制度与经济发展51336 PPT课件
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第09章 制度与经济发展
9.1 制度的定义与功能
9.2 制度创新 9.3 制度变迁的基本方式与诱因 9.4 经济体制与经济发展
9.1 制度的定义与功能
9.1.1制度的定义与本质 1 制度的定义
制度的内涵至少应体现这样几点内容：第三，公理性
第一，习惯性 第四，普遍性 第五，符号性和禁止性
第二，确定性
2 制度的本质
第一，制度与人的动机、行为有着内在的联系 第二，制度是一种特殊的“公共品” 第三，制度和组织是不相同的 第四，制度、组织和制度安排的关系
9.1 制度的定义与功能
9.1.2 制度的构成 1 非正式制度
非正式制度是指人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯习俗、伦理道 德、文化传统、价值观念及意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则， 是那些对人的行为的不成文的限制，是与法律等正式制度相对的概念。
9.1.2 制度的构成 3 制度的实施机制
判断一个国家的制度是否有效，最主要的是看这个国家制度的实施机制是否健全。 检验一个国家的制度实施机制是否有效主要看违约成本的高低。
4 非正式制度与正式制度的关系
首先，二者是相互生成的。就制度起源看，是先有非正式的习俗习惯、伦理道德 等制度，然后才在非正式制度的基础上形成正式法律、政治制度的。 其次，二者的作用是相互依存、相互补充的。 总之，正式制度与非正式制度作为社会制度体系的两个组成部分，是不可分割、 相互依存、互为条件、相互补充的。在研究和运用制度创新来促进社会经济发展的过 程中，必须同时关注二者的作用，不可偏废。
第9章
制度与经济发展
教学目标
通过本章的学习，掌握制度的定义与功能，理解 和掌握制度创新和制度变迁理论，了解经济体制 与经济发展的关系，能针对发展中国家经济发展 状况进行制度选择。
9.2 制度创新 9.3 制度变迁的基本方式与诱因 9.4 经济体制与经济发展
9.1 制度的定义与功能
9.1.1制度的定义与本质 1 制度的定义
制度的内涵至少应体现这样几点内容：第三，公理性
第一，习惯性 第四，普遍性 第五，符号性和禁止性
第二，确定性
2 制度的本质
第一，制度与人的动机、行为有着内在的联系 第二，制度是一种特殊的“公共品” 第三，制度和组织是不相同的 第四，制度、组织和制度安排的关系
9.1 制度的定义与功能
9.1.2 制度的构成 1 非正式制度
非正式制度是指人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯习俗、伦理道 德、文化传统、价值观念及意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则， 是那些对人的行为的不成文的限制，是与法律等正式制度相对的概念。
9.1.2 制度的构成 3 制度的实施机制
判断一个国家的制度是否有效，最主要的是看这个国家制度的实施机制是否健全。 检验一个国家的制度实施机制是否有效主要看违约成本的高低。
4 非正式制度与正式制度的关系
首先，二者是相互生成的。就制度起源看，是先有非正式的习俗习惯、伦理道德 等制度，然后才在非正式制度的基础上形成正式法律、政治制度的。 其次，二者的作用是相互依存、相互补充的。 总之，正式制度与非正式制度作为社会制度体系的两个组成部分，是不可分割、 相互依存、互为条件、相互补充的。在研究和运用制度创新来促进社会经济发展的过 程中，必须同时关注二者的作用，不可偏废。
第9章
制度与经济发展
教学目标
通过本章的学习，掌握制度的定义与功能，理解 和掌握制度创新和制度变迁理论，了解经济体制 与经济发展的关系，能针对发展中国家经济发展 状况进行制度选择。
制度与经济发展讲义(PPT 75张)
20
何为创新？
熊彼特认为,所谓创新,就是建立一种新的生产 函数,也就是说,把一种从来没有过的关于生产要素 和生产条件的“新组合”引入生产体系。创新包 括产品创新、技术创新、组织创新和市场创新等 （熊彼特，1912年出版的《经济发展理论》首次 提出）。
21
什么是制度创新？
制度创新是指在人们现有的生产和生活环境条 件下，通过创设新的、更能有效激励人们行为的 制度、规范体系来实现社会的持续发展和变革的 创新。所有创新活动都有赖于制度创新的积淀和 持续激励，通过制度创新得以固化，并以制度化 的方式持续发挥着自己的作用，这是制度创新的 积极意义所在。
28
制度创新的必要性
自主创新是强国之道，而制度创新是自主创新的保证，是促进自 主创新和经济发展的一个非常重要的动力。所以，制度创新应该是需 要优先解决的问题，也是在自主创新上取得突破的关键所在。应当从 体制改革、机制完善、政策扶持、人才培养、作风建设等方面形成鼓 励和支持自主创新的良好文化和制度环境。 民生银行行长董文标对他自己的工作思路曾经做过这样的表述： 制度创新是创新之本，没有制度创新，就没有核心竞争力。而深圳市 之所以自主创新达到了一个比较高的水平，例如企业在研发机构、研 发人员、研发经费和申请专利这4个方面都在90%以上，也是因为其 科技体制、政策体系和激励机制在不断地创新，反过来调动了企业和 广大科技工作者的创新积极性，营造起了有利于创新成果生长发育的 良好环境。
1．降低交易费用 科斯最早提出了交易费用理论。在新古典经济学的理论当中，交 易活动被看作是不稀缺的，交易费用也为零。科斯对这一问题的研究 有了质的突破。他认为，交易活动是稀缺的，也是可以计量的：交易 活动同样有成本，它包括收集信息、组织谈判等一系列活动的支出。 从交易成本理论出发，他提出了为什么会存在企业以及如何界定企业 边界的问题。科斯认为，企业的存在就是为了节约市场交易费用，即 用费用较低的企业内部交易来代替费用较高的市场交易。企业的大小 决定于企业内部的边际费用与市场交易边际费用的比较结果。企业与 市场是两种不同的、可以相互代替的制度形式。显然，当交易成本存 在时，制度就会起作用。 换句话说，制度可以降低交易成本，很多制度，如企业制度正是 为降低交易成本才存在的。
何为创新？
熊彼特认为,所谓创新,就是建立一种新的生产 函数,也就是说,把一种从来没有过的关于生产要素 和生产条件的“新组合”引入生产体系。创新包 括产品创新、技术创新、组织创新和市场创新等 （熊彼特，1912年出版的《经济发展理论》首次 提出）。
21
什么是制度创新？
制度创新是指在人们现有的生产和生活环境条 件下，通过创设新的、更能有效激励人们行为的 制度、规范体系来实现社会的持续发展和变革的 创新。所有创新活动都有赖于制度创新的积淀和 持续激励，通过制度创新得以固化，并以制度化 的方式持续发挥着自己的作用，这是制度创新的 积极意义所在。
28
制度创新的必要性
自主创新是强国之道，而制度创新是自主创新的保证，是促进自 主创新和经济发展的一个非常重要的动力。所以，制度创新应该是需 要优先解决的问题，也是在自主创新上取得突破的关键所在。应当从 体制改革、机制完善、政策扶持、人才培养、作风建设等方面形成鼓 励和支持自主创新的良好文化和制度环境。 民生银行行长董文标对他自己的工作思路曾经做过这样的表述： 制度创新是创新之本，没有制度创新，就没有核心竞争力。而深圳市 之所以自主创新达到了一个比较高的水平，例如企业在研发机构、研 发人员、研发经费和申请专利这4个方面都在90%以上，也是因为其 科技体制、政策体系和激励机制在不断地创新，反过来调动了企业和 广大科技工作者的创新积极性，营造起了有利于创新成果生长发育的 良好环境。
1．降低交易费用 科斯最早提出了交易费用理论。在新古典经济学的理论当中，交 易活动被看作是不稀缺的，交易费用也为零。科斯对这一问题的研究 有了质的突破。他认为，交易活动是稀缺的，也是可以计量的：交易 活动同样有成本，它包括收集信息、组织谈判等一系列活动的支出。 从交易成本理论出发，他提出了为什么会存在企业以及如何界定企业 边界的问题。科斯认为，企业的存在就是为了节约市场交易费用，即 用费用较低的企业内部交易来代替费用较高的市场交易。企业的大小 决定于企业内部的边际费用与市场交易边际费用的比较结果。企业与 市场是两种不同的、可以相互代替的制度形式。显然，当交易成本存 在时，制度就会起作用。 换句话说，制度可以降低交易成本，很多制度，如企业制度正是 为降低交易成本才存在的。
《制度与经济增长》PPT课件
诺斯与罗伯特·保尔·托马斯合著《西方世界的兴起》
.
38
制度与发展
• 刘易斯（Lewis,W.）在对经济增长源泉的分析中指 出，技术进步是表层原因,而由土地制度、产权制度 和专利制度等所激发的技术创新热情才是更为深层 次的因素。
• 缪尔达尔(Myrdal,G.)揭示了许多发展中国家贫富收 入不均和经济停滞的循环累积因果效应的制度根源, 认为只有进行农村土地制度创新,才能从恶性循环转 向良性循环
.
32
什么是制度？
• 案例2.在一个贫困乡村引进一个高产品种，
– 缺乏金融：无法借贷和储蓄
– 缺乏保险：无力承受风险波动
– 缺乏市场：滞销或价格下降，增产不增收(谷贱 伤农)
• 结果：农民可能因为制度不完善而拒绝采 纳！
• 制度是一种有经济价值的服务的供给者， 是经济领域里的一个内生变量——舒尔茨
.
8
产量多时也会有饥荒，产量少时也 可能没有饥荒
.
9
导致饥荒的原因
• 产量（No） • 食物存量 • 食物需求（No）
.
10
食物储备丰富时的饥荒
• Bangladesh（1974年饥荒，死亡100万）
– 洪水前夕，食物储备非常丰富
• Sudan（80年代初饥荒，死亡60万）
– 干旱之前，食物储备为60年代以来历史最高
-28.3
资源从 农业外 移
-33.0
#播种面 积
-6.6
农业资 本
-2.5
劳动 者
-1.2
钢铁产 量
-22.6
气候条件 -12.9
影响因素
对总变化 的贡献率
政策 因素
-5.5
#公共食堂/ 激进主义
.
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制度与发展
• 刘易斯（Lewis,W.）在对经济增长源泉的分析中指 出，技术进步是表层原因,而由土地制度、产权制度 和专利制度等所激发的技术创新热情才是更为深层 次的因素。
• 缪尔达尔(Myrdal,G.)揭示了许多发展中国家贫富收 入不均和经济停滞的循环累积因果效应的制度根源, 认为只有进行农村土地制度创新,才能从恶性循环转 向良性循环
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什么是制度？
• 案例2.在一个贫困乡村引进一个高产品种，
– 缺乏金融：无法借贷和储蓄
– 缺乏保险：无力承受风险波动
– 缺乏市场：滞销或价格下降，增产不增收(谷贱 伤农)
• 结果：农民可能因为制度不完善而拒绝采 纳！
• 制度是一种有经济价值的服务的供给者， 是经济领域里的一个内生变量——舒尔茨
.
8
产量多时也会有饥荒，产量少时也 可能没有饥荒
.
9
导致饥荒的原因
• 产量（No） • 食物存量 • 食物需求（No）
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10
食物储备丰富时的饥荒
• Bangladesh（1974年饥荒，死亡100万）
– 洪水前夕，食物储备非常丰富
• Sudan（80年代初饥荒，死亡60万）
– 干旱之前，食物储备为60年代以来历史最高
-28.3
资源从 农业外 移
-33.0
#播种面 积
-6.6
农业资 本
-2.5
劳动 者
-1.2
钢铁产 量
-22.6
气候条件 -12.9
影响因素
对总变化 的贡献率
政策 因素
-5.5
#公共食堂/ 激进主义
16章-制度与经济发展 发展经济学 教学课件
分工可以使不同的国家发展出比较优势。以上四个因素中， 第四个因素可能是最重要的。
2020/9/17
7
2. 分工与知识积累
知识可以大致分为两类：物化的知识 和非物化的知识。作为生产过程的投入， 前者表现为物质资本，后者则表现为人力 资本。
知识又可分为技术知识和制度知识。 技术知识是与生产的社会属性无关的生产 技术知识，制度知识是关于如何协调分工 的知识。
意义上‘物品的交换’，它们是个人与个人之间对物质
的东西的未来所有权的让与和取得，一切决定于社会集
体的业务规则。因此，这些权利的转移，必须按照社会
的业务规则先在有关方面之间谈判，然后劳动才能生产
，或者消费者才能消费，或者商品才会实际交给其他的
人。”
2020/9/17
10
交易可以划分为三种类型，买卖的交易、管理的 交易和限额的交易。
2020/9/17
15
2. 交易成本
从亚当·斯密开始，经济学家就在交易 生利的基石上构造他们的模型。专业化和 劳动分工是《国富论》的核心。然而，经 济学家在构造模型时都对专业化和劳动分 工的成本未予理会。分工的收益通过交易 得以实现，同样，分工的成本也表现为交 易成本。
2020/9/17
16
交易成本定义如下：在信息不完全的条
扬格的结论是劳动分工取决于市场规模，而市 场规模又取决于劳动分工。经济进步的可能性就存 在于上述条件中，影响经济进步的因素因此要到影
响劳动分工的因素中去查找。
2020/9/17
14
二、交易的收益与成本
1. 交易的收益 交易生利是经济学家的基本信念之一。 交易的收益就是实现分工的收益。
交易分两类:通过市场的交易和组织内部的交易。
2020/9/17
7
2. 分工与知识积累
知识可以大致分为两类：物化的知识 和非物化的知识。作为生产过程的投入， 前者表现为物质资本，后者则表现为人力 资本。
知识又可分为技术知识和制度知识。 技术知识是与生产的社会属性无关的生产 技术知识，制度知识是关于如何协调分工 的知识。
意义上‘物品的交换’，它们是个人与个人之间对物质
的东西的未来所有权的让与和取得，一切决定于社会集
体的业务规则。因此，这些权利的转移，必须按照社会
的业务规则先在有关方面之间谈判，然后劳动才能生产
，或者消费者才能消费，或者商品才会实际交给其他的
人。”
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交易可以划分为三种类型，买卖的交易、管理的 交易和限额的交易。
2020/9/17
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2. 交易成本
从亚当·斯密开始，经济学家就在交易 生利的基石上构造他们的模型。专业化和 劳动分工是《国富论》的核心。然而，经 济学家在构造模型时都对专业化和劳动分 工的成本未予理会。分工的收益通过交易 得以实现，同样，分工的成本也表现为交 易成本。
2020/9/17
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交易成本定义如下：在信息不完全的条
扬格的结论是劳动分工取决于市场规模，而市 场规模又取决于劳动分工。经济进步的可能性就存 在于上述条件中，影响经济进步的因素因此要到影
响劳动分工的因素中去查找。
2020/9/17
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二、交易的收益与成本
1. 交易的收益 交易生利是经济学家的基本信念之一。 交易的收益就是实现分工的收益。
交易分两类:通过市场的交易和组织内部的交易。
制度与经济发展PPT课件
第一节 什么是制度
马克思：
从本质上，制Βιβλιοθήκη 是一种规范和调节人 与人之间关系的社会机制。
在众多调节人与人之间关系的机制中 ，生产关系是最根本的社会制度。而 推动制度变迁，即推动生产关系变迁 的根本原因是生产力的发展。
第一节 什么是制度
道格拉斯.C.诺斯：
制度是一系列被制定出来的规则、守 法程序和行为的道德伦理规范，旨在 约即束使追在最求发福达利的或经效济用中最,正大式化制的度个安人排行也 为只生。是活决的定大选部择分的空总间约仍束然的是一由小非部正分式制,人度们 制安度排是来约一束个的社。会的游戏规则，是决定 人们的相互关系而人为设定的一些制 约，它包括正式制度安排和非正式制 度安排。
第一节 什么是制度
影响经济发展的几种主要制度（重 点P102-105） • 产权制度 • 市场制度 • 国家制度 • 意识形态
产权制度
思考：何谓产权
产权制度 产权的概念：
“产权是一个社会所强制实施的选 择一种经济品的使用的权利”，是“行 动团体对资源的使用权与转让权，以及 收入的享用权”，它揭示了“人们对物 的使用所引起的相互认可的行为关系”。
道格拉斯·诺思
道格拉斯·诺思 Douglass
C.North（1920-2015），美国经济
学家、新经济史学家。1952年获加
州大学伯克利分校博士学位。
由于建立了包括产权理论、国家
理论和意识形态理论在内的“制度
变迁理论”，获1993年诺贝尔经济
学奖。主要著作有《1790—1860年
的美国经济增长》《制度变化与美
中 国 农 地 产 权 制 度 变 迁
市场制度
广义的市场制度【专栏4-1】 （1）经济主体独立自主地分散决策。 （2）契约自由和消费者主权。 （3）市场价格与竞争机制调控经济运 行过程。 （4）按生产要素贡献和市场效率分配。
发展经济学第十章(制度与经济发展)PPT课件
9.1 制度
9.1.1 制度其特点
1.初步认识。
发展中国家的制度背景往往十分复杂。 包括经济在内的所有多种因素共同作用的结果。
适合的经济制度可以极大促进生产力发展， 滞后的经济制度则会阻碍生产力发展。
经济制度不能受到政治制度的约束，否则容易走极 端，把经济制度蜕变为政治制度的附庸和工具。
所有幸福的 “国家” （发达）都是相似的，而不幸的 “国家” （发 展中）却有着各自的不幸。
温州大学商学院 韩纪江副教授 齐家副教授 齐家 治国 平天下 发展经济学 -3
温州大学商学院 韩纪江副教授 齐家 治国 平天下 发展经济学 -4
方法一:拟定一个人负责分粥事宜。很快大家就发现， 这个人为自己分的粥最多，于是又换了一个人，总是主持分 粥的人碗里的粥最多最好。
温州大学商学院 韩纪江副教授 齐家 治国 平天下 发展经济学 -9
3、制度的构成
1、非正式制度 指人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯习俗、伦理
道德、文化传统、价值观念及意识形态等对人们行为产生非 正式约束的规则，是那些对人的行为的不成文的限制，是与 法律等正式制度相对的概念。 2、正式制度 指人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种 制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系 列规则构成的一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法， 到特殊的细则，最后到个别契约等，它们共同约束着人们的 行为。
吴仁宝
家有黄金数吨，一天也只能吃三顿，豪华房子独占鳌头，一人也 只占一个床位
个人富了不算富，集体富了才算富；一村富了不算富，全国富了 才算富。 在1969年，他就抽调20人在村里偷偷办起了小五金厂。“当时 可千万不能让外面知道，正是割资本主义尾巴的时候呢。”后来顶替 吴仁宝担任华西村党委书记的他的第四个儿子吴协恩回忆说，“田里 红旗飘飘、喇叭声声，检查的同志走了，我们转身也进了工厂。为什 么冒险搞工业？因为种田实在挣不到钱。当时全村人拼死拼活，农业 总产值24万元，而只用20个人办的小五金厂，三年后就达到了24万元 的产值。”1978年，吴仁宝盘点过华西村的家底，共有固定资产100 万元，银行存款100万元，另外还存有三年的口粮，这在全国的数千乡 村中可谓富甲一时。在当时，一包烟的价格是0.2元，整个江阴县的工 农业总产值也仅仅数亿元而已。
制度与经济发展
第十一章 制度与经济发展
第四节 经济体制与经济发展
一、经济体制的定义及其基本特征
从广义角度来讲，经济体制是由对稀缺资 源的配置进行决策并执行决策的各 种机制、 组织安排和规则所构成。这正如普赖尔所 说:经济体制“包括所有的那 些结构、组 织、法律与规则、传统、信念、态度、价 值、戒律以及相应的行为规 范，它们将直 接或间接地影响经济行为和经济成果”。
2019年10月30日11时19分
第十一章 制度与经济发展
第二节 企业家精神与内源发展
那么如何形成企业家必需的成就需求?在企 业家学习中发生的变化主要表现 在这样几 个方面:
第一，更加关心自己的事业。 第二，某些人开始进行革新性的工作。 第三，有些人开始 以不同的方式进行投资。 第四，有些 人从事新的企业。
2019年10月30日11时19分
第十一章 制度与经济发展
第三节 政治法律体制与经济发 展
一、法律体制与经济发展
何谓法律体制?它是指在一定区域内决定立 法、司法等一系列法律工作的一组机制和 制度。其中法律制度是指由法律规范构成 的一定体系，它包括所有权制度、选举制 度、立法制度、司法制度、合同制度、婚 姻及家庭制度等。各种具体的法律制度的 总和，构成了一国总的法律制度。
（一）政治体制的变形
（二）一党专制或一党优势
（三）权威的人格化
2019年10月30日11时19分
第十一章 制度与经济发展
第三节 政治法律体制与经济发
展
我们可以看到，发展中国家政治体制改革的核心 是政府作用问题。从发展中国家经济社会发展的 要求来看，政府作用应体现在以下几个方面。
（1）政府可以直接出面制定和实施经济与社会发展规划。
2019年10月30日11时19分
《制度与经济增长》PPT课件
• 缪尔达尔(Myrdal,G.)揭示了许多发展中国家贫富收 入不均和经济停滞的循环累积因果效应的制度根源, 认为只有进行农村土地制度创新,才能从恶性循环转 向良性循环
h
39
制度与发展
• 新古典经济学要么完全将制度变迁抽象掉，要么把他视为外生变量。因此， 可以有效解释经济运行的静态学和比较静态学，却难以解释经济发展的动态 学。
h
50
移植能否成功？
• 制度的可移植性取决于“输入国”对制度的相容程度
h
51
移植能否成功？
• 移植正式规则很容易快速推广 • 移植非正式规则（意识形态）很难
– 由于内在的传统根性和历史积淀 • 关键：正式规则只有与非正式正式规则相容才能发挥作用。
– 正式规则需要社会认可，即非正式规则的支持
h
52
• 政府应对措施
– 把劳资双方请到了白宫来商议 – 出台法律条文，明确工伤赔偿标准和工人劳动时间 – 管制与公众生活相关的企业，建立公开听证会制度
h
58
历史维度：经济体制的动态优化
• 历史的动态优化：与生产力最匹配的经济制度：
– 封建主义 – 封建主义与资本主义相结合 – 资本主义 – 社会主义与资本主义相结合 – ……
h
49
制度移植可以降低制度变迁的成本
• 在发展中国家，与经济发展相适应的制度的供给 不足是一种普遍现象。
– 创新的预期成本太高：(1)规划设计；(2)清除旧制度； (3)消除制度变革阻力；(4)制度变迁造成的损失….
– 不确定性太高
• 从发达国家移植一种较成熟的制度则可以大大地 降低成本与风险。
• 对于制度输出国来讲，同一制度可以大大地扩大 其市场范围，降低交易费用。
h
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制度与发展
• 新古典经济学要么完全将制度变迁抽象掉，要么把他视为外生变量。因此， 可以有效解释经济运行的静态学和比较静态学，却难以解释经济发展的动态 学。
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移植能否成功？
• 制度的可移植性取决于“输入国”对制度的相容程度
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移植能否成功？
• 移植正式规则很容易快速推广 • 移植非正式规则（意识形态）很难
– 由于内在的传统根性和历史积淀 • 关键：正式规则只有与非正式正式规则相容才能发挥作用。
– 正式规则需要社会认可，即非正式规则的支持
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• 政府应对措施
– 把劳资双方请到了白宫来商议 – 出台法律条文，明确工伤赔偿标准和工人劳动时间 – 管制与公众生活相关的企业，建立公开听证会制度
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历史维度：经济体制的动态优化
• 历史的动态优化：与生产力最匹配的经济制度：
– 封建主义 – 封建主义与资本主义相结合 – 资本主义 – 社会主义与资本主义相结合 – ……
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49
制度移植可以降低制度变迁的成本
• 在发展中国家，与经济发展相适应的制度的供给 不足是一种普遍现象。
– 创新的预期成本太高：(1)规划设计；(2)清除旧制度； (3)消除制度变革阻力；(4)制度变迁造成的损失….
– 不确定性太高
• 从发达国家移植一种较成熟的制度则可以大大地 降低成本与风险。
• 对于制度输出国来讲，同一制度可以大大地扩大 其市场范围，降低交易费用。