XX集团产业基金设立方案幻灯片
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每6个月返还收益
预期年化收益率 18% ，个人投资者： 10 万—50 万元；50 —100 ；100 以上
18 个月；封闭期内不能赎回 1、届满清算； 2、项目方回购； XX 银行福州分行（暂定）
福建XX 律师事务所（暂定）
福建福州
企业法人最低为 100 万元人民币，可以 100 万元的整数倍为单位递增； 个人最低为 10 万元人民币，可以 10 万元的整数倍为单位递增；
主席由恒利源法人出任； ? 决策权限：由投资委员会商讨而定，就投资规模、否决权等方面进行具体约定。 ? 有效决策：大多数（ X 票及以上）通过为决策有效，投资委员会主席有一票否决权；
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XX集团
第三部分 基金运营与管理
3、基金的风险控制
? 不得向他人贷款或者提供担保；不得投资已上市的股票；不得从事承担无限责任的投资； ? 每个项目投资，都经过详尽的尽职调查和内部财务审计； ? 每个项目都经过投资风险控制委员会和投资决策委员会双重评审；遵循私募股权投资基金的相
第二部分 基金发起与设立
合伙人大会 投资委员会 专家顾问委员会
恒利源
XX产业发展基金
10
XX集团
第三部分 基金运营与管理
1、基金的投资流程 2、基金的决策机制 3、基金的风险控制 4、基金的收益分配
11
XX集团
1、基金的投资流程
考察公司项目
尽职调查
? 跟踪考察公司 意向投资的项 目
? 进行市场和行 业分析
公司
自有 资金
市场 募集
3
XX集团
2 、整合企业内外部资源，加强协同关系
政府机构
第一部分 基金设立目标
金融机构
公司
供应商
产业发展基金
客户
合作伙伴
? 以企业现有业务为平台，通过引入 LP 或在资本运作过程中结成战略伙伴，不断整合及深 化已有的内外部资源，同时为公司拓展新资源。
4
XX集团
第一部分 基金设立目标
? 做出投资决策
投资管理
? 落实与被投资 公司的交易协 议
? 了解被投资项 目的运营情 况、参与项目 管理
? 跟踪市场动态 ? 确定最优退出
方案
退出
? 从被投资项目 中退出，主要 退出方式有出 售资产、股权 回购、上市等
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XX集团
第三部分 基金运营与管理
2、基金的决策机制 ? 基金设立投资委员会，授权投资委员会决策项目投资、退出等事项； ? 投资委员会组成：福建恒利源投资有限公司 x人，x人，基金投资人代表 x人，委员会
? 开展初步财务 测算
? 确定初步商业 计划和投资方 案
? 开展尽职调 查：进行法律 尽调、财务分 析以及详细市 场研究
? 聘请独立的第 三方估值
? 进行财务管 理：落实银行 贷款及民间债 务
第三部分 基金运营与管理
投资委员会批准
? 审查详细的商 业计划
? 进行项目投资 成本测算
? 根据尽职调查 结果调整现金 流和财务预测
XX集团
5、文书资料
基金设立法律文件
? 招募说明书 ? 合伙意向书（MOU） ? 基金合伙协议 ? 法律说明书 ? 基金与管理公司委托管理协议 ? 基金与银行的托管协议 ? 管理公司内部文件
XX集团产业发展基金
设立方案
基金筹备工作组 2016 年10 月
1
福建恒利源投资集团
第一部分 基金设立目标 第二部分 基金发起与成立 第三部分 基金运营与管理 第四部分 特别说明
目录
2
XX集团
1、解决企业开展相关产业投资的资金链问题；
第一部分 基金设立目标
前期 调研
工程 建设
项目 运营
资 金 回 笼
Leabharlann Baidu
3、打造产业与金融结合的完整商业模式，加速公司同资本市场的融合
通过金融创新固化资源， 并获取源源不断的信息及资金流
加速企业发展步伐
构建产业同金融结合的运营体系 全面提升产业领域的金融属性
抢占资源先机，突出创新经济效应
产业发展 基金
扩大项目投资规模， 快速发展企业业务规模
企业的定位将从规划、设计、运 营提升到全产业解决方案提供
放大公司品牌效应
通过基金的结构化融资方式解决 企业资金链的问题
5
XX集团
第二部分 基金发起与设立
1、基金的基本条款 2、基金的基本架构 3、基金的详细架构与资金路径 4、基金的管理组织架构
6
XX集团
第二部分 基金发起与设立
基金名称 基金类型 基金规模 基金存续期 投资方式和对象 基金管理费 利益分配 投资回报
8
XX集团
第二部分 基金发起与设立
投资人退出时，按约定收购财务/信托投 资人持有的基金财产份额（或有）
基金管理人
政府
投资人
（LP）
XX集团 （GP）
股份公司 其他机构
签署有限合伙协议（LPA） 分配本金和投资收益 委托管理协议
持有100%股权
XX 产业发展基金
(LLP)
项目长期持有方 基金退出时，受让 基金持有的股权
201X 年XX 月XX 日
7
XX集团
战略投资人 （LP）
2、基本架构
机构投资人 （LP）
有限合
个人投资人 （LP）
伙人
第二部分 基金发起与设立
政府机构 （LP）
……
XX集团（GP） 普通合伙人
投资委员会
投资决策
XX产业 发展基金
投资
基金托管人
商业银行
服务机构
律师事务所 会计师事务所
以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目
封闭期 退出机制 托管银行 律师事务所
注册地 基金最低认缴出资
基金认购截止日
1、基金的基本条款
XX 产业发展投资中心（有限合伙）（每一个潜在投资项目设立一个特定的有限合伙企业作为基 金） 有限合伙制 1000 万（根据项目资金需求而定） 36+12 个月，设立期限为 36 个月，基金管理人有权根据具体情况延长 12 个月的存续期（根据项目 的具体情况而定） 以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目 2%
关程序以及流程，保证投资的科学性和风险控制； ? 聘请合格的托管银行严格监管资金的使用； ? 定期编制财务报告，经托管银行复核，聘请会计师事务所审核后向股东会报告，并聘请会计师
事务所对基金进行年度审计以备监察； ? 其他事宜，待基金成立之时，由律师事务所起草相关条款，由管理人与合伙人共同商议决定。
14
持有100%股权
银行或金融机构
债权融资 （满足特定条件）
项目公司
9
XX集团
4、基金的管理组织架构
? 合伙人大会由基金的所有投资 人组成，每个出资人派1 名代 表，主席由最大的出资人代表 担任；
? 投资委员会是基金拥有投资决 策权力的唯一机构；
? 专家顾问委员会聘请相关领域 的专家担任；
? 基金（即有限合伙企业）授权 基金管理公司全权进行投资管 理的日常工作。
预期年化收益率 18% ，个人投资者： 10 万—50 万元；50 —100 ；100 以上
18 个月；封闭期内不能赎回 1、届满清算； 2、项目方回购； XX 银行福州分行（暂定）
福建XX 律师事务所（暂定）
福建福州
企业法人最低为 100 万元人民币，可以 100 万元的整数倍为单位递增； 个人最低为 10 万元人民币，可以 10 万元的整数倍为单位递增；
主席由恒利源法人出任； ? 决策权限：由投资委员会商讨而定，就投资规模、否决权等方面进行具体约定。 ? 有效决策：大多数（ X 票及以上）通过为决策有效，投资委员会主席有一票否决权；
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XX集团
第三部分 基金运营与管理
3、基金的风险控制
? 不得向他人贷款或者提供担保；不得投资已上市的股票；不得从事承担无限责任的投资； ? 每个项目投资，都经过详尽的尽职调查和内部财务审计； ? 每个项目都经过投资风险控制委员会和投资决策委员会双重评审；遵循私募股权投资基金的相
第二部分 基金发起与设立
合伙人大会 投资委员会 专家顾问委员会
恒利源
XX产业发展基金
10
XX集团
第三部分 基金运营与管理
1、基金的投资流程 2、基金的决策机制 3、基金的风险控制 4、基金的收益分配
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XX集团
1、基金的投资流程
考察公司项目
尽职调查
? 跟踪考察公司 意向投资的项 目
? 进行市场和行 业分析
公司
自有 资金
市场 募集
3
XX集团
2 、整合企业内外部资源，加强协同关系
政府机构
第一部分 基金设立目标
金融机构
公司
供应商
产业发展基金
客户
合作伙伴
? 以企业现有业务为平台，通过引入 LP 或在资本运作过程中结成战略伙伴，不断整合及深 化已有的内外部资源，同时为公司拓展新资源。
4
XX集团
第一部分 基金设立目标
? 做出投资决策
投资管理
? 落实与被投资 公司的交易协 议
? 了解被投资项 目的运营情 况、参与项目 管理
? 跟踪市场动态 ? 确定最优退出
方案
退出
? 从被投资项目 中退出，主要 退出方式有出 售资产、股权 回购、上市等
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XX集团
第三部分 基金运营与管理
2、基金的决策机制 ? 基金设立投资委员会，授权投资委员会决策项目投资、退出等事项； ? 投资委员会组成：福建恒利源投资有限公司 x人，x人，基金投资人代表 x人，委员会
? 开展初步财务 测算
? 确定初步商业 计划和投资方 案
? 开展尽职调 查：进行法律 尽调、财务分 析以及详细市 场研究
? 聘请独立的第 三方估值
? 进行财务管 理：落实银行 贷款及民间债 务
第三部分 基金运营与管理
投资委员会批准
? 审查详细的商 业计划
? 进行项目投资 成本测算
? 根据尽职调查 结果调整现金 流和财务预测
XX集团
5、文书资料
基金设立法律文件
? 招募说明书 ? 合伙意向书（MOU） ? 基金合伙协议 ? 法律说明书 ? 基金与管理公司委托管理协议 ? 基金与银行的托管协议 ? 管理公司内部文件
XX集团产业发展基金
设立方案
基金筹备工作组 2016 年10 月
1
福建恒利源投资集团
第一部分 基金设立目标 第二部分 基金发起与成立 第三部分 基金运营与管理 第四部分 特别说明
目录
2
XX集团
1、解决企业开展相关产业投资的资金链问题；
第一部分 基金设立目标
前期 调研
工程 建设
项目 运营
资 金 回 笼
Leabharlann Baidu
3、打造产业与金融结合的完整商业模式，加速公司同资本市场的融合
通过金融创新固化资源， 并获取源源不断的信息及资金流
加速企业发展步伐
构建产业同金融结合的运营体系 全面提升产业领域的金融属性
抢占资源先机，突出创新经济效应
产业发展 基金
扩大项目投资规模， 快速发展企业业务规模
企业的定位将从规划、设计、运 营提升到全产业解决方案提供
放大公司品牌效应
通过基金的结构化融资方式解决 企业资金链的问题
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XX集团
第二部分 基金发起与设立
1、基金的基本条款 2、基金的基本架构 3、基金的详细架构与资金路径 4、基金的管理组织架构
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XX集团
第二部分 基金发起与设立
基金名称 基金类型 基金规模 基金存续期 投资方式和对象 基金管理费 利益分配 投资回报
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XX集团
第二部分 基金发起与设立
投资人退出时，按约定收购财务/信托投 资人持有的基金财产份额（或有）
基金管理人
政府
投资人
（LP）
XX集团 （GP）
股份公司 其他机构
签署有限合伙协议（LPA） 分配本金和投资收益 委托管理协议
持有100%股权
XX 产业发展基金
(LLP)
项目长期持有方 基金退出时，受让 基金持有的股权
201X 年XX 月XX 日
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XX集团
战略投资人 （LP）
2、基本架构
机构投资人 （LP）
有限合
个人投资人 （LP）
伙人
第二部分 基金发起与设立
政府机构 （LP）
……
XX集团（GP） 普通合伙人
投资委员会
投资决策
XX产业 发展基金
投资
基金托管人
商业银行
服务机构
律师事务所 会计师事务所
以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目
封闭期 退出机制 托管银行 律师事务所
注册地 基金最低认缴出资
基金认购截止日
1、基金的基本条款
XX 产业发展投资中心（有限合伙）（每一个潜在投资项目设立一个特定的有限合伙企业作为基 金） 有限合伙制 1000 万（根据项目资金需求而定） 36+12 个月，设立期限为 36 个月，基金管理人有权根据具体情况延长 12 个月的存续期（根据项目 的具体情况而定） 以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目 2%
关程序以及流程，保证投资的科学性和风险控制； ? 聘请合格的托管银行严格监管资金的使用； ? 定期编制财务报告，经托管银行复核，聘请会计师事务所审核后向股东会报告，并聘请会计师
事务所对基金进行年度审计以备监察； ? 其他事宜，待基金成立之时，由律师事务所起草相关条款，由管理人与合伙人共同商议决定。
14
持有100%股权
银行或金融机构
债权融资 （满足特定条件）
项目公司
9
XX集团
4、基金的管理组织架构
? 合伙人大会由基金的所有投资 人组成，每个出资人派1 名代 表，主席由最大的出资人代表 担任；
? 投资委员会是基金拥有投资决 策权力的唯一机构；
? 专家顾问委员会聘请相关领域 的专家担任；
? 基金（即有限合伙企业）授权 基金管理公司全权进行投资管 理的日常工作。