人力资本理论—西方教育经济学的理论基础

• 在职培训是人力资本的重要内容，他认为培 训包括一般培训和特殊培训两种；
• 收集信息、情报资料是人力资本内容之一， 同样具有经济价值；在知识爆发的年代，面 对浩如烟海的信息巨库，人们难免时时发出 “乱花迷眼”的感叹和阡陌纵横的选择困惑。
• 人力资本投资收益率是可以计量的。
（一）在西方经济学中的地位 （二）理论上的合理性 （三）局限性
• 国家论为我们从国家政体的角度认识资本 主义国家教育与经济的关系，提供了新的 角度。
新一代人力资本理论
新一代人力资本理论从分析知识资本、 人力资本制度、人力资本产权等不同 角度来阐释新经济条件下的人力资本 理论。
• 1992年，斯堪的亚公司推出如下度量公式： 智力资本（IC）=市场价值（MV）—账面 价值（BV）；智力资本（IC）=人力资本 +结构资本。
• 人力资本理论十分重视劳动力质量的 提高，这对于探讨人口问题、劳动力 结构性就业和人才质量问题，是有意 义；人力资本理论把教育投资作为人 力资本的核心的观点同样是合理的。
• 人力资本理论，把一切都资本化了， 因此，它具有阶级局限性的一面；
• 人力资本理论强调教育程度是造成工 资等级差别的原因，这是不切实际的。
• 知识资本在于提升人力和知识的价值，使人 力和知识得以合理结合，提炼组织的共同智 商。
• 知识资本减少重复劳动，今天做过的事第二 天没必要重复，每个人可以在别人已经做好 的基础上不断的完善。
• 知识资本避免组织失忆。许多组织面临的问 题是，随着一个人员的离职，很容易使知识、 用户资料也随之离开，因此把这些知识和资 料储存下来，有需要的时候再调出来，这都 是知识资本开发和利用中所关注的方面。
化而进行的迁移活动。如：劳动力国 内交流流动；智力引进、移民入境。
• 4．信息获得。
• 第一，人力资本和物力资本作用的结果， 都能使个人收入增加和国民收入增加；
• 第二，人力资本和物力资本，都是通过投 资形成实现的，对人投资形成人力资本， 对物投资形成物力资本；
• 第三，人力资本和物力资本均具有资本的 性质，均具有带来利润的作用。
• 人力资本的投资具有区域性、主体性， 人力资本的生产具有高成本、长周期 和层级性的特征。发达国家或地区如 果无限制的无成本或低成本地获取使 用不发达国家或地区的极为稀缺的主 要依靠公共资源生产的人力资本，是 违反市场经济规律的行为。落后地区 应采取经济措施，如合约投资——与 享受公共或组织人力资本投资的个人 签订工作期限的合约，违约赔偿等保 护自身的权利。
人力资本理论
——西方教育经济学的理论基础
• 人力资本的概念 • 人力资本的成本和收益 • 人力资本理论的演变历程 • 人力资本理论评析
人力资本的概念
• 人力资本的定义 • 人力资本的形成途径 • 人力资本与物力资本的异同
• 所谓人力资本，就是指凝聚在（体现在）劳动者身 上的知识、技能及其所表现出来的能力。这种能力 是生产增长的主要因素，它是具有经济价值的一种 资本。但不能被继承和被转让。
劳动力市场分割理论
80年代中期开始出现了内生经济 增长理论，学术界称其为“新增 长理论”
50、60年代出现过与舒 尔茨的人力资本理论不 同的另一种论述人力资 本的思路——增长理论
• 第一代人力资本理论产生的背景 （一）社会背景
• 第三次科学技术革命，使现代生产由 于科学技术同生产的紧密结合，导致 了产业结构和劳动结构的深刻变化， 进而对人的素质与劳动力素质，以及 劳动就业结构提出了新的更高的要求。 人力资本理论的研究与建立，反映了 当时资本集团的经济利益和要求。
• 人力资本理论从方法论上，力图用数 理统计的方法，建立自己的体系，证 明自己的结论。这一方面有其可取的 地方，但同时也有其弱点。
第二节 新思潮和新理论流派的 发展——第二代人力资本理论
人力资本理论并不是完美无缺的。20世 纪60-70年代发达国家和发展中国家的教 育投资大幅度增加，而社会不平等、经 济发展缓慢的状况并没有得到显著改善。 人们对于经济增长和社会平等的双重目 标的追求，再加上70年代早期的经济滞 胀，促使人们对国家经济发展目标重现 进行审视。
• 人力资本存在于人体之中，与其承载者不可分离； 人力资本不能够转让和买卖；
人的年龄及其变化对人力资本具有决定性影响；
人力资本受许多自然条件的约束；
人力资本受承载者个人偏好的影响；
人力资本既是经济资源，也是涵义广泛的社会资源。
• 1．教育与培训； • 2．医疗卫生保健； • 3．个人和家庭为适应于就业机会的变
• 人口质量重于人口数量； • 人力资本投资的作用大于物力资本投资； • 通过分析“教育投资—劳动生产率—收
入增加（经济增长）”证实教育的经济 价值；
• 教育投资是形成人力资本的核心；
• 教育投资的收益率高于物力投资的收益 率；
• 教育投资收益率是可以测算的。
• 人力资本的积累是社会经济增长的源泉；
• 长期以来，在传统的西方经济学中，劳 动力质量问题被忽视，甚至被否定。新 兴的人力资本理论代表人物，则有力地 驳斥这些传统的理论观点，认为空间、 能源和耕地并不能决定人类的前途和命 运，人类的前途和命运将由人类的才智 进化来决定。
• 人力资本理论在经济理论上改变了以 物质资本投资为主导的理论格局，为 经济学开辟了新的研究领域，是有贡 献的；人力资本理论指出人的作用胜 过物的作用，也是可取的；
理论溯源
• 人力资本理论的“原始形态”，可以追溯到西方经 济学的开山鼻祖亚当·斯密。他的敏锐直觉使他意识 到在生产过程中除了机器、工具、建筑物、改良的 土地等有形物质之外，劳动者在知识技能上的提高 在生产中也能起作用，从而把这一部分体现在劳动 者身上的知识技能纳入固定资本范畴。
• 在亚当·斯密之后，19世纪40年代德国经济学家弗里 德里希·李斯特区分了“物质资本”与“精神资本” 这两个概念，并强调教育、科学对经济发展的促进 作用。1890年，英国经济学家马歇尔曾观察到“所 有资本中最有价值的是对人本身的投资”，但直到 20世纪60年代以前，西方人力资本理论的研究仅处
于滥觞阶段。
主要代表人物的观点
• 舒尔茨的观点 舒尔茨被西方学术界誉为“人力资本之 父”，当时任美国经济学会主席的舒尔 茨于1960年12月在美国经济学会第73届 年会上发表题为《人力资本投资》的讲 话，鲜明的提出了人力资本的概念并解 释了人力资本对经济增长的作用，被誉 为教育经济学的“独立宣言”。
（二）理论背景
• 经济增长理论和发展经济学的发展更 促使人力资本理论的产生。经济增长 理论研究中，传统的生产要素——土 地、资本和劳动力的数量增加已经不 能完全解释新时期的经济增长。60年 代后的西方发展经济学也从注重实物 资本的投资和引进，转向注重人力资 本投资和企业家精神的培养。在这种 条件下，产生了人力资本理论。
• 第一，物力资本的所有权可以买卖 、转让或被继承，人力资本的所有 权不可能买卖、转让或继承；
• 第二，耐用物力资本可以储存，而 人力资本不能长期储存不用
人力资本的成本和收益
• 教育的成本 • 教育的收益
人力资本理论的演变历程
• 第一代人力资本理论 舒尔茨、丹尼森、贝克尔
• 第二代人力资本理论 筛选假设理论、社会化理论、劳动力市场 划分理论、国家论
筛选假设理论
• 相比人力资本理论而言，筛选假设理 论中教育投资与较高收入之间的传导 机制，是较高的文凭，而不是人力资 本理论所谓的较高的能力或较高的劳 动生产率。
教育 投资
较高的文凭（较 高能力的信号）
较高 的收 入
社会化理论
• 社会化理论强调教育具有再生产资本主义 生产关系的功能的理论。激进的社会化理 论不同意人力资本理论关于教育促进生产 力发展的分析，认为教育的重要作用首先 不是在于提高劳动力的知识技能，而是在 于它的社会化作用。
• 从企业人力资本理论实践发展看，发生了企业家职 能分离并独立出来专业经理人阶层，出现了 “人力 资本持股制” 。以前听说过“小麦银行”、“粮食 银行”，现在专门成立有"知识银行"，银行吸存的 不是现金，而是知识、科技发明和项目专利；银行 发行的不是钞票，而是公司股票和盈利前景。
• 从企业知识资本理论实践发展看，出现了知识型企 业与知识管理。知识型企业是指这个企业的生命力 主要靠知识的累积来创造。好的企业的产品是通过 创造来实现的，比如索尼，就需要一批非常强的人 才来作支持，但光有人才又不如能够管理知识的企 业做的好，因为管理能让人才互相学习。如果一个 公司中，只有几个大腕儿，关键的人物，运转才能 良好的话，别人又都玩不转，公司的发展就很危险。
• 人力资本的生产过程，是在“载体”上“ 凝聚”“可交流的知识”和“不可交流的知 识”的过程。“可交流的知识” 可以分为 四类：科学知识、技术知识、制度知 识和意识形态知识。 “不可交流的”包 括思维技能和操作技能两类。如：物 质生产资料的生产操作、科技发明、 工程设计图纸、理论创新论著、设计 方案、文学著作、艺术作品等。
• 教育是使个人收入的社会分配趋于平等的因 素。
丹尼森的观点
• 教育不是生产中的单独因素，是生产中 人力因素的一个组成部分；
• 教育因素和教育投资指的是受正规教育 年限的多少；
• “知识增进”是人力资本的组成部分； • 教育因素对经济增长的作用，只有其中
的五分之三在起作用。
贝克尔的观点
• 人力资本投资的目的，既要考虑当前的经济 收益，又要考虑未来的经济收益；
• 该公式说明知识经济时代下，对于企业而 言，人力资本不再仅仅指企业雇员的知识 水平、经验以及为客户解决问题的业务能 力，同时还包括雇员知识更新、共享公司 知识和经验的能力。企业人力资本是企业 中每个人优秀品质和能力的总和，企业应 使其头脑中的隐性知识得以显性化，还应 使人力资本转化为企业的结构资本和永久 核心能力，而不是随人员流动而流失。
• 教育对经济增长的促进作用是通过提高人们 处理不均衡状态的能力的具体方式实现的；
• 人类时间是人力资本的组成部分；高收入国 家中人的时间价值显著地高于低收入国家。 而且，时间价值的提高，“借助于由言语组 成的法律”或“通过政府的指令”都无法实 现，只有在经济增长和收入不断提高的过程 中，才能够达到目标。
• 从教育与社会不平等关系上说，教育不但 没有促进社会平等，而且还会再生产社会 不平等。
劳动力市场Байду номын сангаас分理论
• 人力资本理论单单假定只存在一个竞争的劳动力市 场。劳动力市场划分理论对此提出挑战。认为劳动 力市场可以分为两个或多个相互之间极少或没有劳 动力流动的部分，不同背景的人将进入不同的市场， 从而有不同的待遇。教育的经济价值不在于提高个 人的生产能力，而在于它是确定一个人在哪一种劳 动力市场工作的一个决定因素。
人力资本中的人力资本制度
• [1]人力资本制度的首要功能，是为经济增长和发展 服务。生产力水平的提高、国家的产生和脑体劳动 的分工，以及知识的专门化所产生的对劳动者知识 和技能需求量的增长和层次的提高是人力资本制度 存在发展的真正动力。
• [2]人力资本制度另一个功能，是降低交易费用。信 息的交流和知识的传播的具有规模经济效应。而且， 通过信息交流和知识传播，获取与积累，能够增加 社会成员的“共同知识”，使“合作”的可能性加 大。
• 如果说可以证明在市场经济国家，人力资本理论关 于教育可以为个人带来更高收入的假设成立，那么 我国教育收益率，特别是高等教育收益率低下的现 象，可以用来证实在缺乏劳动力市场的情况下，人 力资本理论中教育和收入之间的关系难以得到充分 的体现。
国家论
• 国家论指出，美国的学校教育是资本主义 民主政体即国家的一部分。要了解教育与 经济的关系、教育与收入分配之间的关系， 就要从教育是国家的一部分这一事实出发 进行研究。如，教育与收入分配之间不存 在简单的相关关系，教育对收入分配的影 响力取决于它对国家政策的影响程度。
• 第三代人力资本理论
新一代人力资本理论从分析知识资本、人 力资本制度、人力资本产权等不同角度来 阐释新经济条件下的人力资本理论。
人力资本理论的发展框架
60时年代是人力资本理论 发展的黄金时代
70年代，资本主义世界经济危机的影 响，出现了过度教育、超度教育等现 象，人力资本理论遭到怀疑。
筛选假设理论 社会化理论