XX集团产业基金设立方案幻灯片
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XX产业基金设立方案 ppt课件
“XX文化创意产业发展基金”
设立方案
基金筹备工作组
2012年5月
ppt课件
1
目录
第一部分 第二部分 第三部分
第四部分
第五部分
基金设立目标 基金发起与成立 基金运营与管理 基金管理公司设立 特别说明
ppt课件
2
第一部分 基金设立目标
1、解决公司文化创意项目（园区）开发过程中的融资难题 2、整合公司内外部资源，加强协同关系 3、打造产业与金融结合的完整商业模式，加速公司同资本市场的融合
9
第二部分
基金发起与设立
3、基金的详细架构与资金路径——信托型基金（1）
信托计划
（LP）
利益相关方
控股
特殊目的公司
（GP）
基金管理团队
控股
XX投资管理
参股
（GP）
签署有限合伙协议（LPA） 分配本金和投资收益 委托管理协议
XX文化创意产业发展基金
(LLP)
基金退出时， 受让基金持有
的股权
政府
股份公司 其他机构
5、与潜在LP初步沟通
6、与潜在LP达成合作意向
7、律师出具法律意见函
8、完成相关基金成立文件
9、与LP签订协议
10、召开合伙人大会
11、GP与LP资金到账
12、基金成立并运营
注：项目考察会一直进行，确认项目后根据项目情况发起pp基t课金。件
21
第四部分
3、文件清单
基金管理公司设立
基金设立法律文件
成立 项目长期持有方
注：信托计划架构见下页。
持有100%股权
项目公司
ppt课件
债权融资 （满足特定条件）
银行或金融机构 10
设立方案
基金筹备工作组
2012年5月
ppt课件
1
目录
第一部分 第二部分 第三部分
第四部分
第五部分
基金设立目标 基金发起与成立 基金运营与管理 基金管理公司设立 特别说明
ppt课件
2
第一部分 基金设立目标
1、解决公司文化创意项目（园区）开发过程中的融资难题 2、整合公司内外部资源，加强协同关系 3、打造产业与金融结合的完整商业模式，加速公司同资本市场的融合
9
第二部分
基金发起与设立
3、基金的详细架构与资金路径——信托型基金（1）
信托计划
（LP）
利益相关方
控股
特殊目的公司
（GP）
基金管理团队
控股
XX投资管理
参股
（GP）
签署有限合伙协议（LPA） 分配本金和投资收益 委托管理协议
XX文化创意产业发展基金
(LLP)
基金退出时， 受让基金持有
的股权
政府
股份公司 其他机构
5、与潜在LP初步沟通
6、与潜在LP达成合作意向
7、律师出具法律意见函
8、完成相关基金成立文件
9、与LP签订协议
10、召开合伙人大会
11、GP与LP资金到账
12、基金成立并运营
注：项目考察会一直进行，确认项目后根据项目情况发起pp基t课金。件
21
第四部分
3、文件清单
基金管理公司设立
基金设立法律文件
成立 项目长期持有方
注：信托计划架构见下页。
持有100%股权
项目公司
ppt课件
债权融资 （满足特定条件）
银行或金融机构 10
产业基金助力企业发展课堂教学PPT课件
确性、严密性及是否符合投资决议负责。
在起草完项目合同、章程后，项目经理需填写《合同审批表》，按公司合同管理制度
一望无际的田野上泛起一片片绿色的 涟漪。 草木是 绿的、 山水是 绿的、 棋格般 划分的 田野更 是绿了 ，绿得 干净， 绿得出 奇。漫 山遍野 都是荡 漾着春 意的绿 ，悄悄 地用这 般蓬勃 的绿染 到了我 的心间 。
产业基金的申请条件及资料 一望无际的田野上泛起一片片绿色的涟漪。草木是绿的、山水是绿的、棋格般划分的田野更是绿了，绿得干净，绿得出奇。漫山遍野都是荡漾着春意的绿，悄悄地用这般蓬勃的绿染到了我的心间。
01
什么是产业基金？
01 什么是产业基金？
产业投资基金 国内定义
国家发改委在《产业投资基金管理暂行管理办法（征求意见稿）》中定义“产业投
4 此次考察与审慎调查时的情况有那 些变化
5
通过现场考察进一步得出对该企业 的总体印象，包括管理团队的素质 及诚信状况、管理制度的建设情况、 业务流程的规范性、员工的总体素 质、公司气氛、企业的发展前景等
6
一望无际的田野上泛起一片片绿色的 涟漪。 草木是 绿的、 山水是 绿的、 棋格般 划分的 田野更 是绿了 ，绿得 干净， 绿得出 奇。漫 山遍野 都是荡 漾着春 意的绿 ，悄悄 地用这 般蓬勃 的绿染 到了我 的心间 。
不得投资于承担无限 责任的企业；
不得为非所投资企业 提供担保。所投资企 业要求担保的，应按 股份比例承担担保责 任，且须经公司项目 评审委员会同意；
一望无际的田野上泛起一片片绿色的 涟漪。 草木是 绿的、 山水是 绿的、 棋格般 划分的 田野更 是绿了 ，绿得 干净， 绿得出 奇。漫 山遍野 都是荡 漾着春 意的绿 ，悄悄 地用这 般蓬勃 的绿染 到了我 的心间 。
产业投资基金46页PPT
• （3）项目变更机制
• 产业投资基金的项目实施周期一般都比较长，项目 实施过程中会有很多预料之外的事情导致项目会有 所变化，这不是项目经理和项目组成员的能力问题， 而是外界变化的随机因素太多，环境变化后，再要 达成项目原来的目标会有克服不了的难度了，每当 遇到这种情况，项目组需要向上级提出申请，考虑 项目的目标是否需要调整，来保证项目目标的可实 现性，还有一种途径就是延长项目周期，给项目组 充足的时间来克服面前的问题。
• （2）由中外双方具有实力的投资公司共同组成 境外中国产业投资基金，利用外资参股加强基金 在海外的知名度，共同寻找投资人和引进先进的 管理经验和技术，开拓国际市场，提高我国高新 技术产业的国际化水平。
• （3）直接向社会公众发行可上市流通的产业投 资基金，一方面吸引社会闲散资金，吸引公众对 支柱产业、基础产业和高新技术产业的关注；另 一方面满足公众对高风险投资的要求，给予高收 益的回报。
• 现阶段中国产业投资基金的发起与设立可以选用以 下三种方式：
• （1）由经验丰富、信誉良好的金融企业和产业公司发
起，吸收国家财政科研开发贷款、企业科研开发专项 基金、政府用于鼓励科技开发的低息贷款，以及一部 分金融保险机构的资金，重点投向产业政策倾斜的产 业，以资金投入引导高新技术向产业化方向发展，促 进产业升级。
• （1）兼容性 • A．从自己现有投资对象的合作伙伴中寻
找
• B．分散风险 • C．兼容测试：硬件因素和软件因素
• （2）能力
• 主要应评价以下几点：第一，在拟合作 的领域，本企业与合作伙伴谁更活跃?第 二，对方的市场势力如何?第三，对方的 技术水平、生产能力、销售网络如何?第 四，对方是市场的主导者还是落后者?
• （4）沟通机制
某产业基金设立方案30页PPT
某产业基金设立方案
41、实际上，我们想要的不是针对犯 罪的法 律，而 是针对 疯狂的 法律。 ——马 克·吐温 42、法律的力量应当跟随着公民，就 像影子 跟随着 身体一 样。— —贝卡 利亚 43、法律和制度必须跟上人类思想进 步。— —杰弗 逊 44、人类受制于法律，法律受制于情 理。— —托·富 勒
45、法律的制定是为了保证每一个人 自由发 挥自己 的才能 ，而不 是为了 束缚他 的才能 。—— 罗伯斯 庇尔
谢谢
11、越是没有本领的就越加自命不凡。——邓拓 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。——爱尔兰 13、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。——老子 14、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。——歌德 15、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。——迈克尔·
41、实际上，我们想要的不是针对犯 罪的法 律，而 是针对 疯狂的 法律。 ——马 克·吐温 42、法律的力量应当跟随着公民，就 像影子 跟随着 身体一 样。— —贝卡 利亚 43、法律和制度必须跟上人类思想进 步。— —杰弗 逊 44、人类受制于法律，法律受制于情 理。— —托·富 勒
45、法律的制定是为了保证每一个人 自由发 挥自己 的才能 ，而不 是为了 束缚他 的才能 。—— 罗伯斯 庇尔
谢谢
11、越是没有本领的就越加自命不凡。——邓拓 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。——爱尔兰 13、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。——老子 14、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。——歌德 15、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。——迈克尔·
集团公司产业发展基金发起设立方案
XX集团公司产业发展基金发起设立方案第一章产业基金的设立背景XX集团有限责任公司（以下简称“集团”）是集研发制造、投资运营、现代服务为一体的综合性产业集团。
“十四五”期间，集团将持续聚焦“高端装备制造”核心主业，打造“高精尖”产业体系，聚合各类资源价值打造“高端装备制造”核心主业产业竞争力。
XX科技股份有限公司（以下简称“科技公司”）是集团旗下高端装备制造核心业务公司，聚焦高端仪表与传感器、科学仪器、人工智能、智能制造、智慧城市、新能源、新材料等产业相关领域。
科技公司以科技创新为龙头驱动，着力打造成创新能力强、经营业绩优、品牌影响力大、行业领先的企业，引导和带动集团创新驱动发展战略、构建高精尖产业体系。
以投资并购为主要形式的外延式发展及打造高水平的技术创新体系是集团实现战略发展的重要路径，而寻找合适的并购标的、建设国内领先水平的技术创新体系、支持科技公司产业聚集工作，拟设立产业发展基金开展股权投资。
一、设立基金的必要性（一）实现集团“十四五”战略目标的重要路径集团“十三五”规划确立了“一核两翼”的发展战略，即以高端制造业为核心，以投资运营业和现代服务业为两翼，明确了“创新驱动、投资并购、投运拉动”的“三大策略:“十三五”期间，集团虽然针对半导体装备、光伏新能源、环保及城市服务业务新设了混合所有制企业，但企业发展不及预期，对规划目标完成尚未形成有效支撑。
总体来讲，集团产业发展受现有投资机制约束，通过并购、投运推动增量发展的实践未达“十三五”规划预期，投资运营业务持续发展受到限制，与高端装备制造业一体化发展成效不及预期。
集团高端装备制造主业仍未获得沪深上市，企业重大项目的资源投入过多依赖集团总部，主业发展缺少融资平台支撑，产业发展缺少想象空间。
“十四五”期间，集团将聚焦“高精尖”产业发展方向，围绕对集团经济和产业发展有重大引领和支撑为方向布局产业和孵化，围绕重大技术突破和重大发展需求为目标基础布局研发，以科技创新作为产业发展的第一动力，围绕“高精尖”产业体系建设进一步强化研发投入、进一步提升科技水平、进一步加速产业成长、进一步提升发展质量。
产业投资基金计划书PPT
人力资源风险
人力资源的流动和素质问题可能影响投资项目的执行和效果。我们将重视人力资源建设 ，提供有竞争力的薪酬福利和培训机会，吸引和留住优秀人才。
法律合规风险评估及应对方法论述
法律法规变化风险
法律法规的变化可能对基金运作 产生重大影响。我们将密切关注 法律法规动态，及时调整基金运 作策略，确保合规运作。
投资阶段划分
初创期投资
01
支持具有创新商业模式或核心技术的初创企业，注重团队能力
和市场前景。
成长期投资
02
关注已经实现初步商业化、具有高速增长潜力的企业，提供资
金和资源支持其快速扩张。
成熟期投资
03
投资于行业地位稳固、盈利能力强的龙头企业，通过并购、整
合等方式助力其实现产业升级和国际化发展。
投资组合构建
清算
将被投资企业进行清算，分配剩余财产。优点是能够彻底退出，避免长期持有风险；缺点 是清算过程可能繁琐，且清算价值可能低于投资成本。
退出时机判断依据提供
企业经营状况
关注被投资企业的财务状况、市场前景、竞争态势等，评估其未 来发展潜力。
行业发展趋势
分析所在行业的发展趋势、政策环境、技术创新等，判断行业前 景及投资机会。
CHAPTER
宏观经济环境
经济增长
当前国家经济增长保持稳定，为产业投资基金提 供了良好的宏观经济环境。
政策环境
政府对于产业投资基金给予政策支持，鼓励其发 展和壮大。
金融市场
金融市场不断完善，为产业投资基金提供了更多 的融资渠道和投资机会。
行业发展趋势
产业升级
随着国家经济结构的调整和产业升级的推进，新兴产业和高端制 造业等领域将迎来快速发展。
产业投资基金计划书
人力资源的流动和素质问题可能影响投资项目的执行和效果。我们将重视人力资源建设 ，提供有竞争力的薪酬福利和培训机会，吸引和留住优秀人才。
法律合规风险评估及应对方法论述
法律法规变化风险
法律法规的变化可能对基金运作 产生重大影响。我们将密切关注 法律法规动态，及时调整基金运 作策略，确保合规运作。
投资阶段划分
初创期投资
01
支持具有创新商业模式或核心技术的初创企业，注重团队能力
和市场前景。
成长期投资
02
关注已经实现初步商业化、具有高速增长潜力的企业，提供资
金和资源支持其快速扩张。
成熟期投资
03
投资于行业地位稳固、盈利能力强的龙头企业，通过并购、整
合等方式助力其实现产业升级和国际化发展。
投资组合构建
清算
将被投资企业进行清算，分配剩余财产。优点是能够彻底退出，避免长期持有风险；缺点 是清算过程可能繁琐，且清算价值可能低于投资成本。
退出时机判断依据提供
企业经营状况
关注被投资企业的财务状况、市场前景、竞争态势等，评估其未 来发展潜力。
行业发展趋势
分析所在行业的发展趋势、政策环境、技术创新等，判断行业前 景及投资机会。
CHAPTER
宏观经济环境
经济增长
当前国家经济增长保持稳定，为产业投资基金提 供了良好的宏观经济环境。
政策环境
政府对于产业投资基金给予政策支持，鼓励其发 展和壮大。
金融市场
金融市场不断完善，为产业投资基金提供了更多 的融资渠道和投资机会。
行业发展趋势
产业升级
随着国家经济结构的调整和产业升级的推进，新兴产业和高端制 造业等领域将迎来快速发展。
产业投资基金计划书
产业基金助力企业发展PPT教学模板
04
产业基金的申请条件及资料 那些我曾经喜爱的童话，早不知在哪个年代悄悄离开了我，当我注意到自己竟会取笑那些着迷于童话的大人们的时候，我发现其实自己最该取笑的还是自己，因为我依然钟情于那轮皓月月，那轮被无数童话与传说包裹着的月。
01
什么是产业基金？
01 什么是产业基金？
产业投资基金 国内定义
国家发改委在《产业投资基金管理暂行管理办法（征求意见稿）》中定义“产业投
人
那些我曾经喜爱的童话，早不知在哪 个年代 悄悄离 开了我 ，当我 注意到 自己竟 会取笑 那些着 迷于童 话的大 人们的 时候， 我发现 其实自 己最该 取笑的 还是自 己，因 为我依 然钟情 于那轮 皓月月 ，那轮 被无数 童话与 传说包 裹着的 月。
02 产业基金的运作模式
宏观因素
管理团队
技术因素
产业基金
助力企业发展
演讲人： XXX
目录
01 什么是产业基金？
02 产业基金的运作模式
03 产业基金的成立与管理
那些我曾经喜爱的童话，早不知在哪 个年代 悄悄离 开了我 ，当我 注意到 自己竟 会取笑 那些着 迷于童 话的大 人们的 时候， 我发现 其实自 己最该 取笑的 还是自 己，因 为我依 然钟情 于那轮 皓月月 ，那轮 被无数 童话与 传说包 裹着的 月。
投资流程
项目收集、筛 选
立项
项目听证
项目审慎调查
项目评审 项目预审 部门初审 现场调研
项目复议
执行投资合同、 章程
评审委员会决 议
法律文件的审 批、签署
合同章程的洽 谈与起草
出具《管理建 议书》
约见企业负责
约见企业负责
人
那些我曾经喜爱的童话，早不知在哪 个年代 悄悄离 开了我 ，当我 注意到 自己竟 会取笑 那些着 迷于童 话的大 人们的 时候， 我发现 其实自 己最该 取笑的 还是自 己，因 为我依 然钟情 于那轮 皓月月 ，那轮 被无数 童话与 传说包 裹着的 月。
智能制造产业基金设立方案 PPT
新技术新业态新模式，推动传统产业生产、管理和营销模式变革。把发展智能制造作为主攻方向。
7ห้องสมุดไป่ตู้
产业巨头布局案例
德国：西门子
作为德国制造的标志性企业，西门子167 年的发展史几乎可以被视为近现代工业进程的一个缩影。在西门子的眼中， 工业4.0 目前还只是一个愿景，尚需10 年到15 年的时间，预计到2030 年甚至2040 年才会变为现实。而实现工业4.0 主 要取决于三大因素：跨企业的生产网络融合、虚拟与现实的结合以及信息物理融合系统(CPS)。数字化工厂是西门子对 于工业4.0 愿景的基础，网络化的生产和数字化的制造也正是成为决定成败的关键。
智能化装备和产品 制造过程智能化
•数控机床、自动化设备、工业机器人、增材制造（3D打印）装备等智能化设 备和生产线 •传感器、智能测量仪表、工业控制系统、伺服电机、减速机等核心装置
•智能工厂、数字车间、智能物料管理、智能物流等工业物联网 •模拟与仿真技术、工业VR/AR、机器视觉与深度学习等应用在制造业 •工业数据分析、数据化客户关系管理、供应链管理系统
• 2015年5月，国务院印发《中国制造 2025》并成立国家制造强国建设领导小组，部署全面推进实施制造强国战略。 • 2016年8月，为细化落实《中国制造2025》，工业和信息化部、发展改革委、科技部、财政部组织编制了制造业创新中心、
工业强基、绿色制造、智能制造和高端装备创新等５个工程实施指南，并正式发布。 • 2016年12月，工信部发布《智能制造发展规划（2016-2020年）》，《规划》提出，到2020年，我国传统制造业重点领域基
11
投资团队智能制造相关投资案例举例
雄帝科技 • 2008年投资 ，已在创业板IPO，是国内最大的生产二代身份证和数字护照制卡发卡机的
7ห้องสมุดไป่ตู้
产业巨头布局案例
德国：西门子
作为德国制造的标志性企业，西门子167 年的发展史几乎可以被视为近现代工业进程的一个缩影。在西门子的眼中， 工业4.0 目前还只是一个愿景，尚需10 年到15 年的时间，预计到2030 年甚至2040 年才会变为现实。而实现工业4.0 主 要取决于三大因素：跨企业的生产网络融合、虚拟与现实的结合以及信息物理融合系统(CPS)。数字化工厂是西门子对 于工业4.0 愿景的基础，网络化的生产和数字化的制造也正是成为决定成败的关键。
智能化装备和产品 制造过程智能化
•数控机床、自动化设备、工业机器人、增材制造（3D打印）装备等智能化设 备和生产线 •传感器、智能测量仪表、工业控制系统、伺服电机、减速机等核心装置
•智能工厂、数字车间、智能物料管理、智能物流等工业物联网 •模拟与仿真技术、工业VR/AR、机器视觉与深度学习等应用在制造业 •工业数据分析、数据化客户关系管理、供应链管理系统
• 2015年5月，国务院印发《中国制造 2025》并成立国家制造强国建设领导小组，部署全面推进实施制造强国战略。 • 2016年8月，为细化落实《中国制造2025》，工业和信息化部、发展改革委、科技部、财政部组织编制了制造业创新中心、
工业强基、绿色制造、智能制造和高端装备创新等５个工程实施指南，并正式发布。 • 2016年12月，工信部发布《智能制造发展规划（2016-2020年）》，《规划》提出，到2020年，我国传统制造业重点领域基
11
投资团队智能制造相关投资案例举例
雄帝科技 • 2008年投资 ，已在创业板IPO，是国内最大的生产二代身份证和数字护照制卡发卡机的
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关程序以及流程，保证投资的科学性和风险控制； ? 聘请合格的托管银行严格监管资金的使用； ? 定期编制财务报告，经托管银行复核，聘请会计师事务所审核后向股东会报告，并聘请会计师
事务所对基金进行年度审计以备监察； ? 其他事宜，待基金成立之时，由律师事务所起草相关条款，由管理人与合伙人共同商议决定。
14
持有100%股权
银行或金融机构
债权融资 （满足特定条件）
项目公司
9
XX集团
4、基金的管理组织架构
? 合伙人大会由基金的所有投资 人组成，每个出资人派1 名代 表，主席由最大的出资人代表 担任；
? 投资委员会是基金拥有投资决 策权力的唯一机构；
? 专家顾问委员会聘请相关领域 的专家担任；
? 基金（即有限合伙企业）授权 基金管理公司全权进行投资管 理的日常工作。
主席由恒利源法人出任； ? 决策权限：由投资委员会商讨而定，就投资规模、否决权等方面进行具体约定。 ? 有效决策：大多数（ X 票及以上）通过为决策有效，投资委员会主席有一票否决权；
13
XX集团
第三部分 基金运营与管理
3、基金的风险控制
? 不得向他人贷款或者提供担保；不得投资已上市的股票；不得从事承担无限责任的投资； ? 每个项目投资，都经过详尽的尽职调查和内部财务审计； ? 每个项目都经过投资风险控制委员会和投资决策委员会双重评审；遵循私募股权投资基金的相
公司
自有 资金
市场 募集
3
XX集团
2 、整合企业内外部资源，加强协同关系
政府机构
第一部分 基金设立目标
金融机构
公司
供应商
产业发展基金
客户
合作伙伴
? 以企业现有业务为平台，通过引入 LP 或在资本运作过程中结成战略伙伴，不断整合及深 化已有的内外部资源，同时为公司拓展新资源。
4
XX集团
第一部分 基金设立目标
XX集团产业发展基金
设立方案
基金筹备工作组 2016 年10 月
1
福建恒利源投资集团
第一部分 基金设立目标 第二部分 基金发起与成立 第三部分 基金运营与管理 第四部分 特别说明
目录
2
XX集团
1、解决企业开展相关产业投资的资金链问题；
第一部分 基金设立目标
前期 调研
工程 建设
项目 运营
资 金 回 笼
8
XX集团
第二部分 基金发起与设立
投资人退出时，按约定收购财务/信托投 资人持有的基金财产份额（或有）
基金管理人
政府
投资人
（LP）
XX集团 （GP）
股份公司 其他机构
签署有限合伙协议（LPA） 分配本金和投资收益 委托管理协议
持有100%股权
XX 产业发展基金
(LLP)
项目长期持有方 基金退出时，受让 基金持有的股权
3、打造产业与金融结合的完整商业模式，加速公司同资本市场的融合
通过金融创新固化资源， 并获取源源不断的信息及资金流
加速企业发展步伐
构建产业同金融结合的运营体系 全面提升产业领域的金融属性
抢占资源先机，突出创新经济效应
产业发展 基金
扩大项目投资规模， 快速发展企业业务规模
企业的定位将从规划、设计、运 营提升到全产业解决方案提供
? 做出投资决策
投资管理
? 落实与被投资 公司的交易协 议
? 了解被投资项 目的运营情 况、参与项目 管理
? 跟踪市场动态 ? 确定最优退出
方案
退出
? 从被投资项目 中退出，主要 退出方式有出 售资产、股权 回购、上市等
12
XX集团
第三部分 基金运营与管理
2、基金的决策机制 ? 基金设立投资委员会，授权投资委员会决策项目投资、退出等事项； ? 投资委员会组成：福建恒利源投资有限公司 x人，x人，基金投资人代表 x人，委员会
每6个月返还收益
预期年化收益率 18% ，个人投资者： 10 万—50 万元；50 —100 ；100 以上
18 个月；封闭期内不能赎回 1、届满清算； 2、项目方回购； XX 银行福州分行（暂定）
福建XX 律师事务所（暂定）
福建福州
企业法人最低为 100 万元人民币，可以 100 万元的整数倍为单位递增； 个人最低为 10 万元人民币，可以 10 万元的整数倍为单位递增；
XX集团
5、文书资料
基金设立法律文件
? 招募说明书 ? 合伙意向书（MOU） ? 基金合伙协议 ? 法律说明书 ? 基金与管理公司委托管理协议 ? 基金与银行的托管协议 ? 管理公司内部文件
201X 年XX 月XX 日
7XX集团战略投来自人 （LP）2、基本架构
机构投资人 （LP）
有限合
个人投资人 （LP）
伙人
第二部分 基金发起与设立
政府机构 （LP）
……
XX集团（GP） 普通合伙人
投资委员会
投资决策
XX产业 发展基金
投资
基金托管人
商业银行
服务机构
律师事务所 会计师事务所
以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目
? 开展初步财务 测算
? 确定初步商业 计划和投资方 案
? 开展尽职调 查：进行法律 尽调、财务分 析以及详细市 场研究
? 聘请独立的第 三方估值
? 进行财务管 理：落实银行 贷款及民间债 务
第三部分 基金运营与管理
投资委员会批准
? 审查详细的商 业计划
? 进行项目投资 成本测算
? 根据尽职调查 结果调整现金 流和财务预测
第二部分 基金发起与设立
合伙人大会 投资委员会 专家顾问委员会
恒利源
XX产业发展基金
10
XX集团
第三部分 基金运营与管理
1、基金的投资流程 2、基金的决策机制 3、基金的风险控制 4、基金的收益分配
11
XX集团
1、基金的投资流程
考察公司项目
尽职调查
? 跟踪考察公司 意向投资的项 目
? 进行市场和行 业分析
放大公司品牌效应
通过基金的结构化融资方式解决 企业资金链的问题
5
XX集团
第二部分 基金发起与设立
1、基金的基本条款 2、基金的基本架构 3、基金的详细架构与资金路径 4、基金的管理组织架构
6
XX集团
第二部分 基金发起与设立
基金名称 基金类型 基金规模 基金存续期 投资方式和对象 基金管理费 利益分配 投资回报
封闭期 退出机制 托管银行 律师事务所
注册地 基金最低认缴出资
基金认购截止日
1、基金的基本条款
XX 产业发展投资中心（有限合伙）（每一个潜在投资项目设立一个特定的有限合伙企业作为基 金） 有限合伙制 1000 万（根据项目资金需求而定） 36+12 个月，设立期限为 36 个月，基金管理人有权根据具体情况延长 12 个月的存续期（根据项目 的具体情况而定） 以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目 2%
事务所对基金进行年度审计以备监察； ? 其他事宜，待基金成立之时，由律师事务所起草相关条款，由管理人与合伙人共同商议决定。
14
持有100%股权
银行或金融机构
债权融资 （满足特定条件）
项目公司
9
XX集团
4、基金的管理组织架构
? 合伙人大会由基金的所有投资 人组成，每个出资人派1 名代 表，主席由最大的出资人代表 担任；
? 投资委员会是基金拥有投资决 策权力的唯一机构；
? 专家顾问委员会聘请相关领域 的专家担任；
? 基金（即有限合伙企业）授权 基金管理公司全权进行投资管 理的日常工作。
主席由恒利源法人出任； ? 决策权限：由投资委员会商讨而定，就投资规模、否决权等方面进行具体约定。 ? 有效决策：大多数（ X 票及以上）通过为决策有效，投资委员会主席有一票否决权；
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XX集团
第三部分 基金运营与管理
3、基金的风险控制
? 不得向他人贷款或者提供担保；不得投资已上市的股票；不得从事承担无限责任的投资； ? 每个项目投资，都经过详尽的尽职调查和内部财务审计； ? 每个项目都经过投资风险控制委员会和投资决策委员会双重评审；遵循私募股权投资基金的相
公司
自有 资金
市场 募集
3
XX集团
2 、整合企业内外部资源，加强协同关系
政府机构
第一部分 基金设立目标
金融机构
公司
供应商
产业发展基金
客户
合作伙伴
? 以企业现有业务为平台，通过引入 LP 或在资本运作过程中结成战略伙伴，不断整合及深 化已有的内外部资源，同时为公司拓展新资源。
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XX集团
第一部分 基金设立目标
XX集团产业发展基金
设立方案
基金筹备工作组 2016 年10 月
1
福建恒利源投资集团
第一部分 基金设立目标 第二部分 基金发起与成立 第三部分 基金运营与管理 第四部分 特别说明
目录
2
XX集团
1、解决企业开展相关产业投资的资金链问题；
第一部分 基金设立目标
前期 调研
工程 建设
项目 运营
资 金 回 笼
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XX集团
第二部分 基金发起与设立
投资人退出时，按约定收购财务/信托投 资人持有的基金财产份额（或有）
基金管理人
政府
投资人
（LP）
XX集团 （GP）
股份公司 其他机构
签署有限合伙协议（LPA） 分配本金和投资收益 委托管理协议
持有100%股权
XX 产业发展基金
(LLP)
项目长期持有方 基金退出时，受让 基金持有的股权
3、打造产业与金融结合的完整商业模式，加速公司同资本市场的融合
通过金融创新固化资源， 并获取源源不断的信息及资金流
加速企业发展步伐
构建产业同金融结合的运营体系 全面提升产业领域的金融属性
抢占资源先机，突出创新经济效应
产业发展 基金
扩大项目投资规模， 快速发展企业业务规模
企业的定位将从规划、设计、运 营提升到全产业解决方案提供
? 做出投资决策
投资管理
? 落实与被投资 公司的交易协 议
? 了解被投资项 目的运营情 况、参与项目 管理
? 跟踪市场动态 ? 确定最优退出
方案
退出
? 从被投资项目 中退出，主要 退出方式有出 售资产、股权 回购、上市等
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XX集团
第三部分 基金运营与管理
2、基金的决策机制 ? 基金设立投资委员会，授权投资委员会决策项目投资、退出等事项； ? 投资委员会组成：福建恒利源投资有限公司 x人，x人，基金投资人代表 x人，委员会
每6个月返还收益
预期年化收益率 18% ，个人投资者： 10 万—50 万元；50 —100 ；100 以上
18 个月；封闭期内不能赎回 1、届满清算； 2、项目方回购； XX 银行福州分行（暂定）
福建XX 律师事务所（暂定）
福建福州
企业法人最低为 100 万元人民币，可以 100 万元的整数倍为单位递增； 个人最低为 10 万元人民币，可以 10 万元的整数倍为单位递增；
XX集团
5、文书资料
基金设立法律文件
? 招募说明书 ? 合伙意向书（MOU） ? 基金合伙协议 ? 法律说明书 ? 基金与管理公司委托管理协议 ? 基金与银行的托管协议 ? 管理公司内部文件
201X 年XX 月XX 日
7XX集团战略投来自人 （LP）2、基本架构
机构投资人 （LP）
有限合
个人投资人 （LP）
伙人
第二部分 基金发起与设立
政府机构 （LP）
……
XX集团（GP） 普通合伙人
投资委员会
投资决策
XX产业 发展基金
投资
基金托管人
商业银行
服务机构
律师事务所 会计师事务所
以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目
? 开展初步财务 测算
? 确定初步商业 计划和投资方 案
? 开展尽职调 查：进行法律 尽调、财务分 析以及详细市 场研究
? 聘请独立的第 三方估值
? 进行财务管 理：落实银行 贷款及民间债 务
第三部分 基金运营与管理
投资委员会批准
? 审查详细的商 业计划
? 进行项目投资 成本测算
? 根据尽职调查 结果调整现金 流和财务预测
第二部分 基金发起与设立
合伙人大会 投资委员会 专家顾问委员会
恒利源
XX产业发展基金
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XX集团
第三部分 基金运营与管理
1、基金的投资流程 2、基金的决策机制 3、基金的风险控制 4、基金的收益分配
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XX集团
1、基金的投资流程
考察公司项目
尽职调查
? 跟踪考察公司 意向投资的项 目
? 进行市场和行 业分析
放大公司品牌效应
通过基金的结构化融资方式解决 企业资金链的问题
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XX集团
第二部分 基金发起与设立
1、基金的基本条款 2、基金的基本架构 3、基金的详细架构与资金路径 4、基金的管理组织架构
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XX集团
第二部分 基金发起与设立
基金名称 基金类型 基金规模 基金存续期 投资方式和对象 基金管理费 利益分配 投资回报
封闭期 退出机制 托管银行 律师事务所
注册地 基金最低认缴出资
基金认购截止日
1、基金的基本条款
XX 产业发展投资中心（有限合伙）（每一个潜在投资项目设立一个特定的有限合伙企业作为基 金） 有限合伙制 1000 万（根据项目资金需求而定） 36+12 个月，设立期限为 36 个月，基金管理人有权根据具体情况延长 12 个月的存续期（根据项目 的具体情况而定） 以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目 2%