万科公司内部控制案例. 共25页

风险评估
面对严厉的宏观调 控政策、严峻的市场 形势及各 种新的挑战 万科着重于提升专业 能力和管理效率致力 改善经营质量促进公 司发展由规模速度型 向质量效益型转变， 并且对内外因素进行 研究分析。
外部因素
经济形势 产业政策 市场竞争 资源供给
内部因素
财务状况 资金状况 资产管理 运营管理
信息与沟通
内部环境
1.治理结构 按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、
部门规章的要求,建立了规范的公司治理结构,制定了 符合公司发展的各项规则和制度,明确决策、执行、 监督等方面的职责权限,形成了科学有效的职责分工 和制衡机制。 2.机构设置及权责分配
万科总部设立财务与内控管理部具体负责组织协 调内部控制的建立、实施及完善等日常工作，通过 梳理业务流程、编制内部控制评估表、内控调查表、 调查问卷、专项研讨会等。
四个“V”形状规整有序，象征万科推进更加工 业化的全新建筑模式，从而提高住宅质量水准， 减少环境污染和材料浪费。
四个“V”相互呼应循环往复，代表万科积极承 担社会责任，坚持可持续发展经营理念。
四个“V” 鲜艳活泼，寓意万科员工生趣盎然、 健康丰盛、充满自信的性格特征。
企业理念
建筑为了生命 建筑延拓生命 建筑充满生命 建筑有爱 生活有爱 服务有爱
万科制定了包括《万科集团信息管理办法》《万 科集团信息保密制度》《集团总部会议管理规定》 等在内的各项制度规范公司内经营管理信息传递 活动。通过不定期的业务与管理快报、专项报告 等信息沟通制度全面及时了解公司经营对客户公 司本着与客户一起成长让万科在投诉中完美的客 户理念设立了覆盖总部地产、物业的多种投诉沟 通渠道与客户进行良性互动对投资者公司除了通 过法定信息披露渠道发布公司信息外投资者还可 以通过电话、电子邮件、访问公司网站、直接到 访公司、参与公司组织的网络路演和见面会等方 式了解公司信息
ห้องสมุดไป่ตู้
内部监督
万科已经建立起涵盖总部、区域、一线三个层 面的监督检查体系通过常规检查、专项检查以及 聘请第三方检查等多种形式对各业务领域的控制 执行情况进行评估和督查有利于提高内控工作质 量。该公司设立专门负责受理违反职业道德行为 的阳光网并对外公示提供多种举报渠道鼓励实名 举报。审计监察部履行内部反舞弊职能开展专项 调查发挥监督作用。监事会建立了对各一线公司 的巡查机制通过现场走访、员工约谈等方式共同 促进内控管理水平提高。
3.内部审计
审计监察部负责内部审计及内部监察工作通过 开展综合审计、专项审计或专项调查等业务评价 内部控制设计和执行 的效率与效果对在审计或调 查中发现的内部控制缺陷依据缺陷性质按照既定 的汇报程序向监事会。
万科将客户放在核心价值观的第一位，对客户 人文关怀。注重人力资源的可持续发展，有较高 的道德水准和社会责任意识，坚守价值底线，以 房地产专业能力从市场获取公平回报。这些理念， 营造了卓越的内部控制环境，奠定了商业成功的 基石。
万科公司简介 万科内部控制的具体实施 万科成就 感悟及思考
内控含义：
一个单位为实现其经营目标，保护资金的安全完整， 保证信息资料的正确可靠，确保经营方针的贯彻执 行， 保证经营活动的经济性、效率性和效果性而在单位内 部采取的自我调整、约束、规划、评价和控制的一系 方法、手续与措施的总称。
2019年度，万科集团参照财政部、中国证监会等五 部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业 内部控制应用指引》、深证证券交易所《上市公司内 部控制指引》等相关规定，坚持以风险导向为原则， 结合本公司的实际经营情况，对公司控制体系进行了 持续的改进及优化。万科进一步加强了覆盖总部、各 一线公司及各业务部门的三级自我评估体系建设，涵 盖内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内 部监督五大要素，同时通过风险检查、内部审计、监 事巡查等方式对内部设计及运行的效果效率进行评价。
万科公司内部控制案例
万科公司简介 万科内部控制的具体实施 万科成就 感悟及思考
万科背景
万科企业股份有限公司（000002），成立于1984年5月， 1988年进入房地产行业是目前中国最大的专业住宅开发企业， 1991年成为深圳证券交易所第二家上市公司也是股市里的代 表性地产蓝筹股。总部设在广东深圳，至2009年已在20多个 城市设立分公司。在企业领导人王石的带领下，万科通过专 注于住宅开发行业，建立起内部完善的制度体系，组建专业 化团队，树立专业品牌，以所谓“万科化”的企业文化（简 单不复杂；规范不权谋；透明不黑箱；责任不放任）享誉业 内。万科认为，坚守价值底线、拒绝利益诱惑，坚持以专业 能力从市场获取公平回报，是万科获得成功的基石。曾荣获 多个奖项，如“中国最受尊敬企业”称号、“中国土木工程 詹天佑大奖”。万科2019年2月与铁狮门房地产公司宣布成 立合资公司，万科持合资公司70%的股权，铁狮门持股30%
万科LOGO以及含义
2019年，万科集团更 换LOGO标识。标识语 “建筑无限生活”更 改为“让建筑赞美生 命”。新标识由四个 "V"组成。其寓意如下：
四个“V”旋转围合而 成中国传统民宅中常 见的窗花纹样，体现 了万科专注于中国住 宅产业的业务理念。
四个“V”朝向不同角度，寓意万科理解生而不 同的人期盼无限可能的生活空间，积极响应客 户的各种需要，创造性的为人们提供各种差异 化的理想居住空间。
万科产业分布图
这是现代化的俩幅 场景图也是万科主 攻方向商业地产就
是如图所示
这是比较古典的 别墅风格，它曾 经的翡翠别墅就 是如此，和保利 英式有许多相似
之处。
总裁王石
万科创始人和掌门人，1951年出生于广西。 1978年毕业于兰州交通大学给排水专业， 毕业后，先后供职于广州铁路局、广东省 外经贸委、深圳市特区发展公司。1984年 组建万科前身深圳现代科教仪器展销中心， 任总经理1988年起任股份化改组之万科董事长兼总经 理，2019年起不再兼任公司总经理。现任万科董事会 主席。王石还亲手掀开了中国“总裁营销”的新篇经 过公司品牌传播设计者的精心策划和设计，运用多种 传播渠道和手段，成为今天人们心目中与其企业、品 牌交相辉映的传奇人物和偶像。他的名言：“人才是 一条理性的河流，哪里有低谷就流向哪里”受到业内 很多人士的认可，并且以自己的方式影响着中国企业