第三章新古典国际贸易理论

相互需求论（穆勒）简评
• 贡献
(1)补充了国际贸易能够为双方带来利益的范围问题。 在李嘉图的比较优势模型中，两国的交换比例只是在这 个范围内的一个交换比例，他没有说明所有的交换比例 。
(2)补充了贸易利益如何进行分配的问题。李嘉图的比 较优势只是强调国际贸易能够给双方带来利益，但却没 有进一步论证，带来的利益有多少，贸易双方各得多少 。
第三章新古典国际贸易理论
19世纪末20世纪初，新古典经济学逐渐形成，在新古典经济 学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生
古典理论的贸易模式(供给视角的分析)
——劳动生产率差异
新古典相互需求论的贸易模式(需求视角的分
析) ——商品相对价格差异
新古典H-O理论的贸易模式(供求视角的分析)
三、马歇尔的
贸易条件
提供曲线的交点
相互需求论（马歇尔）
贸易条件(the terms of trade)
定义：一国用国内产品所能交换得到的国外产
品的数量比率被称为贸易条件。贸易条件决定贸 易利益在参与方之间分配。贸易条件的变动并不 表示贸易利益的绝对量，而表示贸易利益的变化 情况。
国际经济学对贸易条件的定义是：一国的出 口商品价格与其进口商品价格的比率。
在1977年获得了诺贝尔经济学奖。
要素禀赋理论：H-O模型
相关概念（一）
生产要素(factor of production)（生产投入）：
生产活动必须投具备的主要要素或在生产中必须投入或 使用的主要手段。主要的“三要素”：土地、劳动力、资本
要素价格(factor price)：生产要素使用的费用和报酬。
相互需求论（马歇尔）
小结
• 互惠贸易范围：两国国内交换比例之间 • 提供曲线：在不同相对价格下愿意进口和出 口的数量 • 贸易均衡点的确定：两国提供曲线的交点 • 贸易条件：一国出口产品所能交换得的进口 产品的数量比率。
相互需求论（马歇尔）简评
• 贡献
(1)提供曲线理论就均衡贸易条件得出的结论与穆勒的相互 需求论是一致的，但提供曲线的分析比穆勒的文字叙述更为精 确。
指一国所拥有的可利用的经济资源的总和，包括自然 资源（土地、矿藏等）、获得性资源（技术、资本）。
生产要素总量：一国所拥有的生产要素的总和。
要素丰裕度(factor abundance)
一国所拥有的经济资源的相对丰裕性，或曰一国资源的相对
供给量（相对概念：要素供给所占比例大——相对价格低） 。
衡量要素的丰裕程度有两种方法：
2、贸易利益的分配
➢利益的分配取决于国际交换比例。
➢国际交换比例如果越接近本国国内的交换比例，本 国分得的贸易利益越少。
➢4.国际商品交换比例或贸易条件取决于两国相互需 求对方产品的强度。本国对外国商品需求强度超过外 国对本国商品需求强度，则贸易条件对本国不利，本 国的贸易所得越小。交换比例的变化将视两国相互需 求强度的变化而自行调整，使得国外进口商品总额正 好以本国出口总额抵付，贸易趋于平衡。
(赫克歇尔-俄林H-O模 型)
Factor Endowment Theory The Heckscher-Ohlin Model
要素禀赋理论：H-O模型
Eil Heckscher,1879-1952
Bertil Ohlin ,1899-1979
1919年，赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》的论文， 对要素禀赋理论的核心思想——要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基 本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《区域贸易与国际贸 易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林
要素禀赋理论：H-O模型
基本假设条件
(1) 222模型；
(2) 两国技术水平相同（如果两国要素价格相同，则 两国在生产同一商品时就会使用相同数量的劳动和资本 ）；
(3) 两种产品分别为劳动和资本密集型产品（不能逆 转）
(4) 单位商品生产成本不变，规模收益不变；
(5) 不完全专业化生产（两国两种产品都生产）
国际贸易的直接原因是价格的差别。 国际贸易的基础是生产资源配置和生产要 素比例的差别。
H-O 模型的扩展：H-O-S理论
——国际贸易对要素价格的影响
• 1948年，美国经济学家保罗· 萨谬而森（1976年诺贝尔经济 学奖获得者）在H－O定理的基 础上，得出了要素价格均等化 (factor-price equalization theory)的命题，并对此进行了 论证。由于它是H－O定理的引 申，因此又被称为H-O-S定理。
来越少。反之…
相互需求论（穆勒）
结论：
• 1、互惠贸易范围：
1:2<小麦与玉米的交换比例<3:2 在国际市场上，两国商品的国际交换比 例必须介于两国的国内交换比例之间，才 对贸易的双方有利。
相互需求论（穆勒）
结论：
• 2、贸易利益的分配：
在两国国内交换比例范围内，国际交换比例越接 近美国国内交换比例，美国获利就越少；越接近英国国 内交换比例，美国获利就越多。
） • 若生产X产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)X，生产Y产 品的资本与劳动投入比例为：(K/L)Y ，且有：
(K/L)X > (K/L)Y
则X就是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品。 （不是看投入要素的绝对量，而是相对量，看谁相对占的 比重最大）
要素禀赋理论：H-O模型
相关概念（二）
要素禀赋(factor endowment)
(6) 两国的消费偏好相同（社会无差异曲线的位置和 形状相同）；
(7) 完全竞争市场（不存在垄断；商品价格等于其生 产成本，没有经济利润）；
(8) 生产要素在国内可以自由流动，但国际间不能；
要素禀赋理论：H-O模型
假定：需求偏好、收入分 配、生产技术完全相同 国家间要素相对供给不同
决定 国家间生产要素相对价格差异
(w/r)A< (w/r)B
则称 A 国是劳动丰裕国家，B 国是资本丰裕的国家
。
要素禀赋和生产可能性曲线的形状
Y
B国的PPC
A国的PPC
X
要素禀赋与生产可能性曲线
A国的PPC比B国的PPC要平坦，而且在横轴方向上扩展较 宽，这反映A国可以比B国生产相对更多的X，其原因为A国是 劳动丰裕度国家，且X又是劳动密集型产品。
一是以生产要素供给总量的相对比例来衡量（物质定义法） ，二是以要素相对价格来衡量（价格定义法）。
要素禀赋
(factor endowments)
• 相对要素禀赋也称相对要素丰裕度，是指 一国所拥有的两种生产要素的相对比例。 • 判断一国要素禀赋有两种方法：
（1）物质定义法 （2）价格定义法
wk.baidu.com
要素禀赋的物质定义法
优势来源——为什么一国某种商品的生产率高于 其他国家
第一节 相互需求理论
(reciprocal demand theory)
代表人物：
• 约翰·穆勒(John Stuart Mill)
• 马歇尔(Alfred Marshall)
相互需求论（穆勒 John Stuart Mill)
约翰·斯图亚特·穆勒简介
• 1806-1873年 • 3岁开始学习希腊语； 8岁学习拉丁语； • 12岁读完当时最著名古希腊和古罗马9位诗人、历史学家、哲 学家的作品，通读4位史学家、哲学家的部分作品，还精通几何 、代数和微分，写就一本罗马史，一本世界史节略，一本荷兰史 • 13岁时，对于政治经济学领域内的一切，作了全面观察； • 20岁时，曾经有过一次精神崩溃； • 公认为当时最伟大的、有点社会主义倾向的经济学家，李嘉图 恰当的后继者和继承者，即使与亚当·斯密相比也无愧色； • 《政治经济学原理》《自由论》《逻辑学体系》《代议政体论 》和《功利主义》的著者，都是在其各自领域内的经典著作。
决定 国家间商品相对价格差异
决定 比较优势和贸易模式 （即一国应该生产何种商品）
要素供给的差异，使得要素价格不同，从而商品价格有差异，选择生产 要素价格低的商品生产，可以获得利益
要素禀赋理论：H-O模型
基本内容(定理)
又称要素比例学说。一国应该生产和出口 本国要素禀赋丰裕的商品，进口本国要素禀 赋稀缺的商品。
• 若一国拥有的总资本数量为TK，总劳动数量为 TL，则其要素禀赋为（TK/TL）
• 若A国的要素禀赋为(TK/TL)A，B国的要素禀赋为 (TK/TL)B ，且有：
(TK/TL)A< (TK/TL)B
则称A国是劳动丰裕国家，B国是资本丰裕国家 。
要素禀赋的价格定义法
• 如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的 价格（即利率）r，则其要素禀赋可以用劳动的相对价 格来表示，即：w/r ; • 若A国的要素禀赋为(w/r)A，B国的要素禀赋为 (w/r)B ，且有：
• 局限性
关于相互需求强度决定贸易条件的论点是不切实际的 。因为相互需求论的假设前提是物物交换下供给等于需 求，而现实世界中出口和进口是彼此分离的。
马歇尔的
相互需求 论
马歇尔的相互需求论
（Alfred Marshall）
《经济学原理》第8版1925年重印本扉页
一、互惠贸易范围
一 个 例 子
1.OK的斜率为l：2／3，表示美国国内的交换比例； 2.OJ的斜率为l：2，表示英国国内的交换比例。 3.互惠贸易区域内任何一点的斜率，都是互利贸易条件 。 4.贸易条件越接近A点，对英国越不利，对美国有利； 越接近B点，对美国越不利，对英国越有利。
相互需求论（穆勒）的主要内容
• 互惠贸易范围 • 贸易利益的分配 • 简评
相互需求论（穆勒）
互惠贸易的范围：一个例子
表4-8 美小国麦和英国两种商玉品米的国内国交内换交比换例比例
（吨/年人） （吨/年人）
美国
6
4
3：2
（1：2/3）
英国
1
2
1：2
美国和英国两种商品的国际交换比例
国际交换比例变化使双方贸易所得发生以下变化：
Paul A. Samuelson, 1915 -
H-O-S定理的基本内容
• 虽然生产要素不能自由流动，但商品的自由流 动会导致两个国家之间所有的工人获得同样的工 资率，所有的资本（土地）都能获得同样的利润 率（租金）。这不仅仅是一种趋势，而是一种必 然。
要素价格均等化实现的前提
• 完全的自由贸易；不受政府政策的阻碍；不受 自然条件的影响；不受运输费用的影响。以上条 件不具备，使得发达国家和发展中国家在贸易的 过程中不能实现要素价格均等。
下，一国对进口产品的需求量。
• 提供曲线的特征：
凸向代表本国具有比较优势产品的坐 标轴(表示相对价格对本国越来越有利)： 随着贸易量的增加，一国出口产品可以换 越来越多的进口产品(或本国交换同样数量 的对方产品所用的本国产品的数量越来越 少)。
相互需求论（马歇尔）
结论
A国的提供曲线位 于其国内均衡价格 PA之上，B国的提 供曲线则位于其国 内均衡价格线 PA’之下，两国 的提供曲线位于两 国国内商品相对价 格间。这与穆勒互 惠贸易的范围介于 两国国内相对价格 之间的结论一致。
交换 比例
贸易 所的
1:1
美国( 增加)
1/3吨 玉米
英国( 节约)
1吨 玉米
1:4/3
1:5/3
美国( 英国( 美国( 英国( 增加) 节约) 增加) 节约)
2/3吨 2/3吨 1吨 1/3吨 玉米 玉米 玉米 玉米
结论：随着小麦交换玉米的数量增加(即越接近英国的国
内交换比例)，美国获利的数量也越来越大，英国获利越
二、提供曲线及其性质
• 提供曲线——相互需求曲线：在各种贸易条
件下，一国为了达到最高的福利水平所愿意进行 的各种进出口组合。它既可视为一国的出口供给 曲线，也可看作一国进口的需求曲线。
• 作为出口供给曲线：表示在不同的贸易条件
下，一国所愿意提供的出口产品的数量。
• 作为进口需求曲线：表示在不同的贸易条件
(2)用几何分析方法说明贸易条件的决定与变动，开创了国 际贸易理论分析工具的先河，为西方传统国际贸易理论 增添了新的表达方法和研究手段。
• 局限性
边际效用论和边际成本理论对提供曲线的解释不尽合理， 并且也不具有普遍意义。
相互需求论（马歇尔）
思考： 人民币汇率升值会改 善我国的贸易条件吗？
第二节 要素禀赋理 论
要素密集度(factor intensity)：要素投入的比例。
要素密集型产品(factor intensive commodity)：
特定要素在商品中投入比例最大：资源、劳动、资本 、
技术、知识密集型） （举实例）
要素禀赋理论：H-O模型
要素密集度(factor intensity)
• 要素密集度(生产某种产品所投入的两种生产要素的比例