微观经济学第十五章 市场失灵和微观经济政策
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经济学原理市场失灵和微观经济政策
1、公共物品的提供主体 一般说来，对人民福利影响深刻、广泛的公共物品
（如国防、治安、重要的交通设施等）通常由政府兴办； 仅加惠于少数人或影响不大的公共物品则鼓励私人兴办。
2、公共物品的经费来源 如果受惠的是全体国民，则以税收的方式来筹措；如
果仅供某部分人享用，则以使用者付费的方式来筹措，这 样比较公平。
0 10 20 30 40 50 60
Q
公共物品：讨论
请回答下列问题：
1、灯塔提供的服务是私人物品还是公共物品？ 2、最强光亮强度是多少？或者说，船只收到信号的 概率是多少？ 3、每条船应支付多少灯塔服务费？ 4、灯塔是否可能由私人所有与经营？
第三节 外部影响：一、外部影响及其类别
1、外部影响
当某个人的经济活动给他人带来有利的或不利的影响 而不能获得相应的报酬或给予相应的补偿时，便产生了外 部影响。
不完全信息：三、信息调控
市场机制不能或者至少不能有效地解决不完全信息问 题。这就需要政府在信息方面进行调控。
信息调控的主要目的是保证消费者和生产者都能够得 到充分的、正确的市场信息，即增加市场的“透明度”， 以便他们能够作出正确的选择。
AC=MC
D Q
垄断：二、对垄断的公共管制（价格和产量）
1、效率目标 边际成本定价法 P = MC
2、公平目标 平均成本定价法 P = AC
Pm 对垄断的管制：递增成本
垄断：二、对垄断的公共管制（价格和产量）
对垄断的管制：递减成本
垄断：三、反托拉斯法
第二节 公共物品：一、私人物品和公共物品
1、私人物品 只能供个人享用的物品。它具有两个特征：
公共物品：四、公共物品的解决方式
3、公共物品的收费标准
充分利用 > 维持品质 充分利用 < 维持品质
（如国防、治安、重要的交通设施等）通常由政府兴办； 仅加惠于少数人或影响不大的公共物品则鼓励私人兴办。
2、公共物品的经费来源 如果受惠的是全体国民，则以税收的方式来筹措；如
果仅供某部分人享用，则以使用者付费的方式来筹措，这 样比较公平。
0 10 20 30 40 50 60
Q
公共物品：讨论
请回答下列问题：
1、灯塔提供的服务是私人物品还是公共物品？ 2、最强光亮强度是多少？或者说，船只收到信号的 概率是多少？ 3、每条船应支付多少灯塔服务费？ 4、灯塔是否可能由私人所有与经营？
第三节 外部影响：一、外部影响及其类别
1、外部影响
当某个人的经济活动给他人带来有利的或不利的影响 而不能获得相应的报酬或给予相应的补偿时，便产生了外 部影响。
不完全信息：三、信息调控
市场机制不能或者至少不能有效地解决不完全信息问 题。这就需要政府在信息方面进行调控。
信息调控的主要目的是保证消费者和生产者都能够得 到充分的、正确的市场信息，即增加市场的“透明度”， 以便他们能够作出正确的选择。
AC=MC
D Q
垄断：二、对垄断的公共管制（价格和产量）
1、效率目标 边际成本定价法 P = MC
2、公平目标 平均成本定价法 P = AC
Pm 对垄断的管制：递增成本
垄断：二、对垄断的公共管制（价格和产量）
对垄断的管制：递减成本
垄断：三、反托拉斯法
第二节 公共物品：一、私人物品和公共物品
1、私人物品 只能供个人享用的物品。它具有两个特征：
公共物品：四、公共物品的解决方式
3、公共物品的收费标准
充分利用 > 维持品质 充分利用 < 维持品质
Ch15 市场失灵与微观经济政策
基础研究、一般性知识是公共物品。 灯塔也属于公共产品。
37
公共资源
在消费中有竞争性，但是不具有排他性。
公海的鱼 公共牧场 热带雨林 清洁的空气和水 野生动物 ……
38
四种类型的物品
Yes
竞争性
No
私人物品
自然垄断
Yes
排他性
No
•冰激凌 •服装 •拥挤的收费道路
公共资源
•海洋中的鱼 •环境
•清洁的空气和水 •拥挤的不收费道路
22
一个假设事例
假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农 场的果园产量减产，每户损失1000元，总的损失为1 万元。又假定存在两种应对污染的技术方案：一是在 化肥厂烟囱上安装治理废气装置，费用是6000元；二 是让10个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对于蔬 菜生产没有影响，但是转产将使每个果农发生800元 调节损失，总共损失为8000元。两种方案中，第一种 成本较低，代表了有效解决方案。 ——科斯定理有两点理解。
（2）正外部性的解决方式—补贴
自然纤维做原料因而在天
然环境中可分解的绿色
价 格
环保餐具，研究发明之
初成本较高，与化学原
料同类餐具相比缺乏价
格竞争力。
补贴使厂商边际成本曲线
向右下方移动到社会边
际成本曲线的位置，增
加了相当于（ Q1 - Q0
）的产量。
0
S（补贴前） S（补贴后） D
Q0 Q1
环保餐具 数量
选民选择理性无知，政府 规模日益膨大。
理性无知：由于获得信息的成本超过了预期的收入，从 而选择不获得信息。
3、公共资源
公共资源产生了公地悲剧问题。 公地悲剧 Tragedy of the Commons
37
公共资源
在消费中有竞争性，但是不具有排他性。
公海的鱼 公共牧场 热带雨林 清洁的空气和水 野生动物 ……
38
四种类型的物品
Yes
竞争性
No
私人物品
自然垄断
Yes
排他性
No
•冰激凌 •服装 •拥挤的收费道路
公共资源
•海洋中的鱼 •环境
•清洁的空气和水 •拥挤的不收费道路
22
一个假设事例
假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农 场的果园产量减产，每户损失1000元，总的损失为1 万元。又假定存在两种应对污染的技术方案：一是在 化肥厂烟囱上安装治理废气装置，费用是6000元；二 是让10个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对于蔬 菜生产没有影响，但是转产将使每个果农发生800元 调节损失，总共损失为8000元。两种方案中，第一种 成本较低，代表了有效解决方案。 ——科斯定理有两点理解。
（2）正外部性的解决方式—补贴
自然纤维做原料因而在天
然环境中可分解的绿色
价 格
环保餐具，研究发明之
初成本较高，与化学原
料同类餐具相比缺乏价
格竞争力。
补贴使厂商边际成本曲线
向右下方移动到社会边
际成本曲线的位置，增
加了相当于（ Q1 - Q0
）的产量。
0
S（补贴前） S（补贴后） D
Q0 Q1
环保餐具 数量
选民选择理性无知，政府 规模日益膨大。
理性无知：由于获得信息的成本超过了预期的收入，从 而选择不获得信息。
3、公共资源
公共资源产生了公地悲剧问题。 公地悲剧 Tragedy of the Commons
市场失灵与微观经济政策教学课件
公平性与效率的权衡
公平性
坚持在价格制度、税收政策等方面对社会资源进行适度调节，保持市场分配方案的公平性。
效率性
坚持在政策的制定和实施中，确定基本制度和方法，提高政策效率，增强政府制度的管治优 势。
权衡
实现公平性和效率性的均衡，促进市场供需的平衡。
经济全球化与市场失灵问题
1
核心
市场失灵作为全球化进程中的问题，已
全球化进程中的市场失灵问题
2
被证明需要政策干预，必须协调公共部 门和私人部门的力量进行可持续发展。
市场失灵问题在全球范围内已成为普遍
的现象。政府应基础调剂、规范市场，
减少市场失灵的出现。
3
政府的职能
必须担负起合理引导全球化发展的职能， 引导全球化进程顺利推进。
1
案例
某些大公司通过巨额资金干预政治选举，扭曲市场的正常运作。
2
分析
政府应该通过反垄断政策来防止少数资本规模过大的公司或垄断集团扭曲市场价 格，维持市场健康竞争。
市场有效性及其限制条件
定义
市场能充分有效地分配资源 的程度。
限制条件
公共物品的存在，存在外部 性和公平性问题等。
解决方案
政府可以通过税收政策和政 府管制行业来解决市场失灵 问题。
影响
环境外部性和环境市场失灵同样将给环 保企业带来持续损失，必须制定专门政 策来改善状况。
政府价格调控的机制与方式
1 机制
政府对某个行业的价格设 定进行直接干预，控制市 场供需微观变量。
2 目的
使市场价格更符合社会公 平正义，增强资源的配置 效率。
3 准备工作
政府要实地调研研究，找 到价格过高或过低的行业， 制定政策措施。
微观经济学-市场失灵及微观经济政策习题
第11章市场失灵与微观经济政策一、名词解释1．市场失灵 2．外部影响 3．外部经济4．外部不经济 5．科斯定理 6．公共物品7．逆向选择 8．道德风险二、判断正误并解释原因1．一个购置了财产保险的人不再担忧自己的财产平安，其行为属于逆向〔不利〕选择。
( )2．如果一个行业属于自然垄断行业，则就应该由政府经营或管制。
( ) 3．政府提供的公共物品都是公共物品。
( ) 4．由于公共产品不存在市场交换价格因而可以任意定价。
( )三、判断题1.市场失灵的存在要求由政府来取代市场价格机制。
( ) 2．政府干预经济的充分必要条件是市场失灵。
( ) 3．政府可以采取经济、行政以及法律的手段限制垄断行为。
( ) 4．政府治理垄断的目的是降低商品价格和提高产量。
( ) 5．可以通过物品分割的方式解决公共物品问题。
( ) 6．严格监视可以杜绝公共物品的搭便车现象。
( ) 7．公共物品可以由私人来生产。
( ) 8．污染具有负的外部不经济，所以政府只有通过行政手段来制止这种行为 ( ) 9．外部性问题涉及经济学的规分析。
( ) 10．解决负的外部性问题的各种手段的本质是社会本钱的个人化。
( ) 11．"科斯的灯塔〞属于垄断问题。
( ) 12．交易费用都是事前的费用。
( ) 13．不完全信息是现实经济活动的重要特征，它是不对称信息的一种典型情况。
( ) 14．保险市场和二手商品市场上存在事后的信息不对称，将导致逆向选择问题。
( ) 15．"劣币驱逐良币〞属于道德风险问题。
( ) 16．逆向选择都是由事先的信息不对称性引起的。
( ) 17．由于不完全信息，物品的需求曲线可能向上倾斜。
( ) 18．医生和病人的关系具有委托--代理的性质。
( ) 19．鼓励约束机制设计可以彻底解决委托--代理问题。
( ) 20．寻租活动是腐败的经济学原因。
( ) 四、单项选择题1．当利润最大化时，垄断会降低经济效率的原因是( )。
市场失灵和微观经济政策课件
P0=PA+PB
S E
D
PB
D
PA
O
QA QB Q0=QA+QB
Q
私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
O
Q0
Q
公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
S E
D
PB
D
PA
O
QA QB Q0=QA+QB
Q
私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
O
Q0
Q
公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
市场失灵与微观经济政策习题部分
市场失灵与微观经济政策习题部分一名词解释1 市场失灵指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态，这种情况即为“市场失灵”。
2 公共物品指整个社会共同享有的物品，具有消费或使用上的非排他性和非竞争性两大特点，非排他性是指任何人都可以无偿使用，或者说，任何人不能阻止他人享用这种物品。
非竞争性是指当使用这种物品的消费者人数增加时，不会影响原来消费者对该物品的消费，即新增消费者的边际成本为零。
3 私人物品指那种可得数量将随任何人对它的消费或使用的增加而减少的物品。
它具有排他性和竞争性的特点。
排他性指只有对商品支付价格才能使用，或者说，没有付费即不能使用，竞争性指如果某人已消费或使用这种物品，则其他人就不能使用了。
4 外部不经济指生产者或消费者的行为使他人付出了代价而又末给他人以补偿的现象。
可分为生产的外部不经济的消费的外部不经济。
5外部经济指生产者或消费者的行为对他人产生有利影响，而自己却不能从中得到报酬，这种现象称为外部经济，可分为生产的外部经济和消费的外部经济。
6 私人成本的社会成本私人成本指单个经济活动主体的经济行为所支付的成本，公包括耗费经济资源的直接成本。
社会成本指单个经济活动主体的经济行为所支付的直接成本以及给社会带来的利益损失.7 私人收益的社会收益私人收益指单个经济活动主体从某一经济行为所获得的收益,仅包括直接收益.社会收益指单个经济活动主体的经济行为给整个社会带来的收益,包括直接收益和间接收益.8 科斯定理只要产权是明确的,并且其交易成本为零或很小,则无论在开始时将财产赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。
9 不完全信息与对称信息不完全信息指由于客观条件和主观条件的限制，无论是生产者还是消费者对有关经济情况的信息的获得是不完全的。
不对称信息：可看作是不完全信息中的一种特例，即在市场经济中的当事人所了解的有关经济信息是不对称的，一些当事人比另一些人具有更多的有关经济信息。
市场失灵和微观经济政策完整版
帕累托改进：是指一种变化，在没有使
任何人境况变坏的前提下，使得至少 一个人的境况变得更好。
边际社会收益是否等于边际社会成本
当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地 上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光， 边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当 时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但 铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为“市场失灵”。
竞争性
非竞争性
排 私人物品
准公共物品
他 性
衣服、蛋糕
上网、有线电视、
拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路
非 公共资源
公共物品
排 海洋的鱼、环境 国防、知识、基础
他 拥挤的不收费的 研究、不拥挤的不
性 道路
收费道路
案例：经济学家话灯塔
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国 经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的 指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。 除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可 图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇 威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为 这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥 学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森 也有类似的观点。
没有明晰的私人产权就没有相应的市场。
2．交易成本。 协调成本：免费搭车倾向 谈判成本、执行成本等
3．市场力量。企业 VS 分散的受害者
三、解决外部性的对策
基本思路 私人成本＝社会成本 私人收益＝社会收益
1．税收和补贴（庇古税） （1920《福利经济学》）
2. 企业合并（内部化） 3. 明确产权（科斯定理）
任何人境况变坏的前提下，使得至少 一个人的境况变得更好。
边际社会收益是否等于边际社会成本
当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地 上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光， 边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当 时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但 铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为“市场失灵”。
竞争性
非竞争性
排 私人物品
准公共物品
他 性
衣服、蛋糕
上网、有线电视、
拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路
非 公共资源
公共物品
排 海洋的鱼、环境 国防、知识、基础
他 拥挤的不收费的 研究、不拥挤的不
性 道路
收费道路
案例：经济学家话灯塔
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国 经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的 指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。 除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可 图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇 威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为 这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥 学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森 也有类似的观点。
没有明晰的私人产权就没有相应的市场。
2．交易成本。 协调成本：免费搭车倾向 谈判成本、执行成本等
3．市场力量。企业 VS 分散的受害者
三、解决外部性的对策
基本思路 私人成本＝社会成本 私人收益＝社会收益
1．税收和补贴（庇古税） （1920《福利经济学》）
2. 企业合并（内部化） 3. 明确产权（科斯定理）
市场失灵与微观经济政策
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“经济组织与交易成本 ”辞条，张五常著
六、合并企业
合并企业是解决外部性问题、使资源配 置符合帕累托效率的另一种办法。
通过把两个企业（其中一个的行为具有 外部性）合并成一个企业，则此时的外 部影响被“内部化”了。合并企业的成 本和收益就等于社会的成本和收益，资 源的配置达到了帕累托最优状态。
私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则 会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能 自发产生公共物品的供给。
由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府 供给。政府通过征税的办法解决对公共物品 只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致 一部分人对公共物品只购买而不消费。
例题
1、假设有10个人住在一条街上，每个人愿意为 增加一盏路灯支付2美元，而不管已提供的路 灯数量。若提供x盏路灯的成本函数为
“根据私有产权，任何双方同意的契约条款都是 允许的，它们并不是都必须得到政府强制力的支持。 当契约条款是属法律所禁止的，则私有产权就要遭 到否定。 ”
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“产权”辞条 阿梅恩·A·艾尔奇安(Armen A.A1chian)著，王林译，国鹰校。
科斯定理[The Coase Theorem]
五、外部性与产权界定
“如何应对外部性？经济分析史很长时期，主流应对意见 认为，应由政府通过税收或补贴等干预手段解决。因而， 经济学原理通常在讨论外部性之后直接讨论政府干预必要 性。”
“过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生 效率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过 界定产权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实 际上仍可能是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方 案交易成本过大这一假定基础之上的。也就是说，产权分 析把外部性的行政干预方案由一般命题变成了一个特殊命 题。”
六、合并企业
合并企业是解决外部性问题、使资源配 置符合帕累托效率的另一种办法。
通过把两个企业（其中一个的行为具有 外部性）合并成一个企业，则此时的外 部影响被“内部化”了。合并企业的成 本和收益就等于社会的成本和收益，资 源的配置达到了帕累托最优状态。
私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则 会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能 自发产生公共物品的供给。
由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府 供给。政府通过征税的办法解决对公共物品 只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致 一部分人对公共物品只购买而不消费。
例题
1、假设有10个人住在一条街上，每个人愿意为 增加一盏路灯支付2美元，而不管已提供的路 灯数量。若提供x盏路灯的成本函数为
“根据私有产权，任何双方同意的契约条款都是 允许的，它们并不是都必须得到政府强制力的支持。 当契约条款是属法律所禁止的，则私有产权就要遭 到否定。 ”
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“产权”辞条 阿梅恩·A·艾尔奇安(Armen A.A1chian)著，王林译，国鹰校。
科斯定理[The Coase Theorem]
五、外部性与产权界定
“如何应对外部性？经济分析史很长时期，主流应对意见 认为，应由政府通过税收或补贴等干预手段解决。因而， 经济学原理通常在讨论外部性之后直接讨论政府干预必要 性。”
“过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生 效率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过 界定产权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实 际上仍可能是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方 案交易成本过大这一假定基础之上的。也就是说，产权分 析把外部性的行政干预方案由一般命题变成了一个特殊命 题。”
市场失灵与微观经济政策教学课件
同时，也可以通过国际组织如世界贸 易组织、国际货币基金组织等来制定 更有效的国际规则和标准，以减少市 场失灵问题。
通过国际合作与交流，可以分享各国 在市场失灵问题上的经验和做法，共 同探讨解决方案。
THANKS
感谢观看
政策创新与完善
随着市场失灵问题的不断变化， 需要不断创新和完善相关政策来
应对。
例如，可以制定更严格的环境保 护政策，以减少环境污染等外部
性问题。
同时，也需要完善现有的反垄断 政策、消费者保护政策等，以维 护市场的公平竞争和消费者的权
益。
国际合作与交流
在全球化的背景下，市场失灵问题往 往超越国界，需要各国加强合作与交 流。
公共品
是指那些消费不具有排他性且边际成本为零的产品，如国防、公共安 全等。
信息不对称
是指市场上买卖双方在信息获取方面存在差异，导致市场交易的公平 性和效率受到影响。
原因分析
产权不明确
产权不明确可能导致资 源过度消耗或浪费，从
而影响市场效率。
政府干预
政府对市场的干预可能ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ导致市场机制扭曲，从
而影响市场效率。
模型模拟
利用数学模型或计算机模拟来预测政策实施 后的可能效果。
政策效果评估实例
最低工资政策
评估最低工资政策对就业和贫困的影 响。
税收政策
评估税收政策对收入分配和经济增长 的影响。
政府采购政策
评估政府采购政策对国内产业和市场 结构的影响。
价格控制政策
评估价格控制政策对资源配置和供需 关系的影响。
05
02
市场失灵是由于市场机制本身存 在的缺陷或外部环境的干扰，导 致市场无法达到完全竞争状态， 从而影响市场效率。
市场失灵和微观经济政策讲解
谓“富裕中的贫困”现象。这被看成是市场调解弊端意 义上的市场失灵。
一、垄断和低效率
P
D
MCm
Pm
B
ACm
P*
C
A Sc, AC=MC
MRm
Dm
0
Qm
Q*
Q
二、寻租理论
❖ 寻租，按照经济学定义，是指试图获得一种可以赚 取经济利润的垄断的活动。 “寻租”概念源于一个 包含消费者剩余、生产者剩余和经济利润的一般概 念，租金，或称经济租金。企业谋求和维持垄断地 位，以获取经济利润，并为此而花费一定的费用， 此即所谓“寻租活动”。
❖ 根据发达国家的经验，应该实行下列各项保护环境的措 施： ① 制定并实行控制空气污染的法律； ② 制定并实行控制水污染的法律，建造污水处理厂； ③ 实行处理固体垃圾的措施。
❖ ②如果所合并的企业是具有正外部效应的企业，合并必将使原来没有 外部正效应的企业的收益有所增加，这时，作为合并后的单个企业也 将把其产出量确定在边际成本与边际收益相等的一点上，而这时企业 的边际成本与边际收益也同社会的边际成本与边际收益相一致，从而 实现资源配置的帕累托最优状态。
3、发展和完善污染权市场
净收益 医生 糖果商 全部 42+P 40-P 82
42
40
82
科斯定理：当受到外部性影响的各方可以进行零成本的谈判时，无论
损害责任在法律上如何分配，有效结果都会出现。
例5：如例2，医生在没有噪声的环境中获得的收益为40，糖果商从不受约束 的经营中获得的收益为60，糖果商有办法以20的成本安装隔音设施消除噪声 损害。假设医生与糖果商通过谈判达成一项私人协议的成本为25。
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“科斯定理”辞条，Robert Cooter著
一、垄断和低效率
P
D
MCm
Pm
B
ACm
P*
C
A Sc, AC=MC
MRm
Dm
0
Qm
Q*
Q
二、寻租理论
❖ 寻租，按照经济学定义，是指试图获得一种可以赚 取经济利润的垄断的活动。 “寻租”概念源于一个 包含消费者剩余、生产者剩余和经济利润的一般概 念，租金，或称经济租金。企业谋求和维持垄断地 位，以获取经济利润，并为此而花费一定的费用， 此即所谓“寻租活动”。
❖ 根据发达国家的经验，应该实行下列各项保护环境的措 施： ① 制定并实行控制空气污染的法律； ② 制定并实行控制水污染的法律，建造污水处理厂； ③ 实行处理固体垃圾的措施。
❖ ②如果所合并的企业是具有正外部效应的企业，合并必将使原来没有 外部正效应的企业的收益有所增加，这时，作为合并后的单个企业也 将把其产出量确定在边际成本与边际收益相等的一点上，而这时企业 的边际成本与边际收益也同社会的边际成本与边际收益相一致，从而 实现资源配置的帕累托最优状态。
3、发展和完善污染权市场
净收益 医生 糖果商 全部 42+P 40-P 82
42
40
82
科斯定理：当受到外部性影响的各方可以进行零成本的谈判时，无论
损害责任在法律上如何分配，有效结果都会出现。
例5：如例2，医生在没有噪声的环境中获得的收益为40，糖果商从不受约束 的经营中获得的收益为60，糖果商有办法以20的成本安装隔音设施消除噪声 损害。假设医生与糖果商通过谈判达成一项私人协议的成本为25。
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“科斯定理”辞条，Robert Cooter著
市场失灵和微观经济政策精品PPT教案
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22
我国公用事业取消垄断势在必行
在消费者对一些垄断性公用事业的价格和服务的阵阵批评声中，民航的 “三国演义”、电信的一分为四、铁路的网运分离等等。说明改革已经 触及到难度最大、影响力深远的关键部门。 对这些领域的改革，首先，要实行政企分开。长期以来，垄断性较强的 公用事业，大都政企一家或“明分暗不分”，这是许多产品和服务难以 改善、运作难以顺应市场规律的根本原因。要想让这些领域走向市场， 必须果断地实行政企分开，必须坚决地割断主管部门与产业间的直接利 益关系。
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25
★1999年3月1日，中国信息产业部对现行邮电资费进行调
整。 ★ 1999年4月，中国网络通信有限公司成立。4月27日，信
息产业部批准中国电信、中国联通和吉通公司进行IP网 络电话业务试验。 ★ 2000年6月，中国联通在纽约、香港成功上市，筹集资金 56.5亿美元 。 ★ 2000年12月，铁道通信信息有限责任公司成立。 我国首 家中外合资电信运营企业－上海信天通信有限公司成立 。 国务院批准再次对电信资费进行结构性调整 。
➢ 外贸限制是指政府为了保护国内工业的发展，对产品 的进口实行各种关税及非关税限制措施，降低国外厂 商对国内厂商形成的竞争压力，从而使国内厂商在该 种产品的生产上具有一定的垄断地位。
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17
（二）垄断对经济效率的影响
(1)降低经济效率 [ 思考]国有企业效率低下的原因是国有造成的，还是垄
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12
3．行政手段 行政手段是指国家通过行政机构，采取带 强制性的行政命令、指示、规定等措施来调节和管理 经济的手段。
4．计划指导 计划指导是指通过政府制定的长期、中期 和短期经济计划，对国民经济的运行和发展进行宏观 调控。
22
我国公用事业取消垄断势在必行
在消费者对一些垄断性公用事业的价格和服务的阵阵批评声中，民航的 “三国演义”、电信的一分为四、铁路的网运分离等等。说明改革已经 触及到难度最大、影响力深远的关键部门。 对这些领域的改革，首先，要实行政企分开。长期以来，垄断性较强的 公用事业，大都政企一家或“明分暗不分”，这是许多产品和服务难以 改善、运作难以顺应市场规律的根本原因。要想让这些领域走向市场， 必须果断地实行政企分开，必须坚决地割断主管部门与产业间的直接利 益关系。
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★1999年3月1日，中国信息产业部对现行邮电资费进行调
整。 ★ 1999年4月，中国网络通信有限公司成立。4月27日，信
息产业部批准中国电信、中国联通和吉通公司进行IP网 络电话业务试验。 ★ 2000年6月，中国联通在纽约、香港成功上市，筹集资金 56.5亿美元 。 ★ 2000年12月，铁道通信信息有限责任公司成立。 我国首 家中外合资电信运营企业－上海信天通信有限公司成立 。 国务院批准再次对电信资费进行结构性调整 。
➢ 外贸限制是指政府为了保护国内工业的发展，对产品 的进口实行各种关税及非关税限制措施，降低国外厂 商对国内厂商形成的竞争压力，从而使国内厂商在该 种产品的生产上具有一定的垄断地位。
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（二）垄断对经济效率的影响
(1)降低经济效率 [ 思考]国有企业效率低下的原因是国有造成的，还是垄
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3．行政手段 行政手段是指国家通过行政机构，采取带 强制性的行政命令、指示、规定等措施来调节和管理 经济的手段。
4．计划指导 计划指导是指通过政府制定的长期、中期 和短期经济计划，对国民经济的运行和发展进行宏观 调控。
市场失灵和微观经济政策读书笔记
市场失灵和微观经济政策读书笔记
《市场失灵和微观经济政策》是一本有关管理经济学的经典教材，由诺贝尔获得者约翰科尔斯（John C. Coase）所著。
书中包含各种关于市场力量的微观经济政策的研究和讨论，比如市场失灵、定价机制、各种市场结构和政府干预。
这部著作对经济学界产生了深远的影响，成为经济学家们深入探讨市场力量和微观经济政策知识的重要参考书。
这篇文章概述了《市场失灵和微观经济政策》一书中所提出的著作内容，以及书中探讨的市场失灵和微观经济政策的概念和观点。
《市场失灵和微观经济政策》书中，约翰科尔斯对市场失灵的概念进行了深入的讨论。
书中指出，市场失灵是指不同的市场参与者（如政府、企业和消费者）之间的协调困难，以及市场机制存在的运行效率低下等问题。
科尔斯指出，企业在追求高效的市场绩效时才会受到市场失灵的影响，从而导致市场混乱。
他还指出，政府可以干预市场，解决市场失灵的问题，以提高市场运行效率。
此外，书中还探讨了关于市场定价机制的内容。
这一机制可以根据供求关系来决定价格，从而达到资源有效配置的目的。
书中还探讨了各种市场结构的实例，如垄断市场、寡头市场、垄断竞争市场等等，并分析了不同市场结构下的定价方式及其影响因素。
书中还讨论了政府干预市场的种种方式，如补贴、税收、竞争法令和知识产权等政策，以及政府干预市场的影响。
本文在简要介绍《市场失灵和微观经济政策》的内容的基础
上，讨论了这本书关于市场失灵、市场定价机制、市场结构以及政府干预等著名经济政策的具体内容，以及书中探讨的市场失灵和微观经济政策的概念和观点。
微观经济学第十五章 市场失灵和微观经济政策
对垄断的管制 公共物品的供应； 外部性的干预； 信息不对称的干预；
2019/9/7
微观经济学十五 经济管理学院
5
第二节 垄断
垄断与低效率 寻租理论 对垄断的管制 反垄断法
2019/9/7
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6
一、垄断与低效率
垄断与市场失灵： 垄断的福利损失： 福利损失的不可弥补性：
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微观经济学十五 经济管理学院
2
第一节 市场失灵
在完全竞争的产品和要素市场上，可以实 现资源最优配置和帕累托最优状态，但完 全竞争只是理想状态，现实中是不存在的。 因此，资源最优配置和帕累托最优状态通 常不能实现，一般称这种情况为市场失灵 （Market Failure）。
2019/9/7
四种类型的物品
竞争性？
是
否
是 排他性？
否
私人品
面包、衣服
共有资源
海洋中的鱼、环境
自然垄断
消防、有线电视
公共品
国防、知识
2019/9/7
微观经济学十五 经济管理学院
26
公共物品
2019/9/7
微观经济学十五 经济管理学院
27
经济特写：经济学家话灯塔
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒 指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要 向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法， 否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国 经济学家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种 情况下，以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因 为这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代 表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观 点。
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第二节 垄断
垄断与低效率 寻租理论 对垄断的管制 反垄断法
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一、垄断与低效率
垄断与市场失灵： 垄断的福利损失： 福利损失的不可弥补性：
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第一节 市场失灵
在完全竞争的产品和要素市场上，可以实 现资源最优配置和帕累托最优状态，但完 全竞争只是理想状态，现实中是不存在的。 因此，资源最优配置和帕累托最优状态通 常不能实现，一般称这种情况为市场失灵 （Market Failure）。
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四种类型的物品
竞争性？
是
否
是 排他性？
否
私人品
面包、衣服
共有资源
海洋中的鱼、环境
自然垄断
消防、有线电视
公共品
国防、知识
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公共物品
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微观经济学十五 经济管理学院
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经济特写：经济学家话灯塔
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒 指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要 向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法， 否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国 经济学家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种 情况下，以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因 为这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代 表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观 点。
市场失灵和微观经济政策
4
第一节 垄断 monopoly
一、垄断与低效率 二、政府的干预策略
5
为何无人敢跟邮电部门叫板？
我国的邮电部门在上个世纪八、九十年代前 向消费者收取了高额的电话初装费，但服务 质量却没有与昂贵的初装费成正比。安装一 部电话的时间可能长达数月甚至半年之久。 为什么会出现这种情况？
6
第一节 垄断 monopoly
一、垄断与低效率 P
1. 垄 断 厂 商 的 均 衡 产 量 小 于 从社会福利最大化的产量 PM
A
水平。
假 设 MC=AC, 是 水 平 线 ， 这 PC 时垄断厂商均衡产量为
B
QM ， 而 完 全 竞 争 条 件 下 产 量 是 Qc 。两 相 比 较 ，
0
较低产量给社会造成了
Байду номын сангаас
QM
ABC 表 示 的净 福 利 损 失 。
32
科斯定理
科斯定理前提是当事人之间谈判和协调成本为零。 在现实社会中，协商谈判会有成本。 谈判花费时间；谈判涉及的损失和补偿在测定上会
有大量信息不确定性；确保实施协议需要耗费人力 物力等等。
• 前例中若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂 安装除尘器的交易费用超过100元，加除尘器费 用后共250元，每户花费50元，则不如各自购买 烘干机（每户花费40元）
2.公共物品(piblic goods)：供整个社会共
同享用的物品。非排他性：不管人们付费与 否，都不能排除他人对该物品的消费。原因 是公共物品的不可分性。非竞争性：某人对 该物品的消费并不影响他人对该物品的消费。
38
（二）公共物品的分类（见教材p.181）
纯公共物品：具有完全的非竞用性和非排他性的物品， 如国防、外交、法律、法规。
第一节 垄断 monopoly
一、垄断与低效率 二、政府的干预策略
5
为何无人敢跟邮电部门叫板？
我国的邮电部门在上个世纪八、九十年代前 向消费者收取了高额的电话初装费，但服务 质量却没有与昂贵的初装费成正比。安装一 部电话的时间可能长达数月甚至半年之久。 为什么会出现这种情况？
6
第一节 垄断 monopoly
一、垄断与低效率 P
1. 垄 断 厂 商 的 均 衡 产 量 小 于 从社会福利最大化的产量 PM
A
水平。
假 设 MC=AC, 是 水 平 线 ， 这 PC 时垄断厂商均衡产量为
B
QM ， 而 完 全 竞 争 条 件 下 产 量 是 Qc 。两 相 比 较 ，
0
较低产量给社会造成了
Байду номын сангаас
QM
ABC 表 示 的净 福 利 损 失 。
32
科斯定理
科斯定理前提是当事人之间谈判和协调成本为零。 在现实社会中，协商谈判会有成本。 谈判花费时间；谈判涉及的损失和补偿在测定上会
有大量信息不确定性；确保实施协议需要耗费人力 物力等等。
• 前例中若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂 安装除尘器的交易费用超过100元，加除尘器费 用后共250元，每户花费50元，则不如各自购买 烘干机（每户花费40元）
2.公共物品(piblic goods)：供整个社会共
同享用的物品。非排他性：不管人们付费与 否，都不能排除他人对该物品的消费。原因 是公共物品的不可分性。非竞争性：某人对 该物品的消费并不影响他人对该物品的消费。
38
（二）公共物品的分类（见教材p.181）
纯公共物品：具有完全的非竞用性和非排他性的物品， 如国防、外交、法律、法规。
微观经济学市场失灵和微观经济政策
限制企图垄断市场和价格歧视。
垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。
区别对待不同 产业。
重工业：适当垄断， 轻工业：竞争
第二节 外部影响
一、外部影响及其分类： 单个经济单位从其经济行为中产生的私人成本和私人利
益不等于该行为所造成的社会成本和社会利益，即单个 消费者或生产者的经济行为对社会上其他人的福利产生 影响。
善，政府有能力。
市场失灵的原因
（1）垄断 ：少数经济主体不适当的影响市场价格。 即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。
（2）外部影响：当一种消费或生产活动对其他消费或 生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。
（3） 公共物品：使所有消费者都得益而市场不能供给或 供给不足的物品。
（4）不完全信息：信息成本高昂，信息不能均匀分配， 信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价
市场机制是个体利益最大化的决策机制。当我们说让 市场发挥作用时，那是指让个人利益最大化的决策机 制发挥作用。一个人 的利益最大化决策中仅仅考虑他 的私人收益与私人成本。
MR私=MC私 关于一种产品生产的社会最优的准则是：
MR社=MC社
外部不经济与市场失灵
MC社=MC私+ME MC私 D=MR
当边际社会收益与边际 私人收益相等。私人 最优产量大于社会最 优产量。也就是说， 如果让市场决定这种 生产活动的规模，那 么，其规模就会太大， 超过帕累托效率要求 的水平。
“认可”意味着明确赞 成或至少不反对；
如果有一个反对,则相 关议案即被否决。
简单多数规则，超过总 数的一半，方案就算通
过。
比例多数规则，要求赞 成票要占总数的三分之
垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。
区别对待不同 产业。
重工业：适当垄断， 轻工业：竞争
第二节 外部影响
一、外部影响及其分类： 单个经济单位从其经济行为中产生的私人成本和私人利
益不等于该行为所造成的社会成本和社会利益，即单个 消费者或生产者的经济行为对社会上其他人的福利产生 影响。
善，政府有能力。
市场失灵的原因
（1）垄断 ：少数经济主体不适当的影响市场价格。 即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。
（2）外部影响：当一种消费或生产活动对其他消费或 生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。
（3） 公共物品：使所有消费者都得益而市场不能供给或 供给不足的物品。
（4）不完全信息：信息成本高昂，信息不能均匀分配， 信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价
市场机制是个体利益最大化的决策机制。当我们说让 市场发挥作用时，那是指让个人利益最大化的决策机 制发挥作用。一个人 的利益最大化决策中仅仅考虑他 的私人收益与私人成本。
MR私=MC私 关于一种产品生产的社会最优的准则是：
MR社=MC社
外部不经济与市场失灵
MC社=MC私+ME MC私 D=MR
当边际社会收益与边际 私人收益相等。私人 最优产量大于社会最 优产量。也就是说， 如果让市场决定这种 生产活动的规模，那 么，其规模就会太大， 超过帕累托效率要求 的水平。
“认可”意味着明确赞 成或至少不反对；
如果有一个反对,则相 关议案即被否决。
简单多数规则，超过总 数的一半，方案就算通
过。
比例多数规则，要求赞 成票要占总数的三分之
微观经济学—市场失灵和微观经济政策
• 如果赋予果农免受污染权利，化肥厂面临三种选择：一是筹资 6000元安装治理废气装置；二是不采取治污措施，但对果农支付 8000元转产蔬菜；三是承担果农1万元污染损失。化肥厂也会选 择第一种方案。实质是在果农拥有不受污染权前提下，污染社会 成本在化肥厂这一方内部化（internalize）从而克服了外部性和改 进了资源配置效率。
第二节 外部影响
一、外部影响及其分类 外部经济：市场主体在其经济活动中得到的私 人利益小于该活动带来的社会利益 外部不经济：市场主体在其经济活动中付出的 私人成本小于该活动所造成的社会成本 1.生产的外部经济（P.423) 2.消费的外部经济（P.423) 3.生产的外部不经济（P.423) 4.消费的外部不经济（P.424)
寻租是导致政府官员腐败的重要原因，而且也不仅是经济领域， 凡是政府掌控的行政审批事项，都有可能引起寻租活动。
第一节 垄断
三、对垄断的公共管制
对竞争的管制主要是市场秩序，以促进公平竞 争；对垄断的管制主要是使其降低价格、减少 垄断利润、增加供给量，以保护消费者的利益 ，但垄断有各种各样，因而对垄断的管制是一 件非常复杂的问题。
第二节 外部影响
二、外部影响和资源配置失当
凡是存在外部影响的情况，整个经济就不可能实现最优资源配置 。（私人收益Vp;社会收益Vs;私人成本Cp;社会成本Cs）
外部经济
外部不经济
对私人不
Vp＜ Cp ＜Vs
利,对社 会有利，
对私人有 Cp＜ Vp ＜Cs 利，对社
会不利
Vp＜Vs Vp＜ Cp = Vs 同上
小，实在损失最大，并
AC ＞MC。此时政府还 业可以长期经营。
存在垄断利润。
得补贴垄断企业。
对垄断管制的困难在于其AC、MC和利润难以确定，垄断企业也很容
第二节 外部影响
一、外部影响及其分类 外部经济：市场主体在其经济活动中得到的私 人利益小于该活动带来的社会利益 外部不经济：市场主体在其经济活动中付出的 私人成本小于该活动所造成的社会成本 1.生产的外部经济（P.423) 2.消费的外部经济（P.423) 3.生产的外部不经济（P.423) 4.消费的外部不经济（P.424)
寻租是导致政府官员腐败的重要原因，而且也不仅是经济领域， 凡是政府掌控的行政审批事项，都有可能引起寻租活动。
第一节 垄断
三、对垄断的公共管制
对竞争的管制主要是市场秩序，以促进公平竞 争；对垄断的管制主要是使其降低价格、减少 垄断利润、增加供给量，以保护消费者的利益 ，但垄断有各种各样，因而对垄断的管制是一 件非常复杂的问题。
第二节 外部影响
二、外部影响和资源配置失当
凡是存在外部影响的情况，整个经济就不可能实现最优资源配置 。（私人收益Vp;社会收益Vs;私人成本Cp;社会成本Cs）
外部经济
外部不经济
对私人不
Vp＜ Cp ＜Vs
利,对社 会有利，
对私人有 Cp＜ Vp ＜Cs 利，对社
会不利
Vp＜Vs Vp＜ Cp = Vs 同上
小，实在损失最大，并
AC ＞MC。此时政府还 业可以长期经营。
存在垄断利润。
得补贴垄断企业。
对垄断管制的困难在于其AC、MC和利润难以确定，垄断企业也很容
市场失灵和微观经济政策(西方经济学)[精]
![市场失灵和微观经济政策(西方经济学)[精]](https://img.taocdn.com/s3/m/8bebc4e283d049649a665864.png)
在这种情况下，政府可以通过补贴机器人生产使外 部性内在化。
3、消费的外部性
例如，如果消费者更喜爱酒后开车并危及别人的性 命，酒的消费就引起了负外部性，同样，教育的消 费也引起了正外部性，因为受教育的人增加会产生 一个好政府，好政府有利于每一个人。
在这种情况下，社会价值大于私人价值，而且，社 会最适量大于私人市场决定的数量。
权的执照 B、第二层次：争夺主管官员职位 C、第三层次：各个社会利益团体争夺财政收入的
分配 D、寻租行为导致的后果：政策扭曲——市场扭曲，
政府往往有政治创租和抽租的行为
三、对垄断的公共管制
1、平均成本向右上倾斜：当P=MC时，价格 较高，产量较低；当P=AC时，零经济利润， 价格太低，产量太高。
1、垄断厂商的利润最大化：价格高于边际成本——低效率 的资源配置状态
市场有效率的标准是市场处于帕累托最优状态，即不存在一 种再配置能够在不影响他人境况的条件下使得某些人的境况 得到改善。在垄断市场的均衡状态下，典型的特征是价格高 于生产的边际成本。与完全竞争市场相对应，从社会的意义 上讲，价格反映了消费者的边际福利，而边际成本反映了社 会生产这一单位的边际成本。当价格高于边际成本时，增加 生产数量则可以增加社会的福利，从而存在帕累托增进的可 能。即垄断市场的均衡是缺乏效率的。
对产量的影响：供给不足或过量。
2、消费的外部经济与不经济：
（1）外部经济使私人产量低于社会所要求的 水平：私人成本大于社会成本，私人收益小 于社会收益。
（2）外部不经济使私人产量高于社会所要求 的水平：私人成本小于社会成本，私人收益 大于社会收益。——造成产品生产过多，超 过了帕累托效率所要求的水平。
一、外部影响及其分类
3、消费的外部性
例如，如果消费者更喜爱酒后开车并危及别人的性 命，酒的消费就引起了负外部性，同样，教育的消 费也引起了正外部性，因为受教育的人增加会产生 一个好政府，好政府有利于每一个人。
在这种情况下，社会价值大于私人价值，而且，社 会最适量大于私人市场决定的数量。
权的执照 B、第二层次：争夺主管官员职位 C、第三层次：各个社会利益团体争夺财政收入的
分配 D、寻租行为导致的后果：政策扭曲——市场扭曲，
政府往往有政治创租和抽租的行为
三、对垄断的公共管制
1、平均成本向右上倾斜：当P=MC时，价格 较高，产量较低；当P=AC时，零经济利润， 价格太低，产量太高。
1、垄断厂商的利润最大化：价格高于边际成本——低效率 的资源配置状态
市场有效率的标准是市场处于帕累托最优状态，即不存在一 种再配置能够在不影响他人境况的条件下使得某些人的境况 得到改善。在垄断市场的均衡状态下，典型的特征是价格高 于生产的边际成本。与完全竞争市场相对应，从社会的意义 上讲，价格反映了消费者的边际福利，而边际成本反映了社 会生产这一单位的边际成本。当价格高于边际成本时，增加 生产数量则可以增加社会的福利，从而存在帕累托增进的可 能。即垄断市场的均衡是缺乏效率的。
对产量的影响：供给不足或过量。
2、消费的外部经济与不经济：
（1）外部经济使私人产量低于社会所要求的 水平：私人成本大于社会成本，私人收益小 于社会收益。
（2）外部不经济使私人产量高于社会所要求 的水平：私人成本小于社会成本，私人收益 大于社会收益。——造成产品生产过多，超 过了帕累托效率所要求的水平。
一、外部影响及其分类
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第十五章 市场失灵和微观经济
政策
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
1
经济学之父亚当•斯密在其巨著 《国富论》中，一再强调管理最少 的政府是最好的政府。他认为除了 少数几件事情以外（例如国防、司 法、教育），其他事情应该尽量交 给市场，让看不见的手——价格机 制去解决问题，这也就是有名的 “自由放任主义”。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
2
第一节 市场失灵
在完全竞争的产品和要素市场上，可以实 现资源最优配置和帕累托最优状态，但完 全竞争只是理想状态，现实中是不存在的。 因此，资源最优配置和帕累托最优状态通 常不能实现，一般称这种情况为市场失灵 （Market Failure）。
2020/4/3
➢ 与私人物品总需求曲线的比较（教材P383）
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
30
P
P
D
D
D2
S
D1 D2
S
P0
D1
Q0 Q
Q
私人物品
公共物品
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
31
公共物品与市场失灵
➢ 非排它性导致存在“搭便车”现象，即不用购买也可消 费的行为，因而造成市场失灵。使得市场无力也没有人 愿意提供公共物品。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
21
P MC+ME MC
P
MR MR+ME
Px
Px
MC
D=MR
O
X** X*
XO
X* X**
X
生产的外部不经济
生产的外部经济
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
22
三、有关外部影响的政策
（1）税收：对产生消极外部因素的厂商征税或罚款， 使它向政府支付由于污染等导致社会所增加的成 本，把厂商造成的外在成本内部化，促使其消灭 或减少消极的外部因素。
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P>MC 无效率
P d
P>AC 不公平
Pm
b 哈伯格三角
P*
c
a
MR
D
O
qm
q*
图：垄断与低效率
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二、寻租理论
寻租的概念 为获得和维持垄断地位从而得到垄断利 润而进行的非生产性的寻利活动
垄断造成的社会福利净损失（纯损即哈 伯格三角）与进行寻租活动的代价
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三、反垄断的措施
1、法律上：反托拉斯法。 2、行政上：价格管制及产量限制。
主要针对自然垄断。 自然垄断：由技术条件和需求条件作用而形成 的。自然垄断不属于反托拉斯范围，但需要政 府管理。 3、经济上：征税。
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二、外部影响与资源配置失当
各种形式的外部影响的存在造成一个严重后果： 完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优 状态。“看不见的手”在外部影响面前失去了 作用。
社会的边际收益和边际成本与私人的边际收益 和边际成本是不相等的。造成私人决策下的产 量不是过多就是过少。偏离帕累托最优状态下 的产量
科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于 产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影 响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明 确的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器 来消除污染，即解决外部影响问题。
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四种类型的物品
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3
市场失灵的主要表现
市场经济活动经常受到波动的影响； 价格机制不能兼顾非市场目标。
垄断因素的存在，降低市场的效率； 市场本身不能提供公共物品； 市场经济中存在外部性；
信息不完全影响经济的有效运转.
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微观经济政策
从微观、个体层次上针对上面几种情况采取相 应的调控政策，以实现资源最优配置和帕累托 最优状态
将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游 日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古 当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的 损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻 谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农 民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为 “市场失灵”。
（2）补贴：
（3）企业合并 ：
（4）规定所有权：科斯定理——只要所有权明确， 不管所有权的最初配置状态如何，都可以达到资 源的有效配置。
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四、科斯定理
n 只要产权是明确的，并且其交易成本为零或者 很小，则无论在开始时将财产权赋予给谁，市 场均衡的最终结果都是有效率的。
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14
1989年，在阿拉斯加的威廉•桑德王子岛附近，几百万 加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生 生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克 森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要 好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更 安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？
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同样一件事情在不同的
时代与地点其结果不同，两代经济学
家的感慨也不同。
但从经济学的角度看，火车通过农田 无论结果如何，其实说明了同一件事： 不管外部经济或不经济，从社会的角 度看都会导致资源配置的错误，即造 成市场失灵。
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➢ （2） 不具有竞用性（非竞用性）
公共物品（国防）、公共资源（海鱼）
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公共物品的最优数量
公共物品的最优数量取决于其需求和供给
供给：取决于边际成本状况。
需求：由于消费上的非竞争性，每一个消费者的 消费量是他们共同消费这一物品的总量，而价格 是各个消费者所付价格的总和。即把各人对此公 共物品的需求曲线从垂直方向相加，得到对公共 物品的总需求曲线，以决定消费者愿意为这一定 数量的公共物品支付多少。
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公地悲剧
养羊数量 1 2 3 4 5 6 7 8 9 每只羊增重 8 7 6 5 4 3 2 1 0
总增重 8 14 18 20 20 18 14 8 0
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公共资源
共有资源是指那些任何人都可以使用的资 源。
结果，共有资源被过度利用。 此为著名的“公地悲剧”。
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与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印第安人
的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说，吃野牛的肉， 穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财产，任何人都可以狩猎， 大家都希望多捕猎一些。经过经年累月的狩猎，野牛的数量逐 渐减少。
答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本——即 使是10亿美元——也可能小于由于损害环境而造成的全 部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担 成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买 对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。
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科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要 制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调 节，使克服负外部性的成本降到最低限度。
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例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒 的衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。再假定有两 个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给 每一户买1台值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权 给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或 居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省。
灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不同于 一般物品的公共物品。
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公共物品特征
公共物品是指供给整个社会共同享用的 物品，如，国防、警察、消防、公共道路、 教育、公共卫生，等等。是相对于私人物品 而言的。
➢ 公共物品的特点：
➢ （1） 不具有排他性（非排他性）
➢ 对垄断的管制 ➢ 公共物品的供应； ➢ 外部性的干预； ➢ 信息不对称的干预；
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第二节 垄断
垄断与低效率 寻租理论 对垄断的管制 反垄断法
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一、垄断与低效率
垄断与市场失灵： 垄断的福利损失： 福利损失的不可弥补性：
四、对垄断的公共管制
P MC
pm
A
pc
C
AC
pz
D=AR A’
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O
MR
Q
qm qc qz
对垄断的管制：递增成本
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P
AC
pm pz Pc
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MR qm qz qc
MC D=AR
Q
对垄断的管制：递减成本
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政策
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经济学之父亚当•斯密在其巨著 《国富论》中，一再强调管理最少 的政府是最好的政府。他认为除了 少数几件事情以外（例如国防、司 法、教育），其他事情应该尽量交 给市场，让看不见的手——价格机 制去解决问题，这也就是有名的 “自由放任主义”。
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第一节 市场失灵
在完全竞争的产品和要素市场上，可以实 现资源最优配置和帕累托最优状态，但完 全竞争只是理想状态，现实中是不存在的。 因此，资源最优配置和帕累托最优状态通 常不能实现，一般称这种情况为市场失灵 （Market Failure）。
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➢ 与私人物品总需求曲线的比较（教材P383）
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P
P
D
D
D2
S
D1 D2
S
P0
D1
Q0 Q
Q
私人物品
公共物品
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公共物品与市场失灵
➢ 非排它性导致存在“搭便车”现象，即不用购买也可消 费的行为，因而造成市场失灵。使得市场无力也没有人 愿意提供公共物品。
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P MC+ME MC
P
MR MR+ME
Px
Px
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D=MR
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X** X*
XO
X* X**
X
生产的外部不经济
生产的外部经济
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三、有关外部影响的政策
（1）税收：对产生消极外部因素的厂商征税或罚款， 使它向政府支付由于污染等导致社会所增加的成 本，把厂商造成的外在成本内部化，促使其消灭 或减少消极的外部因素。
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P>MC 无效率
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P>AC 不公平
Pm
b 哈伯格三角
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图：垄断与低效率
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二、寻租理论
寻租的概念 为获得和维持垄断地位从而得到垄断利 润而进行的非生产性的寻利活动
垄断造成的社会福利净损失（纯损即哈 伯格三角）与进行寻租活动的代价
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三、反垄断的措施
1、法律上：反托拉斯法。 2、行政上：价格管制及产量限制。
主要针对自然垄断。 自然垄断：由技术条件和需求条件作用而形成 的。自然垄断不属于反托拉斯范围，但需要政 府管理。 3、经济上：征税。
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二、外部影响与资源配置失当
各种形式的外部影响的存在造成一个严重后果： 完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优 状态。“看不见的手”在外部影响面前失去了 作用。
社会的边际收益和边际成本与私人的边际收益 和边际成本是不相等的。造成私人决策下的产 量不是过多就是过少。偏离帕累托最优状态下 的产量
科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于 产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影 响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明 确的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器 来消除污染，即解决外部影响问题。
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四种类型的物品
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市场失灵的主要表现
市场经济活动经常受到波动的影响； 价格机制不能兼顾非市场目标。
垄断因素的存在，降低市场的效率； 市场本身不能提供公共物品； 市场经济中存在外部性；
信息不完全影响经济的有效运转.
2020/4/3
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微观经济政策
从微观、个体层次上针对上面几种情况采取相 应的调控政策，以实现资源最优配置和帕累托 最优状态
将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游 日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古 当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的 损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻 谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农 民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为 “市场失灵”。
（2）补贴：
（3）企业合并 ：
（4）规定所有权：科斯定理——只要所有权明确， 不管所有权的最初配置状态如何，都可以达到资 源的有效配置。
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四、科斯定理
n 只要产权是明确的，并且其交易成本为零或者 很小，则无论在开始时将财产权赋予给谁，市 场均衡的最终结果都是有效率的。
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14
1989年，在阿拉斯加的威廉•桑德王子岛附近，几百万 加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生 生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克 森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要 好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更 安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？
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同样一件事情在不同的
时代与地点其结果不同，两代经济学
家的感慨也不同。
但从经济学的角度看，火车通过农田 无论结果如何，其实说明了同一件事： 不管外部经济或不经济，从社会的角 度看都会导致资源配置的错误，即造 成市场失灵。
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➢ （2） 不具有竞用性（非竞用性）
公共物品（国防）、公共资源（海鱼）
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公共物品的最优数量
公共物品的最优数量取决于其需求和供给
供给：取决于边际成本状况。
需求：由于消费上的非竞争性，每一个消费者的 消费量是他们共同消费这一物品的总量，而价格 是各个消费者所付价格的总和。即把各人对此公 共物品的需求曲线从垂直方向相加，得到对公共 物品的总需求曲线，以决定消费者愿意为这一定 数量的公共物品支付多少。
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公地悲剧
养羊数量 1 2 3 4 5 6 7 8 9 每只羊增重 8 7 6 5 4 3 2 1 0
总增重 8 14 18 20 20 18 14 8 0
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公共资源
共有资源是指那些任何人都可以使用的资 源。
结果，共有资源被过度利用。 此为著名的“公地悲剧”。
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33
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印第安人
的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说，吃野牛的肉， 穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财产，任何人都可以狩猎， 大家都希望多捕猎一些。经过经年累月的狩猎，野牛的数量逐 渐减少。
答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本——即 使是10亿美元——也可能小于由于损害环境而造成的全 部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担 成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买 对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。
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科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要 制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调 节，使克服负外部性的成本降到最低限度。
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例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒 的衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。再假定有两 个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给 每一户买1台值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权 给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或 居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省。
灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不同于 一般物品的公共物品。
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公共物品特征
公共物品是指供给整个社会共同享用的 物品，如，国防、警察、消防、公共道路、 教育、公共卫生，等等。是相对于私人物品 而言的。
➢ 公共物品的特点：
➢ （1） 不具有排他性（非排他性）
➢ 对垄断的管制 ➢ 公共物品的供应； ➢ 外部性的干预； ➢ 信息不对称的干预；
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第二节 垄断
垄断与低效率 寻租理论 对垄断的管制 反垄断法
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一、垄断与低效率
垄断与市场失灵： 垄断的福利损失： 福利损失的不可弥补性：
四、对垄断的公共管制
P MC
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对垄断的管制：递增成本
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