建设工程项目风险识别管理
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b.主观概率是个人对某一事件发生可能性的估计， 估计结果受到很多因素的影响。如个人受教育 程度、专业知识水平、实践经验等，年龄、性 格性别等有关。
5.风险因素、风险事件、损失与风险之
间关系
风险因素、风险事件、损失与风险之间的 关系可用P2图1-1表示。
可以看出，有风险因素引发风险事件，风 险事件导致损失，而损失形成的结果就是风 险。
风险损失包括两方面的含义： a.一是非故意，非预期和非计划的事件； b.二是造成了人身伤害及财产经济价值的减少。 缺少其中任意一方，都不能成为风险损失。
4、损失概率
损失概率是指损失出现的机会，分客观概率 和主观概率两种。
a.客观概率是某一事件在长时间内发生的概率。
如，木结构的房子发生火灾的概率远大于钢筋混 凝土结构的房子。
7、设计风险
设计内容不全，缺陷设计，错误遗漏，规范不恰当， 未考虑地质条件，未考虑施工可能等。工艺设计未达到 先进指标，工艺流程不合理，未考虑安全性。
在业主风险中，由于管理失误导致索赔多达75%
二、承包商在工程建设不同阶段遇到 的风险
第二节 工程风险的分类
一、业主风险 二、承包商在工程建设不同阶段遇到的风险 三、合同风险 四、其他分类方式的风险
项目风险可以按照不同的标志进行分类
通过分类进一步认识项目风险及其特征。 如P3图1-2所示。 由图可看出，项目风险的主要分类有： 按项目风险发生概率的分类 按项目风险引发原因的分类 按项目风险后果严重程度分类 按项目风险关联程度的分类 按项目风险预警信息的分类 按项目风险造成后果分类
2、风险事件
风险事件是指由一种或几种风险因素共同作用 而发生的任何造成生命财产损失的偶发事件。 也 就是说风险事件是风险损失的媒介，是造成损失 的直接原因，即风险只有通过风险事件的发生， 才能导致损失。
3、风险损失
在风险管理中，风险损失是指非故意的、非预期 的非计划的人身损害及财产经济价值的减少，通常 以货币单位来衡量。
一、业主风险
1、投资风险
投资风险是任何企业和个人都可能遇到的一种风险， 在工程项目建设中是指由于工期、原材料、征地拆迁和工 程投资的不正确性因素引起的投资总额膨胀的风险。
2、经济风险
经济风险是指在经济领域中各种导致业主遭受厄运的风险。
3、社会政治风险
社会政治风险是指工程与有关法律、政策的不一致以及 由于移民安置等引起的对社会安定的影响；重大事故造成 的风险。
5、可变性
风险的可变性即在项目的整个运行阶段，各种风险在质上和量上的变化。 在项目的每个阶段都有不同的风险，尤其在大型项目中，由于风险因素 多，风险的可能性更加明显。
6、可测性
项目风险虽然具有不确定性，但人们仍然可以掌握其变化，风险是客 观存在的，可以对其发生概率及所造成的后果做出主观判断，以对风险 做出预测和估计。
4、自然风险
自然风险是指由于自然力的作用造成财产毁损或人员 伤亡的风险。
5、管理风险
通常是由于管理失误，或缺乏管理经验造成的，对 问题的严重程度认识不足，或缺乏对建设规律的认识， 导致风险事件频繁发生。
6、组织风险
主要体现在项目执行组织内部，项目管理班子也会因 各职能部门之间配合不力而难以对项目实施有效的管理。
（1）自然风险因素。该风险因素是有形的、并能直接某 种风险的事物。如冰雪路面上的汽车行驶可能引起车祸导 致人员伤亡。
（2）心里风险因素。该因素是无形的因素，与人的心理 状态有关。如某人自认为身体强壮不注意健康。
（3）道德风险因素。该因素为无形的因素，与人的品德 修养有关。例如说人的素质低劣或在交易活动中欺诈行为。
三、工程风险的主要特征
1、风险的不确定性
决策理论家把风险理论定义为损失的不确定性，风险事 件的发生和导致的后果往往是以偶然的和不确定的形式出 现的。
2、风险的相对性
人们承受和识别风险的能力不同，以及工程的大小和投 入不同，同样的工程风险对于不同的工程会有不同的影响， 即风险的大小和后果不同。
3、风险的渐进性
因此，为了预防风险，降低风险损失， 需要从源头上抓起，即把寻找风险因素作为 工作重点。
二、工程风险的概念
工程活动是人对大自然的一种改造和调谐。工程活 动是一项投资活动，涉及众多的投资商和工程业主。
工程活动中存在大量风险，主要原因如下： （1）工程项目所具有的一次性、单件性等特点，使得
从项目研究到竣工运营等各个阶段都存在大量的不确 定因素，且人们对此认识是有限的。 （2）大量土木工程由于自然、社会、环境等方面的原 因存在着许多不可预见的干扰与障碍。如杭州湾大桥 工程由于气象、水文、地质、工程技术及社会环境存 在诸多风险因素。 （3）由于工程周期长，涉及范围广，受Hale Waihona Puke Baidu种不确定因 素的影响可能性大。
第一章 绪 论
第一节 工程风险的概念与性质 第二节 工程风险的分类 第三节 工程风险管理 第四节 风险管理的历史和我国发展的情况
第一节 工程风险的概念与性质
一、风险的概念 二、工程风险的概念 三、工程风险的主要特征
一、风险的概念
（一）风险的定义
风险就是指由于可能发生的事件，造成实际结果
与主管意料之间的差异，并且这种结果可能伴随某
绝大部分的风险不是突然形成的，它是随着环境、条件 和自身固有的规律一步一步逐渐发展而成的。只有当内部 和外部条件发生变化时，风险的大小和性质才会发生变化。
4、风险的多样性和多层次性
大型项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂 致使大型项目在全寿命周期内的风险多种多样，且风险因素之间有着错 综复杂的关系，与外界因素交叉影响使风险显示出多层次性。
种损失的产生。或者说，风险是人们因对未来行为 的决策及客观条件的不确定性而引起的后果与预定 目标发生多种负偏离的综合。
由风险定义可知，所谓风险是要具备两方面条件：
一是不确定性；
二是产生损失后果，否则就不成为风险。
（二）与风险相关的概念
有：
风险因素、风险事件、风险损失、损失概率。
1、风险因素
风险因素是指引起或增加风险事故发生的机会或扩大损 失幅度的原因和条件。若消除了所有风险因素，风险损失 就不会发生。 通常，风险因素可分为以下三种：
5.风险因素、风险事件、损失与风险之
间关系
风险因素、风险事件、损失与风险之间的 关系可用P2图1-1表示。
可以看出，有风险因素引发风险事件，风 险事件导致损失，而损失形成的结果就是风 险。
风险损失包括两方面的含义： a.一是非故意，非预期和非计划的事件； b.二是造成了人身伤害及财产经济价值的减少。 缺少其中任意一方，都不能成为风险损失。
4、损失概率
损失概率是指损失出现的机会，分客观概率 和主观概率两种。
a.客观概率是某一事件在长时间内发生的概率。
如，木结构的房子发生火灾的概率远大于钢筋混 凝土结构的房子。
7、设计风险
设计内容不全，缺陷设计，错误遗漏，规范不恰当， 未考虑地质条件，未考虑施工可能等。工艺设计未达到 先进指标，工艺流程不合理，未考虑安全性。
在业主风险中，由于管理失误导致索赔多达75%
二、承包商在工程建设不同阶段遇到 的风险
第二节 工程风险的分类
一、业主风险 二、承包商在工程建设不同阶段遇到的风险 三、合同风险 四、其他分类方式的风险
项目风险可以按照不同的标志进行分类
通过分类进一步认识项目风险及其特征。 如P3图1-2所示。 由图可看出，项目风险的主要分类有： 按项目风险发生概率的分类 按项目风险引发原因的分类 按项目风险后果严重程度分类 按项目风险关联程度的分类 按项目风险预警信息的分类 按项目风险造成后果分类
2、风险事件
风险事件是指由一种或几种风险因素共同作用 而发生的任何造成生命财产损失的偶发事件。 也 就是说风险事件是风险损失的媒介，是造成损失 的直接原因，即风险只有通过风险事件的发生， 才能导致损失。
3、风险损失
在风险管理中，风险损失是指非故意的、非预期 的非计划的人身损害及财产经济价值的减少，通常 以货币单位来衡量。
一、业主风险
1、投资风险
投资风险是任何企业和个人都可能遇到的一种风险， 在工程项目建设中是指由于工期、原材料、征地拆迁和工 程投资的不正确性因素引起的投资总额膨胀的风险。
2、经济风险
经济风险是指在经济领域中各种导致业主遭受厄运的风险。
3、社会政治风险
社会政治风险是指工程与有关法律、政策的不一致以及 由于移民安置等引起的对社会安定的影响；重大事故造成 的风险。
5、可变性
风险的可变性即在项目的整个运行阶段，各种风险在质上和量上的变化。 在项目的每个阶段都有不同的风险，尤其在大型项目中，由于风险因素 多，风险的可能性更加明显。
6、可测性
项目风险虽然具有不确定性，但人们仍然可以掌握其变化，风险是客 观存在的，可以对其发生概率及所造成的后果做出主观判断，以对风险 做出预测和估计。
4、自然风险
自然风险是指由于自然力的作用造成财产毁损或人员 伤亡的风险。
5、管理风险
通常是由于管理失误，或缺乏管理经验造成的，对 问题的严重程度认识不足，或缺乏对建设规律的认识， 导致风险事件频繁发生。
6、组织风险
主要体现在项目执行组织内部，项目管理班子也会因 各职能部门之间配合不力而难以对项目实施有效的管理。
（1）自然风险因素。该风险因素是有形的、并能直接某 种风险的事物。如冰雪路面上的汽车行驶可能引起车祸导 致人员伤亡。
（2）心里风险因素。该因素是无形的因素，与人的心理 状态有关。如某人自认为身体强壮不注意健康。
（3）道德风险因素。该因素为无形的因素，与人的品德 修养有关。例如说人的素质低劣或在交易活动中欺诈行为。
三、工程风险的主要特征
1、风险的不确定性
决策理论家把风险理论定义为损失的不确定性，风险事 件的发生和导致的后果往往是以偶然的和不确定的形式出 现的。
2、风险的相对性
人们承受和识别风险的能力不同，以及工程的大小和投 入不同，同样的工程风险对于不同的工程会有不同的影响， 即风险的大小和后果不同。
3、风险的渐进性
因此，为了预防风险，降低风险损失， 需要从源头上抓起，即把寻找风险因素作为 工作重点。
二、工程风险的概念
工程活动是人对大自然的一种改造和调谐。工程活 动是一项投资活动，涉及众多的投资商和工程业主。
工程活动中存在大量风险，主要原因如下： （1）工程项目所具有的一次性、单件性等特点，使得
从项目研究到竣工运营等各个阶段都存在大量的不确 定因素，且人们对此认识是有限的。 （2）大量土木工程由于自然、社会、环境等方面的原 因存在着许多不可预见的干扰与障碍。如杭州湾大桥 工程由于气象、水文、地质、工程技术及社会环境存 在诸多风险因素。 （3）由于工程周期长，涉及范围广，受Hale Waihona Puke Baidu种不确定因 素的影响可能性大。
第一章 绪 论
第一节 工程风险的概念与性质 第二节 工程风险的分类 第三节 工程风险管理 第四节 风险管理的历史和我国发展的情况
第一节 工程风险的概念与性质
一、风险的概念 二、工程风险的概念 三、工程风险的主要特征
一、风险的概念
（一）风险的定义
风险就是指由于可能发生的事件，造成实际结果
与主管意料之间的差异，并且这种结果可能伴随某
绝大部分的风险不是突然形成的，它是随着环境、条件 和自身固有的规律一步一步逐渐发展而成的。只有当内部 和外部条件发生变化时，风险的大小和性质才会发生变化。
4、风险的多样性和多层次性
大型项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂 致使大型项目在全寿命周期内的风险多种多样，且风险因素之间有着错 综复杂的关系，与外界因素交叉影响使风险显示出多层次性。
种损失的产生。或者说，风险是人们因对未来行为 的决策及客观条件的不确定性而引起的后果与预定 目标发生多种负偏离的综合。
由风险定义可知，所谓风险是要具备两方面条件：
一是不确定性；
二是产生损失后果，否则就不成为风险。
（二）与风险相关的概念
有：
风险因素、风险事件、风险损失、损失概率。
1、风险因素
风险因素是指引起或增加风险事故发生的机会或扩大损 失幅度的原因和条件。若消除了所有风险因素，风险损失 就不会发生。 通常，风险因素可分为以下三种：