IATF16949体系审核检查表
体系16949内审检查表
体系16949内审检查表
IATF 16949是汽车行业的质量管理体系标准，内审检查表用于帮助组织内审员对IATF 16949体系进行审核。
以下是一个简化的IATF 16949内审检查表的示例，具体检查表内容可能因组织和审核范围而异：
**1. 文件控制和记录管理
•检查文件是否按照要求进行版本控制。
•确保文档包括质量手册、程序文件、工作指导书等。
•验证文件的及时更新和审查。
2. 过程控制
•审核关键过程，确保其符合IATF 16949的要求。
•验证过程是否有充分的资源，包括人员、设备、材料等。
•确保过程的输入、输出和流程流程图的一致性。
3. 产品和服务实施
•审查产品设计和开发过程是否符合IATF 16949标准要求。
•验证生产过程控制，确保产品符合规格。
•确保采购和供应商管理的合规性。
4. 测量、分析和改进
•检查测量和监测设备的校准和控制。
•验证数据分析和改进过程是否得到有效执行。
•确保关键绩效指标（KPIs）的设定和监测。
5. 供应链管理
•检查供应商选择和评估的程序。
•审核供应链的可追溯性和变更管理。
•验证供应商质量管理体系的一致性。
6. 内部审核
•审核内部审核程序是否符合IATF 16949的要求。
•验证内部审核员的资格和培训。
•确保内审的频率和范围符合标准要求。
以上是一个简化的IATF 16949内审检查表示例，实际检查表应根据组织的具体情况和标准要求进行定制。
在进行内审时，确保内审员具备相关的IATF 16949标准的知识和技能。
IATF16949内部审核过程内审检查表
受审过程内部审核过程内部审核过程受审部门负责人确认审核员文件查阅现场检查询问审核地点符合不符合1.1了解相关工作√√品管部√1.2资格证书√√品管部√2.1年度审核计划√√品管部√√品管部√√管理层√3.1发出审核通知√品管部√3.2成员选择√品管部√4.实施前准备 4.1检查表√品管部√5.1内审首次会议√品管部√√√所有部门√√√品管部√5.3审核小组会议√品管部√审核组成员的选择是否依“审核员不得审核与自己有直接责任的范围”的原则执行？是否编写《内审检查表》列出审核要项？审核实施前，ISO专员是否根据审核计划排程召集审核小组成员与被审核单位相关负责人举行首次会议？被审核单位主管是否亲自或指派专人陪同进行审核？是否提供审核员要求的各项详细资料以利审核作业的顺利进行？审核的内容是否详细记录并与陪审人员共同确认？审核活动结束后，召开末次会议前，ISO专员是否召集所有内审员召开内审小组会议进行组内总结？内审员是否了解公司的质量/HSF/环境体系和受审核部门之相关工作？内审员是否经过内部质量/HSF/环境体系审核的培训？是否具有内审员资格证书？ISO专员是否制定年度《年度内部审核计划》经核准？年度内部审核是否至少每年定期举行一次？是否覆盖本公司质量/HSF/环境/职业健康与安全管理体系的所有要求？当质量/HSF/环境/职业健康与安全管理体系出现重大变更或出现了严重不合格事项及造成客户严重不满意等情形时，总经理或管理者代表是否视需要可要求不定期举行审核？内部体系审核前两周是否发出《内部审核实施计划》至各受审部门？1.内审员资格2.内审安排3.审核通知 5.2现场审核5.实施审核2.2审核频率管理体系检查项目IATF16949管理体系内审检查表检查方法结果判定提问检查结果记录内审员均有资质了解相关工作查内审员资格证书查2021年《年度内部审核计划》一年1次内审会要求根据需要不定期审核查2021.06《内部审核实施计划》内审员均未审核自己部门相关工作查2021.06《内审检查表》查2021.06内审首次会议签到表是由部门主管陪同审核查2021.06《内审检查表》有部门主管确认签名有进行小组内会议文件查阅现场检查询问审核地点符合不符合管理体系检查项目提问检查结果记录文件查阅现场检查询问审核地点符合不符合管理体系检查项目提问检查结果记录。
IATF 16949质量体系审核检查表参考
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/孙学梅
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
编制/日期：审核/日期：核准/日期：
编号：ZR-CX-15-02 版本：A 保存十年。
IATF16949体系审核检查表
审核员：
内部审核检查表 审核日期：
序号
审核内容
审核方法
过程是否有相应的绩效指标?如有是否进行了统计？统计 结果是否表明过程得到有效执行？
统计数据/趋势图
测量
当过程统计数据表明过程绩效未达到目标时，是否采取相 应的纠正措施？
统计数据/趋势图/相关措施
未达标所采取相应的措施是否落实，结果是否有效？ 相关措施验证记录
MIN OK
备注
内部审核检查表
受审核过程：产品销售
审核员：
审核日期：
在承诺向顾客提供产品和服务之前，是否就如下各项要求
进行评审？
输入 a）顾客规定的要求； b）规定的用途或已知的预期用途所必需的要求; c）公司附件规定的要求；
合同评审单
d）适用于产品和服务的法律法规要求；
e）与先前表述存在差异的合同或订单要求。
顾客特殊要求清单
输出 质等部门在策划及实际运作中满足？
业务是在收到客户确认后,有否及时转化成生产通知单给
生产管理？
生产通知单
如果过程存在风险与机遇，有哪些应对风险和机遇的措 施？措施的有效性有无评价？
乌龟图、风险分析报告
在公司评审过程中的任何疑问或修改建议是否得到解决,
并作相关记录
合同评审单/联络单等
等）得到修改？
MAJ：严重不符合 MIN：一般不符合 OK：符合要求
审核组长：
内部审核检查表
受审核过程：产品销售
审核员：
审核日期：
相关 是否存在违背其它过程的要求或公司其它文件的规定的情
支持 况？
查看现场情况
过程
审核组长：
MAJ：严重不符合 MIN：一般不符合 OK：符合要求
IATF16949体系审核检查表-品质部
7.事态升级程序 8.统计1 技术应用及 数据分析程序
5.3 6.1 6.2 8.6 8.7 9.1.1 9.1.3 10.2
1、过程中员工自检，合格放行； 2、客户退货率≤0.1%，已经达标，产品检 验满足要求 ； 3、此过程的风险“1.量具损坏； 2.受控发放使用图纸不清晰； 3.受控资料相互之间矛盾； 4.未按要求记录； 5.标签贴错； 6.不合格品的非正常使用； 7.检验员对检验标准，检验技能，仪器使 用不熟悉，导致流出不合格品
被审核的过程名称
输入(I)/输出(O)
输入：
1.待检原料、半成品、成品； 2.送货单； 3.生产计划； 4.产品规范; 5.检验和试验规范; 6.接收准则; 7.原材料/外发加工产品 8.不合格品; 9.退货品; 10.内外部产品不合格信息
输出：
S6 产品检验与 不合格品 管理过程
CCL
1.合格产品； 2.不良品处理结果； 3.合格/不合格标签； 4.来料检验报告； 5.过程巡检记录表 6.首件检验记录表 7.出货检验报告； 8.品质异常联络单； 9.物料报废申请单。 10.有明确标识的物品; 11.检验和试验记录;
8.由于标识或者抽样问题导致漏检 9.检验之后，由于搬运、储存方式不合 理，导致产品损坏，成为不合格品。
合格
管理过程
9.物料报废申请单。
10.有明确标识的物品; 被审核的CC过L 程名称 11.检验和试输验入记(录I);/输出(O)
1.客户投诉率≤1.2% 2.客户退货率≤0.1%
过程绩效指标
12.不合格品处理记录/通知; 13.纠正和预防措施记录; 14.相关流程更改要求
2.纠正与预防措施关闭 率100%
3.供应商异常处理单；
IATF16949体系审核检查表-仓库
合格
被审核的过程名称
7.合格原料/辅料或常用物品; 8.账务管理;输入(I)/输出(O) 9.合格成品; 10.物料有效期清单;
5.呆废料管理程序 6适.半用成的品质入量仓管控理制体 程序 系文件 7.成品入仓控制程 序 8.仓库管理程序 9.安全库存管理程 序
8.5.3 5.库存数量帐目不准；
IAT8F.156.9449 ：280.156.条5 款
6.货品摆放不合理； 7.货品防检护查不记到录位，；包括客观证据
8.合格入库的产品，因为超储存保质期，
1.物料盘点准确率≥ 4.物料收货控制程
99%
序
2.产品防护不当导致的 5.呆废料管理程序
损坏次数≤1次
6.半成品入仓控制
程序
7.成品入仓控制程
序 81.仓库管理程序
5.3 6.1 6.2 8.5.2 8.5.3 8.5.4 8.5.5
1、查有《入库单》；产品标识和防护有要 求； 2、物料保存有温湿度管控，每天按要求记 录；且按照先入先出管理； 3、查仓库数据：账务卡相符率100%，达成 目标； 4、此过程的风险“1.入库货品来货不准 确； 2.标识模糊、没有进行合理包装、防护； 3.未贴品检检验合格标识；
输出：
1.出入库流水帐。 2.库存台帐（原材料） 3.物料卡。 4.送货单。
S7 仓库管理过程
5.先进先出标示卡 6.客供材料（如果有） 7.合格原料/辅料或常用物品; 8.账务管理; 9.合格成品; 10.物料有效期清单;
1.标识和可追溯控 制程序 2.产品防护控制程 序 3.顾客及外部供方 财产控制程序
IATF16949过程方法审核检查表(全面)
过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S3M1 领导作用 7.2 1、过程是否指定负责人？能力是否满足？市场营销 人力资源管 M2 策划7.3 2、过程配置资源是否满足过程需求？C2理M3 分析评价 7.5 3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行报价 / 项 M4 内部审核 9.1了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？目确定 M5 管理评审 4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否C3M6 改进 过期？订单管理 5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要C4 产品和 求？如何确保满足要求？过程设计 6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否开发 对员工技能加以培训并考核？C5 产品制 7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？ 造 是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过C6 产品放 哪些途径？行 8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件C7 顾客反 规定或方法来支持培训过程？馈处理9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？10、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达 到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？（查岗位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈）11、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S4M1 领导作用5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？市场营销 文件记录管 M2 策划7.5 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？C2理M3 分析评价 7.3 3、质量管理体系文件是否包括以下方面：报价 / 项 M4 内部审核 7.1.3 a)质量方针和质量目标是否文件化？目确定 M5 管理评审 7.1.6 b)质量手册是否编制？C3M6 改进 8.2.1 c)IATF16949：2016 所要求的文件化程序？订单管理 8.5.2 d)为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？C4 产品和 8.5.3e) IATF16949：2016 所要求的记录？过程设计 （查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录样开发式）C5 产品制4、是否规定本过程需要遵守的规则？是否按规则对造文件按进行管理？（查一查文件发放记录、现场文件 C6 产品放格式、编号等）是否确定组织的知识并收集知识清 行单？针对必要的知识是否内部培训（知识：通常从其 C7 顾客反经验中获得，知识产权；从经验获得的知识；从失败 馈处理和成功项目吸取的经验教训，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）5、是否对质量记录也进行适当控制？是否规定其保 存期限？期限设定合理吗？所有的记录是否被标示、易于查找、得到适当保护、编号？6、是否有外来文件按照文件控制合理管控？（查外过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？目确定M3 分析评价 6.2 3、是否确定供应商选择准则并有效执行？查看记录 C3 M4 内部审核 7.1 选择准则里是否包含：汽车业务量（绝对值，以及占订单管理 M5 管理评审 7.2 总业务量的百分比） ；C4 产品和 M6 改进 7.4 — 账务稳定性；过程设计 7.5 — 采购的产品、材料或服务的复杂性；开发8.2 — 所需技术（产品或过程）C5 产品制 8.4 — 可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；造8.5.2 — 设计和开发能力（包括项目管理）；8.5.3 — 制造能力；8.5.4 — 更改管理过程；8.6 — 业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；8.7 — 物流过程；9.1 — 顾客服务；10.2 4、是否对供方进行现场/资料评审，是否对新进供方 10.3的PPAP 进行批准?是否规定各类供方的管控类型和程 度？（查物料分类明细、合格供方清单、PPAP 一套资料）5、所有采购物料的信息如何获得？整个过程是否建立过程规则加以规范？哪些文件？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客指定的供方？如如何管理的？记录呢 报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 7、是否与供方签订必要的协议？比如采购合同、品 目确定M3 分析评价 6.2 质协议？在这些协议里是否包含顾客要求？或通过 C3 M4 内部审核 7.1 其他形式传递了顾客要求？协议是否规定必要的包 订单管理 M5 管理评审 7.2 装规范，PPM 指标等？这些要求是否监督供方执行？C4 产品和 M6 改进 7.4 记录过程设计 7.5 8、是否制定供方定期评价的准则？是否按照准则执 开发8.2 行？对于不能满足准则要求的供方是否采取必要措C5 产品制 8.4 施？造8.5.2 9、对于交付时的放行是否制定放行准则？是否与供8.5.3 方沟通达成一致？8.5.4 10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 8.6 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？8.7 9.1 10.210.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S6M1 领导作用 5.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 生产设备管 M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 理M3 分析评价 6.1.2.33、如何确定所需配置的设备？设备的验收是否按照C4 产品和 M6 改进7.1.3 规则执行？记录呢？过程设计7.1.5 4、验收合格的设备在交付前是否建立设备履历，编 开发7.2 号？是否识别关键设备？是否是被关键的备品备C5 产品制7.3 件？对此是否建立管理原则？对于关键设备的使用造7.4 是否建立应急计划，计划是否进行有效性验证？7.5 5、设备是否建立预防性维护计划？达成情况？（查8.2 年度保养计划、关键设备清单、维修记录、点检记录、8.4 对维护目标的达成）8.3.5 6、对于存在安全隐患的设备是否设定隔离栏？安全9.1 警示标示等？10.3 7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 3、如何确定必要的工装模具？是否为工具和量具的 C4 产品和 M6 改进 7.1.3 设计、制造和验证活动提供适当的技术资源？（查相 过程设计 7.1.5 关开模申请单、图纸，数据的设计资料、验收记录）开发7.2 4、是否建立和实施生产工装管理的系统，包括： C5 产品制 7.3 --维护、修理设施与人员？（查 培训资料）造7.4 --储存与修复？(储存环境、维修/保养记录）7.5 --工装准备？（模夹具制造申请单，模具开制计划，8.2 模/夹具检验报告）8.4 --易损工具的更换计划？（查易损件的更换计划或寿8.3.5 命规定）9.1 --工具设计修改的文件，包括工程变更等级？（查更10.3改记录必要的验证记录比如 CPK 统计）--工具的修改和文件的修订？（查更改记录）--工装确认，明确其状态，如生产、修理或处置？（查模具状态标识）5、如果工装模具的开发被外包，是否对外包过程实 施控制（查模夹具制造申请单，模具制造商调查表/ 评审表，合格模具制造商一览表，工装模具验收记录等）过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客或外部供方提供的工装模具，如何实 报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 施控制？是否对工装模具也应进行永久性标识？ 目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 7、工装模具的维修过程是否被定义？过程记录是否 C4 产品和 M6 改进7.1.3 被合理管控？模具履历卡是否按照维修时间进行更 过程设计 7.1.5 新？维修合格的是否被再次验收？验收记录呢？ 开发7.2 8、模具库房是否被隔离，模具领用回收被记录吗？C5 产品制 7.3 9、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 造7.4 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ 7.5 8.2 8.4 8.3.5 9.110.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S8 M2 策划4.3.2 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？过程设计 产品防护M3 分析评价 5.3 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？开发M6 改进 7.2 3、产品过程设计开发时是否考虑顾客要求？提供顾C5 产品制 8.2 客要求清单？造8.4 4、生产现场的产品防护是否按照程序规定执行？生C6 产品交 8.3.3 产车间是否规定具体的原材料半成品、成品防护要付8.5.4 求？8.5.4.15、进料区、待转区、仓库、化学物品产品防护是否 保持产品标识、考虑存放环境？尤其是化学品仓库是 否设定消防类器具？化学物品的存放条件是否按照 MSDS 要求？是否按适当计划的时间间隔来检查库存品状况，以便及时侦测变质情况？6、仓库物料的收发存是否保持账物卡一致？对于过 程出现的超领，退库产品、呆滞物料如何定义？是否 形成必要的文件支持？查一查记录是否符合流程规定7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S9M2 策划5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？过程设计 产品和服务 M3 分析评价 7.2 2、过程配置资源符合要求吗？开发放行M6 改进 7.4 3、进料检验、过程检验、成品检验的接收是否制定 C5 产品制 7.5 接收准则？成品是否有顾客规定的接收准则？对于 造8.1 技术型抽样的接收准则是否定义为零缺陷？查看执C6 产品交 8.2 行记录、检验指导书付8.5.1 4、对于原材料需要实验室检测的特性，是否按要求8.5.2 记录结果并对结果进行评审？8.65、供方样品接收准则是否满足顾客要求？查供方样品承认书6、对于特采的过程是否定义接收、批准、追踪流程？ 生产过程中有关半成品、成品的接收准则是否定义？ 是否进行产品检验，以验证产品要求已得到满足？并保持验证的记录且记录签名齐全？7、以上接收准则是否与控制计划要求保持一致，比 如产品的检验试验标准、过程巡检频次、过程配置的计量器具是否完整有效等8、是否定义最终检验标准？是否按照要求进行记录检验结果？9、但最终检验出现不合格时，需要放行的是否得到顾客批准？、过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C5 产品制 S10 M1 领导作用 5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？造不合格输出 M3 分析评价 7.4 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？C6 产品交 控制M6 改进 7.5 3、是否建立文件化的程序，对不合格品控制与不合 付8.7 格品相关职责和权限做出规定？ （查看程序文件） C7 顾客反 9.1.3 4、现场不合格品是否按照该流程处理？（抽查不合 馈处理10.2 格品的处理案件，查看是否结案，记录是否清晰明确） 10.35、对于顾客退回的产品是否组织评审？并按要求记录评审结果6、返工后的产品是否再经检验验证其是否为合格 品？（查看不合格品报告，纠正措施记录，让步记录，返工返修的记录）7、生产现场是否建立不合格品区域，以隔离不合格 品防止流转其他工序?是否建立不良品台账有效管理 不良品的进出、返修？8、针对历来发生的质量问题是否总结事故原因，组 织对质量问题的预防展开培训或制定不良品限度样本悬挂现场？9、针对返工、返修的产品公司制定相应的作业指导 书，是否被适当的人易于得到和使用？（查看相关指导书）10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C7 S11 M3 分析评价 9.1.2 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？顾客反馈 客户满意度 M4 内部审核 9.1.32、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ 处理测量M5 管理评审 3、是否定义顾客满意度测评的时间、频次要求？ M6 改进 4、是否按时间进行顾客满意调查，是否出具分析报 告？是否对内部交付绩效进行统计以证明顾客满 意？规定了哪些属于内部交付绩效？是否实施统计？5、对回收的调查表是否进行分析汇总并形成满意度 调查报告？满意度指标不达标的顾客是否采取针对性的措施来提高满意度？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C3 S1M1 领导作用 7.5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？订单管理 标识与可追 M2 策划8.2.2 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ C4溯性M3 分析评价 8.5.23、是否定义过程中产品标识与可追溯性的方法？ 产品过程 M6 改进 实际操作于规定是否相符合？设计开发 4、对于监视测量的产品是否策划标识方法？如进料 C5退货产品、过程判定不良产品、客退产品、返工返修生产制造后产品、特采产品的标识、报废品标识C6 5、现场模拟可追溯性，查看是否有效？ 产品交付过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S3 M1 领导作用 4.1M1 领导作用报价及项 人力资源 M24.2 1、最高管理者是否知晓本部门在产品实现过程里担 目确定 S4策划4.3 负的职责？是否定义影响产品符合性和质量管理体 C1 市场开 文件记录管4.4 系有效性人员职责？（查岗位说明书、管理职责程序） 发理5.1 2、是否为产品实现提供相关资源？（人力资源、培5.2 训教育资源、设备工装、工具等查部门是否有人员补5.3 充计划、针对性的培训计划）6.1 3、是否积极参与质量改进的过程当中？是否理解本6.2 部门过程绩效如何达成？过程绩效制定是否考察了过程的有效性和过程的效率？4、是否理解公司质量方针的含义？并在内部宣导质量方针M2 策划最高管理者是否组织策划过程风险与机遇，并确保过程拥有者知晓其过程存在风险和机遇机器应对措施？是否组织策划管理评审或内部审核？。
内部审核检查表 2023年IATF16949汽车质量管理体系
纠正和预防措施记录
9D报告
返工返修作业指导书
重新验证和检验记录
内部不合格品率
客户PPM
问题及措施按时关闭率
不合格品控制程序
纠正预防措施控制程序
8.7、10
本过程绩效指标内部不合格品率；客户PPM；问题及措施按时关闭率； 过程控制情况：查公司内部不合格品。
OK
MP6 数据分析与改进
OK
MP8管理评审
顾客反馈、审核结果、过程的业绩产品的符合性、预防和纠正措施状况、以往管评措施跟踪措施、改进建议
管理评审会议录、管理评审纠正措施执行情况
管理评审改进措施的完成情况、质量成本达成率、外部不良成本损失率
管理评审控制程序
质量成本控制程序
9.3
本过程绩效指标问题改善完成率达标；过程控制情况：管理评审的输入1) 内审结果、质量方针、质量目标及可能影响质量管理体系变更的因素；2) 顾客反馈和顾客满意情况；3) 过程绩效、关键数据、部门分解目标和改进的建议（各部门）；4) 产品符合性及客户状况；5) 预防和纠正措施的状况；6) 不良质量成本报告和评价；7) 安全、环境的影响分析符合要求，管理评审输出有验证的资料。
FMEA控制程序
7.1.3.1、7.5.3.2.2、8.1、8.2.3.1.2、8.2.3.1.3、8.3
绩效指标：PPAP准时提交率、产品开发按期完成率。 文件执行过程控制情况：建立完整的APQP文件包，项目的可行性分析报告并对竞争对手的分析，显示公司的优势和劣势，设计任务书内容充分，委托检测机构进行检测的要求，设计开发的输出能有效输出到相关场所，公司建立过程更改系统，对更改过程进行了记录。每月计算一次过程能力指数特殊特性的cpk，查均大于1.33抽查，cpk为11建议降低过程能力。
IATF16949内部体系审核检查表(包含审核记录)
1、查SEORD000328订单所需 的物料，均有分库位存放，并按 照包装要求进行保管，对要求的 物料有做保存期限要求，遵守 FIFO 1、查SEOR000328订单，不合 格品均有得到控制，有返工返修 记录。不合格通知单有相应的回 复和解决措施。 1、查对销售部、销售跟单员均 有职责规定。 2、有对销售部制订相应绩效以 检查销售部工作。 1、查顾客要求评审过程有识别 风险和机遇。 2、有针对风险制订相应对策 （应急计划）
培训资料、培训记录
S4文件记录管理 需要受控的记录
受控的文件记录
S5采购和供应商管理
对供应商的要求 产品技术要求 合格供应商名录 法律法规要求
合格的供应商 符合交期的材料 符合成本要求的材料
培训计划完成率≥
90%
培训有效性≥90% 现场文件有效性
JHQP-A0-04人力资 源及培训管理程序
100%
JHQP-A1-01文件化
内审有覆盖顾客要求评审过程
2017年3月XX日补充：管理评 审有涉及到顾客要求评审的相关 内容
过程名称：
COP2设计过程
过程的所有者：
技术部长
6个过程特性:
是
否
是否已确定过程的所有者？
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
COP的支持过程/管 理过程
JHQD-A1Байду номын сангаасB02 岗位
绩效
内部审核一次通过 职责及素质要求
率100%
M2策划
法律法规要求、质量管理 风险和机遇的分析和对策 风险和机遇有效识 JHQP-A1-21风险和
最新版IATF16949质量管理体系内部审核检查表(按过程方法编制)
4.3.2顾客特定要求
应对顾客特定要求进行评价，并将其包含在组织的质量管理体系范围内。
1.是否对顾客特殊要求进行评审，制定顾客特殊要求的实施计划，必要时对质量管理体系进行更改。
2.是否对顾客特殊要求履行情况进行监督检查
检查顾客特殊要求清单，有对井原六和、颖明、捷讯、恒耀进行了特殊要求的识别；
6.查客户抱怨资料井原六和的质量问题联络书都有在时效内回复
以上检查确认满足客户要求
识别捷讯特殊要求：1.客户要求最低要通过ISO9001体系认证
2.形成文件将制造中的管理项目进行明确，并形成作业指导书。
3.为降低新产品PPAP的报废率，量产前要进行少量测试（≤30个）
4.变更产品包装和防护时须事先取得客户书面同意。
3.出货产品使用客户船桶包装，外部使用捆包膜进行包装；
4.重工工艺在客户审核时已经通过批准，在产品发生不良时电话或邮件告知客户并取得客户同意后重工
5.客户未提供≥10.9级产品和D零件
6.恒耀产品一船桶为一工作号，生产时依客户批次安排
7.确认客户，无重保件产品在厂内电镀
8.确认客户，无除氢产品在厂内电镀
3.客户禁止采用2级供应商，在不得已要采用2级供应商时，应事先向客户申请并获得批准
4.对重保安特性相关的检查、试验、工序管理、不合格品的处置、批次管理记录文件应保管11年，IATF16949的对象品为15年。
5.客户有要求时应对流动中的现品附上可识别批次履历的票据
6.客户发现不良时发行“质量问题联络书”需要在7个工作日内回复。
C1：客户需求管理流程
(I)：客户新产品信息；市场信息及发展预测；客户要求；公司的经营目标；顾客要求/顾客特殊要求
iatf16949采购管理内审检查表
5.1
过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如 3 何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠
道？
7.1.2 7.2 7.3 7.4
4
过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标 准的要求？
7.1 7.1.3 7.1.4
5
本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达 到时，是否采取相应措施改善？
17 是否确定其活跃供应商开发的优先级？（可查看合格供应商名录） 8.4.2.5
18 提供给外部供方的信息是否充分？（查采购订单、采购合同等）
8.4.3
19 是否对供方实施PPAP?
8.3.4.4
符合法律法规要求 提供供应商审核记录，相关审核员具有审核资质
体系审核检查表
审核员 审核日期
被审区域/接待人
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条款号
涉及过程
P
审核发现和不符合事项的描述
1 是否有形成文件的采购管理过程？文件规定是否符合标准的要求？ 8.4
2 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
8.4.2.3.1
对供应商的监视是否包括：产品的符合性、在收货工厂对顾客的干 15 扰、交付排成的绩效、超额运费、与质量或交付有关的特殊状态的 8.4.2.4
顾客通知、经销商退货、保修、使用现场措施和召回？
16
是否对供应商进行二方审核并保留审核记录？审核员能力是否符合 8.4.2.4.1
要求？
7.2.4
6.2 7.1.5
6 过程的风险和机遇是否识别？
6.1
7 是否确定应进行控制的外部提供的过程、产品和服务？
最新版IATF16949质量管理体系内部审核检查表(按过程方法编制)
√
如何进行？（方法、技术）
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
2)COP的支持过程/管理过程
3)输入(I) /输出(O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6)IATF 16949:2016条款
7)查找什么
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
(NR, OFI, nc, NC)
交货达成率目标检查达成率100%。
4.3.2顾客特定要求
应对顾客特定要求进行评价，并将其包含在组织的质量管理体系范围内。
1.是否对顾客特殊要求进行评审，制定顾客特殊要求的实施计划，必要时对质量管理体系进行更改。
2.是否对顾客特殊要求履行情况进行监督检查
检查顾客特殊要求清单，有对井原六和、颖明、捷讯、恒耀进行了特殊要求的识别；
5.任何影响到产品质量的变更都应事先取得客户批准
6.客户不允许将产品加工制造全部委托或承包给第三方，如需将客户产品部分委托给第三方外协加工时，需事先申请并取得客户同意，且需要承担第三方产品工厂的质量责任。
针对识别的捷讯的特殊要求达成情况进行检查：1. 公司已经通过TS16949体系；
2.公司有制定程序文件、操作指导书及实际作业记录表单
识别恒耀的特殊要求要求：1.客户要求表面处理厂商必须严格按照AIAG CQI-11每年定期进行内部系统稽核。
2.提供客户规定的检验项目的检测报告。
3.客户要求需要对交付的产品进行防护。
4.加工不良不得私自重加工，重加工工艺和流程需取得客户认可。
5.≥10.9级产品和D零件不得重加工。
6.加工产品不得混工作号。
7.加工重保品时必须严格按照Rormel-Q第8章及第15章要求实施D/TLD零件的审核和管控相关记录必须保存15年以上。
IATF16949质量目标内部审核检查表
IATF16949质量目标内部审核检查表摘要本文档旨在提供IATF内部审核检查表，用于检查组织在实施质量目标方面的合规性。
通过检查这些事项，组织可以识别潜在的质量问题，并在早期阶段进行纠正和预防措施。
质量目标以下是IATF标准中规定的质量目标，本检查表将对这些目标进行审核。
1. 满足客户需求和法规要求。
2. 改进产品和过程的质量。
3. 提高产品和过程的效率。
4. 不断改进系统的效能。
5. 加强企业责任和经营稳定性。
6. 发现、纠正和预防非符合产品和过程。
检查表一、满足客户需求和法规要求- [ ] 组织是否了解并明确了客户的需求？- [ ] 组织是否有能力满足客户的需求和法规要求？- [ ] 组织是否建立了适当的质量目标和计划以确保满足这些需求和要求？二、改进产品和过程的质量- [ ] 组织是否有适当的过程控制和变更控制的程序，以确保产品和过程的一致性和稳定性？- [ ] 组织是否有评估和改进产品和过程的程序，以提高质量和效率？三、提高产品和过程的效率- [ ] 组织是否有适当的资源，并通过有效的培训和启发程序来发展和维护员工技能？- [ ] 组织是否有适当的过程评估和改进程序，以确保最高效佳的运营？四、不断改进系统的效能- [ ] 组织是否有适当的内部审核程序，以确保质量管理体系的有效性和符合性？- [ ] 组织是否有适当的管理评审程序，以确保质量管理体系的有效性和符合性？五、加强企业责任和经营稳定性- [ ] 组织是否积极参与社会责任活动，提高员工和公众对公司的信任？- [ ] 组织是否在业务战略中考虑了供应链的质量和评价？六、发现、纠正和预防非符合产品和过程- [ ] 组织是否有适当的检测程序，以确保发现和预防非符合产品和过程？- [ ] 组织是否有适当的纠正和预防措施和程序，以确保处理的迅速和有效？结论本文档提供了IATF16949质量目标的内部审核检查表。
通过使用此检查表，组织可以识别哪些质量目标需要改进，并采取适当的措施。
IATF16949内审检查表完整版本
质量管理体系文件是否包括以下方面： a） 形成文件的质量方针和质量目标？ b） 质量手册 c） 标准所要求的形成文件的程序？ d） 组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文
件？ e） 本标准所要求的记录（4.2.4）（4.2.1）
4.2.2 质量手册
4.2.2
组织是否编制并保持包括以下方面的质量手册
4.1.7
组织是否对影响产品符合要求的外包过程实施控制？ （4.1）
记录
按要求编制了质量手册 按要求建立了质量管理体系
有持续改进程序符合相关要求
查阅了质量手册,符合要求
查阅了质量成本计划和监控记录、质量目 标的监控记录和业务计划的监控记录和管 理评审计划及实施记录,表明符合要求 查阅了公司编制的体系过程流程图符合相 关要求 查阅了外包控制程序，供方质量协议符合 相关要求
组织是否把记录看成是一种特殊类型的文件，并必须依据 4.2.7 和 4.2.8 中提出的要求进行控制？（4.2.4）
. 顾客工程规范更改的通知/ 分发过程。 . 实施顾客要求的更改的过 程。 . 工程更改引发的文件更 改。
. 实施工程更改的记录。
. 质量管理体系记录。 . 记录维护体系，包括记录
的处理。 . 质量管理体系记录的易读
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条款
项目要求
需提供文件
记录
4.2.3.1 工程规范
4.2.5
组织是否建立一个过程，以保证发放和实施所有顾客工程 标准/规范及其基于顾客要求的安排的更改（包括适当文 件的更新）？（4.2.3.1）
4.2.6
组织是否保存每项更改在生产中实施的日期的记录？ （4.2.3.1）
第 1 页 /共 42 页
IATF16949 体 系 内 审 核 检 查 表
IATF16949内审检查表
IATF16949内审检查表一、IATF16949的应用范围第二节组织环境（4）第三节领导作用（5）一、领导作用和承诺（5.1）三、方针(5.2)第四节策划（6）一、应对风险和机遇的措施（6.1）三、变更的策划（6.3）第五节支持（7）三、基础设施（7.1.3）四、过程运行环境（7.1.4）六、测量系统分析（7.1.5.1.1）七、校准/验证记录（7.1.5.2.1）十、组织的知识（7.1.6）十一、能力(7.2)十三、员工激励与授权（7.3.2）第六节、形成文件的信息（7.5）五、记录保存，工程规范（7.5.3.2.1,7.5.3..2.2）第七节、运行（8）一、运行策划和控制（8.1）二、顾客沟通（8.2.1）三、产品和服务要求的确定（8.2.2）五、产品和服务要求的更改（8.2.4）第八节、设计和开发（8.3）二、产品设计输入（8.3.3.1）七、设计和开发控制（8.3.4）—验证九、设计和开发输出（8.3.5；8.3.5.1）定义/说明/要求/目的：维修性：产品在规定的条件和规定的时间内，按规定的程序和方法进行维修时，保持或恢复到规定状态的能力。
降级：为使不合格产品符合不同于原有的要求而对其等级的变更。
主要设计特性：指某一零件、系统或总成有公差规定并可测量的特性，且这些特性在超出公差的情况下，会对该零件或系统的功能、质量成本或可靠性产生不利的或降级的影响。
六西格玛设计(DFSS)：系统化的方法、工具和技术，旨在稳健设计满足顾客期望并且能够在六西格玛质量水平生产的产品或过程的。
装配的设计(DFA)：出于便于装配的考虑设计产品的过程。
（例如，若产品含有较少零件，产品的装配时间则较短，从而减少装配成本。
）制造的设计(DFM) ：产品设计和过程策划的整合，用于设计出可简单经济地制造的产品。
制造和装配的设计(DFMA)：两种方法的结合：制造的设计（DFM)为更易生产，更高产量及改进的质量的优化设计的过程，装配的设计（DFA)为减少出错风险、降低成本并更易装配的设计优化。
过程审核检查表 2023年IATF16949汽车质量管理体系
废品、返修件和调整件以及车间内
的剩余料，是否坚持分别贮存并标识？
废弃品与合格品的区分标示不明确
8
M4.3.4
整个物流是否能确保不混批、不混料、并保证追溯性？
批号生产,按批流.标识卡管理
10
M4.3.5
模具/工具、工装、检验、测量和试验设备是否按要求存放？
定置存放,状态认可标识
10
审核员/日期：
被审核部门
M4.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
审核提问
审核记录
得分
0
2
4
6
8
10
M4.4.1
是否完整记录质量数据/过程数据，
并具有可评定性？
设备每日开机点检表记录不完整
8
M4.4.2
是否用统计技术方法分析质量数据过程数据，并由此制订改进措施？
10
M4.4.3
在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因，并检查纠正措施的有效性？
10
M4.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
通过〈岗位责任制〉来规定。
10
M4.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务，并保持其 资质？
员工都有上岗证。〈岗位责任制〉上规定其所需要的资格。资格评定合格上岗
10
M4.1.4
是否有人员配置计划及有关键岗位顶替的规定？
定员管理,关键岗位由上一级领导顶替
10
审核员/日期：
被审核部门
M4.3：贮存/包装
审核提问
审核记录
得分
0
2
4
6
8
10
M4.3.1
产品数量/生产批次的大小是否按需求而定，是否有目的运往下道工序？
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现场查看并询问
接客户订单或合同后业务是否识别交期、数量、质量技术 等方面的要求？有无识别顾客指定的特殊特性并传递给工 合同/订单 程开团队？ 新产品合同评审时，是否有做书面的制造可行性分析及风 制造可行性与风险分析报告 险分析？
输入
MAJ：严重不符合
MIN：一般不符合
OK：符合要求
内部审核检查表 受审核过程：产品销售 审核员： 审核日期： 审核组长：源自方法MAJ：严重不符合
MIN：一般不符合
OK：符合要求
内部审核检查表 受审核过程：产品销售 审核员： 审核日期： 审核组长：
相关 是否存在违背其它过程的要求或公司其它文件的规定的情 支持 况？ 查看现场情况 过程
MAJ：严重不符合
MIN：一般不符合
OK：符合要求
内部审核检查表 受审核过程：产品销售 序号 审核内容 审核员： 审核日期： 审核方法 审核组长： 审核发现 审核结果 MAJ MIN OK 备注
过程是否有相应的绩效指标? 如有是否进行了统计？统计 统计数据/趋势图 结果是否表明过程得到有效执行？ 测量 当过程统计数据表明过程绩效未达到目标时，是否采取相 统计数据/趋势图/相关措施 应的纠正措施？ 未达标所采取相应的措施是否落实，结果是否有效？ 有无文件规定什么条件的人员可以从事该过程的工作？ 相关措施验证记录 岗位说明书/JD等文件
若与先前合同或订单的要求存在差异，是否确保有关事项 确认后的订单 已得到解决？ 对新客户，是否从合同、质量协议、技术协议、开发协议 、顾客的供方手册等中收集顾客特殊要求并形成顾客特殊 顾客特殊要求清单 要求清单？顾客特殊要求清单是否传递给技术、生产、品 输出 质等部门在策划及实际运作中满足？ 业务是在收到客户确认后, 有否及时转化成生产通知单给 生产通知单 生产管理？ 如果过程存在风险与机遇，有哪些应对风险和机遇的措 乌龟图、风险分析报告 施？措施的有效性有无评价？ 在公司评审过程中的任何疑问或修改建议是否得到解决, 合同评审单/联络单等 并作相关记录 因公司内原因引起更改有否按规定时间与顾客联系 ? 有 否得到客户确认？且在原订单上修改并经业务主管签字确 MAIL、传真等 认？ 因客户原因引起更改业务部有否通知相关部门, 确保相关 订单/联络单 人员知道已更改的要求？ 若合同中的产品和服务要求发生更改，公司是否确保相关 文件（如生产计划、控制计划、作业指导书、检验规范 处理记录 等）得到修改？
部门各级员工工作职责是否明确？是否理解公司质量方 品质方针、目标 人员 针？ 相关人员是否接受过该岗位的培训或已掌握相关技能 了解现有人员的能与岗位要 求的差距或查看培训记录
公司有无按顾客同意的语言进行书面或口头沟通的资源？ 公司是否有能力按顾客规定的语言和形式来沟通必要的信 现场查看并询问 息，包括按顾客规定的计算机语言和格式的数据(例如： 计算机辅助设计数据、电子数据交换等)？ 资源 业务人员是如何就以下方面安排与顾客沟通的？ a）提供有关产品和服务的信息； b）处理问询、合同或订单，包括变更； c）获取有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客抱怨； d）处置或控制顾客财产； e）关系重大时，制定有关应急措施的特定要求。
在承诺向顾客提供产品和服务之前，是否就如下各项要求 进行评审？ 输入 a）顾客规定的要求； b）规定的用途或已知的预期用途所必需的要求; 合同评审单 c）公司附件规定的要求； d）适用于产品和服务的法律法规要求； e）与先前表述存在差异的合同或订单要求。 若与先前合同或订单的要求存在差异，是否确保有关事项 合同评审单 已得到解决？ 该过程可能存在的风险与机遇有哪些？ 乌龟图、风险分析报告