劳工与商业道德风险评估表(2018年度)
E4.1劳工及商业道德风险识别和评价表
EICC 劳工活动过程风险源清单
风险类别 可能误招童工
三种 状 态： ○ 正 常， ● 异 常, ★ 紧急 态时 态状
→●
风险值（D=LEC）
LEC
D
1 0.5 15 7.5
违反劳动法，强迫劳动 → ● 1 0.5 40
20
可能违反法规，性别歧视 → ● 3 0.5 40
60
违反法规和EICC要求 → ● 0.5 0.5 100 25
0.35
Ⅴ
违反工会法
→ ● 0.2 0.5 7
0.7
Ⅴ
违反工会法 违反工会法
→ ● 0.2 0.5 7
0.7
Ⅴ
→ ● 0.2 0.5 7
0.7
Ⅴ
违反工会法
→ ● 0.2 0.5 7
0.7
Ⅴ
影响工作积极性 违法法规 违法法规 违法法规 违法法规 违法法规 违法法规 违法法规 违法法规
→ ● 0.2 0.5 7
20
Ⅳ
违反劳动法和EICC要求 → ● 1 0.5 40
20
Ⅳ
违反劳动法和EICC要求 → ● 1 1 40
40
Ⅳ
违反劳动法和EICC要求 → ● 1 1 40
40
Ⅳ
违反劳动法和EICC要求 → ● 1 1 40
40
Ⅳ
违反EICC要求
→ ● 1 1 40
40
Ⅳ
影响工作积极性
→ ● 3 0.5 40
60
Ⅳ
违反法规
→ ● 1 0.5 100 50
Ⅳ
违反法规
→ ● 1 0.5 100 50
Ⅳ
违反法规
→ ● 1 0.5 100 50
RBA劳工与道德因素汇总评价表
33 无加班工资 34 法定假期不支付工资 35 无带薪年休假 工资报酬 36 拖欠工资 37 试用期没有工资 38 女工无产假 39 不办理社会保险 40 广告宣传内容是否真实 41 同行业勾结提高或压低材料价格 商业道德 42 收取回扣，佣金，礼品等 43 身份保密 44 有无定期与员工进行沟通
26 惩戒性措施 体罚员工 惩戒性措施 27 虐待员工 28 侮辱员工 29 性骚扰员工 30 工作时间 不安排休息天 工作时间 31 超时加班 32 工资低于最低工资标准
违反劳动法规 违反劳动法规 违反最低工资标准 违反加班工资法规 违反劳动法规 违反带薪年休假法规 违反工资支付法规 违么工资法规 违反产假法规 违反社会保险法规
违反公司规定
各部门 各部门 各部门
评价人： 日期：
审核： 日期：
RBA劳工与道德因素汇总评价表
要素 序号 1 2 童工及未成年工 3 4 5 6 7 8 强迫劳动 9 招工年龄 身份证 未办理未成年工的登记 未成年工定期体检 童工的拯救措施 未成年工从事危险工作 收取押金或抵押物 工人自由 强迫加班 劳工与道德因素 社会责任影响 可能误招童工，违反劳动法 可能误招童工，违反劳动法 违反劳动法 违反劳动法 违反标准要求 伤害工人健康，违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反消防法规 违反消防法规 违反消防法规 发生工伤事故 损害工人健康 影响工伤急救 违反工会法 违反工会法 违反工会法 违反法规 违反法规 违反法规 产生部门 各部门 各部门 行政人事部 行政人事部 行政人事部 各部门 行政人事部 各部门 各部门 各部门 行政人事部 行政人事部 行政人事部 行政人事部 行政人事部 行政人事部 行政人事部 行政人事部 行政人事部 各部门 各部门 各部门 各部门 1 重要性判断 1 2 3 总计 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
劳工与道德规范风险评估分析表
道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德
商业诚实 不当利益
与供应商的交易过程中存在行贿行为，影 所有部门 响竞争的公平性 对供应商收取佣金影响公司信誉 所有部门 所有部门 所有部门
建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 遵守法律及相关竞争前提下公平竞争﹐在由可能的情况下 与对手进行合作﹐绝不参与并激励反对不正当竞争。 建立多种﹑方便的沟通渠道﹐搭建顺畅的沟通平台﹔ 信息分享﹐不隐藏或独占重要情报。 由专门的对外发言及信息批露制度或机构﹐除公司指定的 发言人外﹐其他人对外发言及信息批露须经授权批准。 明确界定智慧财产权归属﹔ 员工入职签定知识产权保护切结书﹔ 公司保証不直接或简介一抄袭﹑窃用或侵害第三人之智慧 财产权。 有效措施保护该机密资料及密码﹐本人于任职期间或离职 后均不以任何方式泄漏﹔ 员工离职应该将其所占﹑使用﹑监督或管理之智慧财产权 或营业秘密及其有关资料复制物或样品全数交还公司。 每位员工有权保护自己的礼仪不被他人侵犯﹔亦都有义务 积极举报 坏人坏事﹔ 公司将对举报进行保密和保护﹔ 根据情况给予举报适当之奖励﹔
劳工 劳工 工作时间 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 报酬和补偿 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工
不安排休息天 超时工作 非自愿加班 超时加班 工资低于最低工资标准 工资不能满足员工的基本需要 没给员工提供可随意支配的收入 没有以方便员工的形式支付工资 未定期向员工以书面形式列明工资、待遇 构成 未按规定记录员工考勤 未按规定支付员工加班工资，法定假期不 支付工资 无带薪年休假 克扣、扣押或拖欠员工工资 员工试用期没有工资
有限公司
劳工和道德风险因素识别评估表
版本/A 范围 身分保护 风险项目 供应商和员工检举者信息泄露,造成报复 打击. 风险描述 风险评估 相关部门 L:可能 性 1 C:严重 性 4 D:风险 等级 4 公司不匿名举报。 控制措施 备注 制作日期:2017/8/21
劳工和道德风险因素识别评估表
序号
活动
涉及部门
劳工和道德风险因素
可能产生的后果
风险等级
是否为重大劳工和道德风险的因素
L
C
D
14
行政管理
人事行政部
未能给员工提供投诉渠道
违反EICC要求
1
2
2
15
人事行政部
员工的进出入受到限制
违反EICC要求
1
2
2
16
人事行政部
有体罚员工的现象
违反EICC要求
1
2
2
17
人事行政部
有辱骂员工的行为
违反EICC要求
危害身体健康
1
3
3
5
人事行政部
患有乙肝的员拒绝招聘入职或入职前要求进行孕检
歧视
1
3
3
6
人事行政部
未成年工未按要求定期进行体检
危害身体健康
1
3
3
7
加班管理
人事行政部
未明确员工的休息时间，不能保证员工充足的休息时间
危害身体健康
1
2
2
8
人事行政部
加班未征得员工同意
危害身体健康
2
2
4
9
人事行政部
强迫员工加班
危害身体健康
1
3
3
10
人事行政部
加班不支付或不足额支付加班费
危害身体健康
1
3
3
11
工资发放
人事行政部
延迟发放员工工资
违反劳动法律法规
1
3
3
12
人事行政部
基本工资低于当地最低工资标准
违反劳动法律法规
商业道德风险评估表-模板
供应商、分包商行贿本公司人员
所有部门
低
高
文件控制
反贿赂控制程序
供应商管理程序
编制：审核：
XXXXXXX有限公司
商业道德风险评估表
版本/A0
风险评估
制作日期：2020/07/02
范围
风险项目
风险描述
相关部门
可能性
严重性
控制措施
依据文件
备注
公司
非廉洁经营的风险
人员贪污、挪用公款事件的发生
所有部门
低
高
文件控制
反贿赂控制程序
公司
不正当收益的风险
不正当收益事件的发生
所有部门
低
高
文件控制
反贿赂控制程序
公司
未保护知识产权的风险
造成知识产权被侵犯
所有部门
低
高
文件控制
知识产权保护控制程序
公司
非公平交易的风险
非公平交易事件的发生
所有部门
低
高
文件控制
公平竟争控制程序
公司
身份泄露的风险
造成冲突事件的发生
所有部门
低
高
文件控制
投诉管理程序
公司
行贿的风险
相关人员行件控制
反贿赂控制程序
供应商、分包商
企业《劳工和道德风险评估表》
低
高
怀孕女工保护控制程序
4
劳工
工时超时的风险
工时超时，员工疲劳，工伤和疾病的发生
行政部
生产部
高
高
工作时间管理控制程序
5
劳工
工资福利支付不
到位的风险
工资和福利没有按时支付，没有付足，违反劳动法规
所有
部门
低
高
工资与补偿管理控制程序
6
劳工
未得到人道待遇
的风险
不人道的事件的发生
所有部门
低
高
惩戒性措施管理控制程序
道德
信息不公开的风险
信息传递不到位
所有部门
低
高
核实渠道管理控制程序
12Leabharlann 道德未保护知识产权的风险造成知识产权被侵犯
所有部门
低
高
知识产权保护控制程序
13
道德
非公平交易的风险
非公平交易事件的发生
所有部门
低
高
公平竞争控制程序
14
道德
身份泄露的风险
造成冲突事件的发生
所有部门
低
高
保护检举人管理程序
编制：审核：批准：
7
劳工
歧视事件的发生
歧视事件的发生
所有部门
低
高
歧视管理控制程序
8
劳工
歧视事件的发生
员工投诉不能有效处理
所有部门
低
高
组织工会的自由和集体谈判的权利管理程序
9
道德
非廉洁经营的风险
人员贪污、挪用公款事件的发生
所有部门
低
高
反贿赂控制程序
10
道德
RBA6.0专用表格记录B03风险评估对策表(劳工与商业道德)
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 负责部门 财务部 财务部 财务部 财务部 采购部 采购部 采购部 采购部 采购部、物控部 、行政部 各部门 各部门 各部门 各部门 工程部 工程部、板房 行政部 行政部 提交人 向丽萍 向丽萍 向丽萍 向丽萍 陈金好 陈金好 陈金好 陈金好 陈金好、曾雪梅 黄智仕 黄智仕 黄智仕 黄智仕 王运强 王运强 廖清华 廖清华 范围 员工待遇 员工待遇 财务管理 财务管理 采购过程管理 采购过程管理 采购过程管理 采购过程管理 采购过程、工程外包管理 未成年工管理 员工待遇 招聘、劳动安排、薪资待遇 利益申报管理 知识产权管理 产品开发、打样、制作样板管 理 招聘管理 招聘管理 风险项目 劳工 劳工 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 劳工 劳工 劳工 道德 道德 道德 劳工 劳工 工资支付延后 工资和福利未按法定支付 财务贪污、挪用公款 提供财务虚假报告，做假帐 采购人员非法接受礼金、礼品、回扣等贿赂 供应商伪造记录和虚假陈设 公平交易、广告和竞争： 招投标过程营私舞弊、广告虚假 在采购矿物时秉承负责任的态度： 矿物采购来源不明 廉洁经营： 收受贿赂、合谋损害公司利益 未按《未成年工特殊保护规定》对未成年进行管理 同工不同酬 员工在招聘、劳动安排、薪资待遇等方面受到结构性歧视 利益冲突披露不准确 客户专利、知识产权等机密资料泄露 知识产权： 侵犯公司专利、技术秘密 误招童工，误用童工 招聘时出现性别、年龄、乙肝、怀孕、籍贯等歧视 风险因素及影响描述
体系部、行政部 黄智仕、陈金好、 、采购部、客服 叶翠华 船务部 体系部、行政部 黄智仕、陈金好、 、采购部、客服 叶翠华 船务部 物控部、生产部 曾雪梅、彭岳芳
劳工道德风险评估标准文件
劳工道德风险评估标准文件
一、劳工权益保护
1.1 确保所有劳工的权益得到尊重和保护，包括但不限于工资、工时、休息、安全等方面的权益。
1.2 遵守国际劳工标准和本国劳工法律法规，确保所有劳工得到公平和公正的待遇。
二、公平待遇原则
2.1 确保所有劳工在就业过程中受到公平和公正的待遇，无任何形式的歧视和压迫。
2.2 尊重劳工的集体谈判权利，促进劳资双方的有效沟通与合作。
三、健康与安全保障
3.1 建立健全的劳动安全管理制度，预防和减少劳动事故和职业病的发生。
3.2 提供必要的劳动保护用品，确保劳工在工作过程中的安全与健康。
四、环境保护义务
4.1 遵守环境保护法律法规，采取有效措施减少生产经营活动对环境的影响。
4.2 推动环保技术的研发与应用，提高资源利用效率，降低能源消耗和排放。
五、诚信经营规范
5.1 诚实守信，遵守商业道德和法律法规，不进行欺诈、虚假宣传等行为。
5.2 保护客户和消费者的合法权益，提供真实、准确的产品和服务信息。
六、合法合规审查
6.1 对公司的规章制度、合同协议等进行合法合规审查，确保其符合法律法规和道德规范。
6.2 对公司的业务活动进行定期审查，确保其合法合规，无任何违法违规行为。
七、道德培训与教育
7.1 开展定期的道德培训与教育活动，提高员工的道德意识和职业素养。
7.2 培养员工的诚信品质和社会责任感，树立良好的企业形象。
八、投诉与纠纷处理机制
8.1 建立健全的投诉与纠纷处理机制，及时处理员工和客户的投诉和纠纷。
8.2 对投诉和纠纷进行深入调查，查明原因，采取有效措施予以解决和改进。
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
12
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
2018年RBA劳工和道德风险识别评估及应对措施报告
4
8
劳工
非自愿加班
所有部门
2
2
4
员工平时加班要求自己填写申请单
1
2
4
劳工
超时加班
所有部门
2
2
4
由财务、部门组长相互审核，并且在员工会议上沟通。
1
2
4
劳工
报酬和补偿
工资低于最低工资标准
人事
1
4
4
劳动合同上规定了，保证符合最低最新工资水平。
1
4
4
劳工
工资不能满足员工的基本需要
人事
1
4
4
按照需要，全部发放现金；同时公司提供宿舍和食堂，仅仅象征性收取费用。
1
4
4
道德
所有部门
1
4
4
根据情况给予举报适当之奖励﹔
1
4
4
道德
所有部门
1
4
4
公司不匿名举报。
1
4
4
1
4
4
劳工
没给员工提供可随意支配的收入
人事
1
4
4
公司工资以现金支付
1
4
4
劳工
没有以方便员工的形式支付工资
人事
1
4
4
全部打卡
1
4
4
劳工
未定期向员工以书面形式列明工资、待遇构成
人事
1
4
4
公司提供工资单，并且由员工签署
1
4
4
劳工
未按规定记录员工考勤
人事
1
4
4
员工刷卡，月底由财务将考勤打出，由员工签字。
1
风险评估对策表(劳工与商业道德)
12
各部门
道德 利益冲突披露不准确 客户专利、知识产权等机密资 料泄露
3
1
3
7
∨
13
工程部
道德
3
1
5
9
∨
加强对客户机密资料的管理 1、明确管理职责 2、相关人员签订保密承诺 3、与顾客、供应商签订保密承诺书 5、落实责任制，开发部门加强公司知识产 权管理 招聘时严格核查身份证，招聘人员应能识 别假身份证，并具备一定的考核身份证真 实性的技巧 招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧 视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘 询问时进行预防 对人事招聘专员进行培训 定期对新员工和所有员工进行背景调查
1
1
3
5
对外发布的信息广告，应真实并加强审查 1、明确管理职责 2、建立信息公开工作程序 3、信息公开前相关部门评审 4、落实负责制，重大信息总经理审批 对管理人员加强道德规范程序培训
20
人事部
招聘、企业 宣传管理
道德
1
1
3
5
∨
21
人事部
商业道德管 理 工作时间管 理 车间纪律管 理
向客户、第三方、政府部门提 道德 供不正当利益，如礼金、礼品 、购物卡等 劳工 强迫加班 生产车间管理人员对员工进行 劳工 辱骂、体罚、性骚扰等不人道 的待遇 员工在加入社团、工会方面受 到限制、员工代表受到不合理 劳工 待遇；员工代表由于代表员工 发表意见或投诉而受到不公正 待遇 道德 泄露投诉者（客户、员工、供 应商）身份 泄露供应商、消费者、客户、 员工个人信息
14
工程部、 板房
道德
知识产权： 侵犯公司专利、技术秘密
3
1
3
7
∨
劳工商业道德评估
劳工商业道德评估制定：日期：核准：日期：1.0目的: M?c ?ích保障本公司或分公司劳动用工符合劳动法，降低劳工和商业道德风险。
b?o ??m s? d?ng lao ??ng c?a c?ng ty ho?c phan c?ng ty phù h?p v?i lu?t lao ??ng , gi?m t?i tính nguy hi?m gi?a lao c?ng và ??o ??c th??ng nghi?p .2.0适用范围 : Ph?m vi s? d?ng适用于本公司或分公司招聘和劳动用工管理控制。
Dùng ?? ki?m soát qu?n ly tuy?n d?ng và s? d?ng lao ??ng c?a c?ng ty ho?c phan c?ng ty .3.0职责: Trách nhi?m3.1人力資源部：负责以HACCP七个基本原理为依据，编制本公司劳工和商业道德风险评估程序，负责工、歧视、工资报酬、计划与实施、、处理疑虑和采取纠正措施、对外沟通、核实渠道、记录的风险评估。
Phòng nhan s? : ch?u trách nhi?m l?y 7 nguyên ly c? b?n c?a HACCP làm c?n c? , l?p ra ch??ng trình ?ánh giá tính nguy hi?m gi?a lao ??ng và ??o ??c th??ng nghi?p c?a c?ng ty , ph? trách lao c?ng , k? th? , ti?n l??ng , k? ho?ch và th?c hi?n , gi?i thích mau thu?n và áp d?ng bi?n pháp s? d?ng , l?u th?ng tin t?c v?i bên ngoài , con ng xác minh , ?ánh giá nguy hi?m .3.2生产部：负责强迫性劳动、惩戒性措施、工作时间的风险评估。
商业道德风险评估表.
7Hale Waihona Puke 26217
v
招聘时严格核查身份证，对招聘人员进行身份证真伪辨别 培训
3 劳工 农忙时节工作超时
5
5
6
5
21 v
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工 工资支付延后
5
3
6
6
20 v
财务人员提前做好预算，防止出现类似情况
5
劳工
生产车间管理人员对员工辱骂、威胁或其他 不人道惩罚
2
2
2
2
8
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧 视
xxxx工艺品有限公司
社会责任与商业道德风险识别与评估表
审核：
日期：
序号 风险类别
风险因素及危害影响描述
1
劳工 强迫加班
风险评估
危险等级评估
严重性及 影响程度
发生频率
法律法规 涉及范围
总得分
重大
一般
拟采用的措施
2
3
6
3
14
v 制定程序，加班自愿
2
劳工
招聘时没有识别出童工及未成年工真实年 龄，违反禁用童工及未成年工保护法规
审核：
核准：
14
健康与安全
医疗垃圾处理不当，如含血棉花等随意丢 弃，传播疾病
5
3
5
3
16
15 健康与安全 差符合超强度工作导致职业病或意外伤害
6
2
5
2
15
v 做好防止血液交叉感染的宣传，做好医疗垃圾的处理 v 做好识别、评估、预防措施工作，并加强监督
16 健康与安全 机器安全防护装置损坏，导致意外伤害
2018BSCI程序文件-社会责任和商业道德风险评估管理程序及记录
1.目的规范劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，建立诚信管理是本公司的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。
通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。
2.范围本制度适用公司所有员工。
用来识别公司在过去，现在和将来的活动中可能带来的劳动用工风险与商业风险，并对这些风险适当评估，确定其风险性以适当控制。
3.职责管理部负责制定本程序，公司其他所有部分负责本程序的执行，EICC小组专门负责本程序的监督实施和执行检查。
4.内容4.1 劳工和道德风险因素识别4.1.1劳工和道德风险因素识别应考虑公司的社会责任方针，相关法律法规依据其他要求，如客户的要求，相关方的要求，也可以参考来自其他组织的或者媒体的报告。
4.1.2劳工和道德风险因素识别应关注到公司的各环节，风险识别还应关注到公司的现行管理制度，建立以人的活动为主线的评价方式：常用方法有问卷调查，现场观察，工艺流程分析等。
4.1.3劳工和道德风险识别分全面风险识别和单方面风险识别，公司应每年进行一次全面识别，以确保所有风险能被及时发现并控制。
4.1.4劳工和道德风险因素识别应考虑三种时态（过去，现在，将来）。
三种状态（正常，异常，紧急状态）：4.2 劳工和道德风险因素评估与控制可能性来决定其发现大小，风险因子等于其二者的乘积，严重性，可能性，其评分标准如下：发生的可能性：L后果严重性：C风险等级：D=发生的可能性LX后果严重性C对于评价结果在6分（含）以上因素定义为高风险，高风险因素应采取适当控制措施加以控制或采取改进方案加以持续改善。
劳工风险与商业风险识别由人事部门负责执行，风险识别的结果应予以记录，并针对高风险知道相关措施。
5.0记录劳工和道德风险因素识别评估表版权所有，不得随意修改和发布，违者必究版权所有，不得随意修改和发布，违者必究版权所有，不得随意修改和发布，违者必究。
道德风险因素识别评估表
公平交易、广告 私下不公开交易,提供竞争底标,买卖客户 所有部门 和竞争 资讯。
道德
信息公开
刊登不实广告影响公司信誉。
所有部门
1
4
4
道德
知识産权保护
侵占或泄露知识産权,剽窃网络或他人知 识产权。
所有部门
1Hale Waihona Puke 22道德身份保护
供应商和员工检举者信息泄露,造成报复 打击。
所有部门
1
4
4
批准：
审核：
劳工和道德风险因素识别评估表
制作日期:2016/12/30 控制措施 建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 遵守法律及相关竞争前提下公平竞争﹐在有可能的情况下与 对手进行合作﹐绝不参与不正当竞争。 建立多种﹑方便的沟通渠道﹐搭建顺畅的沟通平台﹔信息分 享﹐不隐藏或独占重要情报。由专门的对外发言及信息批露 制度或机构﹐除公司指定的发言人外﹐其他人对外发言及信 息批露须经授权批准。 明确界定知识产权归属﹔员工入职做好知识产权保护培训﹔ 公司保证不直接或间接一抄袭﹑窃用或侵害第三人之知识产 权。有效措施保护机密资料及密码﹐本人于任职期间或离职 后均不以任何方式泄漏﹔员工离职应该将其所占﹑使用﹑监 督或管理之知识产权或营业秘密及其有关资料复制物或样品 全数交还公司。 每位员工有权保护自己的利益不被他人侵犯﹔亦都有义务积 极举报 坏人坏事。公司将对举报进行保密和保护。 备注
编制：
劳工和道德风险因素识别评估表
范围 道德 道德 道德 风险项目 商业诚实 无不当利益 风险评估 L:可能 C:严重 D:风险 性 性 等级 与客户的交易过程中存在行贿行为，给客 所有部门 1 2 2 户回扣，影响竞争的公平性。 风险描述 相关部门 对供应商收取佣金影响公司信誉与员工健 所有部门 康。 1 1 4 4 4 4
劳工道德风险识别评价控制程序(含表格)
劳工道德风险识别评价控制程序（EICC 5.0）一、目的劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，以人为本和诚信管理是本公司的核心价值，公司将保护所有员工在符合劳工标准的前提下工作，同时也要求各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。
通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。
二、范围此程序适用于本公司在生产、服务、运行中劳工道德风险因素的识别、评价、控制。
三、定义N/A四、权责4.1各部门负责识别本部门和其他相关区域的劳工道德风险因素的评价，列出重大风险，将识别结果记录于《劳工和道德风险评估调查表》《劳工和道德风险评估控制表》，并提出对危险因素的控制办法。
4.2体系工程师根据各部门的识别、评价过程，汇总编制《劳工和道德风险评估控制表》《劳工和道德风险评估控制表》，并报管理者代表批准。
4.3管理者代表负责重大风险因素的批准；危害辨识及风险评价的组织领导工作。
五、流程图N/A六、作业内容6.1.评价内容：此程序分别从劳工和道德两方面进行识别评价和控制。
6.1.1.劳工识别评价参照标准6.1.1.1.自由选择职业6.1.1.1.1工厂没有用任何强迫、监禁、不法契约或束缚的劳工（重大风险）6.1.1.1.2依法和工人签定合法地劳动合同（重大风险）6.1.1.1.3工厂确保工人在非上班时间可以进出工厂，除非是法律规定的要求‧6.1.1.1.4工厂确保工人一旦有合理的通知可以自由终止工作和离开，没有任何罚款6.1.1.1.5聘雇方面,工人不用付任何的保证金6.1.1.1.6工人一旦被雇用，工厂不会押扣工人的任何政府发行的证件（护照或工作许可证）6.1.1.1.7工人可以自由的选择并且使用外部医疗资源6.1.1.1.8员工允许有基本自由（如饮水，洗手间，医疗设施的使用等）6.1.1.2禁止使用童工不得在制造的任何阶段使用童工。
“儿童”指未满16周岁（或在该国家/地区法律许可的情况下可为14岁）、或未满完成义务教育年龄；或未满该国家/地区最低就业年龄而被雇佣的人士（满足任何一项即属儿童）。
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3
3
3
9
∨
11
各部门
员工待遇 劳工 同工不同酬
3339
∨
12
各部门
招聘、劳动 安排、薪资
待遇
劳工
员工在招聘、劳动安排、薪资 待遇等方面受到结构性歧视
3
3
3
9
∨
13
各部门
利益申报管 理
道德 利益冲突披露不准确
16 人力资源部 招聘管理 劳工 误招童工，误用童工
3137
∨
1 1 5 7∨
1/3
对财务人员加强相关法律法规知识的培训
分
重大
一般
可容 许
应对措施
1135
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
1 1 5 7∨
依相关法律法规之规定足额支付员工工资 及法定福利
3137
∨
对财务人员加强相关法律法规知识的培训
4
财务部
财务管理 道德 提供财务虚假报告，做假帐
3137
∨
10
各部门
未成年工管 理
劳工
未按《未成年工特殊保护规定 》对未成年进行管理
对相关人员进行商业道德管理培训
招聘时严格核查身份证，招聘人员应能识 别假身份证，并具备一定的考核身份证真 实性的技巧
评估日期：2018年11月16日
2018年度劳工与商业道德风险评估表
序号 负责部门
范围
风险项 目
风险因素及影响描述
风险评估
D：危险等级评估
总得
L：发 E：发 C：产 生可 生频 生的 能性 率 后果
评估日期： 序号 负责部门
1
财务部
2
财8年度)
范围
风险项 目
风险因素及影响描述
员工待遇 劳工 工资支付延后 员工待遇 劳工 工资和福利未按法定支付 财务管理 道德 财务贪污、挪用公款
风险评估
D：危险等级评估
总得
L：发 E：发 C：产 生可 生频 生的 能性 率 后果
对管理人员加强道德规范程序培训
员工填写自愿加班申请，方可加班
由人力资源部定期调查、与员工及员工代 表沟通，防止不人道待遇发生
2/3
评估日期：2018年11月16日
序号 负责部门
范围
风险项 目
2018年度劳工与商业道德风险评估表
风险因素及影响描述
风险评估
D：危险等级评估
总得
L：发 E：发 C：产 生可 生频 生的 能性 率 后果
分
重大
一般
可容 许
应对措施
17
人力资源部
招聘管理
劳工
招聘时出现性别、年龄、乙肝 、怀孕、籍贯等歧视
3
3
3
9
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧
∨
视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘
询问时进行预防
18 人力资源部 招聘管理 劳工 扣押员工身份证等，收取押金 1 1 5 7 ∨
19
人力资源部
招聘管理
劳工
、购物卡等
3
1
3
7
∨
23
生产部
工作时间管 理
劳工 强迫加班
437
24
生产部
车间纪律管 理
生产车间管理人员对员工进行 劳工 辱骂、体罚、性骚扰等不人道
的待遇
3
1
3
7
∨
对人事招聘专员进行培训
定期对新员工和所有员工进行背景调查
对外发布的信息广告，应真实并加强审查 1、明确管理职责 2、建立信息公开工作程序 3、信息公开前相关部门评审 4、落实负责制，重大信息总经理审批
3
1
3
7
∨
对相关人员进行保护检举人办法培训
27
隐私保护管
体系部、人力
理
道德
泄露投诉者（客户、员工、供 应商）身份
3
1
3
7
∨
资源部、品质
28
部
商业道德管 理
道德
泄露供应商、消费者、客户、 员工个人信息
3
1
3
7
∨
29
储运部、生产 工作时间管
部
理
劳工
工作时间、加班不符合法规要 求繁忙季节工作时间超时
3
3
5 11 ∨
对管理人员加强道德规范程序培训，对员 工投诉记录加强管理
对相关人员进行隐私保护培训
做好生产计划安排，确保符合要求
3/3
行政经理对各部门负责人进行未成人工保 护所涉及到的相关法律法规进行培训，并 对未成年工进行标识
对薪资考核人员及部门主管进行培训相关 法律法规进行培训并且实时监护员工的工 资状况
1、检讨现有招聘管理当中的问题和规定 2、对人事、各部门主管进行教育 3、人事部定期检查制度执行情况 4、建立沟通渠道，及时处理员工举报的各 种歧视性行为
使用囚工及贩买劳工，使用担 保的或者契约劳工
1
1
5
7
∨
20
人力资源部
招聘管理
道德
在招聘广告、公司产品宣传广 告等方面进行虚假宣传广告
1
1
3
5
∨
21
人力资源部
招聘、企业 宣传管理
道德
信息公开： 故意隐瞒、虚假信息
1135
∨
22
人力资源部
商业道德管 理
向客户、第三方、政府部门提 道德 供不正当利益，如礼金、礼品
分
重大
一般
可容 许
应对措施
员工在加入社团、工会方面受
25
生产部
结社自由， 员工代表
到限制、员工代表受到不合理 劳工 待遇；员工代表由于代表员工
发表意见或投诉而受到不公正
3
1
3
7
待遇
∨
人力资源部和体系部及管理方代表做好员 工及员工代表的调查
26
人力资源部
隐私保护管 理
道德
对提供意见或建议的员工打击 报复