通过技术创新和产品质量提升 ，降低受到非关税措施影响的 可能性。同时，积极参与国际 标准制定，提高产品的国际竞 争力。
降低对单一市场的依赖，积极 开拓新兴市场，实现市场多元 化，以降低非关税措施对企业 出口的影响。
在进口数量增加导致严重损害 时，可采取的临时限制进口的
措施。
政府采购
政府通过优先购买本国产品等 方式，对外国商品进入设置本
国市场造成障碍。
03 非关税措施对国际贸易的 影响
非关税措施对贸易的限制作用
进口配额
通过限制进口数量，保护国内 产业免受外国竞争的冲击。
进口许可证
要求进口商获取特定许可才能 进口商品，增加进口难度和成 本。
。
灵活性：与关税措施相比，非 关税措施更加灵活，政府可以
根据实际情况快速调整。
隐蔽性：部分非关税措施较为 隐蔽，不易被察觉，可能对贸
易造成潜在影响。
非关税措施在国际贸易中的地位
01
重要性
非关税措施在国际贸易中具有重要地位，是影响国际贸易流动的重要因
素之一。
02
贸易保护主义工具
部分国家利用非关税措施作为贸易保护主义工具，限制进口，保护国内
定义：技术性贸易壁垒是指通过 技术法规、标准、合格评定程序 等手段，对外国商品进入设置本 国市场造成障碍的措施。
技术法规：规定产品特性或其有 关工艺和生产方法，包括适用的 管理规定在内的文件。
合格评定程序：任何直接或间接 用以确定是否满足技术法规或标 准中的相关要求的程序。
进口配额和进口许可证
进口配额
技术壁垒
国际贸易政策措施-非关税措施
从进口商品的许可程度上看，进口许可证又可分 为一般许可证和特别许可证。前者又称自动进口 许可证，它对进口国别或地区没有限制，凡列明 属于一般许可证的商品，进口商只要填写一般许 可证后，即可获准进口。因此属于这类许可证的 商品实际上是“自由进口”的商品。后者又称非 自动进口许可证。进口商必须向政府有关当局提 出申请，经有关当局逐笔审查批准后才能进口。 这种进口许可证，多数都指定进口国别或地区。
西南石油大学精品课程建设小组
解释：关税和进口配额对供给和需求变化的反应不一样
P D D`
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关税
配额
Q
国内市场价格不上改升变，，国供内给供量给不量变增，加但，需消求费量却增增加加，， 进口量也不增变加。。增增加加的的消需费求量量==增增加加的的国进内口供量给
西南石油大学精品课程建设小组
第三节 自动出口限制
• 技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，TBT） • 繁琐的海关手续及海关估价制（Customs Valuation）
• 其他非关税措施
西南石油大学精品非课关程建税设措小组施
3、非关税壁垒的作用
• 分为直接和间接两大类。 • 作用表现在三个方面： • 防御型武器 • 谈判中逼迫对手让步 • 对他国的贸易歧视手段 • 目的表现在三个方面： • 限制非必需品进口，节省外汇 • 保护民族工业和幼稚工业 • 发展民族经济
“自动”出口限制属于GATT中的“灰色区域”（其法律定位 没有明确规定，表现为即不合法，也不非法）措施
两种类型：非协定自动出口限制、协定自动出口限制
进出口国签订“自限协定”或“有秩序的销售协定”，协 定有效期和出口配额，出口国根据此配额实行出口许可证或出 口配额签证制，自行限制出口，而进口国根据海关统计进行监 督检查
非关税措施
非关税措施•非关税措施概述•非关税措施的主要类型•非关税措施对国际贸易的影响目•应对非关税措施的策略和建议录CHAPTER非关税措施概述含义与关税措施的区别配额限制技术性贸易壁垒反倾销、反补贴措施进口许可证制度非关税措施的重要性01020304保护国内产业维护国家安全促进国际贸易平衡实现政策目标CHAPTER非关税措施的主要类型技术性贸易壁垒010*******定义：卫生与植物卫生措施是指为防止疾病、虫害和杂草的传播而采取的措施，包括检验、检疫、处理、隔离等措施。
主要手段检验和检疫：对进口商品进行检验和检疫，防止疾病、虫害和杂草的传播。
处理和隔离：对发现的问题进行处理，包括清除、消毒等措施，或者对进口商品进行隔离，以防止问题的扩散。
影响：卫生与植物卫生措施对于保护国内农业生产和公众健康具有重要意义。
然而，如果措施过于严格或不合理，也可能成为贸易的障碍。
卫生与植物卫生措施知识产权保护措施010*******CHAPTER非关税措施对国际贸易的影响非关税措施可能导致进口商需要支付额外的费用、提交更多的文件，从而增加贸易的成本和时间，进一步影响贸易的速度。
影响贸易的规模和速度增加贸易成本贸易限制贸易转移优惠待遇改变贸易的地理方向综上所述，非关税措施对国际贸易具有深远的影响，不仅影响贸易的规模和速度，还能改变贸易的地理方向，并进一步影响国际贸易的商品结构。
因此，在国际贸易谈判和政策制定中，各国需要充分考虑非关税措施的影响，以实现更加公平、自由和开放的国际贸易环境。
商品替代：非关税措施可能使得某些进口商品变得不经济，从而促进国内替代品的发展和生产。
技术标准和法规：通过设立技术标准和法规，非关税措施可以影响不同商品的贸易条件，从而影响国际贸易的商品结构。
例如，对环保标准的提高可能会促进环保友好型商品的贸易。
影响国际贸易的商品结构CHAPTER应对非关税措施的策略和建议应对非关税措施的策略和建议WATCHING。
非关税措施
贸易便利化措施的国际合作
01
联合国贸易便利化和电子商务中心
该组织致力于制定全球统一的贸易便利化标准、建议和工具，促进国际
合作与交流。
02
世界海关组织
该组织通过推广海关程序和标准的协调一致，促进全球贸易便利化。
03
区域经济一体化组织
技术性贸易壁垒将更加灵活和开放
各国将更加注重技术性贸易壁垒的灵活性和开放性，通过加强国际合作和协调，推动全球 贸易的自由化和便利化。
贸易便利化措施的发展趋势
贸易便利化将更加注重数字化和智能化
随着信息技术的发展，贸易便利化将更加注重数字化和智能化，通过电子化手段简化贸 易流程，提高贸易效率。
贸易便利化将更加注重透明度和可预测性
特点
非关税措施具有多样性、灵活性、隐 蔽性和歧视性等特点，可以针对特定 国家或地区采取不同的限制措施，以 达到保护国内产业和市场的作用。
非关税措施的重要性
保护国内产业
01
非关税措施可以限制进口，减少外国商品在本国市场的竞争压
力，为国内产业提供保护和发展空间。
维护国家利益
02
非关税措施可以作为国家贸易政策的工具，通过限制进口来维
降低贸易效率
非关税措施可能导致贸易流程变 得复杂和繁琐，降低贸易效率， 增加交易时间和成本。
对发展中国家的影响
制约经济发展
非关税措施可能对发展中国家的出口造成不 利影响，制约其经济发展和减贫努力。
阻碍技术传播
非关税措施可能阻碍技术传播和发展中国家从国际 合作中受益，影响其产业升级和经济转型。
削弱国际竞争力
进口配额
直接限制进口数量， 达到限制进口的目的 。
国际贸易政策措施(PPT 77页)
进口附加税的种类
2.反倾销税 anti-dumping duty 反倾销税是对实行商品倾销的进口商品
所征收的一种进口附加税。其目的在于抵 制商品倾销，保护本国产品和国内市场。
所谓倾销，是一出口厂商以低于国内市场的正 常价格，甚至低于商品生产成本的价格，向国 外抛售商品，从而打击竞争对手，占领国外市 场。
按征税目的：财政关税、保护关税和收入再分配关税
按征税方法：从量税、从价税、混合税和选择税 按差别待遇与特定实施情况：
进口附加税(反倾销税和反补贴税)、差价税、特惠税和普惠ties）
进口税是进口国家的海关在外国商品输入时， 对本国进口商所征收的正常关税。
这种进口税在外国货物直接进入关境或国境时 征收，或者外国货物由自由港、自由贸易区或海关 保税仓库等提出运往进口国的国内市场销售，在办 理海关手续时征收。
欧盟对非市场经济国家的规定
欧盟规定了非市场经济国家的标准，未规定定义，而是 采用列举的方式列出非市场经济国家的名单
1998年7月1日以前，中国、俄罗斯、东欧、越南等国为 非市场经济国家。
2000年4月将中、俄从名单中去掉，但没有加入市场经 济国家名单，而是新增“特殊市场经济国家”，介于前 两个名单之间，中、俄是仅有的两国家。
第九章 国际贸易政策措施
国际贸易政策措施
关税措施 非关税措施 出口鼓励措施 其他对外贸易政策措施
§9.1 关税措施
1、关税的含义、性质与作用 2、关税的种类 3、征收关税的依据 4、关税的经济效应 5、关税的保护程度
5.1 关税水平(即一国平均进口关税率) 5.2 名义关税率和名义保护率 5.3 有效关税率和有效保护率
名义保护率（nominal rate of production）：由于实行保 护而引起的国内市场价格超过国际市场价格的部分与 国际市场价格之比。用公式表示为：
第九章非关税措施案例
第一节 关税概述 第二节 关税的种类 第三节 关税的征收 第四节 关税水平与保护程度
国际贸易>>第七章
第一节 关税概述 一、关税的概念及其要素 二、关税与其它国家税收的比较 三、关税的作用
国际贸易>>第七章>>第一节 关税概述
一、关税的概念及其要素
(一)定义
关税是进出口商品经过一国关境时，由 政府所设置的海关向其进出口商所征收的一 种税。
受限制小，不在《海关税则》中 针对性、灵活性强
国际贸易>>第七章>>第二节 关税的种类
三、按照差别待遇和特定的实施情况分类
(一)进口附加税(特别关税)
3.目的
应付国际收支危机，解决国际收支逆差，维
持进出口平衡；防止外国商品低价倾销；对某个贸
易伙伴国实行歧视或报复政策等。
国际贸易>>第七章>>第二节 关税的种类
第二节 关税的种类
一、按照征收的对象或商品的流向分类 二、按照征收关税的目的分类 三、按照差别待遇和特定的实施情况分类
国际贸易>>第七章>>第二节 关税的种类
一、按照征收的对象或商品的流向分类
进口税、出口税和过境税
(一)进口税
1.定义 海关针对进口商品向本国的进口商征收的关税。
2.征收目的
提高进口商品的成本，削弱其竞争力，限制进 口。
国际贸易>>第七章>>第二节 关税的种类
一、按照征收的对象或商品的流向分类
3.按征收待遇分类
按 征 收 待 遇 分 类
最惠国税
国与国之间签 订有最惠国待 遇条款的贸易 协定
普通税
非关税政策与措施
2、非关税措施的特点
• 有效性。关税措施是通过征收高额关税，利用价格机制来削弱其竞争 力。若出口国政府对出口商品予以出口补贴或采取倾销的措施销售， 则关税措施难以达到预期效果。许多非关税措施可以排除价格机制作 用，是直截了当地阻止进口，实施的效果大多比较精确和确定。有的 非关税壁垒种类多，灵活多变，可以几种措施结合使用，层层设防， 使外国商品防不胜防。如:
10
二、 非关税措施的主要种类
为了认识非关税措施的特征及积极应对，有必要对繁多芜杂的措施进行 区别和归类。站在不同的角度，非关税措施大致可以归纳为如下几种 类型：
• 第一类：从制定主体角度，可分为内生性非关税壁垒与外生性非关税 壁垒。其区别在于是本国自主决定还是由外界压力或通过谈判达成协 议决定。大多数“自限协定”或“有秩序销售协定”均是通过谈判达 成的，就属于外生性的措施。
进口。为了保证非关税措施的实施，各国均采取了国内立法方 式来确立这些措施的合法地位，给予强制执行的法律效力，之 具有了长期实施的稳定性,难以逾越。 ——但更多的是具有临时性的行政性措施，可以根据经济条件变 化采取相应措施，较富有弹性。
7
3、非关税措施不断发展的主要原因
70年代 80年代 现在
在降低关税的同时，WTO 各成员加强了非关税措施
— — 如中国入世承诺：入世第一年汽车进口配额为60亿美圆，后每年递增 15%，5年后完全取消配额。
——为了规范汽车出口，改善“低端、技术含量低”的形象，中国于2006年推 出中国汽车出口许可证制度， 2007年开始实施。2005年年底，国内有 1025家出口企业参与了汽车出口，2006年年底，中国汽车出口企业仍有 近千家。但商务部公布的2007年允许出口汽车的生产企业和出口经营企 业仅有480家出口企业获得出口许可证，即过半汽车出口企业被淘汰出局。
国际贸易 非关税措施
国际贸易非关税措施国际贸易非关税措施1.简介国际贸易中的非关税措施（Non.Tariff Measures，简称NTMs）是指除了关税以外的各种措施，用于限制或者影响进出口商品的国际交易。
这些措施包括但不限于配额、进口许可证、卫生和安全标准、技术要求、反倾销措施、补贴和计量等。
本文将会介绍非关税措施的分类以及对国际贸易的影响。
2.非关税措施的分类2.1 配额2.1.1 简介配额是指进出口商品数量的限制。
可以分为数量配额和价值配额两种类型。
2.1.2 数量配额数量配额是指对某种商品的进口或出口数量设置了限制。
通常是商定一个固定的数量，超过这个数量的进口或出口将会被限制。
2.1.3 价值配额价值配额是指对某种商品进口或出口的总价值设置了限制。
通常是商定一个固定的金额，超过这个金额的进口或出口将会被限制。
2.2 进口许可证进口许可证是指在进口商品之前，需要获得相关机构或部门的许可证才能进行进口。
进口许可证可以对某种或某类商品进行限制，也可以对进口国家或地区进行限制。
2.3 卫生和安全标准卫生和安全标准是指对商品的质量、卫生和安全性能等方面设置的标准。
这些标准可以用于保护消费者、环境和公共安全等。
2.4 技术要求技术要求是指对商品的技术性能、质量、包装、测试等方面的要求。
技术要求的目的是确保商品的质量和安全性能，并且防止低质量或不合格的商品进入市场。
2.5 反倾销措施反倾销措施是指对进口商品进行的反倾销调查和限制措施。
当某种进口商品被认定为倾销品，进口国家可以对其实施反倾销措施，以保护国内产业。
2.6 补贴补贴是指对国内生产者或出口商提供的财政援助或其他种类的支持。
补贴可以影响国际贸易的竞争力，并产生负面影响。
2.7 计量计量是指对商品的计量单位和方法进行规定。
通过统一的计量标准，可以减少贸易中的技术壁垒和不必要的成本。
3.非关税措施对国际贸易的影响3.1 贸易壁垒非关税措施可以作为贸易壁垒，限制或者阻碍进出口商品的流动。
国际贸易 非关税措施
国际贸易非关税措施什么是非关税措施？非关税措施是指除了关税以外的各种形式的限制和规定，用于限制或管理进口和出口商品的国际贸易政策措施。
这些措施包括数量限制、质量标准、认证要求、技术标准、原产地要求、进口配额、补贴和反倾销措施等。
非关税措施通常由国家根据其国内法规制定，旨在保护国内生产者、保护消费者或实施其他经济政策。
非关税措施的作用非关税措施在国际贸易中起到多种作用。
非关税措施可以用于保护国内产业。
通过设置技术标准和质量要求，国家可以限制进口产品的竞争力，从而保护本国产业的利益。
非关税措施也可以用于保护消费者。
例如，设置安全标准和认证要求可以确保进口产品的质量和安全，从而保护消费者的利益。
非关税措施还可以用于实施其他国家经济政策，例如环境保护和劳工权益保护。
非关税措施的影响非关税措施对国际贸易的影响是复杂的。
一方面，非关税措施可以改善贸易的效益。
通过限制低质量和不安全的产品进入市场，非关税措施可以提高产品的质量和安全性，从而改善消费者的福利。
非关税措施也可以促进技术创新和提高生产效率。
另一方面，非关税措施也可能对贸易造成负面影响。
过多的非关税措施可能导致贸易壁垒加剧，使得跨国贸易变得更加困难和昂贵，从而削弱国际贸易的发展。
非关税措施的问题与挑战非关税措施在实施过程中面临一些问题与挑战。
非关税措施的标准和要求之间存在差异。
不同国家对于同一产品的技术要求和标准可能存在差异，这对于出口商来说增加了贸易成本和不确定性。
非关税措施可能被滥用。
一些国家可能利用非关税措施来保护本国产业，而非出于合理的贸易目的。
非关税措施也可能增加了贸易的不透明度，使得贸易规则变得更加复杂和难以理解。
应对非关税措施的策略应对非关税措施的策略包括以下几个方面。
加强国际合作和协调。
通过加强国际合作和协调，各国可以在非关税措施的制定和实施上增加透明度和可预测性。
加强贸易便利化和贸易便利化措施。
通过简化进出口手续和减少贸易壁垒，可以降低非关税措施对贸易的影响。
非关税措施
汇报人：2023-11-23contents •非关税措施概述•非关税措施的种类与实施方式•非关税措施的影响与效果•非关税措施的国际规则与合规性•非关税措施的未来趋势与挑战•非关税措施案例分析目录非关税措施概述01非关税措施是指除关税以外的各种贸易限制措施，这些措施通常会影响到贸易的自由化和便利化。
非关税措施具有多样性、隐蔽性、灵活性和歧视性等特点，可以针对特定的产品或国家实施，也可以针对整个贸易领域实施。
这些措施包括技术标准、健康和安全规定、许可证制度、海关估价、原产地规则、贸易平衡限制等。
定义与特点非关税措施在国际贸易中扮演着重要的角色。
由于关税逐渐降低，各国开始越来越多地使用非关税措施来保护本国产业和市场。
这些措施可以有效地限制进口，保护国内产业免受外国竞争的威胁。
非关税措施还可以增加政府的收入，促进本国产业的发展，提高就业率，并增强国家的经济实力和竞争力。
此外，非关税措施还可以作为一种政策工具，用来实现国家的经济和社会发展目标。
非关税措施的重要性非关税措施的历史与发展非关税措施的历史可以追溯到15世纪左右的欧洲。
当时，欧洲各国开始实施一系列非关税措施，包括对进口商品征收高额税费、限制进口数量等。
这些措施主要是为了保护本国产业和市场，防止外国商品的涌入。
20世纪初，随着国际贸易的快速发展，非关税措施的使用也越来越多。
两次世界大战期间，各国为了保护本国经济和产业，纷纷加强了非关税措施的实施。
二战后，随着全球贸易自由化的加速和多边贸易体制的建立，非关税措施的使用逐渐受到限制和规范。
非关税措施的种类与实施方式02对进口商品制定和实施各种技术法规，如产品标准、质量标准、测试和检验程序等。
技术法规技术认证技术壁垒要求进口商品符合特定的技术标准，并获得认证标志，如CE认证、UL认证等。
由于技术标准和认证程序的差异，导致进口商品在流通和销售中受到限制。
030201技术性措施对进口食品制定和实施严格的卫生标准，确保食品的安全和质量。
国际贸易备考复习题(附带参考答案)
国际贸易练习题第一章国际贸易的基本概念与历史发展名词解释1.国际贸易：国际贸易（International Trade）也称通商，是指跨越国境的货品和服务交易，一般由进口贸易和出口贸易所组成，因此也可称之为进出口贸易。
国际贸易也叫世界贸易。
进出口贸易可以调节国内生产要素的利用率，改善国际间的供求关系，调整经济结构，增加财政收入等2.总贸易体系与专门贸易体系：总贸易体系(General Trade System)又称一般贸易体系，是以货物通过国境作为统计对外贸易的标准。
凡是进入本国国境的货物一律记为进口，称为“总进口”(General Import)；凡是离开本国国境的货物一律计为出口，称为“总出口”(General Export)，两者之和为总贸易额。
3.国际贸易额与国际贸易量：国际贸易额，又称国际贸易值，是用货币表示的反映一定时期内世界贸易规模的对外贸易总额，它能反映出某一时期内的贸易总金额，也称国际贸易额；国际贸易量：是为了剔除了价格变动影响，能准确反映国际贸易的实际数量，而确立的一个指标。
在计算时，是以固定年份为基期而确定的价格指数去除报告期的国际贸易额，得到的就是相当于按不变价格计算（剔除价格变动的影响）的国际贸易额，该数值就叫报告期的国际贸易量。
4.对外贸易依存度：对外贸易依存度又称为对外贸易系数（传统的对外贸易系数），是指一国的进出口总额占该国国民生产总值或国内生产总值的比重。
其中，进口总额占GNP或GDP的比重称为进口依存度，出口总额占GNP或GDP的比重称为出口依存度。
对外贸易依存度反映一国对国际市场的依赖程度，是衡量一国对外开放程度的重要指标。
5.直接贸易与间接贸易：间接贸易（Indirect Trade），“直接贸易”的对称，是指商品生产国与商品消费国通过第三国进行卖买商品的行为。
其中，生产国是间接出口；消费国是间接进口；第三国是转口；间接贸易（Indirect Trade），“直接贸易”的对称，是指商品生产国与商品消费国通过第三国进行卖买商品的行为。
国际经济法中非关税措施名词解释
国际经济法中的非关税措施一、非关税措施的定义非关税措施是指国际贸易中除了关税以外对进口和出口商品和服务所采取的一切措施。
它包括限额、配额、许可证、价格控制、补贴、反倾销措施、反补贴措施等对贸易限制和导向贸易的行为。
在世界贸易组织（WTO）中，这些非关税措施被认为是对贸易的壁垒和扭曲，是破坏商品自由流通和公平竞争的行为。
二、非关税措施的分类1. 限额限额是指对特定商品或服务的进口和出口数量设置了限制，超出限额则不得进口或出口。
限额通常以政府的方式来管理，并且可能会根据进口国的需求、国内产业保护等因素而进行调整。
2. 配额配额是指对进口商品或服务设置的进口限额，超出配额则需要支付更高的关税或无法进口。
配额通常由政府或国际组织来设置，并且可能会根据贸易伙伴关系、国民经济的发展水平等因素进行调整。
3. 许可证许可证是指对进口或出口商品或服务实行事先审批，只有取得许可证的商品或服务才能进行贸易。
许可证通常由政府或相关监管机构发放，并且可能会受到进出口国关系、贸易伙伴关系等因素的影响。
4. 价格控制价格控制是指通过政府或行业协会等机构对进口或出口商品的价格进行管制，通过调整价格来控制贸易行为。
价格控制通常受到市场需求、供应情况等因素的影响。
5. 补贴补贴是指政府为了保护国内产业或调整国际贸易关系而向进口或出口商品或服务提供的金融或非金融支持。
补贴通常会对贸易造成扭曲，从而影响国际贸易的公平竞争。
6. 反倾销措施反倾销措施是指国家出于防止进口商品倾销对国内产业造成损害而采取的贸易保护措施。
这种措施可能包括对倾销商品征收特别关税、实施最低进口价格、对倾销商品实施反倾销税等。
7. 反补贴措施反补贴措施是指国家对因为外国政府对出口商品提供了补贴而对该商品采取的贸易保护措施。
这种措施通常包括对进口商品征收反补贴税、实施反补贴措施等。
三、非关税措施的影响1. 对国际贸易的影响非关税措施在一定程度上阻碍了贸易的自由流通和公平竞争，导致了贸易扭曲和贸易壁垒的存在。
郭寿康《国际经济法》笔记和课后习题详解(国际贸易法-政府管理对外贸易的法律与措施)
第九章政府管理对外贸易的法律与措施9.1 复习笔记一、政府管理对外贸易的法律和措施概述一国政府实现其对外贸易政策的重要手段是对外国对对外贸易进行管理和规制。
各国政府制定的管理对外贸易的法律大多属于强制性的法律规范，国际贸易双方当事人必须遵守这些法律的规定，不得任意在协议或合同中加以变更或排除。
从实践中看，各国政府对货物进出口贸易的法律管理措施基本上可以分为两大类：（1）关税措施，主要指各种进出口关税法律制度和措施；（2）非关税措施，其中主要包括进出口配额制度、进出口许可制度、外汇管理制度、商品检验检疫制度、原产地规则以及有关保护竞争、限制垄断及不公平贸易做法等各项制度。
1．关税制度和措施（1）关税的概念及作用关税（tariff customduties）是指一国海关根据其政府公布的海关税则对进出其关境的物品、货物所征收的税。
关税可以分为保护性关税和财政关税。
①保护性关税。
目的在于通过对进口货物征收关税来提高进口商品的成本、限制其进口，从而保护本国市场和相同产业。
②财政关税。
主要是为了加强国家财政收入而不是为了限制进口。
（2）关税的种类①进口关税（import custom duties）进口关税是进口国的海关在外国商品进入时，对外国进口商品所征收的一种关税。
进口关税通常是在外国商品进入一国关境时征收，或者在外国商品由海关保税仓库提出运往国内市场时征收。
②出口关税（export custom duties）出口关税是指一国出口的商品在离开本国关境时被征收的一种关税。
③（进口）附加税（additional import duties）进口附加税是指进口国出于特定的目的，对进口商品在一定时期内征收的一种临时性或针对性的进口税。
进口附加税有以下三种：a．临时附加税，指进口国为了应付国际收支危机，维持进口平衡，或针对某个国家采取歧视性政策等，而对外国进口商品征收的一种临时性税收。
b．反倾销税，即针对外国进口倾销产品征收的一种进口附加税。
非关税措施
2、从商品许可程度上看 （1）公开一般许可证：对进口国别或地区没 有限制，属于范围内的，进口商只要填写即 可获准进口。 （2）特种进口许可证：多数指定进口国别或 地区，进口商必须向政府有关当局提出申请， 经政府有关当局批准后才能进口。 第二次世界大战前，进口许可证在一些西欧 国家曾被广泛采用。二战后初期，大多数国 家仍在使用。60年代后，有所放松，70年代 中期又重新加强。
（四）外汇管制
指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限 制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制 度。 在外汇管制下，出口商必须把他们出口所得的外汇 收入按官定汇率卖给外汇管制机关；进口商进口时 也必须申请购买外汇，本国货币的携出入过境也受 到严格限制等。 外汇管理当局通过对外汇供应量的控制，来达到限 制进口商品的目的。
2、关税配额：对进口商品的绝对数额不加限制， 对在一定时期内规定的配额以内的进口商品给予低 关税或减免关税的优惠待遇，而对超过配额的进口 商品则征收较高的关税、附加税或罚款。 关税配额按商品进口来源可分为全球性关税配额和 国别关税配额。 按征收关税的差别可分为优惠关税配额和非优惠关 税配额。 绝对配额和关税配额的区别：关税配额对超过配额 的部分是允许进口的，而绝对配额是不允许进使用关 税配额。
（1）非关税措施比关税具有更大的灵活性和针 对性。 关税的制定，往往要通过一定的立法程序，要 调整或更改税率，也需要一定的法律程序和手 续，因此关税具有一定的延续性。 而非关税措施的制定与实施，则通常采用行政 程序，制定起来比较迅速，程序也较简单，能 随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限 制进口措施，从而较快地达到限制进口的目的。
（六）设置海关障碍 1、海关估价：指海关在从价征收关税时，对 完税价格的计算。由于海关实际征收的关税 额，不仅依赖税率标准，也依赖完税价格的 计算，在关税税率法定的情况下，如何计算 完税价格至关重要，如果缺乏这方面的规范 管理，也会因完税价格计算过高从而抵消关 税减让的作用，构成贸易障碍。 2、制定独特的商品分类 3、通关环节壁垒
非关税措施
国际贸易>>理论篇模块三>>非关税措施
二、间接非关税措施
(五)专断的海关估价制
2.世贸组织新达成的《海关估价协议》规定对 进口货物的估价应以以下几种方法依次采用
(1)货物的成交价格 (2)相同货物的成交价格为基础 (3)类似货物的成交价格为基础 (4)扣除法 (5)估算价格法 (6)回顾法 CIF价－销售佣金 －利润－进口国国内 发生的运保费－关税 －其它国内税 重新计算生产成 本和产品费用
依 次 方 法
国际贸易>>理论篇模块三>>非关税措施
二、间接非关税措施
(六)技术性贸易壁垒
1.定义 进口国为了限制进口而规定的复杂苛刻的技术 标准、卫生检疫标准以及商品包装和标签等方面的 要求. 2.特点 一般拥有合理合法的名义，不易受制裁。
国际贸易>>理论篇模块三>>非关税措施
二、间接非关税措施
出口国单方面 规定出口配额， 限制商品出口 “自动”出口 配额大多数属于 这一种
两种 形式
协定的“自动” 出口配额
国际贸易>>理论篇模块三>>非关税措施
一、直接的非关税措施
(三)进口许可证制
1.按与进口配额的关系不同，进口许可证可分 为两种
按与 进口 配额 的关 系不 同划 分
有定额的进口许可证
无定额的进口许可证
非关税措施概述
一、非关税措施的概念 二、非关税措施的主要特点
国际贸易>>理论篇模块三>>非关税措施
一、非关税措施的概念
指一国政府采取的除关税措施以外，用于调节、 管理和控制本国对外贸易活动的其他各种手段和方 法。
非关税措施
四、外汇管制
五、进口押金制 六、进出口的国家垄断
十一、技术性贸易壁垒
十二、绿色壁垒
直接的非关税措施
直接的非关税壁垒是指进口国直接对进口商品 的数量和金额加以限制或迫使出口国直接按规定的 出口数量或金额出口商品。
第二节 进口配额制
(一)进口配额制（Import Quotas System）
配额制度
间接非关税措施
(一)进口押金制（Advanced Deposit）
加重进口商的资金负担，影响其资金周转。押 金占进口商品总额的比率越高，限制作用就越大。
间接非关税措施
(二)进口最低限价制（Minimum Price）
禁止 进口 缴纳进 口附加 税进口
低 最低限价
高
按正常程 序进口
进口国一般把最低限 价订得很高，使得进口 商无利可图。
直接的非关税措施
外汇管制
数量性外 汇管制
对外汇买卖的 数量直接进行 限制和分配
形 式
成本性外 汇管制 混合性外 汇管制
对外汇买卖实 行复汇率制度
同时采用数量 和成本的外汇 管制
缅甸的外汇管制
缅甸使用三种不同的汇率
官方汇率：$1 = ￥6（缅元） 市场汇率：$1 = ￥100~125
进口税汇率：$1 = ￥100
第一节 非关税措施概述
（二）从消极、积极作用分析 1. 消 极 作 用
(1)限制了受制国出口的增长 (2)导致受制国企业竞争力下降 (3)使受制国相关产业遭受沉重打击
第一节 非关税措施概述
2.积极作用
(1)客观上促进受制国企业规范管理 (2)迫使企业提高技术水平，从而提升了产品的市场份额
(3)“绿色壁垒”促使企业进行技术创新和改造
关税措施和非关税措施
关税措施和非关税措施关税措施和非关税措施是国际贸易中常见的保护主义手段。
关税措施是指对进口产品征收的税费，而非关税措施主要包括配额限制、进口许可证、技术壁垒等其他非税费形式的贸易措施。
这些措施通常被国家用来保护本国产业免受国际竞争的冲击。
本文将介绍关税措施和非关税措施的意义、实施形式及影响。
1. 关税措施的意义和实施形式关税措施是一种对进口商品征收税费的手段，主要目的是鼓励本国产业的发展，并保护本国市场免受外国竞争的影响。
通过提高进口商品的价格，关税措施会使本国商品更具竞争力。
同时，关税也能为政府提供收入来源。
关税措施的实施形式有多种。
常见的关税形式包括：关税配额、关税税率、关税调整和特别关税。
•关税配额是指对某类进口商品设置进口限制数量，超过限制数量的商品将征收更高的关税。
这种措施可以有效控制进口商品的数量，保护本国产业。
•关税税率是指对进口商品征收的税费的比例。
关税税率的高低直接影响着进口商品的价格，高关税税率会降低进口商品的价格竞争力，保护本国商品。
•关税调整是指根据国际贸易情况和国内产业发展情况对关税进行调整。
政府可以通过提高或降低关税税率来调整进口商品的价格。
•特别关税是指对某些进口商品征收额外的关税，目的是限制特定商品的进口数量，以保护本国产业。
2. 非关税措施的意义和实施形式与关税措施不同，非关税措施主要是通过其他非税费形式的贸易措施来限制进口商品的数量和质量，以达到保护本国产业的目的。
非关税措施的实施形式包括：配额限制、进口许可证、技术壁垒、反倾销措施等。
•配额限制是指对某类进口商品设置进口数量限制，超过配额的商品将受到限制或征收更高的关税。
这种措施通过控制进口数量来保护本国产业。
•进口许可证是指政府对某些进口商品的进口进行许可，凡获得许可证的进口商才可以进口该商品。
这种措施可以有效控制进口商品的质量和数量。
•技术壁垒是指对某些进口商品设置的技术标准和要求，要求进口商品符合特定的技术标准，有助于保护本国产业的技术优势。
国际贸易 非关税措施
国际贸易非关税措施国际贸易非关税措施导言定义非关税措施，简称NTMs（Non-tariff Measures），是指各国在国际贸易中采取的非直接的经济手段。
它们不涉及直接的征收或收取关税，而是通过政府的政策、规定和措施等间接影响贸易。
非关税措施包括但不限于技术壁垒、数量限制、质量标准、进口许可、反倾销措施等。
种类非关税措施的种类繁多，可以分为以下几类：1. 技术壁垒：指那些要求进口商品符合特定技术要求的措施，如认证、检测、标识、标准等。
对于技术水平较低的国家或企业来说，技术壁垒可能成为其进入国际市场的障碍。
2. 数量限制：是指进口商品的数量受到限制的措施，如配额、进口配额、进口限制等。
数量限制的实施可以保护国内产业，但也可能限制了市场竞争，使得消费者无法享受到更多的选择和更低的价格。
3. 质量标准：是指对进口商品质量要求的规定，如安全标准、环保标准、卫生标准等。
质量标准的制定可以保护消费者的权益，但也可能成为贸易壁垒，使得某些国家生产的商品无法满足标准要求而无法进入市场。
4. 进口许可：是指进口商品需要事先获得政府许可才能进入市场的措施。
进口许可可以用来控制商品的进口数量及来源，但也可能被滥用，成为贸易壁垒。
5. 反倾销措施：是指针对进口商品的倾销行为采取的一系列措施，如征收反倾销税、采取反倾销措施等。
反倾销措施的实施可以保护国内产业免受倾销的冲击，但也可能限制了正常贸易流通。
影响非关税措施对国际贸易产生了深远的影响。
非关税措施增加了贸易的不确定性和成本。
进口商需要花费大量的时间和精力来了解和遵守各种不同的措施，这增加了贸易的交易成本。
非关税措施可以被用作贸易保护主义的手段。
一些国家可能通过采取各种措施来限制进口，以保护本国产业免受外国竞争的冲击。
这种保护主义的措施可能导致贸易壁垒增加，进而影响国际贸易的平衡。
非关税措施还可能导致贸易争端的产生。
当一个国家的非关税措施被另一个国家认为违反了贸易规则时，可能会引发贸易争端，进而影响贸易的稳定与发展。
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三.歧视性的政府采购
▪ 歧视性的政府采购（Discriminatory Government
Procurement Policy），是指政府制定政策或通过 法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产 品的做法，从而形成对外国产品的歧视，限制外 国货物的进口
▪ 采购主体：受政府控制的实体、政府指定的实体 ▪ 采购标的：货物、服务、工程项目 ▪ 采购原则：非歧视、透明度、例外原则 ▪ 监督机构：WTO政府采购委员会
又称“自动”限制出口（“Voluntary” Restriction of Export，VER），也是一种限制进口的手段。所谓 “自动”出口配额制是出口国家或地区在进口国 的要求或压力下，“自动”规定某一时期某些商 品对某国的出口限制，在限定的配额内自行控制 出口，超过配额即禁止出口。
▪ 分类：非协定的“自动”出口配额
Pw`
Q
Q1 Q2 Q
Hale Waihona Puke 出口方进口方： 生产者剩余增加
+a
消费者剩余减少 -（a+b+c+d）
————————————————————
社会净福利水平下降 -（b+c+d）
出口方： 生产者剩余减少
-（a`+b`）
消费者剩余增加
+a`
在进口方市场获利
+（c+e）
————————————————————
社会净福利水平变化
三、社会壁垒（social Barriers）
社会标准壁垒：以劳动者劳动环境和生存权利为借 口而采取的贸易保护措施。
社会壁垒由社会条款而来，社会条款并不是一个单独的 法律文件，而是对国际公约中有关社会保障、劳动者待遇、 劳工权利、劳动标准等方面规定的总称，它与公民权利和政 治权利相辅相成。国际上对此关注由来已久，相关的国际公 约有100多个，包括《男女同工同酬公约》、《儿童权利公 约》《经济、社会与文化权利国际公约》等。国际劳工组织 （ILO）及其制定的上百个国际公约，也详尽地规定了劳 动者权利和劳动标准问题。
进口配额制
绝对配额
Absolute Quotas
全球配额
国别配额
Global Quotas Country Quotas
关税配额
Tariff Quotas
优惠性 关税配额
非优惠性 关税配额
自主配额
协议配额
三、进口配额的影响(以“小国”为例)
P
消费者剩余－（a＋b＋c＋d）
S
生产者剩余 ＋a
PQ a bc d
International Trade : Theory & Practice（国际贸易理论与实务）
第二章 非关税壁垒
Non-Tariff Barriers of Trade
第一节 非关税壁垒概述 第二节 非关税壁垒的主要种类（直接） 第三节 非关税壁垒的主要种类（间接） 第四节 新贸易壁垒
What? 什么是非关税壁垒 Why? 为什么要使用非关税措施 How? 如何来使用非关税壁垒
六、WTO数量限制的运用
《1994年GATT》第11条规定：缔约方不得设立或 维持配额，进口许可证或其它措施以限制进口或禁 止其他缔约方领土的产品输入，也不能采取这类措 施限制或禁止向其他缔约方输出或销售产品。
例外 （1）保障国际收支平衡
《1994年GATT》第12条规定：缔约方为保障其 对外金融地位和国际收支平衡，在遵守有关规定的 前提下，可以限制准许进口的商品数量或金额。
1.5(含)-2.0升为5%，2.0(含)-2.5升为9%， 2.5(含)-3.0升为12%，3.0(含)-4.0为(15%)25%， 4.0(含)以上为(20%)40%。
五.进口最低限价和禁止进口 进口最低限价（Minimum Price） ：是指一国
政府就某种商品的进口规定一个最低价格，凡进口 货物低于规定最低价格的则征收进口附加税或禁止 进口，以达到限制低价商品进口的目的 。
非关税壁垒的优点
具有更大的灵活性 具有更大的针对性 具有隐蔽性和歧视性
案例：汽车“保卫战”
意德汽车战
意大利开拓德市场
德政府保护本土汽车业
意汽车不能入关
政府规定技术标准
案例：大豆“保卫战”
中美农产品之争、入世前中国大豆出口
入世后，关税下降，美国大豆质优价廉
U.S.A
转基因食品安全证明 全封闭运输、江苏南通港口登陆
Q1 Q2
pd
D`
pw
D
Q1 Q2 Q3 Q4 Q
影响
进口量
国内价格 国内生产 国内消费 政府收益或配
额租 相对自由贸易 的福利损失
国内需求增加
配额 关税 不变 上升
上升 增加 增加
不变 不变 增加
增加 不变
增加 不变
国际市场供给增加
配额
关税
不变
上升
不变 不变 不变
下降 下降 增加
增加
增加
增加
不变
1.生活水平提高 2.环保意识提高 3.传统壁垒受到约束 4.科学技术飞速发展 5.贸易保护主义重新抬头
三、新贸易壁垒的主要内容
1.技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade） 是指为了限制进口所规定的复杂的技术标准，卫 生检疫标准以及商品包装和标签规定等
技术标准
本国采用的技术标准 卫生检疫规定
场对滑雪板有严格的技术标准，除了日本生产的滑雪 板以外，外国的滑雪板基本都达不到这种标准，因为 日本强调他们的雪质特殊，所以必须使用适应日本雪 的滑雪板。如果使用不合标准的滑雪板，日本保险公 司也不给保险，出现伤害事故自己负责。因此，日本 就不会轻易进口外国产的滑雪板。
二.绿色壁垒（Green Barriers）
四、国内税
国内税（Internal Taxes），是指在一国的国境 内，对生产、销售，使用或消费的商品所支付的捐 税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接地限制 某些商品的进口。
1.具有一定的灵活性 2.具有一定的隐蔽性 3.可体现差别性（针对WTO国民待遇） 如：我国规定排量1.0以下1%；1.0－1.5以下征收3%，
禁止进口（Prohibitive Import） 当数量限制或最低限价仍然不能达到限制进口目 的时，一些国家往往颁布法令禁止某些商品的进口 进口押金制（ Advanced Deposit） 进口押金制又称进口存款制，是指一种通过支付 制度限制进口的措施。
七.海关程序
▪ 改变进口关道 ▪ 利用商品归类提高税率 ▪ 严格申报单证 ▪ 海关估价（Customs Valuation），是指一国在
c+e-b`
三.进口许可证
▪ 进口许可证（Import License System）
是一种凭证进口的制度
▪ 根据是否有配额，许可证可分为有配额的
进口许可证和无配额的进口许可证
▪ 根据对来源国有无限制，进口许可证可分
为公开一般许可证和特殊许可证
第三节 间接的非关税壁垒
一.外汇管制
外汇管制（Foreign Exchange Control）是指一政
针对进口的技术标准
安全规定
包装标签规定
食品饮料化妆品 动植物检疫
汽车电器和玩具
包装材料唛头
涉“牛”化妆品明天下 中欧贸易战 柜 中国冷冻食品抗生素超标
欧盟严格检验，直接销毁
欧盟“疯牛病重灾区”
15国化妆品全部下架 欧盟化妆品可能导致“疯牛病”
中欧重回“谈判桌”
日本滑雪板 日本有很多滑雪场，本国也生产滑雪板。日本滑雪
PW
O Q1 Q3 Q4
Q2
配额收益 ＋c
D Q
四、进口配额和关税福利效应比较
（1）消费者剩余和生产者剩余的变化完全一样
（2）关税收入和配额租的分配有差异
政府分配配额的几种方式
①政府直接授权给进口商，配额租完全由国内进口商获得
②政府公开拍卖配额，配额租基本等同于关税收入
③政府把配额的权限交给出口国
案例：韩国牛肉案 ▪ 长期以来韩国对进口牛肉实行许可证制度。从1984年起，
负责发放牛肉进口许可证的机构没有发放过一张进口许可 证，在1984年只允许一些大饭店进口部分牛肉，从1985年 起连这些大饭店也不允许进口牛肉。韩国是新西兰第二大， 澳大利亚第三大出口市场。1988年，美国，新西兰，澳大 利亚三国先后向GATT申诉认为韩国的做法违反了GATT第 11条规定。
▪ 韩国争辩这是为了平衡国际收支的需要，应作为例外。 ▪ 经过调查，GATT专家组认为：韩国对牛肉进口的措施是出
于保护国内养牛业的需要而不是为了平衡国际收支的需要， 违反了GATT第11条。韩国同意到1997年逐步取消其进口 限额，或将其修改的符合GATT规定。
二、“自动”出口配额制
▪ “自动”出口配额制（“Voluntary”Export Quotas），
配额方式的动态分析
配额产生配额，形成恶性循环 发放配额的过程中可能产生腐败
为什么政府更偏好于配额？
更有效控制进口 方法更灵活
政府有更多权利 关税减让的压力
五、配额和关税政策影响比较
进口国供求发生变化时，关税方式下进口量增加，国 内价格不变；配额方式下进口量不变，国内价格上升
s
Pd`
Pd
Pw
D`
D
0
协定“自动”出口配额
▪ 属于WTO的“灰色区域措施”（Gray Area
Measures）
案例 法国第二次“普瓦提埃之战”
日本录像机占据法国市场
保护本土产业
关税？
政府规定： ①海关检验地点 ②海关检验程序
“自愿”出口限制的影响（两国模型）
P
Pd
b