C17033S 证券业从业人员管理要求

题型题目

单选证券经纪人应当与证券公司签订（ ）。 A.劳动合同 B.劳务派遣合同 C.委托合同 D.其他

单选下列机构中，负责制定证券从业人员职业道德操守准则和行为规范，对证券从业人员实行自律管理的是（ ）。 A.公司 B.中国证券业协会 C.各地证监局 D.中国证券监督管理委员会

单选被监管机构采取重大行政监管措施未满（ ）年，不得注册为投资主办人。 A.1 B.2 C.3 D.4

单选取得证券经纪人执业证书后，应当在年检期间完成（ ）个后续职业培训学时。 A.10 B.15 C.20 D.30

单选取得一般证券业务证书后，应当在年检期间完成（ ）个后续职业培训学时。 A.10 B.15 C.20 D.30

多选存在下列哪些情形，不予通过年检。（ ） A.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 B.未按规定完成后续职业培训的 C.不再符合执业证书取得条件的 D.未按规定参加年检的

多选以下属于证监会发布的与专业资格管理有关的规定的是（ ）。 A.《证券发行上市保荐业务管理办法》 B.《发布证券研究报告暂行规定》 C.《证券投资顾问业务暂行规定》 D.《证券公司客户资产管理业务管理办法》

多选从业人员违法违规可能面临以下哪些处罚处分？（ ） A.刑事处罚B.行政处罚 C.行业自律惩戒措施 D.公司内部处分

多选协会自律惩戒措施包括（  ）和（  ）两种。

</p> A.自律管理措施 B.纪律处分 C.行政处罚 D.行政监管措施

多选协会对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的自律管理措施包括（ ）。 A.谈话提醒 B.警示 C.责令参加强制培训 D.责令所在机构给予处理

多选协会记录的诚信信息类型包括（ ）。 A.基本信息 B.奖励信息C.处罚处分信息 D.协会自律规则规定的其他信息

多选<p>申请投资主办人应具有三年以上（ ）、（ ）、（ ）或类似从业经历。</p> A.证券投资 B.证券研究 C.投资顾问D.经纪业务

多选取得从业资格的人员，符合一定条件，可以通过机构申请执业证书。以下哪些条件说法正确？ A.高中以上文化程度 B.年满18周岁 C.已被机构聘用 D.最近三年未受过刑事处罚

判断投资顾问可以代理委托人从事证券投资。（ ）

判断一个美国人可以申请注册为投资顾问或者证券分析师。（ ）

判断在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当取得从业资格和执业证书。（ ）

判断从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。（ ）

判断对自律管理对象予以纪律处分的，可一并处以自律管理措施。（ ）判断具有有效资格的保荐代表人每年均需参加保荐代表人年检。（ ）判断处于竞业禁止期内可以申请注册为投资主办人。（ ）

判断证券分析师可以同时在两个或者两个以上机构执业。（ ）

判断券经纪人不得同时接受多家证券公司委托，进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）

判断投资顾问不得以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。（ ）判断从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分析师。（ ）

答案

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