劳工与商业道德风险评估表(2018年度)

3
3
3
9
∨
11
各部门
员工待遇 劳工 同工不同酬
3339
∨
12
各部门
招聘、劳动 安排、薪资
待遇
劳工
员工在招聘、劳动安排、薪资 待遇等方面受到结构性歧视
3
3
3
9
∨
13
各部门
利益申报管 理
道德 利益冲突披露不准确
16 人力资源部 招聘管理 劳工 误招童工，误用童工
3137
∨
1 1 5 7∨
1/3
对财务人员加强相关法律法规知识的培训
对管理人员加强道德规范程序培训
员工填写自愿加班申请，方可加班
由人力资源部定期调查、与员工及员工代 表沟通，防止不人道待遇发生
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评估日期：2018年11月16日
序号 负责部门
范围
风险项 目
2018年度劳工与商业道德风险评估表
风险因素及影响描述
风险评估
D：危险等级评估
总得
L：发 E：发 C：产 生可 生频 生的 能性 率 后果
评估日期： 序号 负责部门
1
财务部
2
财务部
3
财务部
劳工与商业道德风险评估表(2018年度)
范围
风险项 目
风险因素及影响描述
员工待遇 劳工 工资支付延后 员工待遇 劳工 工资和福利未按法定支付 财务管理 道德 财务贪污、挪用公款
风险评估
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D：危险等级评估
总得
L：发 E：发 C：产 生可 生频 生的 能性 率 后果
3
1
3
7
∨
对相关人员进行保护检举人办法培训
27
隐私保护管
体系部、人力
理
道德
泄露投诉者（客户、员工、供 应商）身份
3
1
3
7
∨
资源部、品质
28
部
商业道德管 理
道德
泄露供应商、消费者、客户、 员工个人信息
3
1
3
7
∨
29
储运部、生产 工作时间管
部
理
劳工
工作时间、加班不符合法规要 求繁忙季节工作时间超时
3
3
5 11 ∨
分
重大
一般
可容 许
应对措施
17
人力资源部
招聘管理
劳工
招聘时出现性别、年龄、乙肝 、怀孕、籍贯等歧视
3
3
3
9
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧
∨
视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘
询问时进行预防
18 人力资源部 招聘管理 劳工 扣押员工身份证等，收取押金 1 1 5 7 ∨
19
人力资源部
招聘管理
劳工
分
重大
一般
可容 许
应对措施
员工在加入社团、工会方面受
25
生产部
结社自由， 员工代表
到限制、员工代表受到不合理 劳工 待遇；员工代表由于代表员工
发表意见或投诉而受到不公正
3
1
3
7
待遇
∨
人力资源部和体系部及管理方代表做好员 工及员工代表的调查
26
人力资源部
隐私保护管 理
道德
对提供意见或建议的员工打击 报复
使用囚工及贩买劳工，使用担 保的或者契约劳工
1
1
5
7
∨
20
人力资源部
招聘管理
道德
在招聘广告、公司产品宣传广 告等方面进行虚假宣传广告
1
1
3
5
∨
21
人力资源部
招聘、企业 宣传管理
道德
信息公开： 故意隐瞒、虚假信息
1135
∨
22
人力资源部
商业道德管 理
向客户、第三方、政府部门提 道德 供不正当利益，如礼金、礼品
、购物卡等
3
1
3
7
∨
23
生产部
工作时间管 理
劳工 强迫加班
437
24
生产部
车间纪律管 理
生产车间管理人员对员工进行 劳工 辱骂、体罚、性骚扰等不人道
的待遇
3
1
3
7
∨
对人事招聘专员进行培训
定期对新员工和所有员工进行背景调查
对外发布的信息广告，应真实并加强审查 1、明确管理职责 2、建立信息公开工作程序 3、信息公开前相关部门评审 4、落实负责制，重大信息总经理审批
分
重大
一般
可容 许
应对措施
1135
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
1 1 5 7∨
依相关法律法规之规定足额支付员工工资 及法定福利
3137
∨
对财务人员加强相关法律法规知识的培训
4
财务部
财务管理 道德 提供财务虚假报告，做假帐
3137
∨
10
各部门
未成年工管 理
劳工
未按《未成年工特殊保护规定 》对未成年进行管理
对管理人员加强道德规范程序培训，对员 工投诉记录加强管理
对相关人员进行隐私保护培训
做好生产计划安排，确保符合要求
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对相关人员进行商业道德管理培训
招聘时严格核查身份证，招聘人员应能识 别假身份证，并具备一定的考核身份证真 实性的技巧
评估日期：2018年11月16日
2018年度劳工与商业道德风险评估表
序号 负责部门
范围
风险项 目
风险因素及影响描述
风险评估
D：危险等级评估
总得
L：发 E：发 C：产 生可 生频 生的 能性 率 后果
行政经理对各部门负责人进行未成人工保 护所涉及到的相关法律法规进行培训，并 对未成年工进行标识
对薪资考核人员及部门主管进行培训相关 法律法规进行培训并且实时监护员工的工 资状况
1、检讨现有招聘管理当中的问题和规定 2、对人事、各部门主管进行教育 3、人事部定期检查制度执行情况 4、建立沟通渠道，及时处理员工举报的各 种歧视性行为