场外证券业务开展情况报告

场外证券业务开展情况报告（年第期，总第期）中国证券业协会中证机构间报价系统股份年月日年月目录本期概要.....................................................一、场外证券业务备案情况......................................二、场外证券销售情况 .........................................三、收益凭证发行兑付情况......................................四、非公开发行公司债券备案情况................................五、场外金融衍生品业务 .......................................六、场外证券资产融资业务开展情况..............................七、场外证券登记托管业务开展情况..............................八、证券公司开展柜台市场业务情况.............................. （一）柜台试点公司账户开立情况............................... （二）柜台市场转让情况 .......................................九、证券公司参与区域性市场情况................................十、报价系统业务开展情况...................................... （一）参与人情况 ............................................. （二）产品发行情况 ........................................... （三）产品转让情况 ........................................... （四）衍生品业务情况 ......................................... （五）企业挂牌情况 ........................................... （六）互联网非公开股权融资业务情况............................本期概要1场外证券业务2备案：截至月底，累计家机构提交首次备案笔。

场外证券销售与转让：本月，家证券公司销售（含自销、代销）私募产品只，销售金额亿元；家证券公司开展转让业务笔，转让金额亿元。

截至月底，本年度家证券公司累计销售私募产品只，销售金额亿元；累计只产品实现转让，转让金额亿元。

场外衍生品：本月，证券公司开展权益类场外金融衍生品初始交易笔，涉及初始名义本金亿元；共家证券公司开展了场外金融衍生品业务，月末未了结初始名义本金余额亿元。

报价系统：本月，报价系统发行私募产品只，月度发行金额亿元；只产品实现转让，转让金额亿元。

在互联网非公开股权融资方面，中证众创本月新增个项目，拟融资万元；截至月底，累计共个项目完成募集，项目融资成功率，处于行业领先水平。

一、场外证券业务备案情况截至月底，共有家机构累计提交首次备案笔。

从备案业务类型看，场外证券销售与推荐业务、场外自营与做市业务、场外证券资产融资业务、1本报告中各类数据来源为场外证券业务备案和报告主体按照《场外证券业务备案管理办法》要求向场外证券业务报告系统报送的数据，故报告中统计分析的准确性会受到备案和报告主体数据报送情况的影响。

2本报告所称场外证券业务是根据《场外证券业务备案管理办法》，证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人，以及其他证券监管机关或自律组织规定机构在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的，且应向中国证券业协会进行备案和报告的证券业务。

场外证券经纪业务占比较大，合计约占到总申请量的。

其中，家机构提交了场外证券销售与推荐业务备案申请，约占总机构数量的。

从机构类型看（图），提交备案申请的证券公司有家，占比约占。

表.场外证券业务备案情况表单位：笔家图.备案机构分布情况3本表中的合计值，“笔数”指各业务类型备案申请量的加总；“机构数”为各类业务备案机构合并计算值。

二、场外证券销售情况月，家证券公司共销售本月新增私募产品只，销售金额亿元（表）。

在产品类型方面，包括：资管计划、收益凭证、基金专户、私募基金、银行理财、债券和信托产品；其中，债券销售金额占比最高，达到本月新增销售总量的约。

在销售方式方面，代销占比达到本月新增销售规模的。

表.场外证券销售情况表单位：只亿元产品类型本月新增销售情况本年累计新增销售自销代销合计数量金额数量金额数量金额数量金额资管计划收益凭证基金专户私募基金银行理财三、收益凭证发行兑付情况本月，证券公司新发收益凭证只，发行规模亿元。

在发行场所方面，本月通过报价系统发行收益凭证只，发行规模为亿元，约占本月发行总规模的。

在兑付方面，本月兑付本金亿元，是本月发行规模的约，无到期违约情况发生。

表. 收益凭证发行兑付情况单位：只亿元四、非公开发行公司债券备案情况本月，报告系统接受非公开发行公司债券备案笔，涉及债券本金亿元；截至月底，本年度报告系统已接受债券备案笔，涉及债券本金亿元。

表. 非公开发行公司债券备案情况单位：笔亿元五、场外金融衍生品业务本月，证券公司场外权益类衍生品新增初始名义本金亿元。

收益互换业务新增亿元,其中融资类收益互换新增为零；期权业务新增亿元。

截止本月末，未了结初始名义本金为亿元。

互换业务未了结初始名义本金亿元，其中，融资类收益互换未了结名义本金亿元,较月底融资类收益互换亿元的未了结规模减少约；期权业务未了结初始名义本金亿元。

从业务集中度来看，本月收益互换业务新增规模排名前三的证券公司新增初始名义本金共亿元，约占本月收益互换业务新增总量的；本月场外期权业务新增规模排名前三的证券公司新增初始名义本金为亿元，约占本月场外期权业务新增总量的。

从业务开展场所来看，在本月新增的亿元初始名义本金中，在柜台开展的规模为亿元，占比约，通过报价系统开展的规模为亿元，占比约；在亿元的月末存量规模中，通过柜台开展的规模为亿元，占比约，通过报价系统开展的规模为亿元，占比约。

表. 证券公司场外衍生品交易情况单位：笔亿元六、场外证券资产融资业务开展情况5本月，共家证券公司报送了场外证券资产融资业务开展情况。

其中，家证券公司报送了资金融出业务，共融出资金亿元，收回本金亿元；家证券公司报送了资金融入业务，共融入资金亿元，偿付本金亿元。

·表.场外证券资产融资业务情况单位：家亿元4部分证券公司报送的月初存量与上月月末存量存在差异。

其中，互换交易笔数合计相差15笔，期权交易笔数合计相差7笔。

5场外证券资产融资业务不包括以发行或持有债券、股份等融资类产品形式开展的资金融入或融出业务。

七、场外证券登记托管业务开展情况本月，家证券公司报送了场外证券登记托管情况数据，涉及产品只。

在业务类型方面，家证券公司为只私募产品提供了登记服务；家证券公司为只私募产品提供了托管服务。

在产品类型方面，包括公募基金份额、资产证券化产品份额、资管计划份额、基金专户、私募基金份额、收益凭证等；其中，证券公司提供登记托管服务的私募基金数量约占登记托管服务产品总数的，收益凭证占比约为，资管计划占比约。

表.登记托管业务开展情况单位：只家八、证券公司开展柜台市场业务情况（一）柜台试点公司账户开立情况本月，投资者在柜台市场共新开立账户万个。

在集中度方面，本月开户数最多的试点公司新开账户万个，约占本月新开账户总数；开户数排名前三的试点公司新开账户万个，超过本月新开账户总数的。

在账户类型方面，投资者所新开立账户基本为个人账户，占比超过。

截至本月底，共家试点公司开立客户专用资金存管账户个，月末账户余额为亿元。

表.柜台市场投资者账户开立情况单位：万个表.客户专用资金存款账户开立情况单位：亿元（二）柜台市场转让情况本月，柜台市场新增可转让份额涉及产品只，包括只收益凭证、只资管计划，只私募基金和只基金专户产品。

截至本月末，可转让产品只，其中收益凭证占比约。

本月，家证券公司报送了只产品的转让交易，转让金额亿元；截止月底，本年累计只产品发生转让，转让金额累积达到亿元（表）。

在产品类型方面，本月转让产品以资管计划为主。

表. 柜台市场转让情况表单位：只亿元九、证券公司参与区域性市场情况较之报价系统和柜台市场，本月证券公司参与区域性市场业务活跃程度仍然相对较低。

本月，参与区域性市场证券公司数量无新增，截至月底存量为家。

本月，证券公司在区域性市场未推荐股权挂牌，提供了笔债权融资服务，促成融资亿元。

表.证券公司参与区域性股权市场情况单位：家个十、报价系统业务开展情况（一）参与人情况本月，报价系统净增参与人家，其中银行家，私募基金家，其他机构家，参与人数量稳步增长，累计达家。

在参与人结构方面，私募基金类参与人占比较高，达到；证券公司和银行各自占比达到与。

从参与人代理投资者参与报价系统情况看，本月参与人代理开立二级产品账户约万个；截至月底，通过报价系统参与人开立的产品账户将近万个，增速稳定。

表.报价系统参与人情况表单位：家表.报价系统账户开立情况表单位：个注：参与人二级产品账户是指报价系统参与人为其代理的客户开立的产品账户。

（二）产品发行情况本月，报价系统发行规模近亿元，本年累计规模达到近亿元。

在产品类型方面，以发行收益凭证为主，另包括只资管计划、只非公开发行公司债和只资产支持证券。

表.报价系统产品发行情况表单位：只亿元注：私募债含证券公司短期公司债券、并购重组债券、次级债券等以非公开方式发行的债券。

（三）产品转让情况本月，报价系统可转让产品新增只收益凭证和只集合资产管理计划。

本月，报价系统促成笔转让交易，涉及产品涵盖私募股权、收益凭证及集合资产管理计划，月度成交金额约亿元，截至月底本年度累计转让规模近亿元。

表.报价系统产品转让情况表单位：只笔万元（四）衍生品业务情况本月，在线签约规模新增亿元，本年累计初始名义本金达亿元。

表.报价系统衍生品交易平台签约情况表单位：笔亿元（五）企业挂牌情况本月，报价系统无新增企业挂牌。

表.企业挂牌情况表单位：个（六）互联网非公开股权融资业务情况本月，中证众创平台新增个项目，拟融资万元；截至月底，中证众创平台项目融资成功共计项，项目融资成功率为，处于行业领先水平。

表.报价系统中证众创平台项目上线情况表单位：个万元表.报价系统中证众创平台项目融资情况表单位：个万元注：.认购是指在项目募集期，投资者申请参与的众筹项目。