150127关于印发《江苏省律师协会律师担任破产管理人业务操作指引》的通知

关于印发《江苏省律师协会律师担任破产管理人业务操作指引》的通知发文机关：江苏省律师协会发布日期： 2015.01.27生效日期： 2015.01.27时效性：现行有效文号：苏律协发(2015)2号关于印发《江苏省律师协会律师担任破产管理人业务操作指引》的通知苏律协发〔2015〕2号各市律师协会、省直属分会：2015年1月18日，省律师协会第八届常务理事第六次会议审议通过《江苏省律师协会律师担任破产管理人业务操作指引》，现印发给你们，请遵照执行。

各地在执行中如有意见或建议，请及时向省律协秘书处反馈。

二〇一五年一月二十七日江苏省律师协会律师担任破产管理人业务操作指引第一章总则第一节宗旨和适用范围第二节管理人业务制度第三节管理人的指定、回避、辞职和更换第四节管理人团队及工作机制第五节管理人工作原则第六节管理人报酬第七节管理人工作档案制度第八节管理人的责任第二章人民法院裁定受理破产申请后管理人业务操作流程第一节一般规定第二节建立管理人公章、印鉴及账户第三节接管债务人第四节调查债务人财产状况第五节决定债务人的内部管理事务第六节决定债务人的日常开支和其他必要开支第七节决定继续或者停止债务人的营业第八节管理和处分债务人的财产第九节代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序第十节接收及审查申报债权第十一节召开债权人会议第十二节提请裁定宣告破产或终结破产程序第三章人民法院裁定债务人重整后管理人业务操作流程第一节一般规定第二节管理人管理债务人财产和营业事务第三节管理人监督债务人管理财产和营业事务第四节重整程序的终止第五节重整计划的制定、通过与批准第六节重整计划的执行第四章人民法院裁定债务人和解后管理人业务操作流程第一节一般规定第二节和解协议的通过第五章人民法院宣告债务人破产后管理人业务操作流程第一节一般规定第二节破产财产变价方案第三节破产财产分配方案第四节破产程序的终结第六章附则江苏省律师协会律师担任管理人业务操作指引第一章总则第一节宗旨和适用范围第一条【宗旨】为指导律师承办在破产案件中担任管理人业务，规范律师执业行为，保障律师依法履行职责，提高律师的服务质量和水平，防范执业风险，充分发挥律师作用，依据《中华人民共和国企业破产法》及其他相关法律、行政法规和司法解释的规定，制订本指引。

第二条【适用范围】编入人民法院机构管理人名册的律师事务所，以及编入人民法院个人管理人名册的律师，接受人民法院指定担任管理人并依法履行管理人职责时，适用本指引。

人民法院指定清算组为管理人，作为清算组成员的律师事务所或律师个人，依法履行管理人职责时，适用本指引。

接受管理人聘用的律师事务所或律师个人，协助履行管理人职责时，适用本指引。

被人民法院指定为管理人的律师事务所或者律师个人指派的管理人团队成员，无论其是否为律师，在其履行管理人职责时，适用本指引。

第二节管理人业务制度第三条【管理人业务制度】编入人民法院机构管理人名册的律师事务所，应当结合本律师事务所的实际情况，制定本律师事务所担任管理人业务的相关制度。

管理人业务的相关制度包括但不限于：管理人团队组成及分工负责制度、管理人业务培训制度、管理人消极资格审查和报告制度、管理人业务操作流程制度、管理人工作档案管理制度、管理人报酬分配与风险承担制度等。

编入人民法院个人管理人名册中的律师个人，应当执行本律师事务所担任管理人业务的相关制度。

第四条【管理人执业责任保险】编入人民法院机构管理人名册的律师事务所，管理人团队中的律师应参加律师执业责任保险。

编入人民法院个人管理人名册中的律师个人，应参加律师执业责任保险。

第三节管理人的指定、回避、辞职和更换第五条【管理人的指定】编入人民法院机构管理人名册的律师事务所和个人管理人名册的律师个人，应当接受人民法院关于管理人的指定。

但是有本指引第三节回避或不宜担任管理人的情形除外。

第六条【管理人的回避】律师事务所和律师个人存在下列情形之一，可能影响其忠实履行管理人职责的，应当向人民法院主动说明情况申请回避：（一）与本破产案件有利害关系；（二）人民法院认为不宜担任管理人的其他情形。

第七条【管理人的主动退出】编入人民法院机构管理人名册的律师事务所，在人民法院采取竞争方式指定管理人时，发现自己有本指引第六条规定的情形之一的，应主动不参与竞争。

编入人民法院机构管理人名册的律师事务所，在人民法院采取推荐方式指定管理人时，发现自己有本指引第六条规定的情形之一的，应主动提出不接受推荐。

第八条【利害关系的认定】律师事务所有下列情形之一的，视为与本破产案件有利害关系：（一）与债务人、债权人有未了结的债权债务关系；（二）在人民法院受理破产申请前三年内，曾为债务人提供相对固定的中介服务；（三）现在是或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经是债务人、债权人的控股股东或者实际控制人；（四）现在担任或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经担任债务人、债权人的法律顾问；（五）人民法院认为可能影响其忠实履行管理人职责的其他情形。

律师个人有下列情形之一的，视为与本破产案件有利害关系：（一）具有本条第一款规定的情形；（二）现在担任或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经担任债务人、债权人的董事、监事、高级管理人员；（三）与债权人或者债务人的控股股东、董事、监事、高级管理人员存在夫妻、直系血亲、三代以内旁系血亲或者近姻亲关系；（四）人民法院认为可能影响其公正履行管理人职责的其他情形。

第九条【管理人的辞职】律师事务所或律师个人接受人民法院指定为管理人后，发现自己与破产案件有利害关系，或者有不宜担任管理人的其他情形的，应当向人民法院提出辞职申请并说明情况。

除上款情形外，无正当理由，律师事务所、律师个人接受人民法院指定为管理人后不得辞职。

第十条【管理人的更换】律师事务所或律师个人接受人民法院指定为管理人后，债权人会议向人民法院申请更换管理人的，作为管理人的律师事务所、律师个人应当在收到通知后二日内向人民法院作出是否同意债权人会议申请的书面说明。

第十一条【管理人变更前后的职责】被人民法院指定为管理人的律师事务所或律师个人，依法向人民法院提出回避、辞职的申请并经人民法院批准，或者因债权人会议申请更换管理人被人民法院批准的，应当自批准之日起停止履行管理人职责，及时向新任管理人移交自己已接管的全部资料、财产、营业事务及管理人印章，向新任管理人书面说明工作进展情况，并在破产程序终结前随时接受新任管理人、债权人会议、债权人委员会、人民法院关于其已履行的管理人职责情况的询问。

被人民法院指定为管理人的律师事务所或律师个人，在人民法院未决定更换管理人或未许可辞职之前，应当继续依法履行管理人职责。

第四节管理人团队及工作机制第十二条【管理人团队的建立】律师事务所或律师个人，在人民法院送达指定管理人决定书后三日内，可以组建一个管理人团队履行管理人职责。

管理人团队成员的人员组成及其分工，由人民法院指定的管理人负责人根据破产案件实际需要及管理人职责履行情况确定和调整，并及时报人民法院备案。

组建管理人团队时，管理人负责人应审查管理人团队成员的消极资格。

组建管理人团队后，管理人负责人发现管理人团队成员有不宜从事相关业务情形的，应及时调整管理人团队并将调整结果书面报告人民法院。

管理人团队成员可以是本律师事务所以外的人员。

第十三条【管理人负责人】管理人团队可以实行负责人负责制。

由人民法院指定的管理人负责人对外代表管理人，对内领导团队成员，负责管理人工作的开展。

被人民法院指定为管理人的律师事务所认为需要变更管理人负责人的，应当向人民法院提出书面申请，请求人民法院予以变更。

第十四条【竞争方式的管理人团队】因参与人民法院采取竞争方式而被指定为管理人的律师事务所，其建立的管理人团队应当符合其竞争方案的约定。

第十五条【管理人工作计划】律师事务所或律师个人接受人民法院指定担任管理人后，在接管债务人企业十日内，为有效履行管理人职责，应当根据初步掌握的破产案件的具体情况，制订管理人工作计划，并书面报告人民法院。

管理人工作计划的内容包括但不限于：破产案件所要求管理人履行的具体职责，管理人团队负责人、成员及其具体分工，接管债务人的方案，各项工作计划完成的时间、思路、步骤和程序，有关人员及其他社会中介机构的聘用计划，管理人报酬，管理人执行职务费用预算等。

工作计划应全面完整、切实可行。

如该债务人系国有企业或本市辖区内有影响的大型企业，该计划的制定应当提前与该企业的上级主管部门或相关政府部门商榷。

管理人可以根据工作的进展情况对工作计划做必要调整，并将调整结果及时书面报告人民法院。

第五节管理人工作原则第十六条【勤勉与忠实原则】被人民法院指定为管理人的律师事务所或律师个人，应当勤勉尽责、忠实执行职务，注重工作效率，节约破产费用，并始终贯彻审慎原则，依法办理相关事务，切实防范法律风险。

第十七条【自己管理原则】律师事务所或律师个人被指定为管理人后，不得以任何方式将管理人应当履行的职责全部或者部分转让给其他社会中介机构或者个人。

管理人认为有必要聘用管理人团队以外的社会中介机构、工作人员协助管理人履行管理人职责的，应当制作《提请人民法院许可聘用工作人员的报告》，提请人民法院许可。

报告内容包括但不限于拟聘用的工作人员基本情况、聘用理由、聘用岗位职责、聘用费用标准等。

自人民法院受理破产申请的裁定送达债务人之日起至破产程序终结之日止，管理人有权要求债务人的有关人员进行工作，并如实回答询问。

管理人要求债务人的有关人员进行连续性工作的，可以依据上款的规定将债务人的有关人员作为必要的工作人员进行聘用。

第十八条【保密的原则】律师事务所或律师个人担任管理人，应当严格履行保密义务。

对于在执业中知悉的有关债务人、债权人和其他利害关系人的商业秘密、个人隐私以及其他不能对外披露的事项，管理人应当予以保密。

第十九条【报告和接受监督】律师事务所或律师个人担任管理人，执行管理人职务，应当依法向人民法院报告工作，并依法接受债权人会议和债权人委员会的监督。

应当列席债权人会议，向债权人会议报告职务执行情况，并回答询问。

管理人向人民法院报告工作，包括定期工作报告和重大事项报告。

定期工作报告是指管理人应当每月向人民法院书面报告破产工作进展情况。

重大事项报告是指管理人实施《破产法》第六十九条中规定的行为以及其他重大事项时，应当及时向人民法院专项报告。

其他重大事项包括但不限于：企业是否继续经营、未履行完毕合同的解除与履行、破产财产变价方案通过前的财产处置、担保物的有偿取回、职工安置中的不稳定因素、清算过程中发现的犯罪线索等。

第二十条【文件送审制度】管理人应及时全面的向人民法院送审相关法律文件。

需送审的文件包括但不限于：审计报告、评估报告、变价方案、财产管理方案、管理人报酬方案、职工安置方案、财产分配方案、债权确认表等。