(国际贸易)第八章进口保护政策

（国际贸易）第八章进口保

护政策

第八章进口保护政策：非关税壁垒

8.1进口配额和“自愿出口限制

8.1.1非关税壁垒

壹、非关税壁垒的含义

非关税壁垒(non-tariffbarriers，NTGs)，指除关税措施以外的壹切限制进口的措施。

二、非关税壁垒的特点

⑴灵活性：各国关税税率的制定必须通过立法程序，且要求具有壹定的连续性;税率的调整直接受到世界贸

易组织的约束，而制定和实施非关税壁垒措施通常采用行政手段，达到限制进口的目的。

⑵有效性：关税壁垒的实施旨于通过征收高额关税提高进口商品的成本，它对商品进口的限制是相对的。而

有些非关税壁垒对进口的限制是绝对的，比如用进口配额等预先规定进口的数量和金额，超过

限额就禁止进口。

⑶隐蔽性：关税税率必须于《海关税则》中公布，毫无隐蔽性可言。非关税壁垒则完全不同，其措施往往不

公开，或者规定极为繁琐复杂的标准和手续，使出口商难以对付和适应。

⑷歧视性：因为壹国只有壹部关税税则因而关税壁垒像堤坝壹样同等程度地限制了所有国家的进出口。而非

关税壁垒能够针对某个国家或某种商品相应制定，因而更具歧视性。

8.1.2竞争条件下的进口配额

壹、进口配额的种类

进口配额(importquota)又称进口限额，是壹国政府对壹定

时期期内(通常为1年)进口的某些商品的数量或金额加以直

接限制。于规定的期限内，配额以内的货物能够进口，超过

配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。

⑴绝对配额(abso1utequota)，即于壹定时期内，对某

些商品的进口数量或金额规定壹个最高限额，

达到这个限额后，便不准进口。

全球配额：即对某种商品的进口规定壹个总的限额，对

来自任何国家或地区的商品壹律适用。

国别配额：。即政府不仅规定了壹定时期内的进口总配额，而且将总配额于各出口国家和地区之间进行分配。

进口商配额：进口国为了加强垄断资本于外贸中的垄断

地位和进壹步控制某些商品的进口，将某些商品的进口

配额于少数进口厂商之间进行分配。比如日本食用肉的进口配额就是于29家大商社间分配的。

⑵关税配额(tariffquota)，即对商品进口的绝对数额不加限制，而对于壹定时期内，于规定配额以内的进口

商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，

或征收附加税甚至罚款。

二、竞争条件下的进口配额

配额是对进口商品设置壹定的限额，其目的和征收关税壹样，是为了限制进口，保护国内的工业。但和关税不同的是，进口配额是直接的数量控制而不是通过提高进口商品价格间接地减少进口。分析中均假定进口国于国际市场上只是小国。

仍然用前面的例子，假定中国进口钢铁，而小国钢铁行业假定是完全竞争的。于自由贸易的情况下，中国钢铁行业中的许许多多企业必须和国外同类商品生产者竞争。由于中国不具有生产钢铁的比较优势，国外产品很自然地进入中国市场，于自由贸易的情况下，国内市场价格等于国际市场价格。亦由国际市场的出口供给和进口需求决定。

于图8.1中，商品的国内市场价格和国际市场价格壹样，假定每吨1000元。于这壹价格下，中国国内的钢铁生产量为Sl(60)，消费量为Cl(120)。现假定中国政府实行钢铁进口配额，只允许进口Q(＝40)吨，其总

量壹定小于自由贸易下的进口量(Cl-Sl＝60吨)。整个供应量从原来于国际价格下的无限量变成了有限供给。消费者的需求也变成了分割的俩部分。于满足了对进口钢铁Q吨的需求之后，其余对钢铁的需求只能由本国产品来供给。于总需求D扣除了Q之后，就是对本国钢铁的需求，用Dd表示。于原来每吨1000元的价格下，对本国钢铁的需求量大于供给量，出现短缺，从而引起国内钢铁价格上涨。壹方面国内的生产量随价格上涨而不断增加，另壹方面，国内的需求量则由于价格上升而减少，短缺逐渐消失，当国内生产量和对本国钢铁的需求量相等(均等于S2)时，市场达到新的均衡。于新的国内价格(1500元)水平上，本国生产S2(70)吨，进口40吨(等于配额)，总供给量为110吨，等于于这壹价格上的总需求量C2。

于竞争条件下，进口配额对本国生产、消费、价格的影响均和减少同样数量进口的关税相似，只不过关税是通过提高进口商品的价格来减少进口和增加国内生产，而配额则从相反的途径，即先减少进口造成价格上涨从而增加国内生产。

但配额对国内各集团和整个社会的经济利益的影响则和关税略有不同。这个不同主要反映于政府税收上。关税给政府带来收益，而配额中这部分的利益就不壹定归政府了。这部分利益(图8．1中的c部分)被称为“经济租”(economicrent)，其归属完全取决于政府怎样分配这些进口限额。

(1)政府直接颁发进口许可证给进口商。颁发给谁由政府决定，许可证是免费的，谁拿到就能够从进口中获

利。进口国的社会总利益变动和征收关税时壹样，只不过c部分从

政府转到了国内的进口商或壹部分消费者手里。

(2)政府根据进口商或消费者的申请颁发许可证。谁均能够申请许可证，政府于申请的基础上审批颁发，为

得到许可证，互相之间仍要竞争，其申请过程中(被称为“寻租”行为)必然付出壹定代

价。因此，整个社会的利益少于征收关税下的情况。

(3)政府公开拍卖许可证。谁愿出高价谁就能够拿到许可证。拍卖中的竞争会把价格最终抬到最高，但不管进口商最终出什么价，他们所付的正好等于政府所收的。c部分即由政府和进口商共分。这种情况下各集团间的利益分配和征收关税的情况更为相似，整个社会的利益变动也和征收关税时的壹样。

(4)政府于设置限额以后，将权限交给出口国，由出口国自行分配。这种情况相当于将进口许可证免费交给

了外国的出口商，出口商将他们的商品按进口国国内市场的高价出售而获得本来属于进口国

政府或进口商的利益。c部分到了外国出口商手中。

于现实中为什么许多政府对壹些商品不用关税却用配额呢？其主要原因是：

第一，配额能够比关税更有效地控制进口，灵活性、有效性、隐蔽性和针对性。实现其保护国内产业或控制进口外汇支出改善国

际收文的目标。关税是间接的，而配额是直接的。如果本国的进口需求是由弹性的，于征收关税的情况下，外国厂商能够通过降低价格来保持竞争力，本国进口也许且不能减少多少。而配额则能够直接控制进口量，于控制外汇支出或保证本国企业市场份额方面的结果是确定的。

配额比关税灵活，政府能够通过发放进口许可证随时调节进口数量。而政府于调节关税方面却不那么容易。

除非某种例外条款允许，政府是个能随意提高关税的。

第二，实行配额给政府更多的权力。这种权力不仅表当下对贸易的控制上，也体当下对企业的控制上。于进

口配额制度下，政府官员通常对谁能得到进口许可证拥有权力，且能利用

这种权力控制企业得到好处。对于利益集团来说，他们也见到于配额制度

下能够通过游说或其他活动来谋取许可证特权的机会。

第三，国际贸易自由化的压力。关税是最古老的贸易保护的武器之壹，而且是明显的保护，于国际贸易谈判中也是最令人注目的。于关贸总协定成立后最初十几年的贸易谈判中，主要的议题是降低

关税税率。从1947年到1994年结束的乌拉圭回合，发达国家的平均关税大约从40％降

到了3％左右，发展中国家的关税也大幅下降，乌拉圭回合后平均水平降至10％左右。