公共政策工具的选择分析
公共政策学第四讲 政策工具分析
二、基本的政策工具 （一）市场化工具 1、民营化 广义而言，民营化可以界定为更多依靠民间机构，更少依赖 政府来满足公众的需求。它往往指所有权的转移，将“原先由政 府控制或拥有的职能交由企业私方承包或出售给私方”，通过市 场的作用，依靠市场的力量来提高生产力搞活国营企业。 其中最典型的做法是，国营公司一半以上的股票出售给私人 或全部直截了当地出售国有或国营企业。
内部市场是公共管理改革的一个新思想，很有创新性。但是， 运作起来需要许多条件来支持，需要政府形成一种契约意识和平 等的竞争环境，高素质的管理人员和完备的信息管理系统。
8、产权交易 财产权利指的是“一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使 用时的地位和经济社会关系”，它由使用权、收益权、决策权和 让渡权等组成。 产权交易基于这样的假定：市场通常是最有效的配置工具， 政府通过产权拍卖，在没有市场的公共物品和服务领域建立起市 场。政府通过一定数量的为消费者指定的资源和可转移的产权而 建立起市场，这可以创造人为的稀缺，并让价格机制起作用。 产权交易的最大优点是：它创造了市场，将竞争机制引入公 共物品和服务的提供，并且它是一种具有灵活性的工具。 其最大的缺点是：鼓励投机行为甚至产生欺诈行为，同时， 它也是一种不公平的工具。
作为政策工具，工商管理技术是把企业的管理理念和方式借 鉴到公共部门中来，吸取有效经验达成政府的政策目标，它包括 战略管理技术、绩效管理技术、顾客导向技术、目标管理技术、 全面质量管理技术、标杆管理技术和企业流程再造技术等。
社会化手段是指，政府更多地利用社会资源，在一种互动的 基础上来实现政策目标，如社区治理、个人与家庭、志愿者组织、 公私伙伴关系等
7、内部市场 它的最大特点是将提供公共物品和服务的政府部门人为地划 分为生产者和购买者两方，这样在政府组织内部就产生了“生产 者”和“消费者”两个角色。 内部市场的实现需要具备三个要素： （1）要明确划分生产者和消费者； （2）内部市场的主体在内部签订准合同和商业契约，并在此 基础上运作； （3）要求一定的付费制度和会计制度作为保障。
公共政策分析
公共政策分析公共政策分析是指对政府制定的公共政策所采取的政策工具进行评估和分析的过程。
政策工具是政府用来实现政策目标的具体手段和方法。
政策工具的选择和使用对政策目标的实现具有重要的影响，因此对政策工具进行分析和评估十分重要。
政策工具的选择和使用依赖于政策目标的性质和环境的特点。
常用的政策工具包括：经济政策工具、法律政策工具、信息政策工具、行政政策工具、社会政策工具等。
下面将对其中的几种政策工具进行分析。
经济政策工具是通过调节经济运行的方式来实现政策目标的工具。
常见的经济政策工具包括：财政政策、货币政策、产业政策等。
财政政策通过调整政府的支出和税收来影响经济运行和资源配置，从而实现政策目标。
货币政策通过调整货币供给和利率来影响经济活动和通胀情况，从而实现政策目标。
产业政策通过采取措施来促进特定产业的发展，从而实现政策目标。
对于经济政策工具的分析和评估需要考虑到经济运行的特点和政策的效果。
法律政策工具是通过制定法律和法规来实现政策目标的工具。
法律政策工具具有强制性和约束性，能够对行为进行规范和限制。
常见的法律政策工具包括：法律、法规、条例、规章等。
通过制定法律和法规，政府可以对市场行为进行约束和规范，保护公众利益和实现政策目标。
对于法律政策工具的分析和评估需要考虑到法律的有效性和执行力。
信息政策工具是通过提供和传播信息来实现政策目标的工具。
信息政策工具可以提高公众的认知和理解，引导公众的行为和决策。
常见的信息政策工具包括：宣传、教育、媒体等。
通过宣传和教育，政府可以向公众传递政策信息和知识，提高公众的理解和认同；通过媒体的报道和引导，政府可以引导公众的关注和行为，实现政策目标。
对于信息政策工具的分析和评估需要考虑到信息的准确性和有效性。
行政政策工具是通过行政机关的命令、规定和措施来实现政策目标的工具。
行政政策工具具有强制性和执行性，能够对行为进行直接的约束和规定。
常见的行政政策工具包括：行政命令、行政规定、行政奖励和处罚等。
公共政策分析政策工具
正经济活动所引起的各种派生后果和外部性问
题．例如：净化空气水源、交通管制、刀具管制、 避免职业歧视等．
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2.公共企业
• 也称国有企业，就管理过程而言，政府通过 内部指令的方式对其进行管理，政府凭借对 企业的所有权而对企业进行全面控制．
公共企业的特点：
• 缺点是鼓励投机行为甚至会产生欺诈行为， 同时，它也是一种不公平的工具.
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4.税收和使用者付费
• 税收：是一种法律上规定的由个人和公司对
政府的强制性支付，其主要目的是增加政府 开支的财政资源，同时也可引导个体的行为．
• 使用者付费：是政府对某种物品、服务或
行为确定“价格”，由使用者或行为者支付 该费用，类似于产权拍卖，是规制和市场两 种工具的混合．例如：污染的控制、城市交通的
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政策工具
Policy Instrument
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1
政策工具的内涵
• 政策工具：是政策主体为实现其政策目标 而有意识选择的某种其自身特性能够对政 策体系带来制度性影响，同时受到政策环 境约束的具体途径或方法．
• 简而言之，政策工具就是达成政策目标的 手段．
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4
1.管制（规制）
• 管制是由政府做出的、目标团体和相关个体必须遵
守和服从的相关规定，政府通过特定的职能机构来 进行全程管理．
• 经济性管制：对产品的质量和价格、市场进入和
退出的条件、服务标准等进行的控制．例如公用设
施管制(电话、天然气、水)、产品进出口管制等．
• 社会性管制：这类管制一般用来保护环境以及劳
《政策工具的选择》课件
货币政策工具的优缺 点
优点：操作灵活，实施周期短。 缺点：对实体经济影响较小， 容易引发通胀风险。
征税政策工具的优缺 点
优点：可有效调节收入分配， 提供财政收入。缺点：可能导 致经济扭曲和市场失灵。
政策工具的选择方法
1 利弊分析法
评估政策工具的优势和不 足，从中选择最适合实现 政策目标的工具。
2 分析手段法
《政策工具的选择》PPT 课件
本课件将为您分享政策工具选择的重要原则、案例分析、优缺点分析、选择 方法以及实践应用等内容，帮助您更好地掌握政策工具的选择方法与实践应 用。
政策工具的定义
政策工具是指用来实施政策和达到政策目标的各种手段和方法。根据不同的 功能和目标，政策工具可以分为不同的分类。
工具选择的原则
政策工具的案例分析
财政政策工具
通过调整税收和政府支出等手 段来影响经济运行和实现宏观 调控。
货币政策工具
通过调整货币供应量和利率等 手段来影响经济活动和实现货 币政策目标。
征税政策工具
通过征收税收来调节经济活动 具的优缺 点
优点：具有调控力度大、灵活 性高的特点。缺点：实现周期 长、影响复杂度较高。
目标一致原则
选择的政策工具应与目标一致，能够对政策目 标产生积极的影响。
效率原则
选择的政策工具应具备高效率，即在实现目标 的同时最大限度地减少资源消耗。
间接效应原则
政策工具应通过间接影响来达到政策目标，以 提高政策的灵活性和可持续性。
影响因素的综合性原则
在选择政策工具时要综合考虑各种影响因素， 如社会、经济、环境等。
运用统计分析和模型分析 等手段，评估政策工具的 效果和可行性。
3 综合决策法
综合考虑多种因素，如政 策目标、经济环境和社会 条件等，进行综合决策。
精选-公共政策工具的选择分析
公共政策工具的选择——佛山小悦悦事件为例【摘要】两岁女童小悦悦两次被车轮碾压，十八名路人见死不救，冷眼旁观。
事件发生后，人们为生命惋惜的同时也在追问——这个社会到底怎么了，中国人的道德滑坡为何如此严重，我们拿什么来挽救我们的社会。
在道德约束与法律强制之争中，我们看到的是民众的期望。
是抉择的困难。
当我们把政策工具的理念引入到这一事件中来，通过各种政策工具的分析和对比，我们看到，家庭和社区这种自愿性政策工具的运用将更有利于问题的解决，也更利于社会的和谐与发展。
【关键词】政策工具家庭社区小悦悦事件20世纪50年代，政策科学兴起，政策工具的研究也随之诞生。
对于政策工具的定义，不同学者有着不同的解释。
本文旨在引用华南理工大学出版社出版的《公共政策学》一书将其定义为：政策主体为实现其目标而有意识选择的某种其自身特性能够对政策体系带来制度性影响，同时受到政策环境约束的具体途径和方法。
【1】近年来，政策工具的研究越来越受到人们的关注和重视，其原因在于，在政策过程中政策工具的选择与设计是一项具有关键意义的工作。
政策工具是政府政策赖以推行的手段，是政策目标与结果之间的桥梁。
【1】一、政策工具的研究现状关于政策工具研究的现状，本文采用的是文献检索的方法。
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公共政策：公共政策工具及..课件
公共政策：公共政策工具及..
• （六）加强血液安全管理，保障临床用血安 全。
• （七）努力消除歧视。保障感染者和病人及 其家庭成员就医、就业、入学等方面的合法 权益。加强对违法犯罪感染者和病人的治疗、 救助，做好教育监管工作。
公共政策：公共政策工具及..
• （二）加大经费投入。2012年中央财政投入艾滋 病防治专项经费23.9亿元。 • （三）免费为孕产妇提供艾滋病与梅毒检测。对感 染的孕产妇及所生儿童免费提供系列干预措施。
公共政策：公共政策工具及..
• （四）依法开展禁毒、打击卖淫嫖娼等违法犯罪 活动。加强对易感人群、感染者和性病病人的综 合干预，努力切断性传播途径。
公共政策：公共政策工具及..
志愿性工具的主要系统工具
• （1）家庭和社区——强调家庭和社区的自我服 务（如：家庭保障、社区养老院、社区医院、社 区幼儿园）
• （2）志愿组织——由有组织的志愿部门实现期 望的政策目标。（如大量的慈善组ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ）
• （3）市场——最重要的志愿性工具，在提供私 人产品和保证资源有效配置上具有优势。但是在 纯公共产品的提供上会出现市场失灵。
•1、艾滋病防治的政策工具分析
• 卫生部通报了我国艾滋病疫情及防治工 作情况。截至2012年10月底，全国累计报 告艾滋病病毒感染者和病人492191例，存 活的感染者和病人383285例。
公共政策：公共政策工具及..
• 目前，我国艾滋病疫情呈现三个特点： • 一是艾滋病疫情的上升幅度有所减缓 • 随着我国艾滋病宣传教育、咨询检测和抗病毒
公共政策研究 第四讲 政策工具
• 科层制组织的特点和局限性
– 公共问题的多样性与科层制组织的专业化存在着矛盾， 政府的部门化做不到无缝隙地分割专业职能并覆盖所 有的公共事务领域
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• 合作机制的缺乏
–机构林立、职权交错、多头执法、政出多门、扯皮推诿、 管理真空、恶性竞争等等概念说明政府及其部门间缺乏良 好的合作机制
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• 规则虚无主义与促使规则重新合法化
–运动式治理反映了一个基本事实，即政府希望通过这一 政策手段来达到贯彻法律和政策等规则的目的。这恰恰 能够说明，在采取运动式治理之前，很多规则并没有很 好地被执行 –民众：遵守规则还没有成为人们的社会习惯
• 来自政府治理者和民众（社会）两个方向的规则虚 无主义，与对暴力的迷信联系在一起的
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• 运动式治理的特征
–往往是临时性的、间断性的，存在着特定的时间上的 规定性
• 被有关专家称之为“运动式行政执法的典型范例”的北 京市整治黑车的“狂飙行动”（2006年5月），持续时 间规定为30天 • 时间规定性意味着，决策者期望整治行动能“毕其功于 一役”，迅速恢复被扭曲的社会和市场秩序
–政策预期目标的单一性，经常被批评为一种“头痛医 头，脚痛医脚”的执法方式 –治理方式往往存在着“从重、从严、从快”的倾向性
低
高
低
低
高
直接性
中
低/中
中
低
低
高
高
保险、直接贷款、经济管制、公共信 息经济管制、政府公司、直接行政
高
中
高
高
低
续上表
低 经济管制、社会管制、直接行政、 公共信息、直接贷款、政府公 司、保险 高 低 高 中/低 高
公共政策工具及..
择使用类似的工具。
• 国际环境（International Environment）
• 由于信息科技的进步，因特网的兴起与普及，政治意识型态传 播更加密集，国内政治与国际政治的互动更趋密切，甚至国内 政策与国际政策间的界线日愈模糊。因此，来自于其它国家、 国际组织或国际协议的国际压力已经成为公共管理的一项关键 因素，也影响了政府对于工具的选择（Woodside, 1998: 162168）。 国际环境也具体地影响政府对于政策工具的选择。 （如中国金融政策工具的选择变化）
• 个人（Individuals） • 某些个人对于政策工具的选择，扮演了较具影响力的角色。 • 中国的情境下，个人影响政策工具选择的路径也有很多，但多 数都是非制度化的。由于没有科学民主的决策机制，政府官员 个人成为能够影响工具选择的最重要群体。近年来很多决策失 误的案例都是由于“拍脑袋”决策继而造成工具选择失误带来 的。 • 而在目前的体制下，公民自下而上通过个人努力影响政府决策 和工具选择的路径仍然非常有限。一些曝光比较多的经典案例 也有相当的偶然性。
• 制度（Institutions）
• 在特定的制度下可能形成对于政策工具的偏好，这种偏好可能 缘于过去的历史背景因素、学习经验、专业训练等因素。（政 策风格）再者，政府一般都偏好所熟悉的工具，因为能够预期 其运用的结果，并且相信它能达成所设定的目标。因此，制度 因素有助于说明为什么不同的公共管理问题，同一组织却常选
–典型应用：污染防治；公共资源的治理，如林权改革、 水权交易。
• 税收和用者付费——直接以经济方式调节。
3.如何选择政策工具？
• 两类不同的学者回答了这一问题：经济学家和政治科学家. 经济学家倾向于认为，政策工具的选择是如同一种技术活 动：评估各种工具特征——将它们与不同类型的市场失灵 匹配——评估成本——选择最有效克服所面临的市场失灵 的工具。 政治科学家倾向于认为，在纯技术的基础上工具或多或少 是可以替代的，相反，应关注影响工具选择的政治力量。 后者是目前被越来越多的学者认可的工具选择研究途径。 他们认为，政策工具选择是一种政治经济过程，必须用政
公共政策的工具与手段探索公共政策实施的策略与方法
公共政策的工具与手段探索公共政策实施的策略与方法在现代社会中，公共政策的实施对于国家的发展和社会的进步至关重要。
为了有效地推动公共政策落地和取得预期的效果，政策制定者需要探索和运用一系列工具与手段。
本文将探讨公共政策的工具和手段，并介绍公共政策实施的策略与方法。
一、公共政策的工具1. 立法立法是制定和发布公共政策的核心工具之一。
通过法定程序，政府能够制定具有法律效力的政策，进而指导和规范社会行为。
立法工具使政府能够在公共利益的基础上进行决策，并确保政策的合法性和可执行性。
2. 财政政策财政政策是通过调节税收和政府支出来实现经济管理和社会公平的一种工具。
政府可以通过减税、增加支出等手段来调控经济，促进公共政策的实施。
例如，通过提高教育经费的投入，政府可以提高教育水平，促进人力资本的发展。
3. 激励机制激励机制是一种通过奖励和惩罚来调动个人或组织行为的工具。
政府可以通过激励机制来推动公共政策的实施。
例如，设立奖励政策鼓励企业进行环保技术创新，或者对违反环境保护政策的企业进行罚款，以实现环境保护政策的目标。
4. 信息技术信息技术在公共政策的实施中发挥着重要的作用。
政府可以利用信息技术来收集、分析和传播政策相关的信息，以便更好地了解社会需求和政策影响。
同时，政府还可以利用互联网和社交媒体等渠道与市民进行互动，增强政策的透明度和参与度。
二、公共政策的手段1. 调研与分析在制定公共政策之前，政策制定者需要进行充分的调研与分析，了解社会问题、利益相关者的意见和政策的可行性。
通过收集和分析相关数据，政策制定者能够制定出科学和有效的政策。
2. 顶层设计顶层设计是公共政策实施中的一种重要手段。
政府需要在制定政策时进行整体规划和协调，确保各项政策的衔接和协同。
通过进行顶层设计，政府能够提高政策的整体效果和社会效益。
3. 多元参与多元参与是公共政策实施的一项重要策略。
政府应该积极促进公众、利益相关者和专业机构的广泛参与，以确保政策的各方利益得到充分考虑。
第五讲 公共政策工具分析
3、混合性工具
（1）信息和倡导（规劝） 信息和倡导（规劝） （2）补贴 （3）产权拍卖 （4）税收与使用者付费
（1）信息和倡导
优点：对政府处理那些尚没有明确解决办法的问题来说， 优点：对政府处理那些尚没有明确解决办法的问题来说， 倡导是一个良好的出发点；倡导容易实施，而且， 倡导是一个良好的出发点；倡导容易实施，而且，如果 单单通过倡导就能解决问题的话， 单单通过倡导就能解决问题的话，就不必采取其他措施 另外，如果找到了更优的政策工具， 了；另外，如果找到了更优的政策工具，很容易就能改 变或者禁止倡导的政策；倡导的成本很低； 变或者禁止倡导的政策；倡导的成本很低；倡导与重视 论据、说服、个人责任和自由的民主社会的规范相一致。 论据、说服、个人责任和自由的民主社会的规范相一致。 缺点：在危机时期，倡导是一个虚弱无力的政策工具。 缺点：在危机时期，倡导是一个虚弱无力的政策工具。
一、政策工具的含义与类型
（1）分类多样化。标准不同，所划分的类型也不同。 分类多样化。标准不同，所划分的类型也不同。 （2）现有的分类几乎都不是穷尽的，因为没有注意到非 现有的分类几乎都不是穷尽的， 正式工具的作用。 正式工具的作用。 （3）大多数分类的排他性不强，存在着交叉现象。 大多数分类的排他性不强，存在着交叉现象。
（2）补贴
优点：如果政府的期望偏好与目标群体的意愿偏好相吻合， 优点：如果政府的期望偏好与目标群体的意愿偏好相吻合， 那么补贴非常容易确立； 那么补贴非常容易确立；由于个人可以根据不断变化的情 况来决定如何对补贴做出回应， 况来决定如何对补贴做出回应，所以补贴是一种灵活的政 策工具；因为允许个人或公司自主决策以做出适当的回应， 策工具；因为允许个人或公司自主决策以做出适当的回应， 所以补贴能够鼓励创新；由于存在潜在的受益者，管理、 所以补贴能够鼓励创新；由于存在潜在的受益者，管理、 执行与实施补贴的成本较低；补贴具有较高的政治可行性。 执行与实施补贴的成本较低；补贴具有较高的政治可行性。 缺点：补贴（税收鼓励除外）需要财政资金，而获得新的 缺点：补贴（税收鼓励除外）需要财政资金， 或现存的支出来源总是非常困难的； 或现存的支出来源总是非常困难的；收集关于需要多少补 贴才能引发预期行为的信息成本较高； 贴才能引发预期行为的信息成本较高；由于补贴是间接地 起作用，所以经常存在时滞问题； 起作用，所以经常存在时滞问题；在即使没有补贴也能产 生预期行为的情况下，补贴可能是多余的。 生预期行为的情况下，补贴可能是多余的。
政策工具选择的视角、研究途径与模型建构
二、关键词与分析框架
政策工具选择是本次演示的核心关键词之一。此外，我们还引入了以下几个 关键词：政策目标、政策效果、制度环境、技术条件和利益诉求。这些关键词相 互关联，共同构成了政策工具选择的分析框架。
在这个分析框架中，政策目标是指政府通过政策要解决的社会问题的具体目 标，是政策工具选择的出发点和落脚点。政策效果是指政策实施后对社会、经济、 环境等方面产生的影响和效果，是评价政策工具选择的重要标准。制度环境是指 社会制度、法律法规等对政策工具选择的制约和影响。技术条件是指科技、信息 技术等对政策工具选择的支持和推动。利益诉求是指不同群体对政策工具选择的 期望和诉求，是政策工具选择必须考虑的重要因素。
一、经济学视角下的政策工具选 择
经济学是研究政策工具选择理论的重要学科之一。其中，新古典经济学和行 为经济学对政策工具选择的影响最大。新古典经济学认为，政策制定者应该以最 小化成本和最大化收益为目标，通过市场机制来实现资源的最优配置。行为经济 学则个体行为和心理因素对政策工具选择的影响，认为政策制定者应该考虑政策 实施的具体环境和条件，以及人们的认知偏差和行为习惯。
五、结论
本次演示从我国环境政策工具的选择与运用入手，分析了现有政策工具的效 果和不足，并提出了优化政策工具组合的建议。然而，受限于研究时间和数据资 料等因素，本次演示的研究仍存在一定的局限性。未来研究可进一步拓展环境政 策工具的选择范围，深入探讨不同政策工具之间的相互作用机制，以期为我国环 境政策的制定和实施提供更加全面的理论支持。
四、模型建构
在文献研究和实证分析的基础上，我们构建了一个政策工具选择的模型。该 模型从政策目标、政策效果、制度环境、技术条件和利益诉求五个方面出发，对 政策工具的选择进行分析和评估。
公共政策与公共管理中的政策工具与评估
公共政策与公共管理中的政策工具与评估一、公共政策中的政策工具公共政策是政府为实现国家发展目标而制定的一系列计划、方案、法律等，决策制定者需要采用有效的工具来实施公共政策。
下面介绍几种常见的政策工具：1. 法律和法规法律和法规是最常见、最基本、也是最重要的政策工具。
它们具有明确的法律效力和权威性，可以用来解决各种社会问题，包括经济、环境、教育、文化等各个领域的问题。
2. 财政政策财政政策是通过国家的税收、支出、债务等手段来调节经济发展的政策。
通过调节财政政策来促进经济增长和稳定，实现社会公平、和谐等目标。
3. 激励和约束措施激励和约束措施是一种政策工具，可以对个体或组织进行鼓励、惩罚等方式来调动其行为，促进公共政策的实施。
例如，提供税收减免或者实行罚款制度，以促进企业环境保护等。
4. 政府采购政府采购是指政府在市场上向社会采购产品和服务的过程。
政府采购可以成为政策工具，通过合理采购，达到公正、公平、高质量的效果，同时也可以促进国内经济发展。
5. 监管与规制监管与规制是对市场管制政策的重要手段，可应对市场失灵、信息不对称、资讯不足等问题，以实现公共利益和市场发展。
二、公共管理中的政策评估公共管理是通过制定和实施有针对性的政策来解决社会问题，但如何评估政策效果却是一个具有挑战性的问题。
下面介绍几种常见的政策评估方法：1. 基准实验法基准实验法是采用在相似情况下的不同样本进行比较的方法，以确定政策所产生的变化。
例如，在推行教育政策时，可以将实行政策的地区和未实行政策的地区进行比较。
2. 计算机模拟方法计算机模拟方法是一种可以对政策影响进行大规模模拟的方法。
通常建立一个模型来探讨制定政策的可能的影响和其优劣性。
3. 案例研究法案例研究法是通过利用特定的个案来了解在实际情况下政策产生的影响。
可帮助政策制定者了解政策在实际环境中的表现。
4. 偏差纠正法偏差纠正法是在政策实施的过程中，对不同群体之间的差异进行纠正，以消除偏差和误差。
第二篇 公共政策系统 第四讲 公共政策工具
（2）补贴
补贴是指各种由政府或由政府指导的机构给个
人、公司及其社会团体的财政转移形式，目标是让 得到资助者采取政府所希望发生的行为。尽管最后 的选择权留给受资助者，但采取所期望发生的行为 的可能性因补贴而增加。 补贴有各种形式，包括赠款、税收激励和票证、 利率优惠等。
优点： （1）政府愿望与民众偏好一致时，补贴工
2、按照奥斯本和盖布勒认为可以将政府治理工具 分为三大类36种：
传统类工具：建立规章制度和制裁手段、管制 或放松管制、监督和调查、颁发许可证、税收政策、 拨款、补助、贷款、贷款担保、合同承包。 创新类工具：特许经营、技术支持、公私伙伴 关系、信息、公共部门之间的伙伴关系、介绍推荐、 半公半私的企业、志愿者服务、公营企业、有价证 券、采购、后果费、保险、催化非政府行为，奖励、 召集非政府领导人开会、改变公共投资政策、政府 施加压力。 先锋派工具：种子资金、股权投资、自愿者协 会、共同生产或自力经营、回报性安排、需求管理、 财产的出售、交换和使用、重新构造市场
为一个总体的社会可以从它们的相互作用中获益，即
实现社会福利的最大化；而且为社会上所需要的一切 东西都可能通过市场以最低的价格提供。
作为一种应用广泛的工具，市场是提供私人
物品的最有效益和效率的手段，是资源配置的 有效工具；在某些公共物品和服务领域，市场 工具也可能是改进效率和效益的一种有效途径。
然而，市场工具有其明显的局限性： （1）在大部分公共物品和服务领域中，它并不 是一种有效的工具，它不能有效地提供诸如国防、 警察、路灯一类的纯公共物品； （2）由于存在着不同类型的市场失灵，市场在 提供收费物品和公有池塘物品上也存在困难； （3）此外，市场工具也产生严重的公平方面的 问题。因此，市场工具的应用往往需要有其他工具 （如管制）来配合。
第五讲_公共政策工具分析
（2）志愿者组织
优点：志愿者组织的灵活性、迅速回应度以及体验 选择的机会是政府组织所不能比拟的；由志愿者组 织提供服务来满足社会需要，降低了对政府行动的 需求；NGO也是一个公平的政策工具；它们对促进 社区精神、社会团结与政治参与有积极贡献。
缺点：志愿失灵与合约失灵。
（3）私人市场
优点：市场在提供大部分私人物品上是富有效力和效率的
豪利特和拉米什对政策工具的分类
1、自愿（自主）性工具
（1）家庭与社区 （2）志愿者组织 （3）私人市场
（1）家庭与社区
优点：不花政府的钱； 广泛的政治支持。
缺点：在解决复杂社会问题上通常无能为力； 规模经济效应也要求由政府集中提供公共服务； 依赖这类政策工具来解决公共问题可能不公平。
2、应用新政策工具的效果：（1）提高了政府服务的质量； （2）增强了市场竞争的活力；（3）培育了非政府组织，减 轻了政府负担。
3、引入新政策工具的注意事项：（1）立足国情，注重环境 ；（2）认准每种政策工具的应用机制和条件范围；（3）加 强政府的监督监管职能。
4、我国引入新政策工具的案例：以艾滋病防治的政策工具 为例。
缺点：它可能会助长投机行为的产生：那些不能购买产权的人常 常因为别无选择而被迫进行诈骗，从而导致避免灰市或黑市的执 行成本非常高昂；产权拍卖是一种不公平的工具，它依据支付能 力而不是需要来配置资源，由于购买产权者必须承担额外成本， 因此产权拍卖常常遭到支付能力不足而又确实需要的人们的强烈 反对。
近几年随着我国艾滋病宣传教育咨询检测和抗病毒治疗等工作力度的不断加大发现的感染者和病人越来越多治疗后病人的病死率显著降低根据艾滋病疫情的发展规律和国际艾滋病流行经验我国累计和存活的感染者与病人数量将在一段时间内持续上升
公共政策工具的选择_政策执行研究的新视角_吕志奎2006
专 题 研 讨公共政策工具的选择——政策执行研究的新视角吕志奎*【内容提要】政策工具的选择是当前西方学者研究政策执行的一种新视角。
本文正是基于工具选择的视角来研究政策执行。
文章通过提出问题，引出“政策执行中的工具选择”这一研究主题，并说明其研究价值、研究历史与研究现状，进而综述当代西方学者研究政策工具选择的基本途径，并结合新公共管理范式和新治理范式来看待政府治理中的政策工具选择。
【关键词】 公共政策 政策工具 政策执行 研究视角古人曰：“工欲善其事，必先利其器。
”[1]在政策制定与执行中，政策目标就是“事”的问题，而政策工具（执行手段）则是“器”的问题。
当政策制定之后，影响政策有效执行的一个关键因素,就是能否选择恰当的政策工具。
政策工具（Policy Instruments or Tools of Government）是政府能够用以实现特定政策目标的一系列机制、手段、方法与技术，它是政策目标与政策结果之间的纽带和桥梁。
不管我们是以“自上而下” (Top—down approach) 途径来设计政策执行模式，还是以“自下而上”途径(Bottom—up approach)来研究政策执行过程，政策执行的实质或过程总是包含着在可以利用的工具箱中选择一种或几种政策工具。
“为了把两种见解结合到一起以便对它们在特定环境中的运作有一个更清楚的认识，……许多公共政策领域的学者已经开始转向把政策执行作为工具选择的一个实例来研究”。
[2]正如胡德(C.Hood)所言，政策执行就是工具选择的管理过程。
长期以来，我们对政府机构及其人员在政策执行中的正当角色和职责功能比较重视，而对如何选择合理的工具来执行政策以有效达成公共目标上则较少关注。
事实上，政策执行的核心在于选择和设计有效的政策工具。
在政策执行中，选用何种政策工具以及用哪一种标准来评价该工具的效果，对政府能否达成既定政策目标具有决定性影响。
一、政策工具选择在政策执行中的重要性（一）政策工具是实现政策目标的基本途径政府为了有效地管理国家事务、经济文化事业和社会公共事务，必须根据社会“政治——经* 吕志奎，广东中山大学政治与公共事务管理学院2006级行政管理专业博士研究生。
公共政策工具的选择_政策执行研究的新视角_吕志奎2006
专 题 研 讨公共政策工具的选择——政策执行研究的新视角吕志奎*【内容提要】政策工具的选择是当前西方学者研究政策执行的一种新视角。
本文正是基于工具选择的视角来研究政策执行。
文章通过提出问题，引出“政策执行中的工具选择”这一研究主题，并说明其研究价值、研究历史与研究现状，进而综述当代西方学者研究政策工具选择的基本途径，并结合新公共管理范式和新治理范式来看待政府治理中的政策工具选择。
【关键词】 公共政策 政策工具 政策执行 研究视角古人曰：“工欲善其事，必先利其器。
”[1]在政策制定与执行中，政策目标就是“事”的问题，而政策工具（执行手段）则是“器”的问题。
当政策制定之后，影响政策有效执行的一个关键因素,就是能否选择恰当的政策工具。
政策工具（Policy Instruments or Tools of Government）是政府能够用以实现特定政策目标的一系列机制、手段、方法与技术，它是政策目标与政策结果之间的纽带和桥梁。
不管我们是以“自上而下” (Top—down approach) 途径来设计政策执行模式，还是以“自下而上”途径(Bottom—up approach)来研究政策执行过程，政策执行的实质或过程总是包含着在可以利用的工具箱中选择一种或几种政策工具。
“为了把两种见解结合到一起以便对它们在特定环境中的运作有一个更清楚的认识，……许多公共政策领域的学者已经开始转向把政策执行作为工具选择的一个实例来研究”。
[2]正如胡德(C.Hood)所言，政策执行就是工具选择的管理过程。
长期以来，我们对政府机构及其人员在政策执行中的正当角色和职责功能比较重视，而对如何选择合理的工具来执行政策以有效达成公共目标上则较少关注。
事实上，政策执行的核心在于选择和设计有效的政策工具。
在政策执行中，选用何种政策工具以及用哪一种标准来评价该工具的效果，对政府能否达成既定政策目标具有决定性影响。
一、政策工具选择在政策执行中的重要性（一）政策工具是实现政策目标的基本途径政府为了有效地管理国家事务、经济文化事业和社会公共事务，必须根据社会“政治——经* 吕志奎，广东中山大学政治与公共事务管理学院2006级行政管理专业博士研究生。
公共政策：公共政策工具及..课件
• 卫生部通报了我国艾滋病疫情及防治工 作情况。截至2012年10月底，全国累计报 告艾滋病病毒感染者和病人492191例，存 活的感染者和病人383285例。
公共政策：公共政策工具及..
• 目前，我国艾滋病疫情呈现三个特点： • 一是艾滋病疫情的上升幅度有所减缓 • 随着我国艾滋病宣传教育、咨询检测和抗病毒
公共政策：公共政策工具及..
志愿性工具的主要系统工具
• （1）家庭和社区——强调家庭和社区的自我服 务（如：家庭保障、社区养老院、社区医院、社 区幼儿园）
• （2）志愿组织——由有组织的志愿部门实现期 望的政策目标。（如大量的慈善组织）
• （3）市场——最重要的志愿性工具，在提供私 人产品和保证资源有效配置上具有优势。但是在 纯公共产品的提供上会出现市场失灵。
治疗等工作力度的不断加大，发现的感染者和病 人越来越多，治疗后病人的病死率显著降低。近 两年的艾滋病监测结果表明：艾滋病疫情上升的 幅度有所减缓。
公共政策：公共政策工具及..
二是静脉注射已经成为主要传播途径
公共政策：公共政策工具及..
三是局部地区和特定人群疫情严重
• 云南、新疆、河南 广西、广东和四川 6省累计报告感染 者和病人数占全国
在这种发展观和政绩观的支配下官在这种发展观和政绩观的支配下官员的政绩考核体系被扭曲官员的晋升更多的只员的政绩考核体系被扭曲官员的晋升更多的只是与所在区域的经济发展绩效相挂钩唯是与所在区域的经济发展绩效相挂钩唯gdpgdp论论从观念上导致了地方政府对环境污染不够重视从观念上导致了地方政府对环境污染不够重视甚至暗中帮助排污企业
混合性工具
强制性工具
公共政策：公共政策工具及..
1、强制性工具
公共政策分析工具与方法知识点汇总
公共政策分析工具与方法知识点汇总公共政策是政府为解决社会问题、实现公共利益而制定的行动方案和准则。
而对公共政策进行科学、有效的分析，则需要运用一系列的工具和方法。
这些工具和方法能够帮助我们更好地理解政策的制定、执行和效果，从而为政策的优化和改进提供依据。
一、定性分析方法（一）头脑风暴法头脑风暴法是一种激发创造性思维的方法。
在政策分析中，通过组织相关人员进行自由讨论，鼓励大家提出各种想法和观点，不受传统观念和固定模式的束缚。
其目的是尽可能多地收集各种创意和解决方案，为政策制定提供更多的选择。
（二）德尔菲法德尔菲法是一种通过匿名方式反复征求专家意见的方法。
组织者向选定的专家发送调查问卷，专家们在互不交流的情况下独立作答。
经过多轮反馈和调整，最终达成较为一致的意见。
这种方法能够充分发挥专家的智慧，同时避免了群体讨论中可能出现的从众心理和权威影响。
（三）利益相关者分析利益相关者分析旨在识别与政策相关的各种利益主体，包括直接和间接的利益相关者，并分析他们的利益诉求、影响力和态度。
通过了解利益相关者的情况，可以更好地预测政策的实施效果和可能面临的阻力，从而制定相应的策略。
二、定量分析方法（一）成本效益分析成本效益分析是对政策实施所产生的成本和收益进行量化评估的方法。
通过比较成本和效益的大小，来判断政策是否值得实施。
在进行成本效益分析时，需要将所有的成本和收益都转化为货币形式，包括直接成本和间接成本、直接收益和间接收益。
（二）统计分析统计分析是运用统计学的方法对政策相关的数据进行处理和分析。
包括描述性统计，如均值、中位数、标准差等，以及推断性统计，如假设检验、回归分析等。
通过统计分析，可以发现数据中的规律和趋势，为政策制定提供数据支持。
（三）数学模型数学模型是用数学语言来描述政策问题和关系的方法。
例如，线性规划模型可以用于资源分配问题，动态系统模型可以用于预测政策的长期效果。
数学模型能够帮助我们进行精确的分析和预测，但需要建立在合理的假设和准确的数据基础上。
公共政策公共政策工具及
LOGO
触目惊心的淮河污染
LOGO 治理河流污染主要政策工具的分类
主要 时期
80年 代 90年 代
志愿工具
环境标志制度 环保企业表彰
所使用的政策工具
混合工具
强制性工具
排污收费
资助清洁生产 协助技改
罚款 制定标准 限期整改与关停
清洁生产制度 总量控制制度
近年 来
排污权交易 环境友好企业项目
税收优惠 惩罚性税收 生态环境补偿 环境影响评价
LOGO 混合性工具的主要系统工具
（3）产权拍卖——政府让渡部分公共 实体的产权给私营部门。 （4）税收和使用者付费——直接以经 济方式调节。
LOGO三、政策工具选择的5I模型
观念
制度
政策工具
利益
个人
国际环境
LOGO四、政策工具选择的实证分析
1、艾滋病防治的政策工具分析
卫生部通报了我国艾滋病疫情及防治工 作情况。截至2012年10月底，全国累计报 告艾滋病病毒感染者和病人492191例，存 活的感染者和病人383285例。
LOGO
（二）加大经费投入。2012年中央财 政投入艾滋病防治专项经费23.9亿元。 （三）免费为孕产妇提供艾滋病与梅 毒检测。对感染的孕产妇及所生儿童 免费提供系列干预措施。
LOGO
（四）依法开展禁毒、打击卖淫嫖娼等违法犯罪 活动。加强对易感人群、感染者和性病病人的综 合干预，努力切断性传播途径。
社会问题或达成一定的政策
目标而选择采用的具体手段 和方式。
二、 LOGO 公共政策工具的类型
家 庭 和志 社 愿市 区 者场
志愿性工具
税
收
与
信 息 与 规
劝
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公共政策工具的选择
——佛山小悦悦事件为例【摘要】两岁女童小悦悦两次被车轮碾压，十八名路人见死不救，冷眼旁观。
事件发生后，人们为生命惋惜的同时也在追问——这个社会到底怎么了，中国人的道德滑坡为何如此严重，我们拿什么来挽救我们的社会。
在道德约束与法律强制之争中，我们看到的是民众的期望。
是抉择的困难。
当我们把政策工具的理念引入到这一事件中来，通过各种政策工具的分析和对比，我们看到，家庭和社区这种自愿性政策工具的运用将更有利于问题的解决，也更利于社会的和谐与发展。
【关键词】政策工具家庭社区小悦悦事件
20世纪50年代，政策科学兴起，政策工具的研究也随之诞生。
对于政策工具的定义，不同学者有着不同的解释。
本文旨在引用华南理工大学出版社出版的《公共政策学》一书将其定义为：政策主体为实现其目标而有意识选择的某种其自身特性能够对政策体系带来制度性影响，同时受到政策环境约束的具体途径和方法。
【1】近年来，政策工具的研究越来越受到人们的关注和重视，其原因在于，在政策过程中政策工具的选择与设计是一项具有关键意义的工作。
政策工具是政府政策赖以推行的手段，是政策目标与结果之间的桥梁。
【1】
一、政策工具的研究现状
关于政策工具研究的现状，本文采用的是文献检索的方法。
基于学生本身拥有资源的数量限制，包括知识结构、社会资源、经济条件、时间精力等的局限性，我们更多的采取的是通过网络渠道获取相关信息及数据资源。
网络作为一种信息加载与传播的工具，其便捷性、信息广博性为在校学生提供了一个极佳的平台。
当然，我们也应该要具备一定的真假信息辨别能力，以免造成数据失真或者是说服力的降低。
为此，选择学校为我们开辟的免费图书馆平台成为了我的最佳选择。
作为一民普通的华南农业大学的在校本科生，有效利用学校图书馆资源获取信息是一个不错的选择。
华南农业大学图书馆文献资源总量达686.76万册，其
中：纸本文献224.69万册，电子文献折合馆藏462.01万册。
文献资源覆盖农、工、文、理、法、经、管、生物、艺术等多学科，已初步形成了多学科、多载体的优势的文献保障体系。
进入华南农业大学图书馆主页，点击“电子期刊”，选择“CNKI期刊、博士、硕士论文全文库”，点击任意入口便可链接到“中国期刊数据文库（CNKI）”。
“中国期刊数据文库（CNKI）”在国内是具有极高权威性的学术期刊网站，上面涵盖了丰富的期刊、论文、讯息报道等资源。
以“政策工具”为关键词进行检索，一共搜索到3189篇文献，时间跨度为1952年到2013年。
通过观察数据，自2008年以来，关于政策工具的研究达到了一个高峰，文献数量分别为2008年328篇：2009年422篇：2010年552篇：2011年523篇：2012年425篇。
从此我们可以看输出，政策工具的研究受到了越来越多的关注和认可。
足可见其重要性。
二、佛山小悦悦事件
2011年10月13日，2岁的小悦悦（本名王悦）在佛山南海黄岐广佛五金城相继被两车碾压，7分钟内，18名路人路过但都视而不见，漠然而去，最后一名拾荒阿姨陈贤妹上前施以援手，引发网友广泛热议。
2011年10月21日，小悦悦经医院全力抢救无效，在零时32分离世。
2011年10月23日，广东佛山280名市民聚集在事发地点悼念"小悦悦" ，宣誓“不做冷漠佛山人”。
2011年10月29日，没有追悼会和告别仪式，小悦悦遗体在广州市殡仪馆火化，骨灰将被带回山东老家。
2012年9月5日，肇事司机胡军被判犯过失致人死亡罪，判处有期徒刑三年六个月。
回看事件，小悦悦被一辆面包车撞倒和碾轧。
两名路人先后路过，均对倒地的悦悦不理睬，接着悦悦被一辆车再次碾压。
之后5分钟往来的十余个路人无一伸援手，直到一位拾荒阿姨看到并救起悦悦。
对于小悦悦的悲剧，我们需要追问，究竟是什么原因让那么多的过路人对躺在地上的小悦悦熟视无睹？但我们更应该告诉自己，我们每一个人，都可能成为走过小悦悦身边的“路人”，请停下来，拉她离开街心；或伸出援手，将她抱离险境，这是本分，更是底线……请伸出温暖的双手，让人心不再冷漠！
事件发生后，我们曾听见过各种各样的声音，不变的主旨是见死不救。
有人
呼吁设立法律，用法律来约束社会人见死不救的行为：有人提出反对意见，认为道德范围之内的行为，应该还是由道德来约束，争议僵持不下。
三、 政策工具以及政策工具选择
在对政策工具做出选择之前，我们必须对政策工具的分类有一个了解。
与对政策工具概念的解释一样，政策工具的分类也有各种各样的依据和说法。
本文将继续参照华南理工大学出版社出版的《公共政策学》一书，讲政策分为三大类，十小类。
三大类分类依据标准是国家的干预程度，从低到高依次为自愿性政策工具、混合型政策工具和强制性政策工具。
关于十小类的划分，其实质是对三大类划分的细化，具体为家庭和社区、自愿性组织、私人市场；信息和劝诫、补贴、产权拍卖、税收和使用费；管制、公共企业、直接提供。
相见图1 。
低 国家干预程度 高
图1 政策工具的类型 不同的政策工具具有不同的特点，同一种政策工具在不同的政策过程和政策背景下也将发挥完全不同的功能。
因此，了解不同政策的工具的特性，每种工具的优缺点以及不同工具之间的差异，对于全面把握政策过程并获得良好的政策效果具有重要意义。
【1】
四、 家庭和社区政策工具的选择
小悦悦事件过去已经很久了，然而“遗留”下来的道德问题依然没有解决。
直接提供 公共企业 管制 私人市场 自愿性组织 家庭和社区
税收和使用费
产权拍卖 补贴 信息和劝诫
为了避免类似的事件再次发生，为了遏止社会道德的进一步滑坡，人们针对应该采用道德约束还是法律控制展开过激烈的博弈。
在笔者看来，我认为不应该将道德的东西法律化。
在小悦悦事件上，应该反省的不仅仅是见死不救的路人，还应该包括小悦悦的父母，其所在的社区。
现在，我们先了解一下小悦悦父母的情况.王悦父亲小学三年级错学，母亲初中毕业，两个人同是成长在农村。
2003年两人和同乡一起来佛山打拼，苦心经营一家五金店。
背井离乡，苦于生计，还有沉重的生活压力。
这是很多父母，很多年轻人共同面对的现实问题。
然而，这并不是疏于照顾孩子的理由，悦悦父母的一切努力，其目的就是为了给孩子创造一个更好的生活环境。
当悦悦不在了，父母所作出的努力也就显得“苍白无力”。
认识了悦悦的父母，我们再了解一下其所在的社区。
佛山普普通通的一个五金城，汇集了天南地北的人。
楼下是经营的铺面，楼上就居住的地方，车来车往的道路就是孩子们玩耍的地方。
作为一个社区，有效保护社区内部人员的权益是其职责之一。
面对像小悦悦这样的家庭，社区是否应该给予一定的关心和照顾呢，是否曾做过努力试图解决社区里存在的问题呢。
答案是没有。
任何社会生活中，亲戚、朋友和邻居等群体都将为个人提供某种服务，政府也往往有意识来扩展他们在实现政策目标上的作用。
政府可以通过削减服务职能而鼓励家庭和社区提供服务，或者直接将服务交给社区及家庭。
在小悦悦事件中，我们可以看到，如果父母照顾孩子的时候能再细心一些，如果社区能为孩子提供一个更安全更合适的环境，比如托儿所之类的，那么，悲剧也许就不会发生了。
很多人一直支持政府设立法律，试图通过借用法律的权威来约束人们见死不救的行为，来挽救社会道德滑坡的状况。
没错，法律的强制力的却可以有效“控制”人们的行为，然而，这样做的后果是政府要付出更多的时间和精力，政府的行政成本将大大提高，当然，其他由政府提供的公共服务就会“缩水”。
反过来，如果政府将这种监管和照顾的义务交给家庭和社区来做，政府的公共成本将大大降低，而且服务的质量和效果也将会高于政府服务。
小悦悦交由父母照顾，父母还可以请朋友和其他关系亲近的人帮助照顾，这样就可以实现“高密度”的监督。
还有，社区如果成立一个托儿所，专门帮助这些忙于生计的父母来照看孩子，这
可以在一定程度上减轻父母的负担，以便于投入更多的事件和精力来做自己的事业。
这样的方式更容易被接受，也能受到更多人的欢迎。
然而，事情不总是完美的。
基于地狱经济的差异，服务的质量和水平也就会产生差异。
例如，一个广州的社区和一个清远的社区，其所能提供的服务就会存在差异，这样就会照成严重的不公平。
五、结论
政策执行的核心是选择恰当的工具，政策工具是实现政策目标的基本途径，关系到政策的成与败。
【2】从小悦悦事件所引发的一系列探讨与争论，到政策工具的分析与选择。
我们看到的是社会科学的科学性与实用性。
对于社会问题，我们更期望运用一种更简易更有效的政策工具。
自愿性的政策工具，在大多数情况下，其运用范围更加广泛，运用成本更低，达到的效果更好，是政府在做政策工具选择时较多关注的。
参考文献
【1】李建军，武玉坤，姜国兵《公共政策学》，华南理工大学出版社，2009年，第76页。
【2】吕志奎《公共政策工具的选择——政策执行研究的新视角》，太平洋学报，2006年第5期。