企业基本情况关联方和关联方交易调查表
公司股东、董事、监事、高级管理人员关联关系核查表-上市前调查
广州市xxxxx有限公司股东、董事、监事、高级管理人员关联关系核查表【】：广州市xxxxx有限公司(以下简称“奥莱照明”)拟申请首次公开发行股票并上市（IPO），北京市中伦（广州）律师事务所作为奥莱照明IPO项目的法律顾问，现就您的基本情况及您与奥莱照明的关联关系及关联交易等相关情况，向您进行核查验证。
请您按以下询证内容如实填写相关信息，于落款处签字，以作为您对所回复内容真实、准确及完整性的确认。
一、您的基本情况：学习经历（含在读研修班课程）主要工作经历（自毕业后，含在奥莱照明任职情况）：其他情况说明备注：关系密切的家庭成员包括：配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母，下同。
二、您的关联自然人（关系密切的家庭成员）情况：三、您及您的关系密切的家庭成员持有奥莱照明股份情况（包括直接和间接持有）□否□是：持股情况如下：是否授权或者指示他人代为持有奥莱照明的股份□否□是：授权或指示代为持有奥莱照明股股份。
四、您的对外投资情况（包括直接或间接持股）：是否投资除奥莱照明以外的其他企业（持有上市公司1%以下股份情形除外）：□否□是：请说明投资企业的基本情况：五、您关系密切的家庭成员对外投资的情况（包括直接或间接持股）□否□是：请说明投资企业的基本情况：六、您是否与奥莱照明其他股东、董事、监事、高级管理人员存在关联关系？若有，请予以说明。
是□否□如是，请详细说明与其他股东、董事、监事、高级管理人员之间的关联关系。
七、您是否与奥莱照明其他股东、董事、监事、高级管理人员签署过或拟签署一致行动人协议或类似协议？是□ 否□如是，请详细说明协议的相关情况。
八、您及您的关系密切的家庭成员是否在其他公司担任法定代表人、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、业务负责人、核心技术人员以及其他对该企业有重要影响的职务□否□是：请说明您及关系密切的家庭成员的任职情况：九、请说明自2016年1月1日至今，您与奥莱照明是否存在交易情况：是□否□如是，请填写下表：请确认上述合同的情况（如某份合同存在特殊情况，可在本题后具体说明）：交易价格是否合理？是（）；否（）合同内容是否合法？是（）；否（）合同签订盖章是否经贵司关联交易决策程序？是（）；否（）合同内容是否双方真实意思表示？是（）；否（）合同的履行是否正常？是（）；否（）如交易价格不合理，请说明该交易损害任何一方利益或存在利益输送的具体情况，并请具体说明并提供您向第三方采购或销售同类服务或产品的价格文件，以供比较：如合同在履行中存在（潜在）纠纷或履行上的障碍，请具体说明合同名称及其具体情形：就上述其他核查事项，如某份具体合同存在其他特殊情况，请具体说明合同名称及其需要说明的特殊问题：十、自2016年1月1日至今，您与奥莱照明之间是否发生过担保事项：□双方之间没有发生过任何担保事项；□发生过担保；所担保的主债权、担保人、被担保人、担保权人、担保方式、担保期限、担保登记、您作出该关联担保决定所履行决策程序、对该关联担保已进行的或拟进行的处置方案等具体情况为：并请提供相关材料十一、您是否直接或间接持有与奥莱照明经营相类似业务的其他公司的股权？或在该等企业担任法定代表人、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、业务负责人、核心技术人员以及其他对该企业有重要影响的职务是□否□如是，请详细说明该公司的名称、经营范围及持股情况等相关信息。
青岛辖区上市公司关联交易与同业竞争调研问卷【模板】
青岛辖区上市公司关联交易与同业竞争调研问卷一、关联方情况请按下表格式列示公司的关联方范围。
书面说明近三年内公司关联方范围是否发生重大变化。
若发生了重大变化，请说明具体变化情况、变化原因及对上市公司的影响。
表1：控股股东、实际控制人及持有上市公司股份比例5%以上的法人和自然人情况表2：控股股东或实际控制人控制或间接控制的除上市公司之外的法人表3：上市公司的合营及联营企业1注明是控股股东、实际控制人，还是持股比例5%以上的股东2指控股股东对上市公司的持股比例，或者实际控制人对控股股东的持股比例3注明同受控股股东，还是实际控制人控制？4控股股东、实际控制人对关联方的持股比例，含间接控制比例表4：其他关联法人5二、关联交易情况请列表说明公司2007年至2010年3月底，与哪些关联方发生了哪些关联交易，以及与关联方资金往来情况及结算方式？表6：购销商品、提供和接受劳务等经常性关联交易7表7：关联方资金往来表8：偶发性关联交易5《企业会计准则36号》及《上市规则》规定的范围6构成关联自然人的关系类型相同的，可以集中一行填写7就2007、2008、2009年和2010年1-3月份情况分别填写，表6至表9的时间范围相同8分购买商品、销售商品，或者接受劳务、提供劳务（含财务公司业务）等类型9注明具体商品和劳务的名称10不含税金额11如该关联交易的内容，无其他非关联交易发生，则该比例应为100%12请详细说明，可以单独附页说明表9：关联担保三、与关联交易有关的公司治理及内部控制（一）公司治理方面1.《公司章程》中对关联交易的规定条款有哪些。
2.公司是否根据近三年的关联交易情况重新修订了《关联交易管理制度》。
《关联交易管理制度》相关规定是否符合上市公司治理准则的要求。
一并提供《关联交易管理制度》电子版。
3.公司2007年至2010年3月底，是否存在达到董事会或股东大会审批标准但未经董事会、股东大会审批程序的关联交易。
企业基本情况调查表
企业基本情况调查表企业名称：填表人：地址：填表时间：年月日敬启者：感谢您阅读这份调查表。
通过本表反映的信息，可以诊断贵公司的公司法律体系健全程度、存在或潜在的法律风险，从而针对贵公司提供更有针对性的高质量的法律服务。
本次调查所涉及的相关信息仅用于**********对企业经营状况的法律风险评估，便于本所了解企业情况，帮助企业做好风险防范，建立科学合理的经营管理机制。
以便提供针对性法律服务之用，不作为其他任何用途，也不向任何第三方提供或披露。
第一部分基本情况篇1.成立时间：。
2.企业位于：。
3.是否有关联公司（）A有控制公司的法人 B有公司控制的法人 C有合营企业或联营企业4.公司有形资产（）A拥有土地 B拥有房产 C租赁土地 D租赁房产 E拥有生产设备5.公司无形资产（）A拥有商标权 B拥有专利权 C拥有商标使用许可 D拥有专利使用许可E拥有专有技术 F拥有专有技术使用权6.企业经营示范级别（）A部级 B省级 C市级 D县级 E不是示范社7.产品主要针对什么市场（）A国外销售（主要国家：） B国内销售（主要地区：）C当地销售 D定期销售（主要时间：）8.产品销售方式（）A批发 B零售 C网络销售 D农超(超市)对接 E农校(学校)对接F农社(社区)对接 G农企(企业)对接 H门店销售 I其他9.企业成员主要来自（）A本乡本村 B本乡跨村 C本县跨乡 D本市跨乡 E本省跨市 F跨省10.在工商部门登记注册的社员人数（）A 30人及以下B 30人-50人(含)C 50人-100人(含)D 100人-300人(含)E 300人以上第二部分公司治理篇1.贵公司是否设立了董事会？如有，是否定期召开？（）A设立，定期召开 B设立，偶尔召开 C设立，很少召开 D未设立2.贵公司就董事会运行及议事规则是否制定了相关制度？（）A是 B否3.贵公司是否设立了监事会？如有，是否定期召开？（）A设立，定期召开 B设立，偶尔召开 C设立，很少召开 D未设立4.贵公司就监事会运行及议事规则是否制定了相关制度？（）A是 B否5.贵公司的股东会（或股东大会）是否定期召开？（）A定期召开 B偶尔召开 C很少召开 D从不召开6.贵公司的股东会（或股东大会）是否有议事规则？（）A是 B否7.贵公司是否拥有内容完备的公司章程？（）A有，且内容完备 B有，但不完备8.贵公司对外投资、担保等事项是否由股东会（或股东大会）表决？（）A均表决 B偶尔表决 C从不表决9.下列各项中，设有哪些制度(可多选)？（）A全面预算管理制度 B预算执行报告制 C预算执行考核奖惩制度D运营情况分析制度 E绩效考评制度 F突发事件应急处理机制 G无10.贵公司是否设立内部审计机构？（）A是 B否11.贵公司是否向股东提供财务报告？（）A定期提供 B偶尔提供 C从不提供12.是否聘用专业的会计工作人员？（）A是 B否13.管理层是否同内部审计人员与专业的会计人员沟通、协商以应对合作社内部各种风险？（）A是 B否14.股东或实际控制人持有的公司股权是否存在质押、冻结和其他权利限制？（）A是 B否15.高级管理人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务或者领薪的情况？（）A是 B否16.是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行显失公平的关联交易之情形？（）A是 B否17.贵公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间，是否存在业务、财务、资产、人员、机构混同的情形？（）A是 B否18.有无资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形？（）A是 B否19.高级管理人员最近三年内是否受到过刑事、民事、行政处罚或纪律处分或对所任职公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任或者存在个人负有大额债务到期未清偿的情形？（）A是 B否20.下列各项中，对职责实行了那些分类？(可多选)（）A授权职责与执行职责分离 B执行职责与批准职责分离 C执行职责与记录职责分离D保管职责与记录职责分离 E保管，记录某项资产的职责与账实核对的职责分离 F无第三部分法律风险防范与处理1.贵公司是否组建了内部法律事务部？（）A是 B否2.贵公司是否认识到事前预防、事中控制法律风险对企业的益处？（）A是 B否3.贵公司重大经营问题的决策是否征询法务人员或律师的意见？（）A是 B否4.贵公司是否对员工进行法律知识技能方面的培训？（）A是 B否5.目前贵公司最关注的法律风险是什么？（可多选）（）A规范内部制度 B合同审查及纠纷 C企业对外投资 D劳动关系 E债务请收F侵权索赔 G知识产权 H其他6.贵公司一年内是否受到过工商部门的行政处罚或处理？（）A是 B否7.贵公司一年内是否受到过税务部门的行政处罚或处理？（）A是 B否8.贵公司一年内是否受到过其他行政部门的处罚或处理？（）A是 B否9.贵公司一年内是否发生过的诉讼或仲裁？（）A是 B否10.企业是否有专人负责诉讼与仲裁事宜？（）A是 B否11.企业是否有欲起诉或仲裁的案件？（）A是 B否12.企业是否存在重大未结诉讼或仲裁案件？（）A是 B否13.企业是否对已了结的诉讼仲裁案件进行梳理？（）A是 B否14.企业是否存在大额应收账款逾期未付情形？（）A是 B否15.如果存在大额应收账款逾期未付情形，是否已超过诉讼时效？（）A是 B否 C没有这种情况第四部分合同篇1.贵公司是否每次交易都与对方签署书面合同？（）A全部签署 B大部分签署 C少部分签署 D基本不签署2.贵公司对内部工作人员对外签署合同的是否有书面的授权委托书？（）A是 B否3.贵公司填发授权委托书及授权委托书的使用是否有相应的管理制度？（）A是 B否4.贵公司洽谈、签订、履行合同是否明确具体的合同承办人？（）A是 B否5.贵公司授权签署合同的委托代理人和合同承办人是否经过相关法务培训？（）A是 B否6.贵公司对外签署合同有无下程序？（多选）（）A市场可行性调查 B法律尽职调查 C谈判、起草合同 D合同会审E合同复审 F合同外审 G主管领导审批 H合同签署 I合同归档7.贵公司签署合同时，对相对方的哪些情况进行审查？（多选）（）A主体资格审查 B履约能力审查 C代理人资格审查 D信誉状况审查 E合同标的法律状况审查8.贵公司签订合同前的合同文本是否有律师进行审查？（）A有 B部分有 C没有9.贵公司是否有关于合同签订程序及审查的管理制度？（）10.是否存在合同先履行后签约、先签章后填写合同内容的情形？（）A是 B否11.贵公司是否有合同履行的监督部门及相关制度？（）A是 B否12.贵公司在合同履行过程中对双方往来的哪些文件做过留底或保管？（多选）（）A函件 B备忘录 C会议纪要 D传真 E电话记录F电子邮件 G单据13.贵公司收到或发出订单或传真有无加盖公章确认？（）A是 B否14.贵公司是否要求交易对象发出函件时加盖公章？（）A是 B否15.贵公司对应验收的标的物，是否由有关部门签署书面验收证明文件？（）A是 B否16.贵公司与合同相对方之间信息的送达方式是什么？（多选）（）A传真 B特快专递 C公证信函 D微信 E 普通邮件 F电子邮件17.贵公司合同订立及履行过程中的文件往来是否有专门部门或人员统一管理？（）A是 B否18.贵公司有无合同保密制度？（）A是 B否19.贵公司对不按合同规定的结算方式办理收款和支付手续的，财务部门是否有权拒绝办理？（）A是 B否20.合同委托代理人调离本单位或因其他原因失去代理权限的，是否向贵公司缴销代理授权文件？（）A是 B否21.贵公司的合同专用章是否由专门部门统一管理？（）A是 B否22.贵公司合同专用章是否被允许携带外出？（）A是 B否23.贵公司合同专用章的使用是否有用章记录？（）24.修改合同或协商解决合同纠纷时，有无书面文字材料？（）A是 B否25.贵公司是否有合同纠纷处理的管理制度？（）A是 B否26.贵公司发生合同纠纷选择何种方式处理？（）A和解 B调解 C仲裁 D诉讼第五部分劳动关系篇1.贵公司是否存在与部分员工没有签署书面劳动合同之情形？（）A是，具体情况为： B否2.贵公司是否存在没有为部分员工办理社会保险之情形？（）A是，具体情况为： B否3.贵公司与员工签署的劳动合同是否经过了法律专业人员的审核？（）A是 B否4.贵公司是否设立了工会组织？（）A是 B否5.贵公司人力资源部门的负责人员中是否有法律专业的人士？（）A是 B否6.贵公司对人力资源部门的人员是否进行过相关劳动法律的培训？（）A是 B否7.贵公司就员工的试用、工作、离职、薪酬福利、培训等方面是否制定的了健全的规章制度？（）A是 B否8.贵公司正在执行的规章制度是否向员工公示过？（）A是 B否9.贵公司对《劳动合同法》的实施是否了解？（）10.贵公司就《劳动合同法》实施，是否采取了有关应对措施？（）A是，包括 B否第六部分知识产权篇1.贵公司现有的知识产权类型有什么？（多选）（）A专利 B注册商标 C版权（含软件） D商业秘密 E集成电路布图设计登记F企业域名注册 G其他2.贵公司是否对管理人员、研发人员进行知识产权宣传和培训？（）A是 B否3.是否与技术人员签订保密协议、竞业禁止协议？（）A是 B否4.贵公司在研发合作中是否约定知识产权权利归属和保护的条款？（）A是 B否5.贵公司是否已经获得国内注册商标？（）A是 B否6.是否进行了绿色食品认证？（）A是 B否7.是否进行了无公害农产品认证？（）A是 B否8.是否进行了有机产品认证？（）A是 B否9.贵公司在申请注册商标时，是否在相同或类似商品（或服务）上申请过相同或类似的商标？是否在不同类别中申请过相同的商标？（）A是 B否10.贵公司与交易对象签订知识产权转让或许可协议时，是否审查过对方作为权利人的正当性和权利的完整性？（）A是 B否11.贵公司是否在业务计划和经营方针中明确了知识产权工作方针？（） A是 B否12.贵公司是否建立知识产权档案？（）A是 B否13.贵公司是否有负责知识产权的机构或人员？（）A是 B否14.贵公司是否向国外申请过专利或商标？（）A是 B否15.企业知识产权资产是否已经成为企业的主要资产？（）A是 B否。
尽职调查工作底稿——公司财务调查关联方交易调查
股份公司成立后，公司逐步建立并完善了关联交易的相关制度。根据法律、法规及规范性文件等关于关联交易决策的相关要求，公司现行的《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理办法》等，规定了公司关联交易决策的相关权限和程序。
根据《公司章程》第一百零三条第七项规定，公司拟与关联人达成的同一会计年度内单笔或累计日常性关联交易金额超过年度关联交易预计总金额，超过金额低于公司最近一期经审计净资产值的40%的，由董事会批准后实施。
股份公司成立后，公司完善了《货币资金管理制度》、《财务审核审批制度》等财务管理制度，规范了公司资金管理。
2）关联方代收代付款项
①关联方代公司支付在建项目工程款
单位：元
关联方名称
2015年
2014年
张宝
20,693,461.17
合计
20,693,461.17
2014年公司董事长、控股股东、实际控制人张宝代公司支付厂房、行政宿舍楼建筑工程款项20,693,461.17元，主要系因在该期间公司资金管理不规范，常利用实际控制人个人账户对外支付资金，2015年公司规范了资金管理，再未发生该类业务。
（1）经常性关联交易
1）关联方资金往来
单位：元
关联方
发生期间
收款金额
付款金额
张宝
2014年01月
4,863,490.00
2014年02月
320,000.00
2014年03月
2,160,000.00
2014年12月
3,600,000.00
2014年合计
.00
张宝
2015年01月
1,500,000.00
关联方及其交易情况调查表
款项余额性质
期初数
期末数
（八）关键管理人员报酬
（九）其他
关联方及其交易综合评价：
交易类型及交易对象
交易内容
上年数
本年数
金额
％
金额
％
关联方销售
（一）销售产品
2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 （金额单位：万元）
（二）提供劳务
企业名称
年初余额
本年增加额
本年减少额
年末余额
（三）销售其他资产
关联方采购
（一）购买产品
3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化 （金额单位：万元）
企业名称
关联方及其交易情况调查表
关联方及其交易情况调查表
索引号：F4
页次：
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被审计单位名称：
编制人：
编制日期：
被审计单位名称：
编制人：
编制日期：
审计期间：
复核人：
复核日期：
审计期间：
复核人：
复核日期：
1、存在控制关系的关联方
6、关联方交易
企业名称
注册地址
主营业务
与本企业关系
经济性质
法定代表人
年初余额
本年增加额
本年减少额
年末余额
（二）接受劳务
金额
％
金额
％
金额
％
金额
％
（三）购买其他资产
其它关联方交易
（一）代理业务
4、不存在控制关系的关联方
（二）租赁
企业名称注册地址与本企的关系（三）提供或接受资金
（四）提供或接受担保和抵押
（五）管理方面的合同
（六）研究与开发项目的转移
高新技术企业认定专项审计工作底稿之关联方交易调查明细表
被审计单位： 项目： 编制： 编制日期：
关联方名称
关联方交易调查明细表
交易内容
本期交易额
其占同类业 价格及定价 非关联交易
务的比例
政策
价格
索引号： 3218 财务报表截止日期： 复核： 复核日期：
市场价格 结ห้องสมุดไป่ตู้方式
期末未结算 金额
备注
合计
编制说明： 1.“交易内容”按高新技术产品（服务）收入的交易类别填写。 2.同一关联方不同交易类别的应分别填列。 3.计算比例时“同类业务”按高新技术产品（服务）收入的产品目录分类。
审计说明：其占总销售收入的比例： 审计结论：
7300-3关联方及关联方交易清单(被审计单位提供)
关联方关系及其交易清单（被审计单位提供）编制单位（盖章）：截止日/期间一、关联方关系（一）母公司与子公司的基本信息公司名称业务性质注册地与本公司关系持股比例%表决权比例%组织机构代码A公司母公司的最终控制方B公司母公司、且最终控制方C公司子公司……（二）母公司与子公司的注册资本（或实收资本、股本）及其变化（金额单位：万元）公司名称年初数本年增加本年减少年末数金额% 金额% 金额% 金额% A公司B公司C公司……(三)本企业的合营企业有关信息（金额单位：万元）：被投资单位名称注册地业务性质注册资本本企业持股比例本企业在被投资单位表决权比例期末资产总额期末负债总额本期营业收入总额本期净利润组织机构代码A公司……（四）除母公司、子公司以外的关联方关系的性质及其交易类型（如有交易的关联方可根据上期审计或就了解的情况填列交易类型，并逐步完善）公司名称与本公司关系的性质交易类型组织机构代码A公司B公司C公司……交易类型列举如下：标识交易类型标识交易类型A 购买或销售商品H 研究与开发项目的转移B 购买或销售除商品以外的其他资产I 许可协议C 提供或接受劳务J 代表企业或由企业代表另一方进行债务结算D 担保KE 提供资金（借款）LF 租赁NG 代理M二、关联方交易情况（一）向关联方采购货物公司名称本期交易金额占本期全部同类交易的比例(%)上期交易金额占本期全部同类交易的比例(%)定价依据（有合同或协议的附复印件）A公司B公司C公司……合计（二）向关联方销售货物公司名称本期交易金额占本期全部同类交易的比例(%)上期交易金额占上期全部同类交易的比例(%)定价依据（有合同或协议的附复印件）A公司B公司C公司……合计（三）关联托管/承包情况公司受托管理/承包情况表：委托方/出包方名称受托方/承包方名称受托/承包资产类型受托/承包起始日受托/承包终止日托管收益/承包收益定价依据年度确认的托管收益/承包收益可无限量添加行注：托管资产类型包括：股权托管、其他资产托管。
企业调查工作记录表14
的交易、是否实质上是关联交易，调查交易背后是否还有其他安排。 分析关联交易的偶发性和经常性。对于购销商品、提供劳务等经常性关联交易，分析增减变 化的原因及是否仍将持续进行，关注关联交易合同重要条款是否明确且具有可操作性以及是否切 实得到履行；对于偶发性关联交易，分析对当期经营成果和主营业务的影响，关注交易价格、交 易目的和实质，评价交易对发行人独立经营能力的影响。 参照财政部关于关联交易会计处理的相关规定，核查目标企业主要关联交易的会计处理是否 符合规定。
企业调查工作记录表
编号： 企业名称： XXX 公司 调查事项： 目标企业的关联交易与同业竞争 调查地点： 调查对象： 调查方法： 核查公司文件、询问主要人员 调查内容： （1）目标企业关联交易数量及现状，对目标企业的影响、制约、辅助程度； （2）目标企业关联交易、关联方的情况； （3）目标企业关联交易的合法性、交易条件的公允性； （4）目标企业是否有关于消除或避免同业竞争的协议、承诺； （5）股东间、股东与目标企业间、股东与目标企业客户间的关联交易。 调查工作程序： 1、通过询问目标企业及其控股股东或实际控制人、实地走访生产或销售部门等方法， 调查目标企业控股股东或实际控制人及其控制的企业实际业务范围、业务性质、客户 对象、与发行人产品的可替代性等情况 2、 判断是否构成同业竞争， 核查并取得目标企业控股股东或实际控制人对避免同业竞 争作出承诺的原件 3、通过与目标企业高管人员谈话、咨询中介机构、查阅目标企业及其控股股东或实际控制人的股
企业基本情况调查问卷表
企业基本情况调查问卷表企业名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿一、企业基本情况1．成立日期＿＿＿＿年＿＿月＿＿日；2．注册地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿；3．法定代表人：＿＿＿＿＿＿；4．注册资本：＿＿＿＿＿＿元，其中实收资本＿＿＿＿＿＿元6．经营范围：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿；9．联系电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿；10．是否设置分支机构：□是□否；分支机构数量：＿＿个。
二、企业基本的税收政策企业所得税主管税务机关：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿；1．会计制度：□企业会计准则，□企业会计制度，□小企业会计制度□事业单位会计制度2．会计年度：自公历1月1日起至12月31日止，如有不同另说明＿＿＿＿＿＿；3．记账货币：人民币为记账本位币，如有不同另注明＿＿＿＿＿＿；4．记账基础和计价原则：□权责发生制，□收付实现制，□以实际成本□计划成本；5、外币核算方法：□按《企业会计准则第19号-外币核算》，□按《企业会计制度》第119、120条的规定核算；6、短期投资的核算方法：□按《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》，□按《企业会计制度》第52条的规定核算；7、坏账核算方法、金融资产减值：□按《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》，□按《企业会计制度》第53条的规定核算；8、存货核算方法：（1）□按《企业会计准则第1号-存货》规定核算□按《企业会计制度》第20条规定核算（2）存货计价：□实际成本，□计划成本，□零售价格法；发出存货：□加权平均法，□移动平均法，□先进先出法，□个别计价法；（3）存货盘存制度：□永续盘存制，□定期盘存制；（4）低值易耗品、包装物领用：□五五摊销法，□一次摊销法，□分期摊销法；（5）存货期末采用成本与可变现净值孰低原则计量：□按单个存货项目成本，□按类别计量，□按《企业会计制度》第55条的规定核算；9、长期股权投资核算方法：□按《企业会计准则第2号-长期股权投资》，□按《企业会计制度》第22条；长期股权投资减值准备：□按《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》，□按《企业会计准则第8号-资产减值》，□按《企业会计制度》第24条；10、固定资产计价：□按《企业会计准则第4号-固定资产》□按《企业会计制度》第27条11、生物资产按《企业会计准则第5号-生物资产》核算12、无形资产核算：□按《企业会计准则第6号-无形资产》□按《企业会计制度》第44条无形资产减值：□按《企业会计准则第8号-资产减值》□按《企业会计制度》第49条13、长期待摊费用摊销方法：（1）□按筹建期间发生的费用先在长期待摊费用中归集，于开始生产经营当月一次计入当期的损益，□按《企业会计制度》第50条；（2）其他长期待摊费用按受益年限平均摊销。
2020关联方调查表(银行类)-已转换
关系姓名直接控制的法人或其他组织间接控制的法人或其他组织共同控制的法人或其他组织担任董事的法人或其他组织担任高管的法人或其他组织能施加重大影响的法人或其他组织本人父亲母亲配偶兄兄的配偶弟弟的配偶姐姐的配偶XX银行关联人基本情况表（一）（填表人：报告期内XX银行的董事、高级管理人员、持股5%以上的股东）妹妹的配偶成年子女成年子女的配偶配偶的父亲配偶的母亲配偶的兄配偶的兄的配偶配偶的弟配偶的弟的配偶配偶的姐配偶的姐的配偶配偶的妹配偶的妹的配偶父亲的兄父亲的兄的配偶父亲的弟父亲的弟的配偶父亲的姐父亲的姐的配偶父亲的妹父亲的妹的配偶母亲的兄母亲的兄的配偶母亲的弟母亲的弟的配偶母亲的姐母亲的姐的配偶母亲的妹母亲的妹的配偶父亲的兄的成年子女父亲的兄的成年子女的配偶父亲的弟的成年子女父亲的弟的成年子女的配偶父亲的姐的成年子女父亲的姐的成年子女的配偶父亲的妹的成年子女父亲的妹的成年子女的配偶母亲的兄的成年子女母亲的兄的成年子女的配偶母亲的弟的成年子女母亲的弟的填表须知：一、需说明的事项1. 直接控制的法人或其他组织需说明持股数额和比例。
2. 间接控制的法人或其他组织需说明间接控制的具体情况。
3. 共同控制的法人或其他组织需说明实施共同控制的自然人的基本情况。
4. 能实施重大影响的法人或其他组织需说明重大影响的具体情况。
5. 控制 , 是指有权决定一个企业的财务和经营政策, 并能据以从该企业的经营活动中获取利益。
6. 共同控制 , 是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制, 仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。
成年子女的 配偶 母亲的姐的成 年 子 女母亲的姐的成年子女的配偶 母亲的妹的成 年 子 女母亲的妹的成年子女的配偶 子女配偶的父亲 子女配偶的 母亲 ----------------------- ----------------------- ----------------------------------------------7. 重大影响 , 是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力, 但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
关联方及关联方交易审计底稿模板
关联方及关联方交易审计底稿模板好啦，今天咱们来聊聊“关联方及关联方交易审计底稿”这个话题，别看它名字挺“严肃”的，其实也没有那么复杂。
说白了呢，就是在做审计的时候，咱们得特别注意那些关系紧密的人或公司，这些“关联方”，它们的交易情况不能忽视。
要是这些关系背后有什么猫腻，可就麻烦了。
所以，审计人员在做这些审计时，不仅要认真查账，还要擦亮眼睛，看看那些和公司有“关系”的人或公司是不是在搞一些偷偷摸摸的事。
我们先从“关联方”说起。
你想想，一个公司可能和很多人或企业有关系，有亲戚、朋友、合作伙伴，甚至股东、管理层，大家的关系可复杂了。
就拿老板来说吧，老板可能在外面还有自己的兄弟、姐妹，甚至是远房亲戚，这些人能不能从公司这边拿到一些好处？比如借个钱、做个生意？这就是关联方关系。
听起来是不是有点复杂，但其实就是：你和公司有某种程度的关系，能影响到公司的一些决策，甚至能通过这些关系搞些交易，咱们审计的时候就得注意，免得有人玩什么“手脚”。
至于“关联方交易”，就是这些关系方之间发生的交易。
你比如说，老板的亲戚可能在公司做生意，或者有个股东也经营着另一家公司，结果两家公司就互相买卖东西。
你想啊，如果交易价格不合理，或者交易的数量过大，肯定得引起注意。
总不能让那些人通过这种交易，把公司给“掏空”了吧！所以，这就是审计人员的工作重点。
可不是所有关联方交易都可疑，但在审计时，我们得特别注意那些“看不清楚”的交易，确保没啥不正当的东西藏在里面。
你是不是有点儿头大？别担心，咱们把这些都整理成了“底稿”。
哎，这个“底稿”可不是随便填的，它是审计工作中的“金字招牌”，记录了所有相关的审计情况。
底稿上，不仅有交易的详细信息，还包括了这些交易的背景、目的，甚至交易双方的具体关系。
你想，万一将来有人问起这些交易，咱们可有凭有据，不怕什么事情。
底稿就是我们“打江山”的工具，能确保每一个细节都清清楚楚，心里有数。
底稿可不是乱写的，每一笔交易都得有详细的说明，清清楚楚，不能带有一点马虎。
(完整版)关联方自然人调查表
关联方关系调查表-自然人一、自然人基本情况调查表注：关联关系可理解为投资参股关系或任职关系。
参股：其股东身份一般以有工商登记记录为准。
代持的也予以说明。
任职：担任其董事、监事或高级管理人员。
二、自然人对外投资或经营其他单位情况表三、与被调查人关系密切的家庭成员有关情况调查表与被调查人关系密切的家庭成员包括：配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。
1、配偶情况调查2、子女及其配偶情况调查3、父母及配偶的父母情况调查4、兄弟姐妹及其配偶情况调查5、配偶的兄弟姐妹情况调查6、子女配偶的父母情况调查四、简历五、承诺与声明1、本人不存在《公司法》禁止担任董事、监事及高级管理人员的以下情况：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
2、本人及本人近亲属不存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况，不存在与公司利益发生冲突的对外投资。
3、本人除在公司任职领薪外及以上已披露的事实外，没有享受其他的待遇和退休金计划。
4、除本人所填列本调查表内容以外，本人及本人近亲属没有以任何方式直接或间接持有发行人股份的情形。
5、本人所任职务系由股东大会、董事会选举或董事会聘任等法定程序担任，未受关联方委派。
6、其他需要说明的情况：。
企业基本情况调查表
所属行业：
企业名称
办公地址
面积
m²
工厂地址
面积
m²
网址
经营范围
注册资金（万元）
资产总额（万元）
上年度销售额度（万元）
姓名
联系电话
企业法人
技术负责人
联系人
企科技人员总数（人）
科技人员占职工总数的比例（%）
从事新技术研究开发科技人员总数（人）
从事新技术研究开发科技人员占职工总数的比例（%）
企业同高层次人才（如国家“千人计划”人才等）对接，亟待解决的技术创新难题：
联系人：
Email：
电话：
指标
技术性收入（万元）
新技术产品销售收入（万元）
（新技术性收入+新技术产品销售收入）/总收入（%）
主营产品
国内市场占有率
销售范围
□本地□部分省市
□全国□国外
企业的竞争优势与技术优势：
产学研合作情况：
合作单位
合作内容
合作期限
合作方式
企业引进科技人才需求：
安排教授、博士柔性挂职到企业的需求（如有，请注明需求的岗位）：
员工结构状况
管理人员（名）
销售人员（名）
技术人员（名）
生产人员（名）
企业现有研发机构
名称：人数：是否独立：
拥有专利
数量
项，其中：
发明
使用新型
主要发明专利名称：
专有技术
正在研发
的新项目
当前生产的高新技术产品
名称
所属类别
技术水平
上年用于新技术及其产品的研究与开发经费（万元）
主要技术、产品获奖情况
企业技术经济
10.7、关联方关系调查记录表
项目：
编制： 编制日 期： 1．被审计单位的母公司
母公司名称
注册地
关联方关系调查记录表
索引 号：
财务 报表截止 日期：
复 核：
复核 日期：
3217
经济性质
注册资本
在本企业的持股比例或表决权 比例
如母公司不是本企业最终控制方，说明最终控制方名称。 母公司和最终控制方均不对外提供财务报表的，说明母公司之上与其最相近的对外提供财务报表的母公司名称。
2．被审计单位的子公司 子公司名称
注册地
经济性质
注册资本
本企业合计持股比 本企业合计享有的
例
表决权比例
3．被审 计单位的 合营企业
被投资单位名称
注册地
经济性质
注册资本
本企业持股比例
本企业在被投资单 位
关联方调查问卷模版
深圳市xx工程制品有限公司关联方调查问卷问卷所涉及的内容将被用于深圳市xx工程制品有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）公开发行股票事宜相关申报文件的编写，请被调查人亲自填写本问卷，并保证所填写内容的真实性、准确性、完整性、及时性，如填写后相关事项的更新也应及时向公司负责上市工作有关人员_______联系(联系电话：)，并如实告知变动情况。
说明：以下内容不适用的请用“无”或“/”填写。
一、本人基本情况二、本人对外投资情况至本问卷填报日是否持有其他公司、企业、经济组织（本公司及其控股子公司以外）股权、股份或其他形式出资的情况：□否□是：请说明投资企业的基本情况（无论投资比例的多少）三、本人直接或间接控制法人或其他组织（本公司及其控股子公司以外）情况至本问卷填报日是否直接或间接控制除本公司及其控股子公司以外法人或其他组织的情况： □否□是 ：请说明控制企业或其他经济组织的基本情况（无论是否有投资或任职）：： （1）持有公司50%以上股份，请填写持股比例及出资金额；持有，您和您的配偶、子女分别持有的股权应将股权比例加总计算是否超过50%，以判断您是否实际对该公司实施控制）；（2）虽持有该公司50%以下股份（请填写持股比例及出资金额），但作为该公司的第一大股东并能控制公司50%以上的表决权，或是其他股东持股均较分散、比例较小（3）基于公司章程或其他协议能够控制董事会组成成员、控制表决结果或实际上掌握公司经营、经济决策等的情形；（4）有权决定半数以上董事会人选或有权决定法定代表人、总经理人选的；（5）通过其他方式能够对被该公司的财务和经营政策实施重大控制或影响的。
四、本人在本公司前10名供应商和前10名客户中是否占有权益情况核查至本问卷填报日，是否在本公司每年前10名供应商或前10名客户中占有权益及发生交易的情况：□否□是请说明占有何种权益（发生交易的请直接说明交易类型、标的、金额及执行情况）与以上单位发生交易的情况说明：______________________________________________________________________ _____________________________________________________________________。
ipo尽职调查中关联方关系和交易调查内容
IPO尽职调查中关联方关系和交易调查内容IPO（Initial Public Offering）是指公司首次公开发行股票，向公众集资的过程。
在IPO过程中，尽职调查是一项重要的工作，旨在全面了解公司财务状况、经营状况以及可能存在的风险。
本文将介绍IPO尽职调查中的关联方关系和交易调查内容，以帮助读者更好地理解这一过程。
正文1. 关联方关系调查关联方是指与公司有直接或间接关系的个人、企业或机构。
在IPO尽职调查中，关联方关系调查是为了确定公司与关联方之间的交易是否存在利益输送、资产转移等情况，以确保公司的财务报表真实可靠。
具体的调查内容包括但不限于：- 关联方身份确认：调查公司是否有关联方，以及关联方的身份是否真实。
- 关联交易调查：调查公司与关联方之间的交易情况，包括交易金额、交易对象等。
特别关注是否存在价格不公、特殊待遇等情况。
- 关联方资金往来：调查公司与关联方之间的资金往来情况，包括借款、担保、投资等。
特别关注是否存在资金外流、资金占用等情况。
2. 交易调查内容交易调查是指对公司的交易活动进行细致的审查，以确认其是否符合相关法律法规，是否存在违规行为。
在IPO尽职调查中，交易调查的内容主要包括但不限于：- 购销合同调查：调查公司与供应商、客户之间的购销合同，确认交易的真实性和有效性。
- 库存调查：调查公司的库存状况，包括库存数量、质量等，以确定公司的库存价值和真实性。
- 资产调查：调查公司的资产状况，包括固定资产、无形资产等，确认其所有权和价值。
- 债务调查：调查公司的债务情况，包括债务金额、债务期限等，以确保公司的债务风险可控。
综上所述，IPO尽职调查中的关联方关系和交易调查内容是确保公司财务报表真实可靠的重要环节。
通过对关联方关系和交易情况的调查，可以发现潜在的风险和问题，并采取相应的措施进行处理，以保护投资者的利益。