农村合作银行案件风险防控培训方案
银行案防培训计划及方案
银行案防培训计划及方案一、培训目的随着社会发展和科技进步，银行案的数量和规模也在不断增加，给银行业带来了严重的挑战和压力。
因此，为了更好地防范银行案件，保护银行及客户利益，需要加强员工的案防意识和能力。
本次培训旨在提高银行员工的案防意识和技能，使他们能够更好地应对和防范各类银行案件，确保银行的安全和稳定。
二、培训对象本次培训对象为银行员工，包括柜员、客户经理、风险管理人员、分析师等。
三、培训内容1. 案件类型和特征分析- 介绍各类银行案件的类型和特征，包括诈骗、盗窃、洗钱等，通过案例分析和实际案例剖析，使员工能够更好地了解和识别银行案件的特征。
2. 案防法规与制度- 介绍相关的案防法规和制度，包括银行保密制度、反洗钱法规、诈骗预防法规等，使员工了解和遵守相关法规，规范自己的行为。
3. 案防技能培训- 培训员工在工作中需要具备的案防技能，包括识别伪造证件、识别可疑交易、识别疑似洗钱资金等，通过实际操作和案例演练，使员工能够灵活运用这些技能应对各种案情。
4. 案防态度培训- 培训员工应对案情的态度和方法，包括如何处理可疑交易、如何与客户沟通、如何避免诱导等，通过案例演练和角色扮演，使员工养成正确的案防态度。
5. 案防宣传教育- 培训员工案防宣传教育的技巧和方法，包括如何向客户宣传案防知识、如何利用媒体进行案防宣传等，使员工能够有效地向客户传播案防知识。
四、培训方式1. 理论培训- 通过讲座、研讨、案例分析等方式进行案防理论知识的传授和学习，使员工对案防知识有一个系统的了解。
2. 实操培训- 在实际工作场景中进行案防技能的实操培训，通过案例演练、角色扮演等方式进行培训，使员工能够在实际工作中灵活运用所学的技能。
3. 案防宣传教育- 通过宣传教育专题讲座、媒体宣传等方式进行员工案防宣传教育，使员工能够充分了解案防知识，并能够有效地向客户宣传案防知识。
五、培训地点和时间本次培训将在银行内部进行，培训时间为一个月，每周安排一次培训，每次培训为2小时。
信用社银行案件防控知识培训课件：认清案防形势,深入推进治理
案件数量和百万元以上案件数量反复
（五）我省案防工作现状
1.涉案金额有扩大的趋势，控案压力依然很大
工
（五）我省案防工作现状（续）
2.案件小而多的特点，暴露出我省普遍存在基础管理工作仍然薄 弱的问题。
3.传统业务领域、同质同类案件屡发的特点，暴露出基本制度执 行不力的问题。
4.基层营业网点、基层一线岗位、基本业务领工域是案件主要发生 点的特点，暴露出行社总部对基层机构、一线业务的管控能力差 的问题。
中国银监会《关于印发<农村中小金融机构案件责任追究 指导意见>的通知》（银监发〔2009〕38号）， 对农村 合作金融机构案件作了专门定义
农村中小金融机构从业人员实施或因未正确履行岗位 职责所引发的，以农村中小金融机构或工其客户的资金 、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、破坏金融管 理秩序以及诈骗、盗窃、抢劫等，应移送司法机关或 经公安、司法机关立案侦查的案件。
（三）存在的主要问题（4——6）
四是员工素质差。机构队伍建设相对滞后，队伍结构 不合理，高素质专业人才缺乏，员工专业素质、职业 道德与现代金融企业要求还存在较大差距，进人把关 不严，任人唯亲、裙带关系等问题仍没工有得到有效解 决。
五是制度不完善，执行力较差。规章制度不完善、无 章可循的问题还比较普遍，现有各项制度相对滞后。 同时，“有章不循、违规操作”问题突出。
监办发〔2009〕17号）对银行案件划分为两类：
1.一类案件：指银行业金融机构从业人员独立或共同实 施，或与外部人员合伙实施的，以银行工业金融机构或 客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依 法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法 机关依法立案侦查的事件。 2.二类案件：指银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、 抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件。
如何做好农村信用社案件防控工作
如何做好农村信用社案件防控工作汇报人：日期:•案件防控概述•案件风险识别与评估•案件防控措施与实施目录•案件防控教育与培训•案件防控案例分析•总结与展望案件防控概述01定义与目标案件防控是指通过一系列措施和手段，预防和遏制农村信用社内部违法违纪案件的发生，保障员工和客户的合法权益，维护农村信用社的声誉和稳定。
目标案件防控工作的目标是建立健全防范机制，提高员工的风险意识，加强对内部管理和监督，及时发现和纠正违法违纪行为，确保农村信用社的业务稳健发展。
农村信用社作为重要的金融机构，其业务涉及大量资金和客户信息，加强案件防控工作可以预防和遏制内部违法违纪行为，保障金融安全。
保障金融安全有效的案件防控可以增强客户和投资者对农村信用社的信任，提高声誉，有利于业务拓展和市场占有率的提高。
提高声誉通过案件防控，可以及时发现和纠正不良行为，保护员工的合法权益，避免员工因违规行为而遭受处罚或法律追究。
保护员工权益案件防控的重要性科学有效案件防控工作应注重科学性和有效性，根据实际情况灵活调整策略和方法，确保取得良好的效果。
预防为主案件防控工作应坚持预防为主的原则，通过加强内部管理、完善制度和监督检查等手段，从源头上预防和遏制违法违纪行为的发生。
综合治理案件防控工作应综合运用教育、制度、监督等多种手段，建立全方位、多层次的防范体系，形成合力。
依法合规案件防控工作应遵循国家法律法规和行业规定，确保各项措施合法合规。
案件防控的基本原则案件风险识别与评估02员工管理不善、员工违规操作等可能带来的风险。
员工风险业务流程不完善、操作不规范等可能带来的风险。
流程风险信息系统存在漏洞、数据不准确等可能带来的风险。
系统风险市场风险宏观经济环境变化、市场竞争等可能带来的风险。
声誉风险重大舆情事件、客户投诉等可能带来的风险。
法律风险法律法规变更、监管政策调整等可能带来的风险。
定期评估定期对各类风险进行全面评估，确保及时发现和识别风险。
风险应对针对识别出的风险，制定相应的应对措施，包括风险规避、风险降低、风险转移等。
银行案防培训计划方案
银行案防培训计划方案一、培训目标通过本次培训，希望能够让参与培训的员工全面了解银行案防的相关知识和技能，提高他们的案防意识和能力，有效防范和打击各类银行案件，保护客户和银行的权益，提升整体风险管理水平，保障银行经营安全和合法权益。
二、培训内容1. 银行案防基础知识银行案防的概念、内容和意义；典型的银行案件类型和特征；案防的原则和方法；案防与全面风险管理的关系等。
2. 银行案防相关法律法规和政策银行案防相关的法律法规和政策，包括《刑法》、《银行法》等；银行案防管理制度的建立和执行等。
3. 银行案防常见案件分析银行案防常见的案件类型分析，包括诈骗案件、盗刷案件、内部人员不法行为等，通过案例分析，深入分析案件的原因和防范措施。
4. 银行案防技巧和应对措施培训员工掌握对内部人员和对外客户的案防技巧和应对措施，如身份识别、确认交易合法性等。
5. 银行案防相关技术与工具介绍银行案防相关的技术和工具，包括防伪技术、监控设备、人脸识别技术等，培训员工学会如何使用这些技术和工具进行案防风险管理。
6. 银行案防现场模拟练习通过实际案例的模拟练习和角色扮演等形式，提高员工应对突发案防事件的能力和技巧。
三、培训对象本次培训的对象为银行全体员工，特别是客户服务人员、柜员、风险管理人员等与案防密切相关的岗位人员。
四、培训方式1. 线下培训：通过专业的案防培训师进行面对面的讲解和培训。
2. 在线培训：结合线上教育平台和视频会议工具，开展针对性的在线案防培训，方便员工随时随地学习。
五、培训时间和地点本次培训计划分为多次培训班次，根据员工的分布和实际需要，分别在不同的时间和地点展开。
六、培训评估1. 培训前评估：通过调查问卷等形式，了解员工对案防的认识程度和培训需求。
2. 培训中评估：培训过程中进行随堂测验，观察员工学习情况和态度。
3. 培训后评估：通过考试、问卷调查等方式，对员工的培训效果进行评估。
七、培训效果跟踪通过定期对员工的案防能力进行实际操作情况的评估，不定期的案防演练等方式，跟踪培训效果，发现和解决问题，不断完善培训内容和方法。
农村信用社纪检监察案防教育培训课件.
农村信用社纪检监察案防教育培训课件为了切实加强信用社防案控险工作，根据省、市行业主管部门的案防工作要求和本县案防工作三年长效机制指导意见，对所辖员工进行案防教育专题培训。
下面讲讲农村信用社自行社脱构以来，员工违纪查处情况，剖析员工发案原因，以及案件问责相关规定，并结合相关案例与大家共同探讨在日常业务工作中怎样控案防案，如何有效预防农村信用社案件发生。
一、员工违纪查处1、广北县农村信用社自行社脱钩行社脱钩后，员工违纪受到查处并行政处分的79人次。
这些被处理的人员有直接责任人，也有相关责任人。
2、受到行政处分79人次中，其中有3名被司法部门追究刑事责任并开除公职，现还有1名批捕在逃。
有5名因犯罪情节较轻，没有造成信用社损失被县人民捡察院不予追究刑事责任，1名被县人民法院判缓刑。
同时，有11名信用站代办员因收存不入帐，发放冒名贷款构成挪用资金罪被追究刑责任。
最多的被判了7年。
二、员工所犯错误发案原因：任何社会问题的产生、发展，都有其深刻的社会经济、政治、历史、思想文化等方面的原因。
那么农村信用社发生经济案件的原因也是多方面的，但深究这些发案原因不外乎主观和客观两个方面的原因。
（一）主观原因一是世界观扭曲，道德行为失范。
世界观是支配人一切思想和行动的“总开关”，作为代表国家和人民行使金融管理权的金融部门，干部、职工其自身的世界观正确与否、道德是否高尚、决定着对权力的作用方向和有关权力制约的有效程度。
那些走向犯罪的员工，他们之所以走向犯罪，关键就在于“总开关”失灵、道德行为失范。
他们的世界观，道德观仅仅停留在体验自身幸福和痛苦的经验上，导致他们的价值评价和价值判断体系建立在个人的利益上，以此为出发点，他们也就不可能摆正自身所处的位置；不可能清醒地认识权力的本质内涵，不可能清醒地认识代表国家和人民行使金融管理职能的崇高性和严肃性，或即使主观上有所认识，但在客观判断和实际行动中也无法达到统一。
从而想方设法逃避监督制约，把个人的私利凌驾于党和人民的利益上，把手中的权力变为个人谋私的手段和工具。
银行案防培训实施方案
银行案防培训实施方案
首先，我们需要建立一套完善的培训体系。
这包括确定培训的对象、内容和方式。
针对不同岗位的员工，我们需要有针对性地制定培训
计划，确保他们能够全面了解银行案件的种类、特点和防范方法。
培训内容可以包括案件分析、案件预防、应急处置等方面，以及相
关法律法规和规章制度的学习。
培训方式可以采用线上线下相结合
的方式，结合案例分析、角色扮演等形式，增加培训的趣味性和实
用性。
其次，我们需要加强培训的监督和评估。
培训的实施并不是一次性
的工作，而是需要长期坚持和不断完善的。
因此，我们需要建立健
全的监督机制，确保培训计划的执行情况。
同时，还需要对培训效
果进行评估，及时发现问题和不足，及时调整和改进培训方案，确
保培训的实效性和有效性。
最后，我们需要加强员工的自我保护意识培养。
银行案件的防范工
作不仅仅依靠制度和培训，更需要员工自身的警惕和自我保护意识。
因此，在培训中，我们需要重点加强员工的风险意识和防范意识的
培养，教育他们如何在工作中发现和防范潜在的风险和威胁，提高
他们的自我保护能力。
综上所述，银行案防培训实施方案是一项系统工程，需要全面考虑各种因素，确保培训的全面性、系统性和有效性。
只有这样，才能有效提高银行案件防范工作的水平，保障银行和客户的利益，维护金融秩序和稳定。
希望银行能够重视这一工作，加强培训实施，确保银行案防工作的全面推进。
信用社(银行)案防教育计划
信用社（银行）案防教育计划第一条为贯彻落实银监会全国中小金融机构防控治理会议精神，加强员工合规文化、职业道德、业务技能和风险管理等方面的教育培训，引导员工树立良好的职业道德风尚和爱岗敬业精神，增强遵纪守法意识和风险防范意识，特制定本计划。
第二条本计划作为联社员工长期培训计划的重要组成部分，纳入联社党委的议事日程和联社经营管理目标考核。
第三条案防教育培训组织领导。
联社党。
教育。
特别是开展职业道德教育，切实增强员工职业道德意识，培养职业道德情感，锻炼职业道德意志，树立职业道德观念，养成职业道德习惯。
做到忠于职守，爱岗敬业；秉公执政，廉洁奉公；关心群众，热诚待人；文明待客，正直为人；遵纪守法，嫉恶如仇。
3、严抓法制纪律教育。
组织员工学习和掌握《刑法》《商业银行、、、法》《经济合同法》《金融违法行为处罚办法》《商业银行内部控制指引》等法律、法规和内部规章制度，增强员工法规水平，自觉学法、懂法、守法、用法，在工作中自觉矫正行为偏差。
4、严抓警示教育。
结合比 xx 蒋爱军案、xx 周力花案、xx 段盛案和本社齐治国案、贺立民案等案件，组织员工认真吸取教训，仔细算算政治帐、经济帐、亲情帐，提高对腐朽思想和不正之风的免疫能力。
5、严抓业务文化教育。
要组织员工采用岗位自学与脱产培训进修相结合的方法，提高文化水平和学历层次；要组织员工学习市场经济、合作金融和会计、信贷、储蓄、出纳、交帐、审计、统计等知识，掌握合作金融、农村经济、企业运行等基础理论和业务流程；要组织员工苦练珠算、点钞、核算、电脑操作和写作等业务技能，通过文化业务水平和操作技能的提高来控制工作偏差。
第五条教育培训形式，联社决定采取集中培训、以会代训和岗位自觉相结合的方式。
1、2 月份对机关员工和扣信用社主任、分社负责人进行培训；2、3 月份对事后监督员进行培训；3、4 月份对信贷员进行培训。
4、各信用社、分社要做到每月集中学习 2 次以上。
银行案件防控年度培训计划
银行案件防控年度培训计划一、培训目的随着金融行业的不断发展，银行案件的发生频率也在逐渐增加。
为了保障银行业务的正常运作，提高员工的风险防范意识，防范和减少银行案件的发生，银行需要对员工进行年度培训，强化他们对案件防控的意识和能力。
因此，制定银行案件防控年度培训计划成为必要之举。
二、培训内容1. 银行案件类型及特点通过案例分析和讨论，使员工了解各种银行案件类型及其特点，增强他们的案件识别能力。
2. 风险防范意识通过培训课程和实例分析，提高员工的风险防范意识，教育他们在工作中要时刻保持警惕，做到严防死守。
3. 安全保密知识介绍银行业务中的安全保密知识，如客户信息保护、业务资料保管等内容，加强员工的保密意识和操作规范。
4. 案件处理流程详细介绍银行案件的处理流程，包括案件发现、报告、处置、追查等环节，使员工了解案件处理程序和操作规范。
5. 诈骗案件预防和应对通过实际案例分析，培训员工认识和预防各类诈骗案件，提高他们的辨别能力和应对措施。
6. 信用卡盗刷和恶意套现防范教育员工如何识别和防范信用卡盗刷和恶意套现行为，保障客户和银行的利益。
7. 防范内部员工不端行为通过案例分析，加强员工对内部员工不端行为的警惕，从制度和管理层面加强对内部员工的监管。
8. 银行系统安全管理介绍银行系统安全管理的基本原则和方法，提高员工对系统安全的重视程度和应对意识。
三、培训方法1. 线下课堂培训组织专业培训机构或内部专家进行银行案件防控相关课程的培训，讲解案例分析和处理方法，增强员工的案件防范能力。
2. 在岗培训制定相关案件防控培训教材，通过阅读材料、自学测试等形式，让员工在工作之余也能进行学习。
3. 实践操作定期组织员工进行案件识别和处理的模拟演练，检验他们的案件处理能力和应对能力。
四、培训时长和频率1. 时长每次培训课程安排为1至2天，保证员工有足够时间接受培训。
2. 频率设定为每季度进行一次案件防控培训，以确保员工的防范意识和能力得到持续加强。
农村商业银行案件防控工作实施方案
农村商业银行案件防控工作实施方案近年来，随着农村商业银行业务规模的不断扩大，各种案件风险也逐渐增加。
为了保障银行的安全经营，切实防控案件风险，特制定本《农村商业银行案件防控工作实施方案》。
一、总体要求1. 加强组织领导，确保案件防控工作的顺利推进。
2. 细化责任分工，明确各级各部门的职责，形成工作合力。
3. 健全内部控制制度，加强控制措施的落实与监督。
4. 强化员工培训，提升案件防控意识和能力。
5. 加强信息化建设，提高案件风险监测和预警能力。
二、案件防控措施1. 完善风险评估机制银行应建立完善的风险评估体系，加强对各项业务风险的定量和定性评估，及时识别潜在的案件风险。
2. 内部控制加强（1）明确职责权限：银行应明确各职能部门的责任范围和权限，清晰划定岗位职责，建立健全授权流程。
（2）实施双人制：对于涉及资金安全或关键操作的工作环节，实施双人制，要求两人共同操作、核对，确保防控风险。
（3）完善审计监督：建立独立的审计部门，加强对各项业务的内部审计和风险监控，及时发现和解决问题。
3. 加强员工教育培训（1）加强新员工培训：对新入职员工进行基础教育和案件风险防控培训，使其熟悉防控措施和操作规程。
（2）定期培训与考核：针对业务人员和风险管理人员，定期组织培训，提高案件防控意识和能力。
同时，加强培训考核，倡导员工自觉遵守规章制度，不得有违法、违规行为。
4. 完善信息安全体系（1）确保数据和信息安全：银行应建立信息安全管理体系，加强对数据和信息的保护，防止被非法获取、篡改和泄露。
（2）加强系统监控：建立完善的系统监控体系，实时监测系统运行情况，发现异常行为，及时采取应对措施。
5. 加强对外合作（1）与公安、检察院、法院等部门建立良好合作关系，共同防控案件风险。
（2）加强与其他金融机构的合作，建立信息共享机制，及时获取相关案件风险信息。
三、防控工作的监督与评估银行应建立健全的防控工作监督与评估机制，对案件发生的原因、防控措施的有效性等进行定期评估和总结。
农村信用社案件专项治理工作实施方案
农村信用社案件专项治理工作实施方案一、背景分析近年来，随着金融市场的不断发展，农村信用社案件频发，给农村金融市场秩序带来了严重影响。
为维护农村金融稳定，保障农民利益，加强农村信用社案件治理，特制定本方案。
二、治理目标1.提高农村信用社案件风险防范意识，降低案件发生率。
2.建立健全农村信用社案件治理体系，提高案件查处效率。
3.提升农村信用社合规经营水平，促进农村金融市场健康发展。
三、治理原则1.坚持预防为主，防治结合。
2.坚持依法依规，严肃查处。
3.坚持协同治理，形成合力。
四、治理措施1.开展农村信用社案件风险排查（1）对农村信用社进行全面风险排查，重点检查信贷、存款、资金运作等方面的风险。
（2）对排查发现的风险点进行整改，确保农村信用社合规经营。
2.加强农村信用社案件预警机制建设（1）建立健全农村信用社案件预警系统，提高风险识别能力。
（2）加强对农村信用社员工的培训，提高案件防范意识。
3.完善农村信用社案件查处机制（1）成立专门的案件查处机构，负责农村信用社案件的查处工作。
（2）加强与公安机关、金融监管部门等部门的协作，形成合力。
4.强化农村信用社内部管理（1）加强农村信用社内部制度建设，提高内控水平。
（2）加强对农村信用社员工的监督，防范道德风险。
5.提升农村信用社合规经营水平（1）加强对农村信用社的合规培训，提高合规意识。
（2）建立农村信用社合规考核体系，引导农村信用社合规经营。
五、治理步骤1.启动阶段（1）召开农村信用社案件治理动员大会，明确治理目标、原则和措施。
（2）成立农村信用社案件治理领导小组，负责协调、指导治理工作。
2.实施阶段（1）开展农村信用社案件风险排查，发现问题及时整改。
（2）加强农村信用社案件预警机制建设，提高风险识别能力。
（3）完善农村信用社案件查处机制，确保案件得到及时、严肃查处。
（4）强化农村信用社内部管理，提高内控水平。
（5）提升农村信用社合规经营水平，促进农村金融市场健康发展。
信用社银行案件防控知识培训课件：认清案防形势,深入推进治理-PPT精选文档
（二）案件对银行的危害极深
一是影响资金安全。 二是影响队伍建设。 三是影响社会形象。 四是影响经营发展。 五是引起法型划分
1.案件的概念：案件是典型的银行操作风险事件。
巴塞尔委员会关于操作风险的定义：由于不完善或有问题的内 部程序、人员以及系统或外部事件所造成损失的风险。包括法 律风险，但不包括战略风险和声誉风险。分为七大类风险。 我国银行管理实践中，将操作风险归纳为： 工
中国银监会《关于印发<农村中小金融机构案件责任追究 指导意见>的通知》（银监发〔2009〕38号）， 对农村 合作金融机构案件作了专门定义 农村中小金融机构从业人员实施或因未正确履行岗位 职责所引发的，以农村中小金融机构或其客户的资金 、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、破坏金融管 理秩序以及诈骗、盗窃、抢劫等，应移送司法机关或 经公安、司法机关立案侦查的案件。 指导意见所称涉案金额是指案发时犯罪嫌疑人侵占、 挪用等涉及农村中小金融机构或其客户资金、财产、 权益的价值数额。
1.人员风险：指员工违反职业道德，违法或违规、违章操作，单独或伙 同他人挪用、盗用、诈骗银行资产；或者由于自身素质、能力达不到岗 位要求或工作不尽职造成的损失。 2.流程风险：指银行管理制度、业务流程存在缺陷，甚至留下漏洞，导 致员工操作差错或不法分子蓄意犯罪而造成的损失。 3.IT系统及技术风险：指银行内部IT系统不完善、软硬件故障、不能形 成对风险的技术预警、控制，或影响正常运行造成的损失。 4.外部事件风险：指直接来自外部的主、客观因素给银行带来的损失和 影响，包括犯罪、法律纠纷、灾害、政治事件等。
黑龙江省联社理事长李久春同志在“正风守纪”小段总结会上提出
1.为什么我们经营了这么多年能形成近200亿元的资产损失，损失到哪 里去了，我们怎么管的？ 2.为什么我们作为金融机构能有几个亿的国家公职人员欠款，我们的贷 款制度怎么执行的？ 3.为什么开大会、下文件、提要求，落实不到基层，还是置若罔闻，我 工 行我素，有章不循、有禁不止，我们的各级干部是怎么履职的？ 4.为什么有的县级联社和信用社这么乱，那里的上一级机关领导天天都 在想什么，干什么？ 5.为什么有的领导喜欢与素质不好的人划圈子、交朋友，有的甚至得到 重用，到底是什么利益关系作梗？ 6.为什么贷款要好处长期禁止不了，肥了哪些人？ 7.为什么借、结、贷内外三方勾结，损害了信用社多少利益？ 8.为什么顶冒名贷款屡禁不止，各级联社都默许了吗，为什么司空见惯 无人追查？ 9.为什么我们自己检查查不出问题，是不会查？不敢查？还是不想查？
银行案防培训计划
银行案防培训计划
为提高银行员工在防范银行案件方面的素质和能力，我行制定了以下防培训计划：
一、培训目标
通过本次培训，使银行员工：
1. 掌握银行案件发生的原因及其防范措施；
2. 熟悉银行业法律法规，加强合规意识；
3. 增强风险意识，提高风险管理水平；
4. 掌握有效的应对和处置银行案件的方法和经验。
二、培训内容
1. 银行案件概述：包括银行案件种类、发生原因、影响等方面的介绍。
2. 防范银行案件的措施：包括人员管理、内部控制、风险防范等方面的详细阐述。
3. 银行业法律法规：包括《商业银行法》、《反洗钱法》、《信用卡条例》等法规的讲解。
4. 风险管理：包括风险识别、评估、控制等方面的内容。
5. 应对和处置银行案件的经验：邀请行内有经验的员工分享实际案例，以提高员工的处置能力。
三、培训方式
1. 线上培训：通过公司内部培训平台开展，灵活方便，员工可以随时参加。
2. 线下培训：定期组织员工集中学习，通过讲座、案例分析等方式进行。
四、培训效果评估
1. 通过问卷调查和考试等方式对员工进行培训效果评估；
2. 对表现优秀的员工进行奖励和表彰。
五、总结
本次防培训计划是一项长期工作，我们将不断优化培训内容和方式，提高培训质量，为银行员工的防范工作提供更好的支持和服务。
农村商业银行案件防控工作实施方案
农村商业银行案件防控工作实施方案农村商业银行案件防控工作实施方案162号（5月25日）为进一步加强农商行案件防控工作，扎实推进案件防控长效机制建设，有效防范和化解风险隐患，促进我行业务经营稳健持续发展，根据省联社、银监局有关要求，结合我行实际，特制定本实施方案。
一、指导思想全面落实科学发展观，以人为本，加强领导，以制度可行性和制度执行力为核心入手，继续保持案件防控工作高压态势，坚持预防为主、标本兼治和一手抓业务发展、一手抓案件防范的原则，扎实推进案件防控长效机制建设，建立健全严密有效的内部防范体系，进一步强化风险管理和内控执行力，全面提升经营管理水平，促进各项业务稳健、持续、快速发展。
二、工作目标今年要着力促进全辖风险管理意识全面增强，制度流程进一步完善，内控管理明显进步，风险管理水平持续提高，案件防控长效机制有效建立，有效防控各类案件的发生。
三、主要工作措施按照“规范、强化、提升”的要求，防控工作重点是提升，经过对-- 案件防控治理各项措施落实情况进行总结评估，提升制度流程体系和机制建设层次，最终实现案件防控长效机制建设目标。
1、认真总结，巩固现有成果。
各职能部门、支行要围绕和案件防控治理制定的各项措施，对取得的成效、检查发现问题的整改及处理、内控制度建设以及执行情况等进行总结，查找存在的薄弱环节，结合新业务和案件风险的新情况、新特点，进一步完善相关制度，落实各项整改措施，巩固扩大防控成果。
2、注重合规文化建设，推动合规意识成为员工自觉行动。
一是在员工中积极开展爱岗敬业、诚实守信、客户至上、廉洁奉公等行为道德规范教育，在员工队伍内部形成浓厚的合规文化氛围。
二是要按照省联社合规文化建设年活动要求，有序推进我行企业文化建设，经过持续的、以合规文化为核心的企业文化建设，把企业精神、价值观念、经营理念等融汇到企业的规章制度、工作机制和工作体系中，在提升我行社会形象的同时，推动合规管理升级。
3、认真开展各项检查，进一步提升制度执行力。
农行年度案防培训计划
农行年度案防培训计划一、背景随着金融市场的不断发展和全球化的进程，金融犯罪的形式和手段不断更新和演变，给金融机构带来了巨大的风险和挑战。
而农行作为国有大型商业银行，面临着更多的金融犯罪风险和挑战。
为了更好地做好金融案防工作，提高银行员工的案防意识和能力，农行决定制定年度案防培训计划。
二、培训目标1. 提高员工的案防意识和风险防范能力，筑牢防范金融犯罪的第一道防线；2. 培养员工对于金融犯罪的识别和辨别能力，及时防范各类金融犯罪行为；3. 加强员工对于法律法规的学习和了解，提高员工的合规意识和风险意识；4. 提升员工的团队合作和信息共享能力，形成良好的风险防范机制。
三、培训内容1. 金融犯罪案例分析通过精选的金融犯罪案例，结合实际情况，对员工进行案例分析和讲解，让员工深入了解各类金融犯罪行为的特点和手段，提高对金融犯罪的识别和防范能力。
2. 金融法律法规培训安排专业律师或法律专家开展金融法律法规和相关政策的培训，让员工了解金融法律法规的最新变化和要求，提高员工的合规意识和风险防范能力。
3. 安全意识培训通过开展网络安全、信息安全和物理安全等方面的培训，提高员工对于安全风险的认识和防范意识，降低各类安全风险对银行的影响。
4. 风险管理培训通过开展风险管理的培训，提高员工的风险意识和风险防范能力，培养员工科学合理的风险管理理念和技能。
5. 团队合作和信息共享培训通过开展团队合作和信息共享的培训，提高员工的团队精神和信息分享意识，形成良好的风险防范机制。
四、培训方式结合现代化的信息技术手段，开展线上培训，通过网络直播、视频会议等形式，进行培训内容的讲解和交流，方便员工随时随地参与培训。
2. 线下培训安排专业讲师到各地分支机构开展培训，组织员工参加现场培训课程，提高员工的学习积极性和互动性，增强培训效果。
3. 自学和自查鼓励员工利用业余时间自学案防知识，提高自身的案防能力，定期组织员工进行自查和测试，检验培训效果。
信用社案防培训计划
信用社案防培训计划一、培训概述信用社是金融系统中的一个重要组成部分，其职责是为农村居民和小微企业提供金融服务，而信用社案防工作是信用社经营管理的重要环节。
为了加强信用社员工的案防意识和能力，提高信用社的风险防控能力，我们制定了信用社案防培训计划。
通过本次培训，旨在提高信用社员工对案防工作的重视程度和风险防控能力，规范信用社的经营行为，保护社会公众的利益。
二、培训目标1.了解信用社案防工作的重要性和意义，树立案防意识；2.掌握案防理论知识，提高风险识别和防范能力；3.规范信用社的经营行为，提高信用社的诚信度和可信度；4.提高员工的法律法规意识和商业道德水平，预防经济案件的发生。
三、培训内容1.案防意识培训（1）案防工作的背景和意义；（2）案防工作的目标和重点；（3）案防工作的职责和要求。
2.风险识别和防范培训（1）诈骗、假冒等经济案件的特点和风险；（2）风险识别的方法和技巧；（3）风险防范的措施和方法。
3.经营行为规范培训（1）信用社的诚信度和可信度的重要性；（2）信用社的经营行为规范；（3）如何建立和完善信用社的内部管理制度。
4.法律法规和商业道德培训（1）相关法律法规的基本内容和要求；（2）员工的商业道德要求；（3）如何做好商业伦理的教育和培训。
四、培训方式1.理论培训：通过讲座、学习会等方式，向员工传授案防理论知识和专业技能。
2.案例分析：通过案例分析，向员工展示典型案例，使员工更加深刻地理解案防工作的重要性和实际操作技巧。
3.互动讨论：通过互动讨论的形式，使员工更加深入地了解案防工作，积极参与培训，提高培训效果。
4.现场实操：组织员工到实际工作场所进行现场实操，检验员工的案防能力和实际操作水平。
五、培训实施1.培训前的准备工作（1）确定培训的具体时间和地点；（2）制定培训计划和培训大纲；（3）组织员工参加培训前的调研，了解员工的培训需求。
2.培训主体（1）由信用社的高级管理人员主讲理论知识和专业技能；（2）邀请相关领域的专家学者进行案例分析和讲座；（3）组织员工参与互动讨论和现场实操。
案件风险防控培训方案
甘肃临洮农村合作银行案件风险防控培训方案根据中国银监会安排，省联社将于2011年8月份统一组织对全省农村信用社员工进行案件防控知识考试。
为了引起全体员工对考试的高度重视，认真筹备和组织考试，扎实做好考前各项准备工作，确保全体员工取得理想的成绩，同时进一步提高全行案件风险防控水平。
经合行2011年7月11日行务会议研究，将于近期对全行员工组织培训，特制定本方案。
一、组织领导为了确保培训工作取得成效，成立甘肃临洮农村合作银行案件风险防控培训领导小组。
组长：张明副组长：鄂生俊、曹永进成员：王宏伟、安宏、彭昱民、靳天儒、刘仁、何存银、杨春庆、马培伟、杜永乾、杜亚军、罗得鸿、王文卿领导小组下设办公室，办公室设在审计稽核部，鄂生俊同志任办公室主任，罗得鸿同志具体负责培训日常工作。
二、时间安排2011年7月18日至19日，7月21日至22日，7月24日至25日，共6天（分三期培训）。
三、培训对象甘肃临洮农村合作银行各职能部门、分支机构业务岗位员工（见附表-参加培训员工花名册）。
四、培训日程以中国银监会编写的《中小金融机构案件风险防控实务》为基础教材进行培训（参加培训人员自备教材），具体为：五、考试安排（一）考试对象。
考试对象为2011年5月31日在业务岗位的所有员工（含劳务派遣制的员工等）。
工勤人员、持续休病假1个月以上非在岗人员不参加考试。
临时请假人员需集中参加补考。
（二）考试分类。
本次考试分财务会计、信贷业务和综合三个条线进行。
营业网点柜员、坐班（内勤）主任（注：储蓄网点负责人视同坐班主任参加考试）、主办会计、事后监督人员、县级行社财务会计部人员参加财务会计条线的考试；营业网点负责人、客户经理、县级行社市场发展部和风险管理部管理人员参加信贷业务条线的考试；县级行社高管人员、稽核审计部和安全保卫部、综合管理部管理人员参加综合条线的考试。
（三）考试内容。
围绕中国银监会编写的《中小金融机构案件风险防控实务》（以下简称《教材》），三个条线公共基础和具体业务考试内容各有侧重。
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ⅩⅩⅩⅩ农村合作银行案件风险防控培训方案
根据中国银监会安排，省联社将于ⅩⅩ年8月份统一组织对全省农村信用社员工进行案件防控知识考试。
为了引起全体员工对考试的高度重视，认真筹备和组织考试，扎实做好考前各项准备工作，确保全体员工取得理想的成绩，同时进一步提高全行案件风险防控水平。
经合行ⅩⅩ年7月11日行务会议研究，将于近期对全行员工组织培训，特制定本方案。
一、组织领导
为了确保培训工作取得成效，成立ⅩⅩⅩⅩ农村合作银行案件风险防控培训领导小组。
组
领导小组下设办公室，办公室设在审计稽核部，鄂生俊同志任办公室主任，罗得鸿同志具体负责培训日常工作。
二、时间安排
ⅩⅩ年7月18日至19日，7月21日至22日，7月24日至25日，共6天（分三期培训）。
三、培训对象
ⅩⅩⅩⅩ农村合作银行各职能部门、分支机构业务岗位员工（见附表-参加培训员工花名册）。
四、培训日程
以中国银监会编写的《中小金融机构案件风险防控实务》为
基础教材进行培训（参加培训人员自备教材），具体为：
五、考试安排
（一）考试对象。
考试对象为ⅩⅩ年5月31日在业务岗位的所有员工（含劳务派遣制的员工等）。
工勤人员、持续休病假1个月以上非在岗人员不参加考试。
临时请假人员需集中参加补考。
（二）考试分类。
本次考试分财务会计、信贷业务和综合三个条线进行。
营业网点柜员、坐班（内勤）主任（注：储蓄网点负责人视同坐班主任参加考试）、主办会计、事后监督人员、县级行社财务会计部人员参加财务会计条线的考试；营业网点负责人、客户经理、县级行社市场发展部和风险管理部管理人员参加信贷业务条线的考试；县级行社高管人员、稽核审计部和安全保卫部、综合管理部管理人员参加综合条线的考试。
（三）考试内容。
围绕中国银监会编写的《中小金融机构案件风险防控实务》（以下简称《教材》），三个条线公共基础和具体
业务考试内容各有侧重。
1、财务会计条线考试：《教材》第一章、第三章、第四章、第五章、第七章、第八章、第九章（不含保函业务）、第十章、第十一章的内容；
2、信贷业务条线考试：《教材》第一章、第三章、第四章、第六章、第七章、第九章的内容（不含保函业务）；
3、综合条线考试：《教材》第一章、第二章、第三章、第四章、第八章第三节、第十一章、第十二章的内容。
其中各行社安全保卫部人员只考第一章、第四章和第十二章的内容。
（四）考试方式和考题类型。
本次考试采取机考方式分批进行，考题分单选题、多选题和判断题三种。
考试人员利用综合业务网络系统终端，在限定时间内答题，考试时间约为45-60分钟，考试结束后自动显示考试成绩。
（五）考试结果运用。
员工考试成绩与员工上岗、薪酬、晋级三项内容挂钩。
考试成绩分为优秀、良好、合格和不合格四个等级，考试得分在90分以上为优秀、80-89分为良好、60-79分为合格，60分以下为不合格。
员工个人考试结果为不合格的，学习3个月，学习期满由县级行社组织考试合格后方可上岗，学习期间绩效工资分配系数应低于本机构同职级员工平均水平。
重新考试仍不合格的，待岗学习，学习期间按当地最低保障标准只发生活费，直到合格。
不适宜从事重要岗位工作的，及时调整岗位。
高管人员个人考试成绩达到优秀的，全省通报表扬，考试不
合格的，重新学习培训，由省联社重新组织考试直到合格，学习培训期间绩效工资按低一职级系数计发。
六、培训要求
（一）领导重视，重在落实。
领导重视是案件风险防控及培训工作能否取得成效的最有效推动力，本次培训由合行领导班子成员按分管业务范围分别授课，授课人员要提前着手准备授课材料，确保高质量完成授课任务。
（二）转变观念，提高认识。
全行员工要充分认识到案件风险防控工作的紧迫感和重要性，要以本次学习培训为契机，分析研究案件风险防控工作重点，认真贯彻落实内控制度，进一步提高全行案件风险防控水平。
（三）集中精力，认真学习。
本次培训时间紧、内容多，课程安排紧凑，所有参训人员要排除繁杂事务影响，集中精力认真参加培训，确保培训工作取得成果。
（四）加强安全保卫工作。
培训期间，各分支机构负责人要统筹安排好营业、值班人员，维持正常的工作秩序，落实安全防范措施，确保安全。
附表：参加培训员工花名册。